福利研究的地理學(xué)視角：福利地理分析

張仁開

近10年來，民生問題日益成為黨和政府關(guān)注的焦點和核心，對民生問題的重視，就是對社會福利的追求。從地理學(xué)角度來考察和研究社會福利問題，即為福利地理分析。福利地理分析最早產(chǎn)生于1960～1970年代，經(jīng)過半個多世紀(jì)的發(fā)展，西方國家特別是諸如美國、英國等高福利國家的福利地理研究已相當(dāng)深入，[1-8]而在我國卻剛剛起步，除李小建在其主編的《經(jīng)濟(jì)地理學(xué)》一書中提到“福利地理學(xué)（Welfare Geography）研究”一詞并作相關(guān)介紹外，[9]國內(nèi)地理學(xué)界對福利地理分析的專門論述還比較少。[10]隨著我國經(jīng)濟(jì)社會的發(fā)展，人們生活水平的提高和社會保障體系的完善，福利地理研究將成為我國地理學(xué)一個嶄新的領(lǐng)域，因而對福利地理學(xué)進(jìn)行探究，具有相當(dāng)?shù)膶W(xué)術(shù)價值和學(xué)術(shù)意義，基于此，本文擬就福利地理學(xué)的產(chǎn)生背景、學(xué)科基礎(chǔ)、理論分析工具和主要研究內(nèi)容作簡要介紹和論述。

一、福利地理分析產(chǎn)生的背景

1950年代，針對地理學(xué)研究忽視“人”這個主體的傾向，一些西方地理學(xué)家受人本主義哲學(xué)思潮的影響，加強(qiáng)了對人和社會的考察，以人為出發(fā)點，重視人類行為及其社會價值觀念體系中的非經(jīng)濟(jì)因素，出現(xiàn)了地理學(xué)研究的人文化趨勢。[11-14]在這種趨勢下，一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會工作者開始關(guān)注諸如饑餓、貧困、種族歧視、財富分配不均、犯罪等人類社會福利問題，并認(rèn)為這些問題是社會制度等非地理因素和地域差異性等地理因素共同作用而形成的。

與此同時，隨著社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的矛盾沖突和經(jīng)濟(jì)地理空間格局的不平衡問題的加劇，人們開始反思社會發(fā)展的傳統(tǒng)模式，一些經(jīng)濟(jì)地理工作者也將社會平等觀念與效率最佳原則等福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理念引入經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究之中，這些都促使經(jīng)濟(jì)地理研究關(guān)注社會福利問題。在此背景下，伴隨著經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究的社會化趨勢以及福利經(jīng)濟(jì)學(xué)對地域空間系統(tǒng)不平衡問題的關(guān)注，福利地理分析的方法和理念開始為學(xué)術(shù)界所重視。

二、福利地理分析產(chǎn)生的學(xué)科基礎(chǔ)

福利是經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會學(xué)傳統(tǒng)研究領(lǐng)域。西方福利經(jīng)濟(jì)學(xué)奠基者皮古（A.C.Pigou）認(rèn)為福利（Welfare）是指特定福利主體所獲得的效用水平或所感受到的滿足程度，“福利”一詞包涵著極廣泛的內(nèi)容，如自由、公平、安全、友誼、家庭幸福等。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家馬歇爾在其1890年出版的《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書中認(rèn)為“經(jīng)濟(jì)學(xué)是一門研究財富的學(xué)問，也是一門研究人的學(xué)問”，經(jīng)濟(jì)學(xué)的性質(zhì)和任務(wù)應(yīng)當(dāng)包括對人類社會成員的經(jīng)濟(jì)福利的考察。[14-16]經(jīng)濟(jì)學(xué)對人類社會平等與財富公平分配等社會福利問題的關(guān)注直接促成了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生。福利經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)社會財富分配的公平性，經(jīng)濟(jì)地理學(xué)將這一思想引入地域空間系統(tǒng)研究之中，力求地域空間系統(tǒng)福利最大化，于是形成了福利地理分析理念。因此，福利地理學(xué)是地理學(xué)引入福利經(jīng)濟(jì)學(xué)理念分析福利主體（包括個人或社會群體以及地理區(qū)域，如城市、居民點、工業(yè)區(qū)位等）在地域空間系統(tǒng)中達(dá)到最佳福利水平而形成的，是經(jīng)濟(jì)地理學(xué)社會化和福利經(jīng)濟(jì)學(xué)人性化的結(jié)果，其涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、地理學(xué)、社會學(xué)和區(qū)域科學(xué)等多種學(xué)科，是多種學(xué)科的交叉學(xué)科（見圖1）。

圖1 福利地理分析的學(xué)科基礎(chǔ)

三、福利地理分析的理論基礎(chǔ)與理論工具

福利地理研究借用福利經(jīng)濟(jì)學(xué)若干理論如經(jīng)濟(jì)外部性和社會福利函數(shù)分析福利主體在地域空間系統(tǒng)中的福利水平，并且強(qiáng)調(diào)效率是福利分析的惟一目標(biāo)，而效率大小或福利水平高低與經(jīng)濟(jì)外部性和社會福利函數(shù)密切相關(guān)。

（一）理論基礎(chǔ)——經(jīng)濟(jì)外部性

經(jīng)濟(jì)外部性（economics externalities）指經(jīng)濟(jì)活動產(chǎn)生的而價格機(jī)制并不包含的利潤或成本，又叫經(jīng)濟(jì)的外部效應(yīng)和鄰舍效應(yīng)（neighbourhood effects），它是一種經(jīng)濟(jì)力量對另一種經(jīng)濟(jì)力量非市場性的附帶影響，這種影響有積極的和消極的兩種，積極的影響稱為外部經(jīng)濟(jì)（external economics），消極的影響叫外部不經(jīng)濟(jì)（external diseconomics）。[13]經(jīng)濟(jì)外部性會導(dǎo)致福利分配與成本承擔(dān)的不公平性，如空氣污染和噪音應(yīng)該是生產(chǎn)成本的一部分，但卻并沒有在產(chǎn)品的市場價格中反映出來，[9]這樣，便使得某些福利主體比另外一些福利主體承擔(dān)了更多的外部成本，即一些福利主體將應(yīng)當(dāng)由自己承擔(dān)的成本轉(zhuǎn)嫁于他人，這與福利經(jīng)濟(jì)學(xué)的公平理念不相符。按照福利經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點，經(jīng)濟(jì)外部性特別是外部不經(jīng)濟(jì)會妨礙社會福利達(dá)到最佳。而地域空間的經(jīng)濟(jì)外部性根源于地理區(qū)域的整體性、差異性和普遍聯(lián)系性，因此，福利地理研究就是力圖在地域空間系統(tǒng)內(nèi)消除外部不經(jīng)濟(jì)以實現(xiàn)人類社會福利最佳。

（二）理論工具——社會福利函數(shù)

為了度量福利主體（可以是個人或社會群體，也可以是地理區(qū)域，如城市、居民區(qū)、工業(yè)區(qū)位等）所達(dá)到的社會福利水平，福利地理分析引入了福利經(jīng)濟(jì)學(xué)中的社會福利函數(shù)。該函數(shù)將社會福利水平量化為不同類型的福利客體的函數(shù)關(guān)系，用福利主體所體驗或感受到的正效用和負(fù)效用的加權(quán)算術(shù)和表示其獲得的總福利。社會福利函數(shù)[9，13，14]一般的述為方程方式（1），其中W表示福利主體所獲得的總福利，n表示福利主體個數(shù)，k表示福利客體個數(shù)，Un表示第n個福利主體所獲得的福利水平，uk表示第k個福利客體給予福利主體的正效用或負(fù)效用，在實際應(yīng)用中，正效用習(xí)慣上用“+”表示，負(fù)效用一般地用“－”表示，不同效用水平賦予不同權(quán)重。

四、福利地理分析的主要內(nèi)容

（一）研究經(jīng)濟(jì)地理活動對社會福利的影響

由于地理事物和地理活動的普遍聯(lián)系性以及地理區(qū)域的整體性和差異性，任何經(jīng)濟(jì)地理活動都會產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)外部性，即任何經(jīng)濟(jì)地理活動都會對社會福利產(chǎn)生影響，因此如何消除不良經(jīng)濟(jì)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)），即如何進(jìn)行諸如地理選址、城市和區(qū)域規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)布局等經(jīng)濟(jì)地理活動以達(dá)到地域空間系統(tǒng)福利最佳就成為福利地理研究的主要內(nèi)容之一。下面以工業(yè)區(qū)位為例對此加以說明。[7-9]

根據(jù)福利最佳原則，最優(yōu)工業(yè)區(qū)位應(yīng)為凈福利最大區(qū)位，而最大凈福利可以通過社會福利函數(shù)分析得出。假定某一工業(yè)區(qū)位對兩個區(qū)域A1和A2的福利產(chǎn)生影響，則根據(jù)社會福利函數(shù)知其總福利應(yīng)為：

式（2）中，A1、A2的福利可以用多種指標(biāo)表示，既可以是工業(yè)總產(chǎn)值、收入分布系數(shù)、失業(yè)水平和外部不經(jīng)濟(jì)的綜合值，也可以是多種經(jīng)濟(jì)和社會條件數(shù)據(jù)指標(biāo)的綜合指標(biāo)，這里假定為區(qū)域人均收入且將式（2）具體化為：

其中，a和m分別為A1與A2的權(quán)重且假設(shè)社會福利函數(shù)為線性的，則根據(jù)此公式可以繪出福利圖式（見圖2）。圖中直線L1表示最大福利等值線，曲線L2表示生產(chǎn)可能性邊界線，根據(jù)西方經(jīng)濟(jì)學(xué)均衡理論，凈福利最大點是最大福利等值線與生產(chǎn)可能性邊界線的相切點EO，該點對應(yīng)的區(qū)位即為最優(yōu)工業(yè)區(qū)位。

圖2 社會福利圖式

（二）對人類社會問題的關(guān)注

福利地理分析正是地理學(xué)對諸如犯罪、貧困、種族歧視、社會不公平、環(huán)境污染等人類社會福利問題關(guān)注而形成的，因此對這些問題持續(xù)深入研究，也成為福利地理分析的一個主要領(lǐng)域。本文僅以環(huán)境問題為例作人地系統(tǒng)的福利地理分析。

自然環(huán)境與人類社會在地域空間上構(gòu)成所謂的人地系統(tǒng)，從宏觀層面看，該系統(tǒng)只包括人類社會和自然環(huán)境兩個福利主體，因此其總福利完全取決于人類社會和自然環(huán)境各自所得福利?，F(xiàn)假定：第一，人地系統(tǒng)作為一個相對封閉系統(tǒng)存在，除系統(tǒng)中的人類社會和自然環(huán)境之間相互產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)外部性之外，不存在其他任何外在影響；第二，人類社會在利用自然環(huán)境為自己服務(wù)過程中所得到的福利為U人，自然環(huán)境因為人類社會的作用而反饋給人類社會的福利為U地；第三，人類社會與自然環(huán)境之間的福利函數(shù)關(guān)系為線性相關(guān)的，即人地系統(tǒng)的總福利函數(shù)為一個線性函數(shù)；第四，人地系統(tǒng)的臨界總福利為U0，所謂臨界總福利是指環(huán)境問題還未產(chǎn)生但即將產(chǎn)生時人地系統(tǒng)的總福利，也就是不超過環(huán)境最大承受能力的最大福利水平。根據(jù)所作假設(shè)，從人類社會角度看，U人為正效用，記為（+U人），U地為負(fù)效用，記為（-U地），由此人地系統(tǒng)的總福利可以表示為：W＝a（+U人）+b（-U地），并簡化為：

根據(jù)式（4），對人地系統(tǒng)總福利作如下分析：

當(dāng)W＝aU人-bU地＜U0時，說明人地系統(tǒng)總福利未達(dá)到最佳，人類社會對自然環(huán)境的開發(fā)利用不充分，自然環(huán)境尚處于原生或次生狀態(tài)，此時雖未產(chǎn)生環(huán)境問題，但由于福利未至最佳，因而是不可取的。

當(dāng)W＝aU人-bU地＞U0時，說明人地系統(tǒng)總福利已超過臨界總福利水平，人類社會對自然環(huán)境索取過度，自然環(huán)境對人類實施報復(fù)，產(chǎn)生了環(huán)境問題。

當(dāng)W＝aU人-bU地=U0時，此時人地系統(tǒng)總福利達(dá)到最佳，人類社會與自然環(huán)境之間維持著良性動態(tài)平衡，這種狀態(tài)即可持續(xù)發(fā)展的狀態(tài)。

目前，國內(nèi)學(xué)界對福利地理學(xué)的研究成果少且零散，隨著我國在“十二五”時期對民生問題的重視和科學(xué)發(fā)展觀的深入推進(jìn)，加強(qiáng)福利地理學(xué)研究，有助于重新思考經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展目標(biāo)、科學(xué)評價個人福利狀況以及測評與調(diào)控區(qū)域福利差異等現(xiàn)實問題，為民生福利測評和調(diào)控提供理論基礎(chǔ)，這必將受到學(xué)界的廣泛討論、探究以及國家政策的高度關(guān)注。[10]

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