研發(fā)績效決定因素研究——基于區(qū)域環(huán)境的理論研究

摘 要：區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是研發(fā)行為的客觀背景，對不同區(qū)域而言，區(qū)域創(chuàng)新能力的差別并不能簡單地由研發(fā)投入完全解釋，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境因素相當重要。因此，要在實證層面上探索研發(fā)投入和績效的關(guān)系就必須考慮到區(qū)域環(huán)境因素的影響。本文結(jié)合SCP理論，從靜態(tài)和動態(tài)兩個層面構(gòu)建研發(fā)和績效的研究模型，試圖從全新的視角考察研發(fā)行為的創(chuàng)新績效。

關(guān)鍵詞：區(qū)域環(huán)境 研發(fā) 創(chuàng)新績效

一、引言

經(jīng)濟增長問題一直受到普遍關(guān)注，索羅模型和內(nèi)生增長理論均認為其源泉在于技術(shù)的進步。通常技術(shù)進步是一種以研發(fā)投入為基礎(chǔ)的核心競爭力。近年來我國經(jīng)濟飛速發(fā)展、創(chuàng)新水平不斷提升，這固然和科研活動密切相關(guān)，但是在伴隨經(jīng)濟快速發(fā)展的同時，一種現(xiàn)象值得普遍關(guān)注，即地區(qū)研發(fā)投入相似，但經(jīng)濟增長卻差異巨大。這促使學術(shù)界重新思考研發(fā)績效決定因素，雖然一般認為科研活動能夠促進創(chuàng)新水平的提高，但是科研投入在多大程度上促進經(jīng)濟增長仍有待探討。

研發(fā)效率一直是研究創(chuàng)新領(lǐng)域面對的課題之一。很長一段時間其主要研究點仍然是研發(fā)對于創(chuàng)新績效的作用及其持續(xù)時間，國外不少學者已在該領(lǐng)域進行了相關(guān)探索。1996年Lev、Sougiannis運用不同行業(yè)高研發(fā)密度企業(yè)為樣本進行實證研究，結(jié)果表明，研發(fā)投入對于企業(yè)績效具有明顯滯后性并且其持續(xù)期因行業(yè)而異；同樣，美國學者Garner、Nam和Ottoot在2002年首先通過研究研發(fā)投入和企業(yè)創(chuàng)新速度以及與企業(yè)價值的關(guān)系分析研發(fā)投入與企業(yè)績效的關(guān)系，結(jié)果表明研發(fā)投入能夠影響企業(yè)創(chuàng)新速度，從而提升企業(yè)價值，但是對于創(chuàng)新能力能在多大程度上提升企業(yè)價值則沒有給出明確結(jié)論。雖然多數(shù)研究都認為研發(fā)投入與企業(yè)績效之間存在正相關(guān)效應，但存在不同國家具有截然不同的研究結(jié)論。

就研究方法和理論指導體系而言，現(xiàn)有研究更側(cè)重于分析研發(fā)投入和企業(yè)價值的關(guān)系，大多數(shù)學者傾向于研發(fā)投入能夠促進企業(yè)績效，而且該種效果具有一定滯后性。但是國內(nèi)學者在研究研發(fā)投入與績效的關(guān)系時，結(jié)果往往莫衷如一，并且不能很好解釋現(xiàn)實經(jīng)濟現(xiàn)象，甚至與經(jīng)濟事實相悖。我國臺灣學者Yu-Shanchen認為其原因可以歸結(jié)于研究方法和理論體系的差異。在研究方法上，我國學者多數(shù)借鑒國外學者的研究思路，并沒有形成適合自身的理論體系，從而使經(jīng)濟研究和事實相脫節(jié)；同樣，不同的理論體系將導致不同的研究方法。本文居于這點，結(jié)合“波特假說”，從靜態(tài)和動態(tài)兩方面探討研發(fā)投入和績效相關(guān)領(lǐng)域的研究。較之以往學者所做的研究，其最大不同之處在于系統(tǒng)地考慮了區(qū)域環(huán)境因素。一般而言，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境是地區(qū)創(chuàng)新活動發(fā)展的空間和社會背景，良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境對地區(qū)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新效率有著重要的促進作用。因此，研究區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境在整個創(chuàng)新過程中的作用和影響是一個極具現(xiàn)實意義的課題；鑒于此，本文將從靜態(tài)和動態(tài)兩個方面構(gòu)建了研發(fā)和績效的研究模型，試圖從全新的視角探索考察研發(fā)和績效的相關(guān)關(guān)系的新方法。

二、理論研究

產(chǎn)業(yè)組織理論提出結(jié)構(gòu)-行為-績效分析范式，就方法論角度而言，在很長一段時間內(nèi)都受到這種SCP分析范式的影響，這體現(xiàn)在眾多考察結(jié)構(gòu)、行為、績效關(guān)系的計量檢驗模型中。但這種本質(zhì)上傾向于實證的研究方式是建立在一系列的假設(shè)之上的，其中重要的一點即是區(qū)域環(huán)境中的制度、競爭狀況、經(jīng)濟發(fā)展程度、人才和知識儲備程度等區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境都會對企業(yè)的研發(fā)產(chǎn)生影響，而且這種影響是不可度量的。一般而言，廣義的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境包含兩個方面的含義：一是促進區(qū)域內(nèi)企業(yè)等行為主體不斷創(chuàng)新的區(qū)域環(huán)境；二是區(qū)域環(huán)境隨著客觀條件的變化，不斷自我創(chuàng)造和改善，形成自我調(diào)節(jié)的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)。

（一）靜態(tài)研究模型

靜態(tài)研究模型受到SCP范式影響，其最明顯的一點就是認為結(jié)構(gòu)不會產(chǎn)生績效，研發(fā)投入的行為是對市場的一種反應，并決定績效?；谶@種觀點，研發(fā)投入受到很多不確定因素影響并且這種影響不可度量，將這些不確定因素所導致的外部績效假設(shè)為研發(fā)投入行為對外部環(huán)境的一種反應，即將外部績效內(nèi)部化，這來源于結(jié)構(gòu)-行為-績效的單向因果關(guān)系。源于這種思路，在探索研發(fā)投入和績效的關(guān)系時就無需考慮市場結(jié)構(gòu)的影響，從計量的角度而言就是一個雙變量線性回歸模型，即研發(fā)投入決定企業(yè)的績效，這種關(guān)系可以用下式表示：

Performance=α+β·R&D+μ

其后伴隨SCP范式的不斷發(fā)展，早期這種單向因果關(guān)系讓位于結(jié)構(gòu)、行為、績效以多種方式相互聯(lián)系的觀點。然而即便發(fā)生了這些變化，實證領(lǐng)域的成果仍不能令人滿意，其研究日趨復雜，即使是計量檢驗也不能取得全面的解釋。這有兩方面原因；其一，單向SCP范式的影響深入人心，即便該理論不盡完善，但它為實證研究提供了一種很好的思路，很長一段時間里人們都將受到該方法的影響；其二，雖然SCP范式不斷完善，但它也對實證研究提出了更高要求，有時完全是不可操作的，以至于有些學者不斷通過挖掘更復雜晦澀的計量模型，其結(jié)果往往導致計量檢驗在解釋經(jīng)濟現(xiàn)象時漏洞百出。正是SCP范式的不斷發(fā)展對傳統(tǒng)的研究方法帶來挑戰(zhàn)以及新理論對于研究方法的指導不盡完善等一系列問題，有學者從不同視角提出一些新理論。一方面，它能夠刻畫結(jié)構(gòu)、行為、績效以多種方式相互聯(lián)系；另一方面，它能夠具有實踐指導意義。

（二）動態(tài)研究模型

很長一段時間，實證研究結(jié)果并不能完全解釋經(jīng)濟現(xiàn)象，有學者開始懷疑績效的差別并不能簡單地由投入解釋，區(qū)域環(huán)境因素可能是一個不能忽視的變量。早在1995年，Porter即提出環(huán)境政策對經(jīng)濟發(fā)展有重要影響，它能促使企業(yè)通過創(chuàng)新減少資源浪費和無效率，而創(chuàng)新績效能夠彌補企業(yè)因遵從環(huán)境制度而增加的成本，這便是著名的波特假說。后來學者普遍認為不能在忽略其他因素的情況下單獨探討研發(fā)對于企業(yè)績效的影響，因為研發(fā)投入是企業(yè)對各種綜合因素的一種反應，其對于企業(yè)績效的影響必須要在其它因素綜合作用下才能起作用。越來越多的學者受到波特假說的啟發(fā)，即不再單純、靜態(tài)地分析研發(fā)投入對于績效的影響，而將其他一些因素作為外生變量，認為區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境也能夠產(chǎn)生績效。

在動態(tài)研究模型中，靜態(tài)研究模型中的雙變量線性回歸模型應有不同的含義。對整個區(qū)域而言是平均研發(fā)投入對于研發(fā)績效的影響；對不同行業(yè)而言，要刻畫這種關(guān)系就必須考慮到環(huán)境因素的績效二分性。首先，承認區(qū)域環(huán)境對研發(fā)行為的影響并能夠直接產(chǎn)生績效；其次區(qū)域環(huán)境因素會產(chǎn)生環(huán)境績效，基于這點，μ代表的是除研發(fā)行為之外的所有能夠產(chǎn)生績效的因素即區(qū)域環(huán)境因素的總和。

對于同一行業(yè)，跨區(qū)域的研究不能揭示研發(fā)與績效之間的關(guān)系，原因在于不同區(qū)域能夠產(chǎn)生不同的績效，R&D系數(shù)是間接績效和研發(fā)績效的總和；間接績效是促進研發(fā)效率還是降低研發(fā)的效率目前在學術(shù)界仍存在很大爭議，具體表現(xiàn)為結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟制度、經(jīng)濟發(fā)展水平以及知識的外溢效應等。所以，對同一行業(yè)進行跨區(qū)域的研究在學術(shù)上仍是不嚴謹?shù)?，目前仍然沒有一種有效的方法能夠消除其中的偏差。

然而，這種研究模型為研究不同行業(yè)研發(fā)投入與績效的關(guān)系并進行對比提供了思路，從而能夠為制定不同的產(chǎn)業(yè)政策提供依據(jù)。

首先，動態(tài)模型嚴格控制外部環(huán)境，其前提是認為區(qū)域中的環(huán)境因素對于研發(fā)及其績效會產(chǎn)生影響，且由于不同區(qū)域的異質(zhì)性，使得全國范圍或者同一行業(yè)不同區(qū)域的研究在理論上不可行；同時它也為研發(fā)與績效提供了一種更明確，理論上更豐富的研究方法，即對同一區(qū)域內(nèi)的研究將變得更加豐富，特別是不同的行業(yè)之間。

根據(jù)該模型得出的β不僅包括研發(fā)績效，同時也包括間接績效。這種間接績效由區(qū)域環(huán)境作用產(chǎn)生；一方面，它既能促進創(chuàng)新，另一方面也能損害創(chuàng)新，其內(nèi)在關(guān)系仍不得而知，但一般而言經(jīng)濟制度健全、市場競爭度高、知識溢出效應大的區(qū)域環(huán)境有助于研發(fā)效率。不同區(qū)域環(huán)境將導致不同的間接績效，所以將不同區(qū)域數(shù)據(jù)混合通過實證研究得出的β無法準確地揭示研發(fā)投入與績效的實質(zhì)性關(guān)系。

但對同一區(qū)域而言，這一難題將迎刃而解。首先，同一區(qū)域環(huán)境對所有的行業(yè)都產(chǎn)生相同間接績效，不同行業(yè)的β值仍然能夠說明不同行業(yè)研發(fā)與績效的實質(zhì)性關(guān)系；其次，在相同的區(qū)域環(huán)境的情況下，不同行業(yè)研發(fā)與績效的關(guān)系存在的差別是由不同的行業(yè)屬性等因素產(chǎn)生的，包含不同的行業(yè)集中度、產(chǎn)業(yè)政策等。

三、結(jié)論啟示

區(qū)域創(chuàng)新能力是地區(qū)經(jīng)濟持續(xù)增長的重要因素，對于不同區(qū)域，區(qū)域創(chuàng)新能力的差別并不能簡單地由研發(fā)投入完全解釋，區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響相當重要。對于同一區(qū)域不同行業(yè)而言，區(qū)域環(huán)境的影響也不容忽視。同一環(huán)境因素對于不同行業(yè)產(chǎn)生的影響不同，同時不同行業(yè)環(huán)境也可能產(chǎn)生不同的績效。

因此，要探索研發(fā)投入和績效的關(guān)系就必須考慮到區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境?；谶@點，跨區(qū)域的實證研究不可行，因為不同區(qū)域環(huán)境產(chǎn)生的績效將導致無法判別研發(fā)投入對于績效的真實關(guān)系。此外，選取的樣本須具備一定的區(qū)域創(chuàng)新能力，這體現(xiàn)在以下兩個方面：

（一）區(qū)域環(huán)境須滿足經(jīng)濟發(fā)展相對成熟，具有一定知識儲備和人才儲備；高科技企業(yè)相對較多；市場相對開放，競爭度較強等。

（二）按不同行業(yè)劃分，后對這些行業(yè)分析并進行行業(yè)對比。由于市場結(jié)構(gòu)對企業(yè)研發(fā)和績效均有影響，這使得同一產(chǎn)業(yè)的企業(yè)面對的區(qū)域環(huán)境相同，從而能夠消除市場結(jié)構(gòu)的影響。

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