反壟斷維護市場競爭秩序保護公眾利益

價格收費涉及千家萬戶，與人民群眾息息相關(guān)。今年國家發(fā)改委價格監(jiān)督檢查與反壟斷局在反壟斷調(diào)查上“突然”發(fā)力，查處多家企業(yè)價格壟斷案件，開出一系列罰單，遏制了價格瘋漲，還利益于人民，可謂大快人心。反壟斷調(diào)查為什么今年事情這么多？在查處過程中如何取證？難點在哪？下一步工作重點是什么？《經(jīng)濟》記者帶著一系列問題采訪了國家發(fā)改委價格監(jiān)督檢查與反壟斷局局長許昆林。

堅持公平執(zhí)法

《經(jīng)濟》：今年反壟斷調(diào)查無論是被查處企業(yè)規(guī)模、數(shù)量還是處罰力度都是前所未有，這是為什么？怎么界定市場價格與壟斷價格？如何處罰？

許昆林：我國《反壟斷法》從2008年開始實施，已經(jīng)有5年多的時間，反壟斷執(zhí)法工作一直在推進，也陸續(xù)查處和公布了一些案件。今年以來，我們調(diào)查處理了茅臺、五糧液、乳粉生產(chǎn)企業(yè)及上海黃金飾品等價格壟斷案，這是我們執(zhí)法機構(gòu)進行執(zhí)法的一部分。由于這幾起案件涉及的行業(yè)和領(lǐng)域都是社會公眾比較關(guān)心的，引起了社會的廣泛關(guān)注。通過執(zhí)法很好地宣傳了《反壟斷法》和公平競爭的理念，對企業(yè)壟斷行為也形成了有效威懾，在一定程度上能夠預(yù)防壟斷行為的發(fā)生，維護消費者的合法權(quán)益。

不管是舉報、經(jīng)營者主動報告，還是執(zhí)法機構(gòu)發(fā)現(xiàn)線索，如果有相關(guān)證據(jù)表明存在涉嫌價格壟斷行為，我們作為反壟斷執(zhí)法機構(gòu)都會進行調(diào)查，這是我們執(zhí)法機構(gòu)的職責(zé)所在。

關(guān)于如何確定處罰金額，《反壟斷法》賦予了執(zhí)法機構(gòu)一定的自由裁量權(quán)，規(guī)定對實施壟斷行為的經(jīng)營者可以處上一年度銷售額1%到10%的罰款，但同時規(guī)定了確定具體罰款數(shù)額考慮的因素，包括：違法行為的性質(zhì)、程度和持續(xù)的時間等；對于減輕或者免除處罰，同樣規(guī)定了條件是經(jīng)營者主動報告達成壟斷協(xié)議的情況并提供重要證據(jù)。也就是說，《反壟斷法》關(guān)于案件處理的規(guī)定是明確具體的，執(zhí)法機構(gòu)的自由裁量權(quán)不是任意的，而是約束性的。罰款數(shù)額不是在上一年度銷售額1%到10%之間簡單、任意地進行選擇，而是根據(jù)查明的案件事實和證據(jù)，依據(jù)上述法律規(guī)定做出決定。在執(zhí)法實踐中，對于不同的案件以及同一案件的不同經(jīng)營者，在處理結(jié)果上有所區(qū)別，依據(jù)的是不同違法主體的情況不同，是以事實為基礎(chǔ)做出的裁量。

《經(jīng)濟》：今年反壟斷調(diào)查對象中外資企業(yè)較多，外間傳聞“反壟斷主要針對外資”，使得外資企業(yè)人心惶惶，那么在反壟斷中外資會被區(qū)別對待嗎？

許昆林：我們已經(jīng)調(diào)查處理的有些案件確實涉及了外資企業(yè)，但不能據(jù)此認(rèn)為反壟斷針對外資企業(yè)。作為反壟斷執(zhí)法機構(gòu)，我們始終堅持公平公正執(zhí)法，對所有的市場主體同等對待，不管主體的性質(zhì)如何，只要實施了價格壟斷行為，我們都會一視同仁地進行查處，不會因為企業(yè)的性質(zhì)不同而有所區(qū)別。我們已經(jīng)調(diào)查處理的對象既有國內(nèi)企業(yè)，也有外資企業(yè)，既有國有企業(yè)，也有民營企業(yè)。液晶面板價格壟斷案涉及6家境外企業(yè)，美國、歐盟、韓國等先后對相關(guān)企業(yè)進行了調(diào)查處理，我國作為液晶面板的最大消費國，作為執(zhí)法機構(gòu)有責(zé)任進行調(diào)查處理。今年年初，我們調(diào)查處理了茅臺、五糧液價格壟斷案，兩家都是知名的國有企業(yè)。最近的乳粉企業(yè)價格壟斷案，涉案企業(yè)有外資企業(yè)，也有國內(nèi)企業(yè)，在處理上，對某些企業(yè)免除處罰，對某些企業(yè)的處罰輕重有所區(qū)別，主要是各企業(yè)違法情況不同，而不是出于國內(nèi)還是國外企業(yè)的考慮，處理結(jié)果也體現(xiàn)了這一點：處罰最重的是一家國內(nèi)企業(yè)，免除處罰的有國內(nèi)企業(yè)，也有外資企業(yè)。我們過去幾年的執(zhí)法案例很好地說明了我們執(zhí)法不針對任何特定的市場主體。

做好宣傳 提高公眾知情權(quán)

《經(jīng)濟》：既然反壟斷是為公眾謀利益，那么怎么提高公眾的知情權(quán)？

許昆林：執(zhí)法的透明和規(guī)范是我們堅持的原則?！斗磯艛喾ā芬?guī)定，執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定構(gòu)成壟斷行為的，做出處理決定可以向社會公布。我們一直認(rèn)為執(zhí)法本身就是對《反壟斷法》最好的宣傳，因此，我們堅持將查處的案件通過電視、網(wǎng)絡(luò)、平面媒體以及國家發(fā)展改革委網(wǎng)站等渠道向社會公布。公開案件信息的形式包括發(fā)布新聞稿、接受媒體采訪、刊發(fā)答記者問等。公布案件的內(nèi)容一般包括調(diào)查的過程、違法的事實、法律依據(jù)以及處理結(jié)果等全面的信息。關(guān)于執(zhí)法規(guī)范性，《反壟斷法》和《行政處罰法》等都明確規(guī)定了反壟斷執(zhí)法的程序和規(guī)范，我們要求執(zhí)法人員嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，做到文明、規(guī)范執(zhí)法。今后，我們將繼續(xù)不斷完善執(zhí)法透明和規(guī)范的相關(guān)機制，也歡迎被調(diào)查對象和社會各方面的監(jiān)督。

《經(jīng)濟》：我們知道，商務(wù)部、國家工商總局也在搞“反壟斷”工作，請問這些部門是如何協(xié)調(diào)分工的？有沒有職能重復(fù)的地方？如果存在職能重復(fù)應(yīng)怎么處理？

許昆林：3家反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的分工是明確的，我們負(fù)責(zé)與價格相關(guān)的壟斷行為的查處；商務(wù)部負(fù)責(zé)經(jīng)營者集中的審查；國家工商行政管理總局負(fù)責(zé)除價格外的壟斷行為查處。商務(wù)部負(fù)責(zé)的部分是清晰明確的，不存在職能交叉的問題。我們和工商行政管理總局在執(zhí)法實踐中會有一定的交叉，這是由壟斷行為本身的復(fù)雜性決定的。實踐中，一個具體的壟斷行為，可能同時涉及價格和數(shù)量控制、市場分割等非價格因素，兩家都可以進行調(diào)查處理。為了解決這一問題，我們和工商行政管理總局建立了協(xié)調(diào)機制，對于存在執(zhí)法交叉的案件，明確了先發(fā)現(xiàn)先查處的原則，從幾年的實際執(zhí)法看，這一機制是比較順暢的，可以說，已經(jīng)很好地解決了執(zhí)法領(lǐng)域交叉的問題。

難點在取證 重點在“公益”

《經(jīng)濟》：反壟斷工作難點在哪里？如何突破？

許昆林：我國反壟斷執(zhí)法的時間不長，仍處在初始階段，而且反壟斷執(zhí)法的對象一般都是大企業(yè)，應(yīng)當(dāng)說，每一起案件的調(diào)查處理都會遇到各種困難。

從幾年來的執(zhí)法看，案件查處的難點主要在于如何獲取充分的證據(jù)。經(jīng)營者實施壟斷行為一般都比較隱蔽，而且被調(diào)查的經(jīng)營者也會有意識地規(guī)避甚至阻撓調(diào)查，如何獲得證據(jù)并查實價格壟斷行為是案件查處的關(guān)鍵。

反壟斷案件的調(diào)查，獲得證據(jù)主要有3種方式：一是舉報人提供的證據(jù)；二是經(jīng)營者為了減輕或者免除處罰，主動向執(zhí)法機構(gòu)提供的相關(guān)證據(jù)；三是執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查獲取的證據(jù)?！斗磯艛喾ā焚x予執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)查職權(quán)包括：對經(jīng)營者營業(yè)場所及其他場所進行檢查；對被調(diào)查的經(jīng)營者及有關(guān)單位和個人進行詢問；查閱、復(fù)制有關(guān)協(xié)議、單證、會計賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等。在執(zhí)法實踐中，上述3種獲取證據(jù)的不同方式往往同時存在，但其中最主要、最經(jīng)常的方式還是執(zhí)法機構(gòu)通過調(diào)查獲取相關(guān)證據(jù)。

可以說，查處反壟斷案件的困難過去有，現(xiàn)在有，將來也會有，克服困難的關(guān)鍵還在我們自身?！按蜩F還需自身硬”，對于我們執(zhí)法機構(gòu)來說尤為重要，只要我們秉公執(zhí)法，用事實和法律說話，我們就有信心，就有力量，就能克服執(zhí)法中遇到的困難。

但是，我認(rèn)為，目前反壟斷執(zhí)法面臨的主要問題是社會對反壟斷普遍缺乏清晰、明確的認(rèn)識，有的經(jīng)營者的行為明顯違反《反壟斷法》而不自知，反而對反壟斷調(diào)查不理解甚至進行阻擾；社會公眾普遍將反壟斷簡單地理解為反對大企業(yè)，認(rèn)為我們該反的不去反，實際上《反壟斷法》反對的是限制競爭的壟斷行為，而不是簡e89c572c7f8c842e9eb20b607c698af1單地反對大企業(yè)。隨著反壟斷執(zhí)法的持續(xù)開展，《反壟斷法》宣傳的深入，特別是一些典型案例的曝光，執(zhí)法環(huán)境都會得到不斷改善，也希望社會各方面能夠理解和支持反壟斷工作。

《經(jīng)濟》：這樣“密集”的反壟斷調(diào)查工作是否要持續(xù)？下一步反壟斷的重點在哪些領(lǐng)域？未來工作規(guī)劃是什么？

許昆林：《反壟斷法》自2008年實施以來，執(zhí)法工作一直都在積極推進。因為今年以來連續(xù)查處公布了幾個頗有影響的案件，社會各方面才更加深入、廣泛地關(guān)注反壟斷執(zhí)法。競爭是市場經(jīng)濟的核心，只有充分的市場競爭才能促進創(chuàng)新，才能保持經(jīng)濟活力，才能使廣大消費者獲得質(zhì)優(yōu)價廉的產(chǎn)品和服務(wù)。我國推進完善社會主義市場經(jīng)濟，關(guān)鍵是維護公平有序的競爭秩序，因此，以保護市場競爭為使命的反壟斷執(zhí)法尤為重要，可以說，《反壟斷法》的實施，標(biāo)志著我國的反壟斷執(zhí)法已經(jīng)成為了一種常態(tài)，反壟斷執(zhí)法將持續(xù)有力地開展和推進，維護公平有序的市場競爭。

可以說，《反壟斷法》本身就是一部關(guān)注和保護公共利益的法律，其目的在于預(yù)防和制止壟斷行為，保護公平競爭，維護消費者利益和社會公共利益。在執(zhí)法中，我們始終注重以維護公共利益為執(zhí)法的出發(fā)點和落腳點，關(guān)注關(guān)系國計民生領(lǐng)域可能存在的壟斷行為。執(zhí)法實踐證明，通過及時有效地查處價格壟斷行為，保護市場競爭，最終將惠及廣大的消費者。今后，我們將繼續(xù)堅持積極有效的反壟斷執(zhí)法，維護市場競爭秩序，保護經(jīng)營者合法權(quán)益和消費者利益，回應(yīng)社會對反壟斷的期待。

幾年來，我們的反壟斷執(zhí)法涉及液晶面板、酒類、奶粉、手機制造、建材、航空、電信、日化、保險、醫(yī)藥等多個行業(yè)和領(lǐng)域。同時，我們一直關(guān)注關(guān)系國計民生領(lǐng)域可能存在的價格壟斷行為，由于這些領(lǐng)域的價格壟斷行為損害國家經(jīng)濟發(fā)展，直接影響人民群眾的生活，我們過去幾年的執(zhí)法體現(xiàn)了這種關(guān)注，今后我們執(zhí)法仍然會重點關(guān)注這些領(lǐng)域。石油、電信、汽車、銀行都屬于涉及國計民生的領(lǐng)域，一直在我們執(zhí)法機構(gòu)的關(guān)注視野之內(nèi)，如果有提供相關(guān)事實和證據(jù)的舉報，或者我們發(fā)現(xiàn)了涉嫌壟斷行為的線索，我們都會依法進行調(diào)查處理。我們也注意到，最近各種媒體大量報道了我國市場上進口汽車價格偏高，希望對此開展反壟斷調(diào)查。如果汽車生產(chǎn)、銷售領(lǐng)域存在《反壟斷法》禁止的價格壟斷行為，我們將依法進行查處。

今后，希望通過反壟斷執(zhí)法，進一步宣傳《反壟斷法》和公平競爭的理念，培育良好的競爭文化，進而促進創(chuàng)新，保持經(jīng)濟活力。