從人口城市化到農(nóng)民市民化的演變研究

楊 風

2010年3月25日，聯(lián)合國經(jīng)濟與社會事務部人口司在紐約總部發(fā)布了《世界城市化展望2009年修正版》，人口司司長茲洛特尼克在發(fā)布會上指出：“中國在過去30年中的城市化速度極快，超過了其他國家?！盵1]截至2011年年底，我國城鎮(zhèn)化率已經(jīng)達到51.3%，城鎮(zhèn)人口首次超過農(nóng)村人口，達到6.9億人。然而在城市化進程中，虛城市化、半城市化、偽城市化等現(xiàn)象相伴而生。實現(xiàn)“有序推進農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口市民化”已提上國家議事日程。

一、人口城市化的局限性

人口城市化的局限性主要體現(xiàn)在含義和測度指標兩個方面。

（一）人口城市化含義的局限性

1.人口城市化的含義

人口城市化的定義較多，根據(jù)是否包含生活方式，可以將其劃分為兩大類：

一是內(nèi)容中不包括生活方式的。例如，人口城市化是一個變農(nóng)村人口為城市人口，或變農(nóng)業(yè)人口為非農(nóng)業(yè)人口，由農(nóng)村居住變?yōu)槌鞘芯幼〉娜丝诜植甲儎舆^程。[2]

二是內(nèi)容中包括生活方式的。此類定義認為，人口城市化有兩種涵義：一種是靜態(tài)涵義，指總?cè)丝谥谐鞘腥丝谡冀^對比重，城市生活方式成了壓倒一切的生活方式；另一種是動態(tài)涵義，是指鄉(xiāng)村人口不斷變?yōu)槌鞘腥丝?，城市人口本身逐漸增加，以致城市人口比例不斷擴大的過程。[3]人口城市化實際上就是城鄉(xiāng)人口分布變動的過程，是鄉(xiāng)村人口變成城市人口、農(nóng)業(yè)人口變成非農(nóng)業(yè)人口的過程。這個變動過程，不但包括人口通過遷移向城市集聚，由居住在鄉(xiāng)村變?yōu)榫幼≡诔鞘械倪^程，而且包括非農(nóng)人口集聚的居民點由鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)變?yōu)槌擎?zhèn)，從而使其居民轉(zhuǎn)變?yōu)槌擎?zhèn)人口的過程。同時，這個變動過程，不僅意味著上述人口的居住地由鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘幸约八麄兟殬I(yè)的非農(nóng)化，而且意味著他們的生活方式和思想意識也由鄉(xiāng)村轉(zhuǎn)向城市，從而具有城市性。[4]

2.人口城市化含義的局限性

在人口城市化的定義中，有的涉及農(nóng)村（鄉(xiāng)村）人口、城市人口；有的涉及農(nóng)業(yè)人口、非農(nóng)業(yè)人口。然而這兩組概念的內(nèi)涵與外延是不同的，數(shù)量之間甚至相差懸殊。以2000年第五次全國人口普查和2005年1%人口抽樣調(diào)查數(shù)據(jù)計算，在這兩個年份期間，城市人口比重從36.6%提高到了44.7%，然而與此同時，被統(tǒng)計在城市的人口中卻仍然持農(nóng)業(yè)戶口的比重，則從40.3%提高到了46.8%。也就是說，城市人口的增量中，71.8%的是持農(nóng)業(yè)戶籍的人口。[5]據(jù)第六次全國人口普查數(shù)據(jù)顯示，居住在城鎮(zhèn)的人口為6.66億人，占總?cè)丝诘?9.68%，而城鎮(zhèn)戶籍人口僅占總?cè)丝诘?3%。大量居住在城鎮(zhèn)的農(nóng)民工盡管被統(tǒng)計為城鎮(zhèn)人口（按照第六次人口普查方法，在城鎮(zhèn)居住滿6個月的人口都被統(tǒng)計為城鎮(zhèn)人口），可他們卻難以享有城市經(jīng)濟、社會和文化權(quán)利。

另外，有的定義指出，人口城市化是指總?cè)丝谥谐鞘腥丝谡冀^對比重，然而絕對比重一詞含義模糊、指代不清。

（二）人口城市化測度指標的局限性

1.人口城市化測度指標

人口城市化常用的測度指標有兩類：人口比重測度法與非農(nóng)業(yè)人口測度法。

人口比重測度法是指把某一區(qū)域城市人口占總?cè)丝诘谋戎刈鳛槿丝诔鞘谢?。這一指標較為常用，其測度公式為：

其中：Y—人口城市化率；R—農(nóng)村人口；U—城市人口；N—區(qū)域總?cè)丝?/p>

非農(nóng)業(yè)人口測度法是把非農(nóng)業(yè)人口占某一區(qū)域總?cè)丝诘谋戎刈鳛槿丝诔鞘谢?。其測度公式為：

其中：Y—人口城市化率；V—非農(nóng)業(yè)人口；W—農(nóng)業(yè)人口；N—區(qū)域總?cè)丝?/p>

2.人口比重測度法的局限性

第一，各國設(shè)置城市的人口數(shù)量標準相差懸殊。由于標準不同，經(jīng)濟社會發(fā)展水平相當、地理位置相鄰、人口規(guī)模相近的國家，人口城市化率卻相差很大。1990年代，瑞典、丹麥、冰島的人口城市化率分別為83%、84%、88%，而挪威、芬蘭的人口城市化率只有44%、62%。造成這一差距的主要原因是前者的設(shè)市標準為200人，后者的設(shè)市標準是20000人，后者是前者的100倍。第二，人口城市化水平有時并不反映當時經(jīng)濟社會發(fā)展的實際狀況。1957年，我國人口城市化率為15.4%，1960年升至29.7%，1963年又降至16.8%，這一變動是特殊時期城市化政策的大起大落所帶來的，與經(jīng)濟社會發(fā)展水平相關(guān)性不大。

總之，從橫向上看，由于各國城市劃分標準不一，城市人口的界定千差萬別，人口城市化率難以橫向比較；從縱向上看，一定時期內(nèi)，我國城市人口統(tǒng)計口徑變動頻繁，人口城市化率起伏較大、規(guī)律性較差，難以縱向比較。

3.非農(nóng)業(yè)人口測度法的局限性

城市人口有兩種統(tǒng)計口徑：一為城市轄區(qū)全部人口，包括農(nóng)業(yè)人口與非農(nóng)業(yè)人口；二為城市中的非農(nóng)業(yè)人口，將農(nóng)業(yè)人口完全排除在外。受幾次調(diào)整市鎮(zhèn)標準的影響，我國城市人口數(shù)量統(tǒng)計數(shù)據(jù)存在一定的偏差。在第四次全國人口普查之前常常用“窄口徑”非農(nóng)業(yè)人口、“寬口徑”市鎮(zhèn)轄區(qū)人口說明，然而“窄口徑”太窄、“寬口徑”過寬，都難以準確表達我國人口城市化的實際狀況。第四次、第五次全國人口普查時的城鎮(zhèn)人口，子項目中也有非農(nóng)業(yè)人口，但是沒有以此劃分寬窄口徑，而是以第一口徑、第二口徑為標準。第一口徑，市人口為管轄區(qū)域全部人口，鎮(zhèn)人口為縣轄鎮(zhèn)（不含市轄鎮(zhèn)）全部人口；第二口徑，市人口為設(shè)區(qū)的市所轄區(qū)人口和不設(shè)區(qū)的市所轄街道人口，鎮(zhèn)人口為不設(shè)區(qū)的市所轄鎮(zhèn)居民委員會人口和縣轄鎮(zhèn)的居民委員會人口。除上述市鎮(zhèn)之外的人口，為縣人口。第六次全國人口普查時，城鄉(xiāng)人口是指居住在我國境內(nèi)城鎮(zhèn)、鄉(xiāng)村地域上的人口，城鎮(zhèn)、鄉(xiāng)村是按2008年國家統(tǒng)計局《統(tǒng)計上劃分城鄉(xiāng)的規(guī)定》劃分的。①注：城鎮(zhèn)包括城區(qū)和鎮(zhèn)區(qū)。城區(qū)是指在市轄區(qū)和不設(shè)區(qū)的市，區(qū)、市政府駐地的實際建設(shè)連接到的居民委員會和其他區(qū)域。鎮(zhèn)區(qū)是指在城區(qū)以外的縣人民政府駐地和其他鎮(zhèn)，政府駐地的實際建設(shè)連接到的居民委員會和其他區(qū)域。與政府駐地的實際建設(shè)不連接，且常住人口在3000人以上的獨立的工礦區(qū)、開發(fā)區(qū)、科研單位、大專院校等特殊區(qū)域及農(nóng)場、林場的場部駐地視為鎮(zhèn)區(qū)。鄉(xiāng)村是指本規(guī)定劃定的城鎮(zhèn)以外的區(qū)域。另外，一段時期內(nèi)，我國非農(nóng)業(yè)人口特指享受供應定量商品糧的人口，與國際指標的指代內(nèi)容迥然不同。

表1 第五次全國人口普查時各地非農(nóng)業(yè)化率與2000年年末城市化率比較②第六次全國人口普查沒有這方面的相關(guān)數(shù)據(jù)，故采用第五次全國人口普查的數(shù)據(jù)。

4.兩類指標測度結(jié)果懸殊較大

第五次全國人口普查時我國各省市自治區(qū)非農(nóng)業(yè)化率（即非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝诘谋嚷剩┡c2000年年末城市化率（即城市人口占總?cè)丝诘谋嚷剩┐嬖谳^大的差距，具體差距如表1所示。

由表1可以看出，我國各省市自治區(qū)城市化率均高于非農(nóng)化率。其中，廣東省兩者之間的差距最大（相差29.34個百分點），新疆維吾爾自治區(qū)兩者之間的差距最?。ㄏ嗖?.57個百分點）。

根據(jù)公安部提供的戶籍人口數(shù)字，按非農(nóng)業(yè)人口占總?cè)丝谥扔嬎悖?008年我國人口城市化率為33.28%；而按照國家統(tǒng)計局數(shù)據(jù)，按城鎮(zhèn)人口占總?cè)丝谥扔嬎悖?008年我國人口城市化率為45.68%，兩者之間相差高達12.40個百分點，涉及人口多達1.61億人。

二、農(nóng)民市民化理論的提出

（一）時代發(fā)展呼吁新的理論

我國人口城市化率被高估的原因主要有以下兩個方面：一是把大量的進城農(nóng)民工計入城市人口之中。事實上這部分人口中絕大部分既未能平等享有市民權(quán)利也難以融入市民社會；二是通過擴大城區(qū)把城郊人口計入城市人口之中。1987～2001年全國非農(nóng)建設(shè)占用耕地3394.6萬畝，大體上每征收1畝耕地就會造成1.4人失去土地，依此推算，目前全國至少有3400萬農(nóng)民因征地而失去土地。如果城市化率要達到50%，2000～2030年30年間占用耕地將達到5450萬畝以上，失地和部分失地的農(nóng)民將超過7800萬人。[6]鑒于此，有學者一針見血地指出：“蜚聲中外的城市化運動，在我國的城市中造就了1億多生活在城市中，卻被隔于城市社會之外的非市民！”[7]由此看來，人口城市化理論已難以滿足經(jīng)濟社會發(fā)展的時代需要，現(xiàn)實呼吁新的理論發(fā)展。

（二）農(nóng)民市民化的涵義

農(nóng)民市民化是指在人口城市化進程中，農(nóng)民逐漸轉(zhuǎn)化為市民的一種過程和狀態(tài)。農(nóng)民市民化不僅僅表現(xiàn)為地域（農(nóng)村→城市）、職業(yè)（農(nóng)業(yè)→非農(nóng)業(yè)）、身份（農(nóng)民身份→市民身份）、權(quán)利（農(nóng)民權(quán)利→市民權(quán)利）等的轉(zhuǎn)變，而且伴隨著價值觀念、思維方式、生活方式和行為方式的沖突與交融。

按照發(fā)展階段的不同，農(nóng)民市民化可以分為初級階段和高級階段。農(nóng)民市民化的初級階段是指在人口城市化進程中，農(nóng)民不斷由農(nóng)村居住轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘芯幼?，并獲得城市有效戶籍和享有城市經(jīng)濟、社會、文化權(quán)利的過程。在此過程中，農(nóng)民不斷由農(nóng)村居民轉(zhuǎn)變?yōu)槌鞘芯用?，此階段也可稱為農(nóng)民的“城市居民化”或“準市民化”。在我國當前，進入城鎮(zhèn)的農(nóng)民（主要是失地農(nóng)民和農(nóng)民工）是農(nóng)民城市居民化的主體和重點。農(nóng)民市民化的高級階段是指在城市居民化基礎(chǔ)上，實現(xiàn)農(nóng)民價值觀念、思維方式、生活方式、行為方式不斷與市民相互融合的過程。高級階段的農(nóng)民市民化以農(nóng)民生活方式城市化為核心。盡管把農(nóng)民市民化分為兩大階段，但兩個階段之間并非涇渭分明。之所以把農(nóng)民城市居民化作為農(nóng)民市民化的初級階段，是因為農(nóng)民城市居民化常常是農(nóng)民生活方式城市化的邏輯起點而不是相反。

（三）農(nóng)民市民化的意義

實現(xiàn)農(nóng)民市民化不僅是現(xiàn)代社會結(jié)構(gòu)變遷的必然趨勢，而且對整個國家經(jīng)濟社會的發(fā)展將產(chǎn)生不可估量的深遠影響。[8]農(nóng)民市民化不僅可以擴張內(nèi)需，[9]有利于提高農(nóng)民收入，[10]而且還是解決“三農(nóng)”問題的根本出路、[11]重要途徑、[12]城鄉(xiāng)和諧的著力點。[13]因此，無論是從時代發(fā)展、政策訴求還是從現(xiàn)實理論來看，全面開展農(nóng)民市民化的研究已極為必要，農(nóng)民市民化是當代中國社會學的重要研究主題。[14]

（四）農(nóng)民市民化衡量指標

農(nóng)民市民化率即農(nóng)民轉(zhuǎn)化為市民的比率，其計算公式為：

其中：Ypc為農(nóng)民市民化率；Pc為市民化農(nóng)民（即轉(zhuǎn)化為市民的農(nóng)民）；P為農(nóng)民。

三、人口城市化與農(nóng)民市民化的關(guān)系

（一）人口城市化與農(nóng)民市民化的聯(lián)系

1.工業(yè)化——兩者的共同動力

19世紀前的法國曾是一個農(nóng)業(yè)大國，與歐美其他國家相比，其工業(yè)化進程比較緩慢，結(jié)果造成了農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移的滯后性與長期性。整個19世紀，工業(yè)化的興起及城市化的發(fā)展盡管對法國農(nóng)村人口外流具有一定的吸引力，但起不了主導作用。1920年代是法國工業(yè)化的關(guān)鍵時期，工業(yè)化的迅速發(fā)展吸引了大批農(nóng)村勞動力進城。1931年法國農(nóng)村人口少于城市人口，占總?cè)丝诘?8.8%，法國從此成了以工業(yè)為主的國家。第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束后，隨著工業(yè)化的進一步發(fā)展，農(nóng)村人口流入城市的速度進一步加快。1975年，法國農(nóng)村人口占其總?cè)丝诘谋戎亟抵?1.6%。[15]農(nóng)民市民化與工業(yè)化、城市化如影隨形。工業(yè)化引致農(nóng)民的非農(nóng)化，直接帶動農(nóng)村人口的城市化，間接推動農(nóng)民的市民化。工業(yè)化對人口城市化與農(nóng)民市民化的作用可以概括為：工業(yè)化是人口城市化的推動力，是農(nóng)民市民化的加速器。

2.城鄉(xiāng)一體化——兩者的終結(jié)

按照諾瑟姆的觀點，城市化發(fā)展進程“S”曲線的形成與經(jīng)濟社會發(fā)展水平密切相關(guān)。當一國經(jīng)濟發(fā)展處在起步階段時，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率低下，需要大量的勞動力從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)以提供糧食供應，與此同時，由于工業(yè)化發(fā)展緩慢，提供的非農(nóng)就業(yè)崗位相對有限，城市人口一般占總?cè)丝诘?0%左右，此時的人口城市化進程相當緩慢。1790～1840年間，美國城市化率只提高了5個百分點。當一國經(jīng)濟進入持續(xù)高速發(fā)展時期，大批農(nóng)業(yè)剩余勞動力凸現(xiàn)，他們被迫向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移并形成持續(xù)推動力。與此同時，工業(yè)的飛速發(fā)展造就了大量非農(nóng)就業(yè)崗位，城市豐富的物質(zhì)生活、精神生活吸引農(nóng)村人口流入，對農(nóng)村人口形成拉力效應。在這兩股力量的交互作用下，人口城市化步入快速發(fā)展時期。1970年，美國城市化率上升到了70%。城市人口占總?cè)丝诘?0%以上時為第三個階段，此時，城市與農(nóng)村的差別日趨縮小，人口城市化進程呈現(xiàn)停滯甚至下降趨勢。1970年代以來，美國年均城市化速度不到0.5個百分點，有些年份甚至是負增長。

就農(nóng)民市民化來說，法國社會學家孟德拉斯指出：“農(nóng)民是相對于城市來限定自身的。如果沒有城市，就無所謂農(nóng)民，如果整個社會全部城市化了，也就沒有農(nóng)民了。”[16]沒有農(nóng)民，自然不存在農(nóng)民市民化。城鄉(xiāng)差別、工農(nóng)差別“只是工農(nóng)業(yè)發(fā)展水平還不夠高的表現(xiàn)”，當城鄉(xiāng)發(fā)展一體化之時，“城市和鄉(xiāng)村的對立也將消失。從事農(nóng)業(yè)和工業(yè)勞動的將是同樣的一些人，而不再是兩個不同的階級”，[17]人類社會未來的現(xiàn)代化應該是有農(nóng)業(yè)工人而沒有傳統(tǒng)意義上的農(nóng)民。[18]

3.人口城市化——農(nóng)民市民化的載體

錢納里指出：“隨著人均收入水平的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與就業(yè)結(jié)構(gòu)，工業(yè)化水平與城市化水平呈現(xiàn)出有規(guī)律的變化。一方面，農(nóng)業(yè)產(chǎn)值份額下降和農(nóng)業(yè)就業(yè)比重下降是現(xiàn)代化經(jīng)濟增長過程中不以人的意志為轉(zhuǎn)移的經(jīng)濟規(guī)律；另一方面，工業(yè)化發(fā)展所帶來的資源和要素向城市集中，通過空間集聚效應推動了城市經(jīng)濟的增長和城市規(guī)模的擴張。如果城市化水平?jīng)]有隨著工業(yè)化水平同步提高，就業(yè)結(jié)構(gòu)與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)之間，工業(yè)化與城市化之間將表現(xiàn)出一種畸形偏差，對城鄉(xiāng)協(xié)調(diào)發(fā)展和長期增長帶來不利影響?！盵19]隨著農(nóng)業(yè)機械的普及，農(nóng)業(yè)剩余勞動力日漸顯性化，他們只有轉(zhuǎn)移到非農(nóng)產(chǎn)業(yè)，特別是城市非農(nóng)產(chǎn)業(yè)中去。

生活方式城市化是農(nóng)民市民化的目標也是人口現(xiàn)代化的標志。生活方式城市化可以借助人口城市化來推動。城市文明普及率加速定律指出：當城市化發(fā)展達到一定水平時，城市文明會隨著城市化水平的提高而在社會（國家或地區(qū)）范圍內(nèi)普及加快，享受城市文明的人數(shù)多于城市實際人口數(shù)，城市文明覆蓋的區(qū)域大于城市社區(qū)面積，即城市文明普及程度高于城市化速度。[20]據(jù)相關(guān)研究證實，當城市化率達到50%時，城市文明普及率將達到70%；當城市化率達到70%時，城市文明普及率將達到100%，即實現(xiàn)了城鄉(xiāng)融合。從一定意義上說，人口城市化有助于生活方式城市化，有益于人口現(xiàn)代化，有利于農(nóng)民市民化。

（二）農(nóng)民市民化與人口城市化的區(qū)別

1.農(nóng)民市民化是人口城市化、人口社會化和人口現(xiàn)代化的統(tǒng)一

由于生產(chǎn)方式、生活方式的不同，農(nóng)民與市民分屬不同的群體。農(nóng)民市民化不僅僅是一個人口城市化（指讓農(nóng)民進城，擁有市民資格，享受市民權(quán)利），還是一個人口社會化（即進城農(nóng)民的城市性社會融入）和人口現(xiàn)代化（特別是農(nóng)民生活方式城市化）的過程。在農(nóng)民市民化進程中，農(nóng)民原有的鄉(xiāng)土文化和生活方式、思維方式必將經(jīng)歷一個與城市文明從碰撞、沖突到逐步適應、融合的過程。進城農(nóng)民在城市生活中，應不斷學習新的行為規(guī)范，這是一種為適應生活環(huán)境的變化而承擔起新角色的調(diào)適過程，即繼續(xù)社會化過程。人口現(xiàn)代化是指與經(jīng)濟社會現(xiàn)代化要求相適應的人口發(fā)展優(yōu)化形態(tài)。生活方式城市化是農(nóng)民市民化的終極目標。如果不提高農(nóng)民的素質(zhì)，只是改變戶籍，市民化前的小農(nóng)意識就可能轉(zhuǎn)化為市民化后的小市民意識。有些進城農(nóng)民雖然已經(jīng)“洗腳上田”，可是由于沒能“洗腦進城”，并未完成真正意義上的農(nóng)民市民化進程。

2.農(nóng)民市民化是人口城市化的實質(zhì)和核心

城市化并不簡單地等同于城市面積的擴張和城市常住人口的增長，城市化應有更深刻的內(nèi)涵。城市化歸根到底是社會結(jié)構(gòu)變遷的重要組成部分，它意味著一種新的經(jīng)濟形態(tài)，新的公共生活，新的人際關(guān)系以及新的精神生態(tài)。城市的擴張只是市民化的前奏，而進城農(nóng)民的市民化才是城市化的目標。[21]農(nóng)民市民化并不僅僅是城鄉(xiāng)人口結(jié)構(gòu)的簡單轉(zhuǎn)化，而是一種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)及其空間分布結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)化，更是傳統(tǒng)生產(chǎn)方式、生活方式向現(xiàn)代化生產(chǎn)與生活方式的轉(zhuǎn)型，還是農(nóng)民從蠶（農(nóng)民）到蛹（城市居民）再到蝶（新市民）的蛻變過程。鄭杭生教授曾指出：“市民化貫穿于農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化、農(nóng)民非農(nóng)化、農(nóng)村城鎮(zhèn)化和人口城市化的整體進程之中，后三者是形，而市民化是質(zhì)?！盵14]以往我們在推進城市化進程中所出現(xiàn)的種種問題，其實是沒有貫徹落實以人為本的原則，忽視了農(nóng)民市民化所致。

總之，從人口城市化到農(nóng)民市民化的演變既是時代變遷的需要，也是理論發(fā)展的訴求。

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