疑似坐莊百圓褲業(yè)、三江購物、泰亞股份 私募機構(gòu)華鼎興業(yè)涉嫌多賬戶操縱股價

本刊曾報道過百圓褲業(yè)呈現(xiàn)莊股特征，其背后多個自然人賬戶存疑。隨著三季報的披露，其幕后控盤主力進一步趨于明朗。記者調(diào)查發(fā)現(xiàn)，百圓褲業(yè)和三江購物、泰亞股份幕后都有一個共同的主力機構(gòu)，即北京華鼎興業(yè)資產(chǎn)管理公司管理的中融信托——華鼎興業(yè)結(jié)構(gòu)化證券投資集合資金信托計劃。此外，還有多個自然人、法人賬戶交叉現(xiàn)身三只股票中。種種跡象表明，這極有可能是一個陽光私募聯(lián)合多個賬戶操縱股價的案例。

三季度重倉股票涉及九個關(guān)聯(lián)賬戶

資料顯示，“中融信托——華鼎興業(yè)結(jié)構(gòu)化證券投資集合資金信托計劃”成立于2013年7月12日，是一只結(jié)構(gòu)化的陽光私募產(chǎn)品，發(fā)行規(guī)模為1億元。在上市公司三季度報告中，共有4家公司前十大流通股東中出現(xiàn)了該產(chǎn)品的身影，分別為百圓褲業(yè)、泰亞股份、三江購物和四海股份。

值得注意的，除了四海股份外，其余三只股票在最近的兩個報告期都出現(xiàn)多個自然人、法人賬戶進入到前十大流通股東之中，交叉持倉現(xiàn)象非常明顯。

其中，泰亞股份今年三季度末前十大流通股東包括北京三能環(huán)宇科技有限公司、李柏龍、徐建立、王洪君等。而在二季度末前十大流通股東包括王坤、王洪君、包瑞俊、安若瑋等三江購物今年三季度末前十大流通股東包括李柏龍、薛君秀等。而在二季度末前十大流通股東包括楊引觀、薛君秀、安若瑋、王洪君等。百圓褲業(yè)近年三季度末前十大流通股東包括王坤、安若瑋、包瑞俊等。而在二季度末前十大流通股東包括北京三能環(huán)宇科技有限公司、薛君秀、楊引觀、徐建立、王坤等。

綜合來看，共有北京三能環(huán)宇科技有限公司、徐建立、楊引觀、王洪君、王坤、包瑞俊、安若瑋、薛君秀、李柏龍等九個主體不止一次出現(xiàn)在上述三只股票的前十大流通股東名單中。其中，安若瑋是在三只股票中全部出現(xiàn)過。而其他幾個賬戶都在兩只股票中出現(xiàn)過。

當(dāng)然，由于公開信息有限，這并不意味著其它幾個賬戶僅僅介入了其中的兩只股票，如果持股量相對較小，即使持有股票也未必現(xiàn)身十大流通股東。

詭異的華鼎興業(yè)——接盤還是倒倉？

在華鼎興業(yè)出現(xiàn)之前，以百圓褲業(yè)為代表的股票已經(jīng)呈現(xiàn)明顯的莊股特征，但這些分散的賬戶并沒有引起市場的關(guān)注，直到華鼎興業(yè)三季度出現(xiàn)在十大流通股東之中，這一幕后主力開始浮出水面。

那么，華鼎興業(yè)究竟是何方神圣呢？

記者查閱北京市企業(yè)信用信息網(wǎng)顯示，北京華鼎興業(yè)資產(chǎn)管理有限公司成立于2013年4月23日，注冊資本金3000萬元，法定代表人為張玉濤。按照該公司網(wǎng)站的介紹，公司是一家專注為上市公司提供財務(wù)顧問、資產(chǎn)管理和兼并收購咨詢，并為高端財富客戶提供資產(chǎn)增值服務(wù)的資產(chǎn)管理公司。值得注意的是，貴金屬業(yè)務(wù)是華鼎興業(yè)比較重要的業(yè)務(wù)板塊。公司為現(xiàn)貨交易提供全面的大宗商品交易平臺。事實上，貴金屬現(xiàn)貨交易一直處于比較灰色的地帶，作為一家以此為主業(yè)的資產(chǎn)管理公司值得投資人警惕。

公司成立不久便發(fā)行結(jié)構(gòu)化信托產(chǎn)品，并重倉殺入上述股票。尤其是在百圓褲業(yè)處于相對高位，敢于重倉介入。對此，業(yè)內(nèi)人士認為，如果和之前的流通股東沒有任何聯(lián)系，很難想象會有陽光私募愿意高位接盤或抬轎，可能性比較大的原因是在此之前，這些自然人或法人賬戶已經(jīng)是公司或公司成立前身的實際控制人控制的關(guān)聯(lián)賬戶。該私募基金的做法更類似于倒倉。

記者注意到，這些自然人或法人賬戶雖然交叉出現(xiàn)，但在同一個報告期內(nèi)的操作方向卻不盡相同，其中存在不少反向交易的行為。如果這些帳戶都屬于華鼎興業(yè)控制的關(guān)聯(lián)賬戶的話，這些反向交易可能存在自買自賣影響股價或利益輸送的行為。以百圓褲業(yè)為代表，這只業(yè)績平庸的紡織服裝類公司，今年漲幅驚人，截至三季度末的股東戶數(shù)為兩市最低，僅為2232人，二級市場走勢已經(jīng)被高度控盤，公司及相關(guān)賬戶可能存在操縱股價的行為。

對于上述問題，記者致電北京華鼎興業(yè)資產(chǎn)管理公司，該公司一位自稱姓陶的副總經(jīng)理表示，該業(yè)務(wù)并非她負責(zé)，轉(zhuǎn)交另一位姓張的負責(zé)人聯(lián)系記者。而該張姓負責(zé)人聯(lián)系記者時，自稱基金經(jīng)理，并表示該陶姓女士系公司客戶。對于記者的質(zhì)疑，該基金經(jīng)理并未當(dāng)場回應(yīng)，只是稱自己買了幾百只股票。記者按要求發(fā)送采訪郵件，截至發(fā)稿時起，公司再未有任何回應(yīng)。

不過，按照三季度的數(shù)據(jù)來看，中融信托——華鼎興業(yè)結(jié)構(gòu)化證券投資集合資金信托計劃持有的四只股票市值合計約5300萬元，超過了其1億元發(fā)行規(guī)模的50%以上，其基金經(jīng)理所稱“買了幾百只股票”的說法令人難以理解。

記者從中融信托網(wǎng)站查詢，截至11月1日，中融信托——華鼎興業(yè)結(jié)構(gòu)化證券投資集合資金信托計劃累計凈值為0.9416元，成立短短三個月時間虧損近6%。該產(chǎn)品又是一只結(jié)構(gòu)化的產(chǎn)品，如果公司后期重倉股尤其是具備莊股特征的重倉股暴跌，則該產(chǎn)品存在清盤風(fēng)險，值得投資人警惕。

對于華鼎興業(yè)的操作，有業(yè)內(nèi)人士表示，這就是一起典型的私募性質(zhì)的資產(chǎn)管理機構(gòu)聯(lián)合多個賬戶操縱股價的案例。當(dāng)然，由于公開信息的限制，我們并沒有完全做出這樣的結(jié)論。但相信，如果監(jiān)管部門能夠調(diào)閱更加完整的交易記錄，相信會得出一個公正的結(jié)論。