國省干線公路建設(shè)BT 模式應(yīng)用研究

任 鵬，胡 斌，魏永平

(江蘇緯信工程咨詢有限公司)

1 國省干線公路建設(shè)BT 模式的特征

(1)建設(shè)資金來源多樣化。采用BT 模式的國省干線公路建設(shè)項目資金來源主要包含政府補(bǔ)助金、銀行貨款、企業(yè)自有資金等幾個部分。其中銀行貨款及企業(yè)自有資金是由BT 項目投資企業(yè)籌措。而政府補(bǔ)助金屬于政府直接投資的性質(zhì)。

(2)BT 項目投資企業(yè)的資金投入往往需要抵押物作為風(fēng)險保障。由于國省干線公路的運(yùn)營屬公益事業(yè)，其運(yùn)營費(fèi)用一般由政府補(bǔ)貼，運(yùn)營過程中一般無收入來源。國省干線公路建設(shè)無法采用BOT 模式(即特許經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓)，在這種情況下，項目投資企業(yè)所投入的資金風(fēng)險加大，所以在BT項目的合作中，項目投資企業(yè)一般要求抵押物作為其資金保障。抵押物的常見形式一般為政府信譽(yù)、土地、國有股份等。

(3)BT 投資企業(yè)一般僅承擔(dān)項目管理和施工任務(wù)。國省干線公路建設(shè)項目工期長、投資大，其對質(zhì)量的要求使得業(yè)主單位必須對建設(shè)全過程監(jiān)管，以確保項目按時保質(zhì)完成。因此，在項目實施過程中，建設(shè)項目的監(jiān)理、設(shè)計等工作往往由業(yè)主負(fù)責(zé)組織。

盡管國省干線公路建設(shè)項目中BT 模式的實施有其特殊性，但其融資、項目管理、風(fēng)險、回購等特征與一般BT 模式相似。

2 國省干線公路建設(shè)BT 模式實施的基本流程

(1)合作框架階段。主要由項目所在地政府與項目投資企業(yè)約定基本的合作意向及合作原則;

(2)項目招標(biāo)階段。主要通過招投標(biāo)程序最終確定項目的投資方及施工方;

(3)項目建設(shè)階段。主要完成項目施工組織、工程計量等相關(guān)工作;

藥動學(xué)(PK)是臨床藥理學(xué)研究中藥物作用機(jī)制及新型藥物研究中必要的研究方向,其實驗流程為:給藥→采集血樣或組織→樣品處理、分析、測定→數(shù)據(jù)處理。在藥動學(xué)研究的定量分析與定性分析中,現(xiàn)代色譜技術(shù)都發(fā)揮了重要作用,在定量分析中,人們常以 HPLC和液質(zhì)聯(lián)用,來測定不同時間點(diǎn)代謝物在血漿和尿液中的濃度,構(gòu)建藥物變化規(guī)律模型,繼而計算出各項藥動學(xué)參數(shù);在定性分析中,人們常利用色譜技術(shù)來進(jìn)行代謝產(chǎn)物的分析、鑒定、提純,明確藥物的有效成分及代謝產(chǎn)物。

(4)項目回購階段。主要完成項目回購款支付、項目的移交等工作內(nèi)容。

需要注意的是國省干線公路BT 模式的實施流程往往根據(jù)合同內(nèi)容會有交叉。

3 國省干線公路建設(shè)BT 模式應(yīng)用形式

(1)項目的資金來源。資金來源是采用工程項目建設(shè)管理模式的重要因素，如果項目的主體資金來源為政府投資，則建設(shè)管理模式會更傾向于傳統(tǒng)建設(shè)模式;如果項目投資主體資金來源為社會資本投資，則建設(shè)管理模式會更傾向于新型管理模式。

(2)各級政府部門的管理機(jī)制。公路工程建設(shè)項目從前期工作至竣工驗收整個過程中，往往需要涉及不同級別多個部門的監(jiān)督及管理，其行為大多遵循一定的法律、法規(guī)及規(guī)范。因此其管理行為對公路建設(shè)管理模式的影響較大。

(3)項目投資方的獲利需求。項目投資方對公路工程項目進(jìn)行投資的主要驅(qū)動力是對投資利潤的獲取，這種對利益的驅(qū)動影響了公路建設(shè)管理模式投資方式、利息計算、工程量計算、回購方式等方面的。

(4)業(yè)主及投資方的聲譽(yù)。在BT 模式下，業(yè)主與投資方都需要承擔(dān)一定建設(shè)及投資風(fēng)險，因此聲譽(yù)是BT 模式下雙方合作的基礎(chǔ)。

(5)政府建設(shè)理念。公路的建設(shè)必然會對地區(qū)經(jīng)濟(jì)的增長起到助推作用，引入社會資本促進(jìn)公路建設(shè)的超前發(fā)展，是在當(dāng)前建設(shè)資金不足情況下一種可行的解決方案，因此，政府在公路項目實施的決策過程，是采用傳統(tǒng)模式還是利用社會資本采用BT 模式盡快推進(jìn)項目開展，政府的建設(shè)理念起了很大作用。

在實際操作中，BT 模式的主要表示有三種表現(xiàn)形式:資本注入形式、投資施工一體化的新型建設(shè)管理模式、投資施工分離的新型建設(shè)管理模式。

①資本注入形式。

資本注入形式主要是由社會投資公司出資，由業(yè)主單位成立建設(shè)公司代建，負(fù)責(zé)項目實施(設(shè)計、監(jiān)理、施工)，業(yè)主單位承擔(dān)行業(yè)管理職責(zé)，如圖1 所示，圖中主要包含三類關(guān)系:合同關(guān)系、運(yùn)作關(guān)系、供應(yīng)關(guān)系。合同關(guān)系主要包含:設(shè)計合同、監(jiān)理合同、施工合同、借款合同等。其中借款合同主要是由于在項目實施過程中前期的拆遷等工作的資金也由投資公司出的情況(虛線表示)。運(yùn)作關(guān)系主要是項目參與方之間的協(xié)作關(guān)系、監(jiān)督關(guān)系及行業(yè)管理關(guān)系。供應(yīng)關(guān)系主要是投資資本的注入、以及甲方提供材料(部分項目采用，以虛線表示)。

采用該模式的優(yōu)點(diǎn)是可以使業(yè)主最大限度的參與工程項目的管理，對公路的質(zhì)量、進(jìn)度、安全等有較好的掌控能力。缺點(diǎn)是采用此種模式的項目投資公司因為無法獲取施工部分的利潤，往往要求較高的利潤回報，因此這種模式的造價比較高。

②投資施工一體化形式

圖1 資本注入形式的BT 模式組織關(guān)系圖

投資施工一體化形式下的投資方主要是一些既有資金實力又有施工實力的大企業(yè)。這種形式下，項目的設(shè)計方與監(jiān)理方依然由業(yè)主負(fù)責(zé)確定，但施工一般是由同一大集團(tuán)下的投資公司成立融資公司與業(yè)主單位簽訂建設(shè)合同，而后通過公開招投標(biāo)或內(nèi)部招標(biāo)的形式確定，如圖2 所示。

圖2 投資施工一體化的BT 模式組織關(guān)系圖

采用此種形式的優(yōu)點(diǎn)是項目投資方往往都是有實力的集團(tuán)公司，有強(qiáng)大的資金、技術(shù)、管理、人員等作為項目支撐，因此項目實施的資金、技術(shù)比較有保證。缺點(diǎn)是業(yè)主在實施過程中對于項目的監(jiān)管力度較弱。由于無法對資金進(jìn)行直接管理，施工企業(yè)的資金主要是由項目投資方支付，而業(yè)主只能通過控制工程計量，通過項目投資公司間接對施工企業(yè)進(jìn)行管理，有產(chǎn)生安全、質(zhì)量問題的隱患。

③投資施工分離形式

投資施工分離形式與投資施工一體化形式的區(qū)別是，項目投資方往往有大量的資金，但其自身不具備公路施工的資質(zhì)或技術(shù)力量，這時就需要施工企業(yè)的合作才能完成項目建設(shè)。此種形式下一般是投資公司成立的項目投資公司與業(yè)主單位共同完成對施工單位的招標(biāo)，其參與方相互關(guān)系如圖3 所示，項目的設(shè)計方及監(jiān)理方均由項目業(yè)主確立。

該形式的優(yōu)點(diǎn)主要緩解項目資金的壓力，項目業(yè)主可以參與施工企業(yè)的選擇，為后續(xù)施工質(zhì)量提供了一定的保證。缺點(diǎn)是項目投資企業(yè)本身往往不熟悉公路建設(shè)領(lǐng)域，容易造成業(yè)主的工作量加大。另外施工單位的確定過程中容易受多方影響，因此會對項目協(xié)作產(chǎn)生影響。

圖3 投資施工分離的BT 模式組織關(guān)系圖

4 國省干線公路建設(shè)BT 模式實施問題分析

(1)管理協(xié)調(diào)。BT 模式與傳統(tǒng)模式相比增加了項目投資方，因此其管理協(xié)調(diào)要比傳統(tǒng)模式復(fù)雜。管理協(xié)調(diào)產(chǎn)生的問題主要集中在業(yè)主單位與建設(shè)投資企業(yè)之間、業(yè)主單位與各級地方政府之間、建設(shè)投資商與各級地方政府之間的協(xié)作問題。其表現(xiàn)形式主要有:資金的到位不及時;相關(guān)業(yè)務(wù)的無法對接;各級政府管理各自為政缺乏配合;施工過程中由征地拆遷、原材料供應(yīng)等無法解決。這些問題不僅影響了工程進(jìn)度、質(zhì)量等方面，還容易引起社會問題。

(2)人員配備。BT 模式下有關(guān)人員配備方面的問題主要是相關(guān)人員的配備不足。具體有兩個方面:①缺乏有經(jīng)驗的熟悉新型建設(shè)管理模式的合同談判人員。業(yè)主單位在運(yùn)作新型工程建設(shè)管理模式時，往往對其中的技術(shù)條款非常敏感，但BT 模式的核心恰恰是資金的運(yùn)作，部分業(yè)主由于缺乏經(jīng)驗，造成在合同條款中定義不清，為后期運(yùn)作留下了巨大隱患。②縣級業(yè)主單位技術(shù)人員不足、分工不清?，F(xiàn)階段越來越多的工程項目由市級層面下放到縣級層面，使得縣級層面原有的技術(shù)力量無法滿足項目運(yùn)作，在這種情況下，業(yè)主單位不得不依賴項目投資商運(yùn)作，缺乏對項目的有效監(jiān)管。另一方面，由于人員少，人員分工不明確，造成了即使項目投資企業(yè)管理規(guī)范也無法找到合適對接部門的情況，進(jìn)而影響工程計量等方面，對工程運(yùn)作有一定影響。

(3)合同談判。合同談判是BT 模式的重要環(huán)節(jié)。合同談判主要存在的問題有兩個方面:①合同條款不完善，造成后期管理對度增加。由于對BT 模式認(rèn)識不夠，實際操作經(jīng)驗不足，部分地區(qū)在進(jìn)行項目合同談判時對條款，尤其是對造價和資金管理的約定不明，使得業(yè)主對項目投資方的控制力不足，影響了工程的順利實施，增加了業(yè)主管理的難度。②談判時間長，影響工程進(jìn)度。一方面，BT 項目投資比較大，雙方需要對造價進(jìn)行詳細(xì)談判，耗費(fèi)大量時間，一般BT項目的談判時間都在半年以上。另一方面，BT 項目作為復(fù)雜的投資行為，BT 投資方需要時間論證，投資決策的程序比較復(fù)雜，往往需要董事會集體討論。當(dāng)雙方達(dá)不成協(xié)議時往往浪費(fèi)很長時間，影響工程的順利開展。

(4)實施風(fēng)險。BT 模式在實施過程相對于傳統(tǒng)模式有一定風(fēng)險。對于業(yè)主單位其風(fēng)險主要是投資方資金鏈斷裂風(fēng)險。部分項目投資方融資能力有限，存在分包和轉(zhuǎn)包現(xiàn)象，把資金壓力轉(zhuǎn)嫁到分包商、材料供應(yīng)商頭上，讓其墊資建設(shè)，可能損害工程的質(zhì)量或進(jìn)度目標(biāo)，造成項目潛在風(fēng)險。對于項目投資方其風(fēng)險主要體現(xiàn)在政策風(fēng)險程回購風(fēng)險上。理論上地方政府或代表地方政府的機(jī)構(gòu)會按照投資合同按期向項目投資方支付項目回購款。但在實際操作中，地方政府受財政收入限制，無法按照合同約定進(jìn)行回購。另外政策的變化使得合同條款的失效，如土地政策影響土地抵押物的情況。

5 結(jié) 語

隨著BT 模式在國省干線公路建設(shè)中的廣泛應(yīng)用，其項目實施相關(guān)的組織機(jī)構(gòu)、操作流程的專業(yè)性與規(guī)范性越來越受到項目建設(shè)參與各方的重視。本文在對江蘇省13 個地市近百個在建和已建成項目的走訪調(diào)研及問卷調(diào)查的基礎(chǔ)上，提出了國省干線公路建設(shè)項目下BT 模式的一般操作步驟與應(yīng)用形式，對于公路建設(shè)方、投資方、施工方等參建單位在項目實施過程中的協(xié)調(diào)組織有著積極的借鑒意義。

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