行業(yè)協(xié)會(huì)職能定位新模式：“三位一體”

摘要：文章探討了行業(yè)協(xié)會(huì)的概念及產(chǎn)生的必然性，然后從歷史及與國(guó)外協(xié)會(huì)比較的視角分析了我國(guó)協(xié)會(huì)、政府、企業(yè)之間關(guān)系存在錯(cuò)位現(xiàn)象，基于此，提出“三位一體”新模型。

關(guān)鍵詞：行業(yè)協(xié)會(huì)；職能定位；三位一體

【中圖分類號(hào)】F712【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

1 行業(yè)協(xié)會(huì)概述

行業(yè)協(xié)會(huì)，英文為“Trade Promotion Association”，有時(shí)也稱為“Trade Association”， “Business Association”， “Employer Association”等，是發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家普遍存在的一種旨在促進(jìn)行業(yè)發(fā)展、規(guī)范行業(yè)秩序的社會(huì)經(jīng)濟(jì)組織形式。在日本，行業(yè)協(xié)會(huì)是指事業(yè)者增進(jìn)共同利益為目標(biāo)而自愿組織起來(lái)的同行或商人的團(tuán)體；美國(guó)《經(jīng)濟(jì)學(xué)百科全書(shū)》的定義，行業(yè)協(xié)會(huì)是一些為達(dá)到共同目標(biāo)而自愿組織起來(lái)的同行或商人團(tuán)體；英國(guó)關(guān)于行業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)威性定義是“獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)單位組成、保護(hù)和增進(jìn)全體成員既定利益的非盈利組織”。在我國(guó)，行業(yè)協(xié)會(huì)是指經(jīng)濟(jì)組織、行業(yè)組織及少量相關(guān)單位與個(gè)人自愿組成的，實(shí)行行業(yè)服務(wù)和自律管理的，以發(fā)展經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)、增進(jìn)行業(yè)或整體利益為宗旨的非營(yíng)利性的經(jīng)濟(jì)類社會(huì)團(tuán)體。

孟德斯鳩在《論法的精神》中說(shuō)：“一切有權(quán)力的人都容易濫用權(quán)力，這是萬(wàn)古不易的一條經(jīng)驗(yàn)。”政府享有國(guó)家賦予的強(qiáng)大公權(quán)力，在進(jìn)行公共事務(wù)管理的過(guò)程中，行政權(quán)力對(duì)公民的經(jīng)濟(jì)、政治、文化生活進(jìn)行全方位多角度的滲透、干預(yù)和控制，常常會(huì)對(duì)公民的權(quán)利造成侵害。而每一個(gè)微觀存在的公民力量太過(guò)微薄，面對(duì)強(qiáng)大的行政權(quán)力根本是勢(shì)單力孤、無(wú)能為力。這種力量對(duì)比的失衡使得行政權(quán)力得不到控制，公民的利益得不到維護(hù)。早在19世紀(jì)霍布豪斯就認(rèn)識(shí)到了社會(huì)及社會(huì)組織對(duì)國(guó)家的控制作用。他強(qiáng)調(diào)國(guó)家處于主導(dǎo)地位，控制整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行，同時(shí)各種自愿組成的、具有相對(duì)獨(dú)立性的社團(tuán)、工會(huì)、協(xié)會(huì)等應(yīng)當(dāng)作為國(guó)家控制的一種必要補(bǔ)充，以防止國(guó)家干預(yù)走向極端。

2 從行業(yè)協(xié)會(huì)歷史沿革角度看新模式構(gòu)建的必要性

我國(guó)歷來(lái)就有重視行政權(quán)威的文化傳統(tǒng)，政府及其官員的權(quán)力很大，行為的隨意性也很大，政府的非規(guī)范行為往往直接阻礙了制度的變遷和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。其根本原因在于社會(huì)力量太小，社會(huì)組織太差，市民意識(shí)不強(qiáng)，難以形成對(duì)政府行為的有效制約，因而在社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)生活中，往往只有政府一個(gè)聲音。行業(yè)協(xié)會(huì)的出現(xiàn)，為壯大社會(huì)力量，培育市民階層，有效控制行政權(quán)力的濫用提供了新的途徑，對(duì)政府形成有效的社會(huì)制約。但是，我國(guó)不同于歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，我國(guó)缺乏市民自治的文化傳統(tǒng)和社會(huì)力量得以生存和發(fā)展的商品經(jīng)濟(jì)，我國(guó)國(guó)家和社會(huì)之間的模式有史以來(lái)就是“強(qiáng)國(guó)家，弱社會(huì)”。我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的歷史發(fā)展道路是曲折的，它的發(fā)展軌跡在政府或扶持或遏制的干預(yù)下，呈現(xiàn)出一種螺旋狀的上升趨勢(shì)，總的來(lái)說(shuō)可以分為以下五個(gè)階段：

（1）手工業(yè)行會(huì)----我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的歷史雛形。中國(guó)的行會(huì)制度歷史悠久，我國(guó)大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為其起源于唐代。中國(guó)古代的行會(huì)是同一行業(yè)的人為了維護(hù)一個(gè)小集團(tuán)的利益而結(jié)成的小團(tuán)體，是一種民間的同業(yè)社團(tuán)，它要求同業(yè)者必須嚴(yán)守技術(shù)秘訣，組織結(jié)構(gòu)常常是家族式的。傳統(tǒng)的封建行會(huì)是依附于政府，作為封建政府統(tǒng)治的工具才得以生存和發(fā)展。

（2）同業(yè)公會(huì)—現(xiàn)代行業(yè)協(xié)會(huì)的前身。鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)開(kāi)始后，其著眼點(diǎn)在于發(fā)展資本主義工商業(yè)，是維護(hù)工商業(yè)者利益的重要工具，有利于商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（3）1949年至1979年行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展的空白期。在20多年單一的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下，行業(yè)協(xié)會(huì)生存和發(fā)展所依賴的商品經(jīng)濟(jì)不復(fù)存在，社會(huì)力量被國(guó)家同化，行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展受到政府權(quán)力的嚴(yán)格限制，基本上處于無(wú)的狀態(tài)。

（4）1979年至1992年行業(yè)協(xié)會(huì)初步發(fā)展時(shí)期。隨著經(jīng)濟(jì)體制改革的逐步展開(kāi)，全國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展到近百家，行業(yè)協(xié)會(huì)在政府扶持和推動(dòng)下一步步發(fā)展壯大。

（5）1992年至今—行業(yè)協(xié)會(huì)高速發(fā)展時(shí)期。1992年南巡講話之后，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)、政治體制改革繼續(xù)向縱深之處發(fā)展，政府進(jìn)一步分離其微觀經(jīng)濟(jì)職能，行業(yè)協(xié)會(huì)再次獲得發(fā)展機(jī)遇。

從我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)的歷史發(fā)展可知，我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)不像歐美等發(fā)達(dá)國(guó)家那樣，是基于商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，自下而上地從社會(huì)自發(fā)產(chǎn)生、逐步壯大，它從一出生起就和政府有著千絲萬(wàn)縷的聯(lián)系，它的產(chǎn)生、發(fā)展、壯大或消亡依賴于政府對(duì)其或扶持或遏制的態(tài)度。行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)這種來(lái)自于社會(huì)之外的政治權(quán)威的依賴，再加上集權(quán)文化導(dǎo)致的社會(huì)自治傳統(tǒng)的缺乏，使得行業(yè)協(xié)會(huì)難以發(fā)揮應(yīng)有的作用。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不斷完善，需要不斷明確行業(yè)協(xié)會(huì)的職能定位，需要進(jìn)一步明確其與政府、企業(yè)之間的關(guān)系，從這個(gè)意義上看，構(gòu)建新型的三者關(guān)系是歷史發(fā)展的必需，社會(huì)發(fā)展的必然選擇，具有緊迫性。

3 從與國(guó)外行業(yè)協(xié)會(huì)比較的角度看新模式構(gòu)建的必要性

3.1 國(guó)外行業(yè)協(xié)會(huì)的功能

一般地，信息的提供、協(xié)調(diào)行動(dòng)是協(xié)會(huì)組織兩大功能。由于各國(guó)所處的環(huán)境以及各國(guó)的國(guó)情不同，西方國(guó)家的行業(yè)協(xié)會(huì)和我國(guó)的行業(yè)協(xié)會(huì)功能相比較，有很大的區(qū)別。國(guó)外行業(yè)協(xié)會(huì)的功能主要有三方面。首先是參與立法。其次是為政府提供服務(wù)，例如：向政府提供本行業(yè)的發(fā)展趨勢(shì)報(bào)告、提出行業(yè)經(jīng)濟(jì)政策、制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)以及負(fù)責(zé)貿(mào)易保護(hù)、市場(chǎng)損害調(diào)查、協(xié)調(diào)貿(mào)易糾紛等，甚至陪同總統(tǒng)出訪，進(jìn)而與被訪問(wèn)國(guó)家達(dá)成大宗交易等。第三是為企業(yè)服務(wù)，例如：規(guī)范行業(yè)內(nèi)部的競(jìng)爭(zhēng)行為，規(guī)劃行業(yè)發(fā)展，提升行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，維護(hù)本行業(yè)的企業(yè)利益。

3.2我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)職能定位存在的問(wèn)題

由于我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展起步較晚，又因?yàn)橐郧按嬖诘捏w制問(wèn)題，導(dǎo)致行業(yè)協(xié)會(huì)建設(shè)的不規(guī)范，存在著很多職能錯(cuò)位的情況。在職能定位上存在錯(cuò)位、缺位、越位的情況：

（1）行業(yè)協(xié)會(huì)職能存在錯(cuò)位情況。有些行業(yè)協(xié)會(huì)只能靠一些會(huì)費(fèi)來(lái)維持生存，行業(yè)協(xié)會(huì)間存在著職能交叉甚至重復(fù)的現(xiàn)象，相似性質(zhì)的行業(yè)協(xié)會(huì)競(jìng)爭(zhēng)激烈，新型替代產(chǎn)業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)和傳統(tǒng)老行業(yè)協(xié)會(huì)之間爭(zhēng)地盤(pán)、爭(zhēng)會(huì)員、相互攻擊坑害的現(xiàn)象也經(jīng)常發(fā)生。據(jù)中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)報(bào)道，一家企業(yè)門(mén)口會(huì)掛六塊不同行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的銅牌子，企業(yè)辦公室主任介紹道，沒(méi)辦法，這些行業(yè)都要入，現(xiàn)在辦事就是這樣，身份越多越好，當(dāng)然其時(shí)能用得上的也就一兩個(gè)。行業(yè)協(xié)會(huì)的過(guò)多過(guò)濫，無(wú)形中增加了交易成本，給企業(yè)造成了不必要的負(fù)擔(dān)。

（2）行業(yè)協(xié)會(huì)職能存在缺位情況。目前的行業(yè)協(xié)會(huì)，或偏重于管理而服務(wù)不夠，或偏重于服務(wù)而管理卻不到位，依然不能適應(yīng)我國(guó)加入WTO的需要，難以擔(dān)當(dāng)起其在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整中的重任。我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整方面做得還很不夠，有許多疏漏。由行業(yè)協(xié)會(huì)出面代表企業(yè)發(fā)起反傾銷申訴是世界各國(guó)通行的做法。在我國(guó)情況卻不是這樣。我國(guó)反傾銷絕大部分案件是由幾家相關(guān)企業(yè)聯(lián)合提起申訴的。

（3）行業(yè)協(xié)會(huì)存在越位情況。越位行為使行業(yè)協(xié)會(huì)具有成為“二政府”的潛在危險(xiǎn)。協(xié)會(huì)不是行政單位，是行業(yè)的自律組織，更不能看成是“二政府”。中國(guó)目前的行業(yè)協(xié)會(huì)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制中脫胎而來(lái)，其發(fā)展存在諸多誤區(qū)。譬如，有相當(dāng)一部分從部門(mén)管理轉(zhuǎn)制為“行業(yè)管理”的行業(yè)協(xié)會(huì)，其主要目的是為了解決政府部門(mén)分流人員，部分行業(yè)協(xié)會(huì)人員素質(zhì)偏低，行業(yè)協(xié)會(huì)甚至是所謂的在職能定位上，行業(yè)協(xié)會(huì)多偏重于為政府機(jī)構(gòu)服務(wù)，有的行“二政府”，并不能真正反映企業(yè)的問(wèn)題和要求。

綜上所述，我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)在一些職能上背離了其本來(lái)的組建初衷，是一種線性的政府—協(xié)會(huì)—企業(yè)的模式，這種模式存在職能不清，關(guān)系錯(cuò)位現(xiàn)象，所以，構(gòu)建新型的協(xié)會(huì)、政府與企業(yè)的關(guān)系大勢(shì)所趨。

4 我國(guó)協(xié)會(huì)組織職能定位新模式：“三位一體”

改革開(kāi)放以來(lái)，隨著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的內(nèi)在運(yùn)行規(guī)律，要求政府對(duì)具體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的干預(yù)越少越好。只有在市場(chǎng)失靈，“看不見(jiàn)的手”無(wú)能為力的領(lǐng)域內(nèi)，政府才應(yīng)發(fā)揮其作用?？稍谖覀儸F(xiàn)實(shí)生活中，由于過(guò)去管理體制上的原因，政府權(quán)利具有相當(dāng)大的權(quán)威性和相當(dāng)強(qiáng)的動(dòng)員、指揮和協(xié)調(diào)能力，而社會(huì)權(quán)力遠(yuǎn)未達(dá)到能夠有效的影響和制約政府行政權(quán)力的程度。這種政府權(quán)利強(qiáng)大、社會(huì)力量弱小的狀況，與現(xiàn)代社會(huì)化大生產(chǎn)是不相適應(yīng)的，必須加以轉(zhuǎn)變，發(fā)展行業(yè)協(xié)會(huì)就是逐步實(shí)現(xiàn)這一轉(zhuǎn)變的途徑之一。從一定意義上說(shuō)，政府行政管理體制改革的深入有依賴于中介組織、行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)育程度，中介組織、行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)育程度就是政府職能確定的一個(gè)重要參數(shù)，它在一定程度上制約著機(jī)構(gòu)改革的深度與進(jìn)程。首先，政府直接插手企業(yè)事務(wù)，擠掉了行業(yè)協(xié)會(huì)作用的空間。政府機(jī)構(gòu)改革的關(guān)鍵是政府職能的轉(zhuǎn)變，其核心就是還權(quán)于民、還權(quán)于企業(yè)、還權(quán)于社會(huì)，實(shí)行政企分開(kāi)、政事分開(kāi)、政社分開(kāi)，逐步形成政府、企業(yè)和協(xié)會(huì)之間新型的三角關(guān)系。所以，正確的模式是“三位一體”的架構(gòu)（見(jiàn)圖）。

“三位一體”的政府、協(xié)會(huì)和企業(yè)三者之間的關(guān)系：

一是政府職責(zé)。政府的職能歸納起來(lái)主要有二個(gè)方面：一是通過(guò)制定法律、法規(guī)和實(shí)施辦法，加強(qiáng)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的支持和監(jiān)督。二是推動(dòng)行業(yè)協(xié)會(huì)在規(guī)范中發(fā)展和在發(fā)展中不斷加以規(guī)范，具體表現(xiàn)在：①依據(jù)法律法規(guī)規(guī)定做好協(xié)會(huì)成立的登記審核工作和年檢年審工作；②各級(jí)政府及所屬部門(mén)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對(duì)協(xié)會(huì)在業(yè)務(wù)上的指導(dǎo)責(zé)任；③在制訂涉及行業(yè)利益的地方性法規(guī)、規(guī)章、公共政策、行政措施、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和其它涉及行業(yè)重大利益時(shí)，聽(tīng)取行業(yè)協(xié)會(huì)意見(jiàn)；④將能夠由行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)的行業(yè)公共職能，有序地委托或轉(zhuǎn)移給行業(yè)協(xié)會(huì)承擔(dān)；⑤積極為協(xié)會(huì)傳遞政府信息、產(chǎn)業(yè)信息和咨詢服務(wù)，經(jīng)常聽(tīng)取行業(yè)協(xié)會(huì)的要求和意見(jiàn)，并向國(guó)家有關(guān)部門(mén)反映行業(yè)要求，支持行業(yè)協(xié)會(huì)參加反傾銷、反補(bǔ)貼、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)活動(dòng)；⑥支持行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展自律活動(dòng)。對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)要求查處采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為企業(yè)的建議予以支持和協(xié)助；⑦及時(shí)糾正協(xié)會(huì)工作中存在的問(wèn)題，對(duì)違規(guī)的協(xié)會(huì)提出整改、整頓、撤銷的建議和決定；⑧建立行業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)展資（基）金，對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)的發(fā)展提供必要的資金支持。

二是行業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)。行業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)歸納起來(lái)主要表現(xiàn)為三個(gè)方面：一是協(xié)會(huì)的服務(wù)職能，二是政府的委托職能，三是協(xié)會(huì)的內(nèi)部自律職能。具體表現(xiàn)在：①根據(jù)會(huì)員的需要，在組織市場(chǎng)拓展、發(fā)布市場(chǎng)信息、創(chuàng)辦行業(yè)刊物、建立行業(yè)網(wǎng)站、推介行業(yè)產(chǎn)品、開(kāi)展國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流與合作、開(kāi)展行業(yè)培訓(xùn)和咨詢等方面提供服務(wù)；②代表行業(yè)對(duì)政府在制訂涉及行業(yè)重大公共利益的地方法規(guī)、規(guī)章、公共政策、行政措施、行業(yè)發(fā)展規(guī)劃時(shí)提出建議和意見(jiàn)；③參與有關(guān)的行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制訂、重大行業(yè)技術(shù)改造項(xiàng)目的論證和行業(yè)市場(chǎng)秩序整頓工作；④代表行業(yè)向政府有關(guān)部門(mén)提出反傾銷、反補(bǔ)貼調(diào)查或者采取保障措施的申請(qǐng)，協(xié)助政府有關(guān)部門(mén)完成相關(guān)調(diào)查，承擔(dān)或參與反傾銷的應(yīng)訴活動(dòng)；⑤制訂行規(guī)行約、規(guī)范行業(yè)內(nèi)部的有序競(jìng)爭(zhēng)；⑥根據(jù)行業(yè)章程或行規(guī)行約，實(shí)行行業(yè)自律，對(duì)違規(guī)企業(yè)，按照章程和行規(guī)行約采取自律措施，并建議政府有關(guān)部門(mén)予以查處；⑦協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)部有關(guān)爭(zhēng)議和作為行業(yè)代表，代表本行業(yè)參與行業(yè)性集體談判，提出涉及行業(yè)利益的意見(jiàn)和建議；⑧協(xié)會(huì)所制訂的行規(guī)行約，不得損害社會(huì)的公共利益，不得妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)。

三是企業(yè)職責(zé)。企業(yè)的職責(zé)歸納起來(lái)表現(xiàn)為二個(gè)方面：一是維護(hù)自己的合法權(quán)益。二是承擔(dān)自律的義務(wù)。具體表現(xiàn)在：①參加協(xié)會(huì)并獲得協(xié)會(huì)的各種服務(wù)；②要求協(xié)會(huì)創(chuàng)造良好的生存環(huán)境，保護(hù)自己的合法利益不受侵犯；③要求協(xié)會(huì)幫助協(xié)調(diào)、解決企業(yè)之間、企業(yè)與行業(yè)之間的利益糾紛；④要求協(xié)會(huì)向政府部門(mén)反映企業(yè)的合法利益要求，享受企業(yè)應(yīng)當(dāng)享受的參與權(quán)、建議權(quán)、服務(wù)權(quán)；⑤奉公守法。遵守國(guó)家和政府的法律、法規(guī)、規(guī)章、協(xié)會(huì)的章程、行規(guī)行約，維護(hù)行業(yè)信譽(yù)⑥遵守職業(yè)道德。維護(hù)和保障產(chǎn)品服務(wù)對(duì)象的利益；⑦維護(hù)市場(chǎng)秩序，不搞壟斷，不損害同行的合法權(quán)益。

政府通過(guò)定法律、法規(guī)、規(guī)章來(lái)保護(hù)和服務(wù)企業(yè)，規(guī)范企業(yè)的行為，推動(dòng)企業(yè)的發(fā)展。企業(yè)則通過(guò)法律、法規(guī)、規(guī)章和行規(guī)行約來(lái)維護(hù)自己的合法權(quán)益，加強(qiáng)自律；通過(guò)參加行業(yè)協(xié)會(huì)，行使參與權(quán)和建議權(quán)，不斷地提出自己新的合法權(quán)益保護(hù)要求。而行業(yè)協(xié)會(huì)則在政府與企業(yè)之間架起一道橋梁和通道，協(xié)助政府實(shí)現(xiàn)國(guó)家的法律、法規(guī)、規(guī)章暢通。規(guī)范好企業(yè)行為，維護(hù)好市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行環(huán)境，代表企業(yè)反映行業(yè)的公共利益。監(jiān)督政府的法律、法規(guī)、規(guī)章在實(shí)施過(guò)程中的公正、公平和透明。

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作者簡(jiǎn)介：

王勇（1969—），男，安徽滁州人，浙江大學(xué)訪問(wèn)學(xué)者， 教授，高級(jí)經(jīng)營(yíng)師，碩士。研究方向：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì) 營(yíng)銷管理