2012年中國(guó)學(xué)術(shù)期刊發(fā)展報(bào)告

摘要：

學(xué)術(shù)期刊占據(jù)我國(guó)期刊的半壁江山，2012年學(xué)術(shù)期刊仍然在探索中前進(jìn)，有成績(jī)，也有困惑，其發(fā)展成為刊界關(guān)注的焦點(diǎn)之一。本文就2012年中國(guó)學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展現(xiàn)狀與特點(diǎn)、存在的問(wèn)題及對(duì)策進(jìn)行分析，希望對(duì)中國(guó)學(xué)術(shù)期刊的發(fā)展有所助益。

關(guān)鍵詞：

學(xué)術(shù)期刊 現(xiàn)狀 問(wèn)題 對(duì)策

一、2012中國(guó)學(xué)術(shù)期刊發(fā)展現(xiàn)狀與特點(diǎn)

1. 提高出版質(zhì)量、加強(qiáng)學(xué)術(shù)規(guī)范被提上日程，遏制學(xué)術(shù)不端得到高度重視。繼新聞出版總署頒布《報(bào)紙期刊出版質(zhì)量綜合評(píng)估辦法（試行）》和下發(fā)《關(guān)于印發(fā)<全國(guó)報(bào)紙期刊出版質(zhì)量綜合評(píng)估指標(biāo)體系（試行）>的通知》之后，國(guó)務(wù)院重新修訂的《出版管理?xiàng)l例》第52條規(guī)定：國(guó)務(wù)院出版行政主管部門制定出版單位綜合評(píng)估辦法，對(duì)出版單位分類實(shí)施綜合評(píng)估。為提高學(xué)術(shù)期刊的出版能力，注重出版質(zhì)量，促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊的繁榮發(fā)展，總署貫徹《出版管理?xiàng)l例》的精神，2012年對(duì)全國(guó)千余家高校學(xué)報(bào)出版質(zhì)量進(jìn)行綜合評(píng)估，并將針對(duì)存在的問(wèn)題，出臺(tái)相應(yīng)的管理政策。9月24日，總署還公布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)術(shù)著作出版規(guī)范的通知》。學(xué)術(shù)著作的引文、注釋、參考文獻(xiàn)、索引不規(guī)范，出版單位可能申請(qǐng)不到出版基金，并可能無(wú)法通過(guò)年檢并影響等級(jí)評(píng)估。雖然《通知》所涉及內(nèi)容是學(xué)術(shù)著作，但足見(jiàn)管理部門對(duì)學(xué)術(shù)出版學(xué)術(shù)規(guī)范方面的重視，其必將影響到我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的學(xué)術(shù)規(guī)范。盡管管理部門在評(píng)估指標(biāo)體系設(shè)定的科學(xué)性和可行性上面都還不夠完善，盡管學(xué)術(shù)出版規(guī)范還處于起步階段，但對(duì)于提高學(xué)術(shù)期刊的出版質(zhì)量、學(xué)術(shù)規(guī)范、學(xué)術(shù)水準(zhǔn)等將會(huì)是一大推動(dòng)力。

學(xué)術(shù)不端的問(wèn)題，向來(lái)為學(xué)術(shù)界所關(guān)注。2011年年末，《浙江大學(xué)學(xué)報(bào)》編審張?jiān)录t在美國(guó)波士頓“國(guó)際出版鏈接協(xié)會(huì)（CrosRef）”的年會(huì)論壇上，作為特邀發(fā)言人，以一份《全球?qū)W術(shù)期刊編輯對(duì)學(xué)術(shù)剽竊容忍度的研究調(diào)查報(bào)告》吸引了與會(huì)代表的眼球，獲得了全場(chǎng)熱烈的掌聲。這次報(bào)告的內(nèi)容是國(guó)際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)（COPE）首次資助中國(guó)編輯的研究項(xiàng)目，也是中國(guó)編輯在國(guó)際出版論壇表達(dá)華人研究聲音的一次成功展示。報(bào)告中所披露的學(xué)術(shù)期刊剽竊現(xiàn)象令人震驚，引起了科研人員和辦刊人的警醒。9月14日，在首屆全國(guó)人文社會(huì)科學(xué)期刊高層論壇上，65家與會(huì)期刊簽署了《沈陽(yáng)宣言》，即《關(guān)于學(xué)術(shù)期刊加強(qiáng)自律共同抵制學(xué)術(shù)不端行為的聯(lián)合聲明》，旨在增進(jìn)期刊自覺(jué)意識(shí)，共同維護(hù)正常的學(xué)術(shù)生態(tài)環(huán)境?！堵暶鳌分姓f(shuō)，堅(jiān)決抵制期刊“互引”“互轉(zhuǎn)”等學(xué)術(shù)不端行為；堅(jiān)決抵制無(wú)視期刊質(zhì)量，以牟利為目的的亂收版面費(fèi)的腐敗現(xiàn)象，讓期刊回歸學(xué)術(shù)公器之本質(zhì)。學(xué)術(shù)不端的問(wèn)題，雖存在已久，但作為期刊人能夠自揭家丑、自覺(jué)抵制，并在觀念和行動(dòng)上高度重視，對(duì)于促進(jìn)學(xué)術(shù)期刊的健康發(fā)展將是一大有利因素。

2. 英文學(xué)術(shù)期刊在提升我國(guó)國(guó)際影響力、彰顯文化軟實(shí)力方面發(fā)揮重要作用。是年，新聞出版總署出臺(tái)了《關(guān)于加快我國(guó)新聞出版業(yè)走出去的若干意見(jiàn)》的一號(hào)文件，在優(yōu)化資源配置方面制定的10條“新政”，成為助推新聞出版業(yè)走出去的最大亮點(diǎn)，也為我國(guó)學(xué)術(shù)期刊走出去、提升國(guó)際影響力提供了政策保障。2011-2012年，我國(guó)英文學(xué)術(shù)期刊加強(qiáng)國(guó)際交流與合作，并取得了顯著成效。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，我國(guó)240余種英文版期刊大多已與國(guó)外期刊出版商合作出版，并有60%被SCI收錄。[1]

中科院長(zhǎng)春光機(jī)所自2010年起就與自然出版集團(tuán)（NPG）接觸，旨在在中國(guó)打造一本新的國(guó)際知名光學(xué)期刊，并于2011年6月與NPG簽署合作協(xié)議，2012年3月，成功創(chuàng)辦英文期刊Light：Science&Application，并通過(guò)Nature平臺(tái)網(wǎng)絡(luò)出版。目前，雙方正在策劃以編輯部為依托，自然出版集團(tuán)與長(zhǎng)春光機(jī)所聯(lián)合建立科技期刊國(guó)際化培訓(xùn)基地。此外，9月13日，中國(guó)激光雜志社與美國(guó)光學(xué)學(xué)會(huì)（OSA）聯(lián)合辦刊簽約儀式在上海光機(jī)所舉行，雙方將于2013年開(kāi)始共同出版英文期刊Photonics Research。這是繼雙方合作出版Chinese Optics Letters之后，再次強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)手，標(biāo)志著中國(guó)激光雜志社與OSA在期刊出版方面的合作達(dá)到了新的高度。

2011-2012年，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊在辦刊理念和辦刊思路上不斷創(chuàng)新，影響因子和國(guó)際影響力也在不斷提高。據(jù)美國(guó)科學(xué)信息研究所（ISI）公布的2011年度《期刊引用報(bào)告》，中國(guó)學(xué)術(shù)期刊《分子植物》（Molecular Plant）影響因子上升為5.546，位居國(guó)際植物科學(xué)領(lǐng)域研究類期刊第5名，并連續(xù)兩年在亞洲同領(lǐng)域期刊中排名第一，進(jìn)入本領(lǐng)域國(guó)際頂級(jí)期刊行列。另外，6月28日，湯森路透公司公布了2011年SCI期刊的影響因子，清華大學(xué)《納米研究》期刊的影響因子達(dá)6.970。據(jù)悉，該刊不僅在中國(guó)大陸被SCI收錄的期刊中位于第三，是教育部主管期刊中影響因子最高的，而且連續(xù)3年一直在4個(gè)相關(guān)領(lǐng)域位于前列。《科學(xué)通報(bào)》英文版（Chinese Science Bulletin）影響因子上升到1.321，跨入國(guó)際一流綜合性期刊行列。此外，《環(huán)境科學(xué)雜志》《中國(guó)物理B》《亞洲男性學(xué)雜志》等學(xué)術(shù)期刊的影響因子和下載率都在逐年提升。

我國(guó)英文學(xué)術(shù)期刊在國(guó)際交流與合作方面所進(jìn)行的種種探索和所取得的成績(jī)，對(duì)于提高我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的國(guó)際影響力、彰顯文化軟實(shí)力發(fā)揮了重要作用，并將會(huì)為我國(guó)整個(gè)出版業(yè)走出去提供經(jīng)驗(yàn)和借鑒。

3. 學(xué)術(shù)期刊的資源整合和集群化發(fā)展穩(wěn)步推進(jìn)。我國(guó)報(bào)刊改革的基本方向是明確的，那就是“進(jìn)一步推動(dòng)報(bào)刊業(yè)向規(guī)模化、集約化、專業(yè)化轉(zhuǎn)變”。[2] 2011-2012年，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊在集群化發(fā)展的道路上繼續(xù)探索?！吨袊?guó)科學(xué)》系列期刊ABCDEFG七個(gè)輯，目前已涵蓋數(shù)學(xué)、化學(xué)、生命科學(xué)、地球科學(xué)、技術(shù)科學(xué)、信息科學(xué)、物理等多個(gè)學(xué)科和領(lǐng)域，其未來(lái)的發(fā)展舉措之一就是在穩(wěn)定學(xué)術(shù)質(zhì)量的前提下，適度擴(kuò)大出版規(guī)模，加快聚集內(nèi)容資源，擬在2014年創(chuàng)辦《中國(guó)科學(xué)：材料科學(xué)》，2015年創(chuàng)辦《中國(guó)科學(xué)：醫(yī)學(xué)》。

中科院上海生命科學(xué)研究院經(jīng)過(guò)近十年不懈努力和積累，已初步形成生命科學(xué)領(lǐng)域的高端集群，目前主辦和承辦了11種科技期刊（5個(gè)英文刊，6個(gè)中文刊）。5個(gè)英文刊全部被SCI收錄，近年來(lái)影響因子不斷創(chuàng)新高，特別是期刊的論文質(zhì)量及學(xué)術(shù)影響力發(fā)生了質(zhì)的變化。高等教育出版社Frontiers系列期刊雖然起步較晚，但目前系列期刊已合計(jì)達(dá)到24種，其中，基礎(chǔ)科學(xué)4種、工程技術(shù)9種、生命科學(xué)4種、人文社科7種。此外，截至2012年8月，中華醫(yī)學(xué)會(huì)主辦的醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)期刊已達(dá)126種，形成了國(guó)內(nèi)外醫(yī)藥衛(wèi)生界數(shù)量最大的期刊系列。北京中科期刊出版有限公司匯聚了260多種專業(yè)科技期刊，每年出版科技論文3萬(wàn)余篇。

4. 開(kāi)放獲取成為學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化的趨勢(shì)之一。自2002年2月14日公布了《布達(dá)佩斯開(kāi)放存取計(jì)劃》（Budapest Open Access Initiative，BOAI）之后，開(kāi)放獲取成為學(xué)術(shù)期刊數(shù)字化備受關(guān)注的內(nèi)容。早在2010年兩會(huì)期間，溫家寶總理在《政府工作報(bào)告》中就強(qiáng)調(diào)：“要促進(jìn)科技資源優(yōu)化配置、開(kāi)放共享和高效利用?！眲⒀?xùn)|國(guó)務(wù)委員在給科技文獻(xiàn)共建共享十周年大會(huì)的賀信中提出：“要進(jìn)一步整合科技文獻(xiàn)資源，完善開(kāi)放共享制度，提高信息服務(wù)能力?！?/p>

2011-2012年，我國(guó)的學(xué)術(shù)期刊在開(kāi)放獲取方面不斷探索。中科院現(xiàn)有期刊330余種，其中140種期刊能夠在獨(dú)立的或研究所的網(wǎng)站實(shí)現(xiàn)全文開(kāi)放使用，具備讓熟知刊物的讀者實(shí)現(xiàn)免費(fèi)下載期刊全文的功能，對(duì)期刊的影響力有一定幫助。截至9月，中科院科技期刊開(kāi)放獲取平臺(tái)已收錄180種期刊（包括過(guò)刊和現(xiàn)刊數(shù)據(jù)）、65萬(wàn)篇論文（包括文章題目、作者、摘要、關(guān)鍵詞等基本信息，全文鏈接，文章相似文獻(xiàn)及文獻(xiàn)鏈接）。中國(guó)科協(xié)1050種期刊中，已有300多種期刊開(kāi)放獲取。另外，據(jù)國(guó)家科學(xué)圖書館相關(guān)人士介紹，科學(xué)院在未來(lái)幾年，全院所有研究所都會(huì)建立自己的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放獲取，這也是高校將做的事情?！爸袊?guó)科技論文在線”是教育部科技發(fā)展中心主辦的公益性學(xué)術(shù)論文網(wǎng)站，它的科技期刊欄目是OAJ集成平臺(tái)，目前入網(wǎng)期刊已經(jīng)達(dá)到550種，論文60萬(wàn)余篇，累計(jì)下載量1200萬(wàn)次，是“中國(guó)科技論文在線”的重要組成部分。

二、2012年我國(guó)學(xué)術(shù)期刊存在的問(wèn)題

1. 我國(guó)學(xué)術(shù)期刊對(duì)高質(zhì)量論文的吸引力仍在下降，外流趨勢(shì)更加明顯。中國(guó)工程院院士、武漢大學(xué)原校長(zhǎng)劉經(jīng)南院士在第八屆中國(guó)科技期刊發(fā)展論壇上說(shuō)：“中國(guó)要成為一個(gè)以科技創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)為發(fā)展模式的大國(guó)、強(qiáng)國(guó)，其重要標(biāo)志之一就是要有一批引領(lǐng)科技前沿發(fā)展和戰(zhàn)略方向的國(guó)際頂尖、影響深遠(yuǎn)的學(xué)術(shù)期刊?！倍覈?guó)期刊在高影響力論文的發(fā)表方面，其表現(xiàn)堪憂。根據(jù)ESI數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)，2001年至2011年我國(guó)作者發(fā)表的SCI論文為83.63萬(wàn)篇，其中約有0.70% （5874篇）論文的被引用頻次在各學(xué)科中能進(jìn)入前1%，這5874篇高被引論文中只有47篇發(fā)表于中國(guó)內(nèi)地的科技期刊，僅占同期我國(guó)SCI論文總數(shù)的6/100000。[3]

與之形成鮮明對(duì)比的是，英國(guó)自然出版集團(tuán)發(fā)布的名為《自然出版指數(shù)2011—中國(guó)》的報(bào)告指出，2011年中國(guó)在《自然》系列期刊上發(fā)表論文225篇，比2010年的152篇有明顯的增長(zhǎng)，與2000年的12篇相比，更是不可同日而語(yǔ)。該報(bào)告依據(jù)湯森路透的數(shù)據(jù)分析：在全球最有影響力也就是被引用次數(shù)居于前1%的論文（以下簡(jiǎn)稱“高被引論文”）當(dāng)中，超過(guò)10%由中國(guó)科學(xué)家發(fā)表。中國(guó)高被引論文量占總量的比率從2001年的1.85%增加到2011年的11.3%，排名全球第4；相比之下，美國(guó)高被引論文量的比率從2001年的64.3%降至2011年的50.7%。預(yù)計(jì)中國(guó)將在2014年超越目前排名第2的德國(guó)和排名第3的英國(guó)，成為繼美國(guó)之后高被引論文最多的國(guó)家。[4]

對(duì)于“科技論文外流的原因”，在第八次中國(guó)科技論壇期間，中科協(xié)進(jìn)行了一次問(wèn)卷調(diào)查。不少學(xué)者都選擇了“外部評(píng)價(jià)體系方面原因，科技評(píng)價(jià)、職稱評(píng)聘、獎(jiǎng)勵(lì)制度等均以外國(guó)科技期刊為高水準(zhǔn)”這一項(xiàng)。據(jù)了解，目前科技和工程領(lǐng)域的人員職稱晉升和考核，大都以有無(wú)論文發(fā)表在權(quán)威刊物、國(guó)家級(jí)期刊、核心期刊等作為評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。面對(duì)這種狀況，中科院院士金振民呼吁，要改革舊有的獎(jiǎng)勵(lì)和職稱評(píng)定體系，放棄片面追求SCI評(píng)價(jià)體系的做法，“對(duì)國(guó)內(nèi)外期刊要一視同仁，承認(rèn)中國(guó)期刊和國(guó)際期刊的同等重要性，不采取雙重標(biāo)準(zhǔn)”。

2. 學(xué)術(shù)期刊兩極分化顯現(xiàn)，一定程度上有損期刊業(yè)的生態(tài)平衡。 近幾年，國(guó)家為推動(dòng)科技創(chuàng)新和學(xué)術(shù)期刊發(fā)展，在資金上給予學(xué)術(shù)期刊很大支持。但不管是國(guó)家基金委還是科協(xié)的資助，都設(shè)定了一定的標(biāo)準(zhǔn)，達(dá)到這個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的才能獲得資助，而那些小刊、弱刊基本得不到資助。再加上新聞出版總署8月份頒布的《關(guān)于報(bào)刊編輯部體制改革的實(shí)施辦法》規(guī)定：“現(xiàn)有科技期刊和學(xué)術(shù)期刊編輯部均并入新聞出版?zhèn)髅狡髽I(yè)；對(duì)其中具備建立報(bào)刊出版企業(yè)條件的，經(jīng)新聞出版總署批準(zhǔn)，可轉(zhuǎn)為期刊出版企業(yè)。主管主辦多種科技期刊和學(xué)術(shù)期刊編輯部的科研部門和高等學(xué)校，經(jīng)新聞出版總署批準(zhǔn)，可對(duì)所主管的科技期刊和學(xué)術(shù)期刊編輯部實(shí)行整體轉(zhuǎn)企改制，組建專業(yè)性期刊出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)公司?！?/p>

不管是各種基金資助也好，還是國(guó)家的出版體制改革也好，其出發(fā)點(diǎn)都是好的，都是為了破解報(bào)刊業(yè)“小、散、濫”的結(jié)構(gòu)性弊端，實(shí)現(xiàn)報(bào)刊業(yè)轉(zhuǎn)型和升級(jí)，推動(dòng)報(bào)刊業(yè)又好又快發(fā)展，增強(qiáng)報(bào)刊出版?zhèn)鞑ツ芰?。但同時(shí)，也會(huì)使我國(guó)的學(xué)術(shù)期刊面臨“強(qiáng)者更強(qiáng)、弱者更弱甚至消亡”的兩極分化的局面。雖然，這種狀況對(duì)于組建大型出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)是有利的，但只有“強(qiáng)者”，沒(méi)有了“弱者”，是不是有損期刊業(yè)的生態(tài)平衡？

3. 國(guó)際交流合作中，平臺(tái)在“他手”，合作很被動(dòng)。在2012年全國(guó)科技創(chuàng)新大會(huì)上，溫家寶總理強(qiáng)調(diào)：“我國(guó)是制造業(yè)大國(guó)，已具備很強(qiáng)的制造能力，但仍然不是制造業(yè)強(qiáng)國(guó)，總體上還處于國(guó)際分工和產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，根本原因就是企業(yè)創(chuàng)新能力不強(qiáng)?！弊鳛榭萍紓鞑ンw系中的一個(gè)重要環(huán)節(jié)，我國(guó)科技期刊也面臨著同樣問(wèn)題：期刊出版創(chuàng)新性不強(qiáng)，在國(guó)際期刊出版中處于分工和產(chǎn)業(yè)鏈的中低端，傳播平臺(tái)掌握在對(duì)方手里。以德國(guó)施普林格科技出版集團(tuán)為例，其全文電子期刊已超過(guò)2500種，該集團(tuán)全球常務(wù)副總裁在第八屆中國(guó)科技期刊論壇上提供的數(shù)據(jù)顯示：目前圖書館購(gòu)買模式正由紙質(zhì)轉(zhuǎn)向電子版，預(yù)計(jì)未來(lái)5年，圖書館在紙質(zhì)期刊上的花費(fèi)會(huì)銳減51%，以至于紙質(zhì)與數(shù)字期刊的預(yù)算比例會(huì)達(dá)到12∶88。應(yīng)該說(shuō)，投入巨資建設(shè)先進(jìn)的數(shù)字平臺(tái)，使期刊資源產(chǎn)生積聚效應(yīng)，已成為國(guó)外知名科技期刊和出版集團(tuán)的共同選擇。[5]

2011-2012年，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊界在編委國(guó)際化、稿源國(guó)際化、審稿國(guó)際化、影響國(guó)際化等方面作出了種種努力，并取得了豐碩的成果。但在國(guó)際交流與合作中，也暴露出諸多不足。即便某些單刊的國(guó)際影響力在不斷提升，但學(xué)術(shù)期刊要走出去，目前大多也只能是借“船”出海，因?yàn)槿鄙僖粋€(gè)在世界范圍內(nèi)有廣泛影響力的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)。那么，平臺(tái)在“他手”，合作就會(huì)很被動(dòng)。如果離開(kāi)了國(guó)際出版集團(tuán)，如果這艘“船”出了問(wèn)題，以后的路怎么走？

4. 包括開(kāi)放獲取在內(nèi)的數(shù)字化出版明顯滯后。2012年，我國(guó)期刊數(shù)字化在開(kāi)放獲取方面明顯滯后于國(guó)外。PLoS自2000年成立以來(lái)先后創(chuàng)建了7種OAJ，以PLoS One為代表的PLoS系列期刊發(fā)表論文數(shù)量的增長(zhǎng)速度十分驚人， PLoS主辦的7種期刊發(fā)表論文數(shù)量由2008年的4049篇升至2011年的16008篇。在商業(yè)模式方面，OAJ也有改觀，以PLoS One每篇文章1350美元的發(fā)表費(fèi)計(jì)算，僅該刊2011年的經(jīng)濟(jì)收入就高達(dá)1850萬(wàn)美元。Nature出版集團(tuán)（NPG）和Cell出版社于2010年和2011年先后創(chuàng)辦了Nature Communications和Cell Reports，英國(guó)維康信托基金會(huì)（Wellcome Trust）、美國(guó)霍華德·休斯醫(yī)學(xué)研究所（HHMI）和德國(guó)馬普學(xué)會(huì)（Max Planck Society）早在2011年就宣布于2012年聯(lián)合推出一本實(shí)行開(kāi)放獲取的頂級(jí)生物學(xué)在線期刊，國(guó)外學(xué)術(shù)期刊開(kāi)放獲取遠(yuǎn)遠(yuǎn)走在我國(guó)前列，這與國(guó)外教育科研機(jī)構(gòu)及其資助機(jī)構(gòu)支持開(kāi)放出版的政策密切相關(guān)。如德國(guó)馬普學(xué)會(huì)資助MPS作者在開(kāi)放期刊出版社發(fā)表文章、資助MPS作者在商業(yè)出版社的開(kāi)放期刊上發(fā)表文章；哈佛大學(xué)對(duì)于制定了開(kāi)放獲取政策的各學(xué)院教職工和學(xué)生進(jìn)行資助，每位作者每年資助額不超過(guò)3000美元；德國(guó)科學(xué)基金會(huì)也持開(kāi)放獲取支持政策，2012年發(fā)表聲明支持SCOAP3，并支持將現(xiàn)有期刊轉(zhuǎn)換成開(kāi)放獲取期刊；奧地利和意大利基金會(huì)與Wiley-Blackwell簽約開(kāi)放出版，將在Wiley-Blackwell開(kāi)放或復(fù)合期刊發(fā)表開(kāi)放論文者作為受資助對(duì)象，支付Wiley-Blackwelld的開(kāi)放出版論文處理費(fèi)。

2012年，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊對(duì)于期刊數(shù)字化的深度開(kāi)發(fā)也遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于國(guó)外。JoVE（Journal of Visualized Experiments）是同行評(píng)議的視頻實(shí)驗(yàn)期刊，通過(guò)富媒體技術(shù)對(duì)期刊數(shù)字化進(jìn)行深度開(kāi)發(fā)。這本將自己定位為“第一份科學(xué)視頻雜志”的期刊，在五年半的時(shí)間內(nèi)，位于麻省劍橋總部的員工數(shù)從3個(gè)增加到40多個(gè)，營(yíng)收也從209Cx1OTgkkpbu8I/GePs/62yUjiuhiyjTysIFcKtsdig=10年的300萬(wàn)美元增至2011年的500萬(wàn)美元。JoVE每月發(fā)表50部視頻，并正在穩(wěn)步將這一數(shù)字在2012年底提高到60部。而我國(guó)在視頻期刊領(lǐng)域還是一片空白。[6]

一直以來(lái)，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊都在為數(shù)字化發(fā)展不斷努力，數(shù)字化是期刊發(fā)展的必然趨勢(shì)，雖然在理念上已廣被接受，但目前的實(shí)踐仍處于初級(jí)階段。究其原因，有期刊社自身的問(wèn)題，也有出版管理層面的問(wèn)題。數(shù)字期刊是一種網(wǎng)絡(luò)信息產(chǎn)品，而國(guó)內(nèi)對(duì)此還沒(méi)有專門的管理體系和方法，監(jiān)管部門過(guò)多，但又沒(méi)有直接的專門監(jiān)管機(jī)構(gòu)；數(shù)字化的出版物尚沒(méi)有統(tǒng)一的出版格式、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，不利于信息互聯(lián)、互通和共享；我國(guó)適用于數(shù)字化出版的法律法規(guī)也非常少，著作權(quán)人及期刊社的利益難以保障；另外，涉及OA出版的版權(quán)問(wèn)題、評(píng)價(jià)機(jī)制問(wèn)題、質(zhì)量控制問(wèn)題、盈利模式問(wèn)題都需要進(jìn)一步探討和解決。

5. 我國(guó)英文版學(xué)術(shù)期刊數(shù)量偏少，學(xué)術(shù)期刊英語(yǔ)語(yǔ)言與編校質(zhì)量整體較差。在英語(yǔ)為世界通用的“國(guó)際語(yǔ)言”的語(yǔ)境下，為吸引全球同行的注意力，參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，世界各國(guó)普遍重視英文版期刊、尤其是英文版學(xué)術(shù)期刊的出版。2011年《烏里希期刊指南》數(shù)據(jù)顯示，全球用英文出版的學(xué)術(shù)期刊數(shù)已達(dá)67，546種，但至今我國(guó)英文版學(xué)術(shù)期刊不到250種，不到全國(guó)期刊總數(shù)的5%。[7]

1月9日，新聞出版總署出臺(tái)《關(guān)于加快我國(guó)新聞出版業(yè)走出去的若干意見(jiàn)》的“一號(hào)文件”，對(duì)“走出去”期刊提出10條“新政”，其中包括：支持出版?zhèn)髅狡髽I(yè)創(chuàng)辦完全面向國(guó)際市場(chǎng)的外語(yǔ)類期刊，并配置相應(yīng)出版資源。二是對(duì)完全針對(duì)國(guó)外外語(yǔ)市場(chǎng)開(kāi)展出版業(yè)務(wù)的非公有制企業(yè)、中外合資企業(yè)給予特殊扶持政策。三是對(duì)新增的科技類中外版權(quán)合作期刊，須確保每期有不低于10%的原創(chuàng)中國(guó)內(nèi)容被國(guó)外合作期刊轉(zhuǎn)載；對(duì)續(xù)批的中外版權(quán)合作期刊，社科類須確保每期有不低于15%、科技類須確保每期有不低于10%的原創(chuàng)中國(guó)內(nèi)容被國(guó)外合作期刊轉(zhuǎn)載。

“一號(hào)文件”的出臺(tái)表明，國(guó)家正大力提倡創(chuàng)辦英文版學(xué)術(shù)期刊，并將在資源配置等方面實(shí)行政策傾斜。 但是目前，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊的論文作者與編校人員的英語(yǔ)能力較弱，學(xué)術(shù)期刊的英文語(yǔ)言質(zhì)量普遍較差。新聞出版總署2007年至2011年五年內(nèi)先后4次對(duì)我國(guó)內(nèi)地出版的英文版學(xué)術(shù)期刊（2007年、2010年）以及部分學(xué)術(shù)期刊的英文摘要（2008年、2011年）進(jìn)行了英語(yǔ)語(yǔ)言與編校質(zhì)量的檢查，檢查結(jié)果堪憂：2007年160種期刊受檢，其中，48種合格，合格率30%；2008年100種期刊受檢，15種合格，合格率15%；2010年26種期刊受檢，12種合格，合格率46.2%；2011年50種期刊受檢，10種合格，合格率20%。相比之下，學(xué)術(shù)期刊英文版的英文質(zhì)量比中文版英文摘要的質(zhì)量要好，平均的合格比例為 38.1% 和13.5%。 學(xué)術(shù)期刊的英語(yǔ)語(yǔ)言與編校質(zhì)量問(wèn)題可能是中國(guó)學(xué)術(shù)期刊國(guó)際化道路上的一大障礙。[8]

6. 人才匱乏與資金不足成為制約學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的關(guān)鍵問(wèn)題。 中科院院士、同濟(jì)大學(xué)校長(zhǎng)裴鋼曾言，如果從事中醫(yī)行業(yè)的都是高考的倒數(shù)第一名，那這個(gè)行業(yè)肯定發(fā)展不起來(lái)。足見(jiàn)人才對(duì)一個(gè)行業(yè)發(fā)展的重要性。對(duì)于學(xué)術(shù)期刊來(lái)說(shuō)同樣如此，這也是目前困擾學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。尤其是近幾年的出版體制改革和非時(shí)政類報(bào)刊出版單位體制改革，使得不少優(yōu)秀的辦刊人為了保住自己的事業(yè)編制而及早逃離，留下來(lái)的也是憂心忡忡。其實(shí)，人才問(wèn)題，說(shuō)到底還是資金和利益問(wèn)題。但目前大多數(shù)學(xué)術(shù)期刊缺乏盈利能力，其經(jīng)費(fèi)只夠維持正常運(yùn)轉(zhuǎn)，難以用高薪吸引人才和留住人才。沒(méi)有一個(gè)穩(wěn)固的、優(yōu)秀的人才隊(duì)伍，學(xué)術(shù)期刊的下一步發(fā)展將面臨著很大的挑戰(zhàn)。

三、我國(guó)學(xué)術(shù)期刊對(duì)策分析

1. 提高刊物質(zhì)量的同時(shí)，適當(dāng)優(yōu)化我國(guó)的科研評(píng)價(jià)體系，吸引更多優(yōu)質(zhì)稿源。學(xué)術(shù)水準(zhǔn)、內(nèi)容質(zhì)量是學(xué)術(shù)期刊生存的根本，是其創(chuàng)品牌的保障。Science始終把重質(zhì)量、創(chuàng)品牌視為頭等重要的大事，其創(chuàng)辦130余年以來(lái)，一直堅(jiān)持始終如一的辦刊宗旨：“讓科學(xué)家掌握科學(xué)前沿發(fā)展動(dòng)態(tài)，緊跟科技發(fā)展趨勢(shì)?！苯∪膶徃鍣C(jī)制，使之從世界范圍內(nèi)快速選出合適的審稿人；科學(xué)家參與辦刊機(jī)制，使其編輯隊(duì)伍都是由擁有博士學(xué)位并在各自領(lǐng)域卓有成就的專家組成；獨(dú)立的編輯部辦刊機(jī)制，使其稿件能否發(fā)表不取決于美國(guó)科學(xué)促進(jìn)會(huì)、理事會(huì)意見(jiàn)，也不取決于科學(xué)家的推薦。同Science一樣，《美國(guó)醫(yī)學(xué)會(huì)雜志》也視質(zhì)量為期刊的生命，其在送審稿件上采用了三頁(yè)式審稿單，一頁(yè)是審稿專家寫給編輯部的，一頁(yè)是寫給論文作者的意見(jiàn)，還有一頁(yè)是對(duì)論文的詳細(xì)修改意見(jiàn)、質(zhì)疑等。這種審稿單不但保證了稿件的高質(zhì)量，還體現(xiàn)了編輯部對(duì)作者的認(rèn)真負(fù)責(zé)態(tài)度。[9]

目前，我國(guó)學(xué)術(shù)期刊面臨與國(guó)際一流刊物爭(zhēng)奪稿源的激烈競(jìng)爭(zhēng)，這也是能否辦出世界一流學(xué)術(shù)期刊的關(guān)鍵，因此，建議我國(guó)學(xué)術(shù)期刊應(yīng)將不斷優(yōu)化編輯出版流程，不斷提高刊物的學(xué)術(shù)質(zhì)量作為頭等大事來(lái)抓。

2. 扶持學(xué)術(shù)期刊集團(tuán)化、集群化發(fā)展，但也要兼顧中小出版單位。人們已習(xí)慣于以ELSEVIER、SPRINGER等一些大型出版集團(tuán)為標(biāo)桿推進(jìn)我國(guó)的期刊集團(tuán)化發(fā)展，但忽視了國(guó)外科技期刊出版機(jī)構(gòu)的規(guī)模并不都很大。美國(guó)出版10種以上科技期刊的出版機(jī)構(gòu)只占全部出版機(jī)構(gòu)的3.3%，美國(guó)出版科技期刊的機(jī)構(gòu)有2421家，共出版6720種科技期刊；日本有1963種科技期刊，由1473個(gè)出版機(jī)構(gòu)出版，平均每家出版科技期刊1.3種；德國(guó)有2110種科技期刊，由715個(gè)出版機(jī)構(gòu)出版；法國(guó)有810種科技期刊，由348個(gè)出版機(jī)構(gòu)出版；英國(guó)的4323種科技期刊由1019個(gè)出版機(jī)構(gòu)出版。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，國(guó)外科技期刊出版機(jī)構(gòu)，出版100種以上期刊的非常少，即使在美國(guó)、英國(guó)，這樣的大出版集團(tuán)也屈指可數(shù)。[10]

發(fā)達(dá)國(guó)家向來(lái)對(duì)中小型出版社有明確的傾斜政策，這樣做的主要目的是防止出現(xiàn)大型集團(tuán)壟斷出版市場(chǎng)的現(xiàn)象，保護(hù)文化的多樣性，更好地滿足公眾的閱讀需求。正是出于保護(hù)中小出版企業(yè)的需要和對(duì)超級(jí)出版集團(tuán)妨礙自由競(jìng)爭(zhēng)的考慮，法國(guó)文化部圖書與閱讀局每年拿出一部分資金用于扶植、幫助中小出版社和中小書店，幫助其對(duì)付大型出版集團(tuán)的競(jìng)爭(zhēng)；加拿大政府為保護(hù)和促進(jìn)本國(guó)出版業(yè)的發(fā)展，使其不受美國(guó)等出版集團(tuán)的擠壓，遺產(chǎn)部文化產(chǎn)業(yè)司每年都向加拿大全資擁有的出版社提供必要的資助，以擴(kuò)大其出版物銷售市場(chǎng)。各國(guó)政府一般通過(guò)《壟斷法》來(lái)限制和規(guī)范大型出版商的經(jīng)營(yíng)行為。政府通過(guò)仔細(xì)、慎重的審議，才會(huì)批準(zhǔn)大型公司的并購(gòu)。如果政府認(rèn)為這種并購(gòu)會(huì)造成市場(chǎng)壟斷，從而危及其他競(jìng)爭(zhēng)者或最終消費(fèi)者的利益，將有權(quán)予以阻止。如德國(guó)出版商貝塔斯曼收購(gòu)美國(guó)蘭登書屋是通過(guò)了國(guó)家審批的。而1997年時(shí)，ELSEVIER曾試圖與KLUWER集團(tuán)合并，創(chuàng)建世界最大的專業(yè)性科學(xué)出版集團(tuán)，因政府反對(duì)而未獲成功。[11]從國(guó)外經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，國(guó)家只需重點(diǎn)扶持幾個(gè)大型的出版社，幫助其做大做強(qiáng)并沖擊世界水平足矣，沒(méi)有必要要求其余出版社都用集團(tuán)化、集群化方式辦刊。

3. 建立自己的期刊網(wǎng)絡(luò)集成平臺(tái)，把握傳播主動(dòng)權(quán)。建設(shè)有世界影響的學(xué)術(shù)期刊發(fā)布和利用平臺(tái)在今天顯得尤為重要。中國(guó)已有幾個(gè)比較成熟的期刊網(wǎng)絡(luò)集成平臺(tái)，也有和國(guó)際有關(guān)機(jī)構(gòu)成功合作的先例。但這些集成平臺(tái)還普遍存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)不明、期刊數(shù)據(jù)不全、檢索方法不一、查詢時(shí)間過(guò)長(zhǎng)、品種互相重復(fù)等弊端，亟須吸取西方成熟的科技期刊集成平臺(tái)的經(jīng)驗(yàn)加以整頓和完善。

在學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版平臺(tái)建設(shè)方面，一流的學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版平臺(tái)已成為當(dāng)前學(xué)術(shù)期刊集群發(fā)展的核心競(jìng)爭(zhēng)要素，也是我國(guó)期刊走向世界掌握主動(dòng)權(quán)的關(guān)鍵。因此，應(yīng)趁著期刊出版體制改革的機(jī)會(huì)，適當(dāng)整合一些國(guó)內(nèi)外出版和網(wǎng)絡(luò)資源，建設(shè)一兩個(gè)期刊規(guī)模龐大、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)領(lǐng)先、經(jīng)營(yíng)管理規(guī)范的編輯、出版、發(fā)布和利用平臺(tái)。吸引更多更高質(zhì)量的學(xué)術(shù)期刊加入該平臺(tái)，積極探索數(shù)字出版平臺(tái)的可持續(xù)運(yùn)營(yíng)機(jī)制。

4. 轉(zhuǎn)變觀念，創(chuàng)新經(jīng)營(yíng)模式，進(jìn)行“編營(yíng)分離”的有益探索。 對(duì)于學(xué)術(shù)期刊來(lái)說(shuō)，一種是一份雜志內(nèi)部的編輯和經(jīng)營(yíng)兩分開(kāi)，還有一種情況是，由于期刊規(guī)模過(guò)小，不需要在內(nèi)部進(jìn)行采編和經(jīng)營(yíng)兩分開(kāi)，于是期刊社保留編輯部分，而把期刊的經(jīng)營(yíng)交給專業(yè)的發(fā)行公司、廣告公司來(lái)做，或交給一些大的期刊出版集團(tuán)。例如，世界上著名的出版集團(tuán)Elsevier、Springer、Taylor & Francis Information、Blackwell和Wiley等，都同時(shí)擁有數(shù)百種到幾千種優(yōu)勢(shì)科技期刊，雖然集群化經(jīng)營(yíng)是目前世界科技期刊強(qiáng)勢(shì)發(fā)展的常態(tài)，但并不具體去編輯或主辦出版許多期刊。以德國(guó)Springer出版公司為例，在線出版方面，其利用好的創(chuàng)意和技術(shù)平臺(tái)，集中世界上最好的論文、最高水平的期刊（3000種）、最新的獲取信息的理念和方式，同時(shí)靠品牌贏得市場(chǎng)。

關(guān)于“編營(yíng)分離”的經(jīng)營(yíng)模式，在總署頒布的《關(guān)于報(bào)刊編輯部體制改革的實(shí)施辦法》中也有論述：“對(duì)于在國(guó)家基礎(chǔ)學(xué)科和前沿學(xué)科中具有領(lǐng)先水平、能代表國(guó)家學(xué)術(shù)水準(zhǔn)，并入新聞出版?zhèn)髅狡髽I(yè)或轉(zhuǎn)為期刊出版企業(yè)條件不成熟的重點(diǎn)科技期刊和學(xué)術(shù)期刊編輯部，可暫時(shí)保留，但要建立由科研部門分別編輯、出版企業(yè)統(tǒng)一出版發(fā)行的運(yùn)行模式，依托大型新聞出版?zhèn)髅郊瘓F(tuán)公司搭建學(xué)術(shù)出版經(jīng)營(yíng)平臺(tái)?！蔽覈?guó)學(xué)術(shù)期刊在這方面也進(jìn)行了有益的探索和嘗試。目前，在中科期刊的260多種專業(yè)期刊中，自己主辦的只有23份，第二主辦的有10份，其他的都是以加盟形式存在，即把出版經(jīng)營(yíng)這塊交給中科期刊統(tǒng)一管理，編輯部以及內(nèi)容生產(chǎn)還由各主辦單位來(lái)負(fù)責(zé)；如北京林業(yè)大學(xué)的一些刊物就是以這種合同制的方式與科學(xué)出版集團(tuán)合作的，取得了不錯(cuò)的效果。中科期刊原總經(jīng)理肖宏認(rèn)為，體制改革更多的應(yīng)是針對(duì)出版單位，機(jī)制改革更多的應(yīng)是針對(duì)主管主辦單位。主辦單位應(yīng)重點(diǎn)抓好刊物的學(xué)術(shù)體系建設(shè)，出版單位應(yīng)重點(diǎn)抓好經(jīng)營(yíng)體系建設(shè)。二者也可交叉互相建設(shè)。

5. 完善數(shù)字出版的相關(guān)配套政策，保證期刊數(shù)字化的良性健康發(fā)展。 近年來(lái)，學(xué)術(shù)期刊的出版形式、傳播手段、閱讀方式的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變已使期刊市場(chǎng)主體乃至期刊社的盈利模式等發(fā)生了巨大變化。1990年以來(lái)，國(guó)際主要期刊出版者的投資主要是在數(shù)字出版領(lǐng)域，目前，Elsevier， Springer等國(guó)際一流期刊出版者已基本完成了由傳統(tǒng)出版模式向數(shù)字出版模式的演變。據(jù)統(tǒng)計(jì)，Cell出版社2006年的期刊收入中網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品與紙質(zhì)期刊大致相當(dāng)，至2010年，來(lái)自網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的收入增長(zhǎng)了100%，源于紙版期刊的收入則下降了約50%；2010年國(guó)際最大期刊出版商Elsevier的期刊收入中，來(lái)自數(shù)字化產(chǎn)品的收入約占其總收入的86%。

而我國(guó)，對(duì)數(shù)字期刊的發(fā)展和運(yùn)作還處于探討和摸索階段，針對(duì)我國(guó)期刊數(shù)字化存在的問(wèn)題，一方面，期刊出版單位應(yīng)該轉(zhuǎn)變觀念，大膽探索與創(chuàng)新，汲取國(guó)外先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)為我所用。另一方面，在國(guó)家管理層面，應(yīng)研究和探索包括各方權(quán)益在內(nèi)的數(shù)字出版管理政策，消除人們對(duì)數(shù)字化的疑慮和迷茫；盡快解決期刊數(shù)字化出版的版權(quán)問(wèn)題、評(píng)價(jià)機(jī)制問(wèn)題、質(zhì)量控制問(wèn)題、盈利模式問(wèn)題等；建議將數(shù)字出版的成效和評(píng)價(jià)指標(biāo)、獎(jiǎng)勵(lì)績(jī)效掛鉤，鼓勵(lì)人們更積極地參與。

基金項(xiàng)目：本文為中國(guó)新聞出版研究院“2012年期刊創(chuàng)新報(bào)告”課題部分成果

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（作者單位：中國(guó)新聞出版研究院）