系統(tǒng)視野下提高我國博士后創(chuàng)新能力研究

楊宇 陳丹

【摘 要】黨中央號召，經(jīng)過十來年努力，到2020年，要將我國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家。而要使我國成為創(chuàng)新型國家，提高我國科研人員的創(chuàng)新能力十分重要。博士后研究人員具有堅實、寬廣的理論基礎(chǔ)，又有獨立從事科研工作的能力，是我國高層次人才隊伍中的重要組成部分，是創(chuàng)新的積極實踐者。

【關(guān)鍵詞】博士后；創(chuàng)新能力；研究

黨中央號召，經(jīng)過十來年努力，到2020年，要將我國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家。而要使我國成為創(chuàng)新型國家，提高我國科研人員的創(chuàng)新能力十分重要。博士后研究人員具有堅實、寬廣的理論基礎(chǔ)，又有獨立從事科研工作的能力，是我國高層次人才隊伍中的重要組成部分，是創(chuàng)新的積極實踐者。因此，在目前狀況下，明確我國提高博士后創(chuàng)新能力的重要性、了解影響我國博士后創(chuàng)新能力提高的不利因素以及提出提高我國博士后創(chuàng)新能力的系統(tǒng)性對策是至關(guān)重要的。

一、提高我國博士后創(chuàng)新能力的重要性

中國設(shè)立博士后制度，選擇優(yōu)秀博士畢業(yè)生進入博士后流動站，就是為博士后創(chuàng)造有利環(huán)境，激發(fā)博士后在科研高峰期的高創(chuàng)新力。博士后在站的研究工作瞄準(zhǔn)國際前沿目標(biāo)，在博士階段知識積累的基礎(chǔ)上，潛心研究，創(chuàng)造性地把掌握的知識、技能應(yīng)用到社會發(fā)展的各個方面，大膽探索，勇于創(chuàng)新。據(jù)統(tǒng)計，在博士后制度實施的20多年時間里，出站和在站的博士后研究人員中約有20%的研究人員獲得了部委以上科技成果獎或榮譽稱號。其中有7人已當(dāng)選為院士，這些博士后研究人員成為國家科技隊伍的骨干和學(xué)術(shù)技術(shù)帶頭人。近幾年，博士后承擔(dān)了大量國家重大科技攻關(guān)、高科技研究、國家基礎(chǔ)科學(xué)研究、省部級重點研究項目及探索性較強的科技前沿項目。雖然博士后在許多領(lǐng)域取得了可喜的成績，但是距世界先進水平還有很大的差距。

中國的經(jīng)濟社會發(fā)展正處于一個關(guān)鍵的轉(zhuǎn)折期。如果沒有科技進步貢獻的大幅度提高和經(jīng)濟增長方式的根本轉(zhuǎn)變，目前的經(jīng)濟增長難以想象，也將難以實現(xiàn)全面建設(shè)小康社會的預(yù)期目標(biāo)。面對日新月異的科技進步、日趨激烈的國際競爭和自身人口、資源和環(huán)境等方面的巨大壓力，要把發(fā)展的命脈、解決問題的主動權(quán)把握在自己的手里，關(guān)鍵是要盡快提升自主創(chuàng)新力。創(chuàng)新力即創(chuàng)新的能力，創(chuàng)新是知識經(jīng)濟的本質(zhì)特征，也是支撐一個國家綜合競爭力的核心；創(chuàng)新力是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發(fā)達的不竭動力。高創(chuàng)新力是保持國家經(jīng)濟長期平穩(wěn)較快發(fā)展的重要支撐。如果不以出高層次人才、出高水平成果為前提，那么國家投入大量人力物力進行博士后培養(yǎng)就失去了意義，所以博士后必須具有高創(chuàng)造性。國家人事部部長張柏林說：“我們要按照建立國家自主創(chuàng)新體系的要求，發(fā)揮博士后制度的優(yōu)勢，著力提高博士后研究人員的創(chuàng)新能力。圍繞國民經(jīng)濟急需的宏觀性、戰(zhàn)略性和跨學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展的需要，逐步培養(yǎng)出一批富有創(chuàng)新精神和原始創(chuàng)新能力的博士后人才。要積極鼓勵創(chuàng)新，采取各種方式支持博士后研究工作，特別是具有創(chuàng)新價值的研究工作。”

二、我國影響博士后創(chuàng)新能力的不利因素

博士后建站20多年來，我國在博士后創(chuàng)新方面取得了令人矚目的成績，但依然存在著許多不利因素和問題。

第一，制度與政策環(huán)境因素。①管理體制及其運行存在缺陷。我國的博士后制度及管理體制上，仍然顯露很多計劃經(jīng)濟的弊端，如計劃指標(biāo)、資金投入、資源配置和質(zhì)量監(jiān)控等方面，還不太適應(yīng)市場經(jīng)濟條件下博士后事業(yè)發(fā)展的需要。在管理工作上也存在不少缺陷，對博士后工作的管理不到位，甚至存在有些博士后人員處于放任自流的狀態(tài)等現(xiàn)象。②不同地區(qū)的政策差異。我國地域遼闊，各地區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展不平衡，對待博士后的政策存在著較大的差異。經(jīng)濟發(fā)達的東部地區(qū)，博士后優(yōu)惠政策較多，對博士后事業(yè)的資金投入方面力度較大。而西部地區(qū)限于經(jīng)濟發(fā)展水平，對博士后事業(yè)的資金投入較少，許多高校對于進站的博士后既沒有優(yōu)惠的政策，相關(guān)待遇也難落實，博士后人員的收入和研究經(jīng)費均比經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)低。③科研經(jīng)費不足。經(jīng)費不足是我國高校博士后普遍存在的問題，由于國家財政投入不夠，以及多元化的博士后投資體系尚未建立，經(jīng)費來源渠道不多，加上招收規(guī)模擴大后博士后人數(shù)迅速增長，國家計劃內(nèi)撥款資助的博士后名額受到限制，博士后科學(xué)基金的資助力度和覆蓋面也非常有限。④博士后身份認(rèn)同及待遇的差異。盡管國家早已明確博士后研究人員系國家正式職工，一切待遇應(yīng)按設(shè)站單位正式職工對待，但實際上在很多高校，僅僅將博士后列為經(jīng)國家批準(zhǔn)的流動編制內(nèi)的工作人員，并沒有真正把他們列入學(xué)校的正式編制，享受正式職工的同等待遇。由于身份上的尷尬，博士后的工作、生活待遇等方面還存在著薪資待遇偏低、正當(dāng)權(quán)益未得到保障、住房困難、配偶工作安排和子女入學(xué)難等問題。

第二，機制環(huán)境因素。①缺乏客觀科學(xué)的考核評價體系。目前在國家的博士后管理制度中，仍缺乏客觀科學(xué)的考核評估體系，對博士后研究人員還沒有明確具體的考核指標(biāo)和完整的考核體系，在博士后培養(yǎng)的整個過程中，各設(shè)站單位對博士后創(chuàng)新狀況的監(jiān)控處于各自為政、寬嚴(yán)不一的狀態(tài)，不少單位對博士后的考核往往流于形式，考核評價質(zhì)量不高，有的甚至連評價方向都非常模糊，博士后的培養(yǎng)質(zhì)量仍然得不到真實準(zhǔn)確的評價。②激勵機制與約束機制不健全。有的設(shè)站單位缺乏競爭激勵機制，對業(yè)績突出、取得豐碩科研成果的博士后沒有給予應(yīng)有獎勵，貢獻差別沒有體現(xiàn)在個人利益上，不利于充分調(diào)動博士后的創(chuàng)新積極性；約束機制更是不健全，有的設(shè)站單位對不履行協(xié)議、工作表現(xiàn)不佳甚至考核不合格的人員沒有必要的約束機制和相應(yīng)的措施。

第三，基礎(chǔ)環(huán)境因素?？蒲谢A(chǔ)條件平臺建設(shè)是影響博士后科研創(chuàng)新的重要因素之一，在一些高校，一方面由于資金投入數(shù)量不足，有的設(shè)站單位實驗室建設(shè)、儀器設(shè)備更新滯后，科研基礎(chǔ)條件平臺的建設(shè)跟不上科研發(fā)展的需要；另一方面，高校內(nèi)部某些單位的實驗室及儀器設(shè)備不能共享，造成很大的資源浪費。有些博士后為了獲取某一個實驗指標(biāo)或完成某一階段的實驗過程，往往需要奔波于本地區(qū)或國內(nèi)的有關(guān)單位，借助外單位先進的實驗室條件來完成某項研究任務(wù)，造成既增加原本就不充足的科研經(jīng)費的支出，又浪費了不少時間，降低了工作效率，影響了科研創(chuàng)新。

第四，人文環(huán)境因素。①高校功利主義傾向的抬頭。當(dāng)前，由于高校對學(xué)術(shù)評價、各種考核評估以及獎勵措施等都過度強調(diào)量化指標(biāo)，結(jié)果導(dǎo)致功利主義的傾向在高校抬頭，它在以不同方式和不同程度影響著博士后，使部分博士后在學(xué)術(shù)上出現(xiàn)浮躁的現(xiàn)象和急功近利的短期行為，出現(xiàn)了諸如對科研成果只求數(shù)量不重視質(zhì)量、夸大研究成果甚至抄襲造假等不良學(xué)術(shù)風(fēng)氣和有違學(xué)術(shù)道德的行為。②博士后個人人文素質(zhì)原因。作為博士后人員，不僅要具有豐富的科學(xué)技術(shù)知識，而且還要具備基本的人文素質(zhì)。在分析影響博士后科研創(chuàng)新的環(huán)境因素的同時，我們也應(yīng)注意博士后自身的因素：除上面所提到的學(xué)風(fēng)浮躁等短期行為現(xiàn)象外，有的學(xué)術(shù)團隊精神的缺失，影響團隊的績效；有的只把博士后經(jīng)歷作為炫耀的本錢，進站后缺乏艱苦鉆研的精神；有的博士后缺乏創(chuàng)新能力，出站時科研沒有建樹；一些在職博士后，沒有處理好進站做研究與在職工作的關(guān)系，對科研的投入不夠。上述這些現(xiàn)象與我們所倡導(dǎo)的淡泊名利、刻苦鉆研勇于開拓創(chuàng)新的精神和百折不撓的科學(xué)奉獻精神都是格格不入的。

三、提高我國博士后創(chuàng)新能力的系統(tǒng)性對策

系統(tǒng)論的觀點認(rèn)為，系統(tǒng)的功能有賴于系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，只有系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)合理，才有系統(tǒng)的優(yōu)化功能。博士后創(chuàng)新是一個多要素投入和多要素產(chǎn)出的系統(tǒng)性過程。要提高博士后創(chuàng)新能力，也必須從不同層面采取相應(yīng)的對策措施。

第一，博士后創(chuàng)新管理層面。為了保證和提高博士后的創(chuàng)新能力，流動站在管理工作中必須建立健全一系列系統(tǒng)、完善的管理制度。規(guī)范的管理制度，高效的運行機制是博士后提高創(chuàng)新能力的重要保障。健全管理機制主要反映在如下幾個方面：①在合作導(dǎo)師隊伍建設(shè)方面，建立嚴(yán)格的選聘制度。強調(diào)合作導(dǎo)師的主體作用，合作導(dǎo)師具有他人不可替代的作用。因此，選聘那些師德好、責(zé)任心強、學(xué)術(shù)思想活躍、學(xué)術(shù)態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)、學(xué)術(shù)造詣深、課題經(jīng)費充足、善于創(chuàng)新的專家組成結(jié)構(gòu)合理、實力雄厚的導(dǎo)師指導(dǎo)小組。②嚴(yán)格執(zhí)行博士后進站選拔、中期考核、出站答辯的考核制度。在招收規(guī)模不斷擴大的情況下，采用面向社會、公開招收的原則，嚴(yán)格執(zhí)行導(dǎo)師面試、院學(xué)術(shù)委員會考查、學(xué)?？己诉M站的考核制度，把好招收質(zhì)量關(guān)。對申請者的全面素質(zhì)、科研能力、學(xué)術(shù)水平進行進站考核，擇優(yōu)錄用。同時注重第一學(xué)歷，研究經(jīng)歷，專業(yè)及研究方向，堅持寧缺勿濫的原則，以保證招收博士后質(zhì)量不會隨規(guī)模擴大而下降；建立中期考核制度，對博士后研究人員的政治思想表現(xiàn)、學(xué)術(shù)水平、科學(xué)研究能力和工作業(yè)績等方面進行考核，同時跟蹤科研進展，充分聽取合作導(dǎo)師指導(dǎo)小組意見；在博士后期滿出站答辯中，聘請校內(nèi)外知名學(xué)者、專家組成答辯委員會，對博士后出站報告進行嚴(yán)格評審。③嚴(yán)格執(zhí)行博士后管理制度。在日常管理中，根據(jù)各學(xué)科的特點，不斷更新觀念，勇于實踐、不斷總結(jié)經(jīng)驗。嚴(yán)格執(zhí)行博士后管理制度，采取科學(xué)合理的管理辦法和程序，規(guī)范日常工作的各個環(huán)節(jié)，同時建立了完善的管理數(shù)據(jù)庫，保證了管理工作的高效、規(guī)范、有序運行。

第二，博士后創(chuàng)新機制層面。博士后創(chuàng)新體系是一個復(fù)合系統(tǒng)，它包括許多子系統(tǒng)及其運行機制，按功能分為創(chuàng)意的產(chǎn)生和實現(xiàn)機制、評價機制、監(jiān)督機制、成果轉(zhuǎn)化機制、后勤服務(wù)機制、實驗室運行機制等，良好的運行機制可以促進博士后創(chuàng)新的涌現(xiàn)。①信任與約束機制。信任機制是前提，約束機制是保證。博士后創(chuàng)新體系的形成是有條件的，其中最重要的是博士后創(chuàng)新體系各方建立一個信任的合作機制，這種機制近年來被學(xué)者稱之為“社會資本”（social capital），是一種依托于流動站、流動站所在單位及合作企業(yè)的整體協(xié)作而存在的資本，如博士后創(chuàng)新主體的信用。它與資金、人力資本一樣重要。有了社會資本，創(chuàng)新合作各方存在信息對稱，在事前對合作伙伴的預(yù)期貢獻及投入的努力程度可以樂觀的評估和衡量。有了充分的知識交流和共享，從而不斷積累良好的關(guān)系，降低內(nèi)耗成本，增加合作效率，提高協(xié)同效果。②整合與協(xié)同機制。理順流動站管理體制，構(gòu)建博士后創(chuàng)新平臺，通過流動站內(nèi)、流動站間、設(shè)站單位所屬的各學(xué)術(shù)團體、合作企業(yè)間的優(yōu)勢互補，可以有效降低創(chuàng)新成本產(chǎn)生“1+1>2”的協(xié)同效應(yīng)，這種系統(tǒng)效應(yīng)是合作系統(tǒng)各主體和主體內(nèi)部創(chuàng)新資源整合和優(yōu)化的結(jié)果。通過整合協(xié)同機制，真正把博士后及其他創(chuàng)新主體自己的利益與設(shè)站單位整體利益緊密相連，最大限度利用創(chuàng)新資源增強整合效應(yīng)，提高博士后創(chuàng)新的整體能力。

第三，博士后創(chuàng)新內(nèi)部環(huán)境層面。博士后創(chuàng)新的內(nèi)部環(huán)境是維系和促進博士后創(chuàng)新的有力支撐，博士后創(chuàng)新既需要高水平的儀器設(shè)備和重點實驗室等組成的物質(zhì)環(huán)境，也需要有利于個性特色充分發(fā)揮、有利于團隊良好合作的、寬松、和諧、自由的學(xué)術(shù)氛圍。重點包括流動站的科研基礎(chǔ)環(huán)境、學(xué)術(shù)氛圍、人文環(huán)境等要素?？蒲谢A(chǔ)、學(xué)術(shù)、人文環(huán)境構(gòu)成了博士后創(chuàng)新三位一體的內(nèi)部環(huán)境空間，保證博士后“創(chuàng)新———激勵———保證”的良性可持續(xù)運行。①基礎(chǔ)環(huán)境建設(shè)。加強科研基礎(chǔ)條件平臺建設(shè)，進一步改善博士后科研創(chuàng)新所需的實驗室及儀器設(shè)備等硬環(huán)境。還要為博士后搭建學(xué)術(shù)交流平臺，為他們在國內(nèi)、國際開展廣泛的學(xué)術(shù)交流提供各種便利條件。②塑造博士后創(chuàng)新的學(xué)術(shù)氛圍。堅持學(xué)術(shù)自由的原則，營造生動活潑的學(xué)術(shù)氛圍。只有在學(xué)術(shù)上獲得真正的自由，各種創(chuàng)新意識才能有相互交融、碰撞，引發(fā)創(chuàng)新靈感。為此，各流動站要積極支持博士后參加國內(nèi)外重要的學(xué)術(shù)交流活動，要鼓勵不同學(xué)科、不同領(lǐng)域之間交流、交叉，激發(fā)博士后創(chuàng)造性思維，尋找創(chuàng)新的構(gòu)想和生長點。博士后聯(lián)誼會也應(yīng)定期組織各學(xué)科博士后之間的學(xué)術(shù)沙龍活動，使得不同學(xué)科的博士后能夠充分利用各學(xué)科有利條件取人之長補己之短，在學(xué)科交叉的碰撞中不斷激發(fā)創(chuàng)新能力。③創(chuàng)新人文環(huán)境。博士后創(chuàng)新不能在真空中產(chǎn)生，而是在特定的組織文化背景下進行的活動。要提高博士后的創(chuàng)新能力，在創(chuàng)新的人文環(huán)境方面，必須注意以下兩點：首先，避免功利主義傾向。目前，由于各流動站對學(xué)術(shù)評價、各種考核評估以及獎勵措施等都過度強調(diào)量化指標(biāo)，結(jié)果導(dǎo)致功利主義的傾向出現(xiàn)，使部分博士后在學(xué)術(shù)上出現(xiàn)浮躁的現(xiàn)象和急功近利的短期行為，最終影響這些博士后創(chuàng)新能力的提高。其次，允許失敗。博士后研究兩年時間很短，要允許失敗，對于原創(chuàng)性的探索研究工作，只要構(gòu)思新穎，思路清晰，研究方法合理，即使最后沒有達到預(yù)期的目標(biāo)甚至得出相反的結(jié)果，只要提供的研究報告翔實、有說服力、研究的方法有創(chuàng)新性就可以被肯定。只有允許失敗才能給博士后原創(chuàng)性工作提供更加寬松的環(huán)境，博士后才能勇于實踐和探索，才能促進創(chuàng)新能力的提高。

第四，博士后創(chuàng)新保障體系層面。由于當(dāng)前國家財政對博士后經(jīng)費投入不足，為了更好地促進中國博士后創(chuàng)新能力的提高，中國應(yīng)該構(gòu)建多元的博士后經(jīng)費投入保障機制，以促進博士后創(chuàng)新能力的提高。目前，筆者認(rèn)為應(yīng)該建立以財政投入為主，合作導(dǎo)師、博士后個人和設(shè)站企業(yè)等其他經(jīng)費投入為輔的博士后經(jīng)費投入保障機制。①在國家財政投入方面，目前博士后的日常經(jīng)費是二年10萬元，在物價水平較高的大中型城市，僅夠應(yīng)付日常開支，無法滿足正常生活需要。為了保證廣大博士后安心科研工作，更好地從事創(chuàng)新性研究，建議提高日常經(jīng)費標(biāo)準(zhǔn)到二年15～20萬元。同時，國家提供日常經(jīng)費的博士后比例也應(yīng)該由25%左右提高到50%～70%，為博士后提供更穩(wěn)定的資金支持，解除博士后的后顧之憂，使博士后將更多的時間和精力投入科研，有利于提高博士后的創(chuàng)新能力。在博士后科學(xué)基金方面，應(yīng)將博士后基金分自然學(xué)科和社會學(xué)科，進行不同金額的資助，建議將自然科學(xué)基金資助提高到每人10萬元左右，資助比例提高到50%～60%。此外，博士后特別資助基金是為鼓勵博士后人員增強創(chuàng)新能力，對少數(shù)在站期間取得重大科研成果和研究能力突出的博士后人員進行的資助，目前資助標(biāo)準(zhǔn)是10萬元，今后應(yīng)該提高到至少15萬元以上，并且資助比例應(yīng)該在10%左右，以更好地促進優(yōu)秀博士后的創(chuàng)新工作。②在博士后經(jīng)費投入方面，除了政府財政投入外，合作導(dǎo)師應(yīng)視博士后對其科研的參與程度、合作程度和貢獻大小，相應(yīng)提供每年1萬～2萬的資助，激勵博士后的合作創(chuàng)新。③流動站也可以和企業(yè)合作成立“博士后創(chuàng)新資助基金”，促進企業(yè)、博士后和流動站技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化，從而進一步提高博士后的創(chuàng)新能力。

第五，提高博士后創(chuàng)新能力的社會支持層面。由于博士后創(chuàng)新本質(zhì)上是以我為主的開放創(chuàng)新，其創(chuàng)新體系是一個開放的系統(tǒng)。因此外部的社會諸系統(tǒng)是博士后創(chuàng)新賴以生存的環(huán)境和條件，博士后創(chuàng)新體系與這些外部體系相互作用、相互促進，通過外部體系吸取創(chuàng)新動力，滿足、激勵和促進自身創(chuàng)新能力的提高。①地方政府維度。地方政府的任務(wù)是優(yōu)化博士后創(chuàng)新環(huán)境，制定跟博士后創(chuàng)新相關(guān)的地方政策，加強知識產(chǎn)權(quán)保護。從完善政策體系的角度，充分發(fā)揮地方政府政策對博士后創(chuàng)新的激勵作用，以消除創(chuàng)新的各種不確定性。②社會維度。社會各界要充分認(rèn)識博士后創(chuàng)新在國家科技創(chuàng)新體系中的重要作用，將博士后科研、成果轉(zhuǎn)化及產(chǎn)業(yè)化放在和高校其他創(chuàng)新或企業(yè)其他創(chuàng)新同等重要的位置給予高度重視，積極支持博士后創(chuàng)新工作。要加強社會科技中介服務(wù)機構(gòu)的建設(shè)，通過科技中介服務(wù)組織為博士后提供信息、設(shè)備、人才和資金等創(chuàng)新要素，促進科技成果轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟效益和社會效益。在我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的進程中，博士后這支創(chuàng)新群體應(yīng)本著系統(tǒng)思維全方位的提升創(chuàng)新能力，從而在國家創(chuàng)新體系中充分發(fā)揮自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)和生力軍作用。

總而言之，提高博士后的創(chuàng)新能力對我國建設(shè)成為創(chuàng)新型國家具有重要作用。盡管目前我國存在諸多影響博士后創(chuàng)新能力提高的不利因素，但是，只要社會各方充分認(rèn)識到博士后創(chuàng)新的重要性，并且相關(guān)部門能從不同層面采取相應(yīng)的對策措施激勵保護博士后創(chuàng)新，那么，我們完全可以大幅度提高我國博士后整體創(chuàng)新能力。

作者簡介：

楊宇，女，博士，南京中醫(yī)藥大學(xué)經(jīng)貿(mào)管理學(xué)院公共管理系教師。主要研究方向為制度經(jīng)濟和衛(wèi)生經(jīng)濟；

陳丹，女，碩士，江蘇省電力公司電力經(jīng)濟技術(shù)研究院，研究方向為工程經(jīng)濟。