大型企業(yè)專利轉(zhuǎn)讓與交易探析

李廣凱　文毅

摘要：文章以大型企業(yè)中有代表意義的電力行業(yè)企業(yè)為例，分析目前電力行業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域面臨的困境，并分析發(fā)現(xiàn)其瓶頸主要為專利技術(shù)的壟斷性和公開性、買賣雙方的影響、國際競爭三個方面。

關(guān)鍵詞：專利轉(zhuǎn)讓與交易；電力行業(yè)；知識產(chǎn)權(quán)

中圖分類號：G306 文獻標識碼：A 文章編號：1009-2374（2013）32-0004-03

隨著經(jīng)濟的全球化，全球以高科技為基礎(chǔ)的綜合國力競爭日趨激烈，專利競爭力已成為一個國家和地區(qū)綜合實力極其重要的部分。在此背景下，重視專利已在世界范圍內(nèi)形成共識和潮流，各國政府和企業(yè)已積極構(gòu)建實施自己的專利戰(zhàn)略。專利成了企業(yè)參與國際競爭的有效形式和取得競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性資源，對于多數(shù)跨國大型企業(yè)尤其如此，與之密切相關(guān)的專利轉(zhuǎn)讓與交易也越來越受到重視。

截至2012年底，我國專利申請數(shù)量達到52萬之多，已經(jīng)超過美國成為專利申請數(shù)量最多的國家，但中國專利缺乏核心技術(shù)，且質(zhì)量參差不齊，由于其中絕大部分專利都沒有得到真正的利用，造成極大的浪費，中國被評為全球保護版權(quán)和專利最差的國家之一?？v觀國際，美國和日本的企業(yè)在實施專利交易的時間跨度上較長，積累了豐富的實踐經(jīng)驗，主要表現(xiàn)在擁有較強的專利戰(zhàn)略意識、完善的交易體系、重視專利研發(fā)投入、注重實施標準化等方面，這些經(jīng)驗對我國大型企業(yè)專利交易具有重要的借鑒作用。本文選取電力行業(yè)企業(yè)為對象，針對專利轉(zhuǎn)讓的嚴峻現(xiàn)狀，對其進行深入的探析和研究。

1 電力行業(yè)專利現(xiàn)狀

我國電力行業(yè)近年來發(fā)展相當迅捷，僅電力裝備水平就有很大的提高，進入新的發(fā)展階段后，各類大容量、環(huán)保型和高參數(shù)的機組使用量飛速增加，電網(wǎng)覆蓋面擴大，現(xiàn)代化程度提高，并朝著更高目標在邁進。1999年至2013年的十多年間，電力行業(yè)發(fā)展尤為迅猛。1999年以后，中國電力行業(yè)的專利申請速度要遠遠超過世界總體速度。在2002年中國的電力技術(shù)出現(xiàn)一個高峰，截至2013年6月底，據(jù)國家知識產(chǎn)權(quán)局的中國專利數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)顯示，和電力行業(yè)有關(guān)的專利申請已達到61622項，其中發(fā)明專利24132項，實用新型29856項。隨著時間的推移和技術(shù)的進步，由于市場需求，電網(wǎng)的不斷擴大、改造，中國的電力行業(yè)技術(shù)研發(fā)呈現(xiàn)出高速發(fā)展趨勢。盡管整體形勢喜人，但目前我國電力行業(yè)專利情況仍存在一些不容忽視的問題，例如知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)缺失、知識產(chǎn)權(quán)保護運用意識不強、專利質(zhì)量整體不高、市場競爭力不強等問題。

1.1 缺乏專門的管理機構(gòu)

當前，我國電力行業(yè)企業(yè)大多都沒有設(shè)立真正意義上的電力企業(yè)專利管理機構(gòu)，往往附屬于其他機構(gòu)部門之下，甚至由其他部門人員兼職。除此之外，即使建立了專門的管理機構(gòu)，也往往浮于表面，未能將企業(yè)其他各部門的專利管理權(quán)進行集中管理，管理松散無序。這對于企業(yè)制度專利管理制度以及戰(zhàn)略，都會造成較大的阻礙作用，不利于企業(yè)的良好發(fā)展。

1.2 知識產(chǎn)權(quán)意識不足

知識產(chǎn)權(quán)屬于無形資產(chǎn)，對于企業(yè)來說卻又無處不在，使得企業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)往往難以把握，其表現(xiàn)之一就是知識產(chǎn)權(quán)意識的不足，缺乏對專利的超前意識。例如對于企業(yè)的名稱、商標等等知識產(chǎn)權(quán)的保護，往往被企業(yè)所忽視。對于專利的申請缺乏積極性及動力，對于專利的保護則存在滯后性，這對于企業(yè)的健康發(fā)展是不利的。

1.3 專利擁有總量較少

盡管我國電力行業(yè)的專利擁有量正在逐年增長，但就總量來看，仍然較少。就電力行業(yè)不同性質(zhì)將電力企業(yè)大致分為供電、發(fā)電以及發(fā)電設(shè)備三類，其專利擁有狀況并不相同：我國供電企業(yè)因營業(yè)性質(zhì)具有服務性特征，所以申請和擁有的專利量相對較少；發(fā)電企業(yè)則由于系統(tǒng)性的項目改造使得其在進行技術(shù)改造時基本上沒有通過專利的形式完成保護，如脫硫方面的專利則相對集中地由與其擁有合作關(guān)系的高?；蛘呖蒲袡C構(gòu)擁有；發(fā)電設(shè)備企業(yè)由于其技術(shù)性，則專利擁有量相比于上述兩種而言較豐富一些，但相比于國外企業(yè)的保護力度，無論是設(shè)置專利的管理部門還是擁有量上都有一定的差距。

1.4 市場競爭激烈

隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展和人民生活水平的提高，我國國內(nèi)電力需求也在不斷增大，預計國內(nèi)電力行業(yè)在未來的幾年里有希望保持7%的年均增速，超過世界平均水平3%，而2010年至2020年我國電力裝機容量則會超過10億千瓦。面對如此巨大的中國電力市場需求，國際電力行業(yè)巨頭紛紛入駐中國。德國西門子在我國擁有發(fā)電發(fā)明82項；株式會社日立制作所擁有57項電力相關(guān)發(fā)明；日本松下?lián)碛?1項專利，主要集中于電療電池發(fā)電系統(tǒng)與控制此類系統(tǒng)的方法、促進預熱利用系統(tǒng)構(gòu)成熱電聯(lián)產(chǎn)裝置和風力發(fā)電裝置等方面。在這樣的現(xiàn)狀下，我國電力行業(yè)無論是發(fā)電企業(yè)還是發(fā)電設(shè)備企業(yè)都應當具備危機意識，增強市場觀念，提升核心專利競爭力，并開始逐步重視起專利的系統(tǒng)保護工作。

2 電力行業(yè)專利轉(zhuǎn)讓與交易

2.1 專利轉(zhuǎn)讓與交易

專利交易，指專利權(quán)人作為讓與方將其專利的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給受讓方的行為，又稱“專利許可轉(zhuǎn)讓”。通過專利交易，賣方不僅收回了成本，還獲得了可觀的收益，而買方則取得了專利使用權(quán)，并可以借此獲得產(chǎn)品上的更大收益。專利技術(shù)的轉(zhuǎn)讓與交易，關(guān)系著企業(yè)所擁有或占有的專利及其價值的提升與增益，并為提升企業(yè)的創(chuàng)新提供源源不斷的動力支持。

目前，專利的轉(zhuǎn)讓與交易大致分為專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請許可、專利實施許可和專利申請轉(zhuǎn)讓四類，相比較來說，專利實施許可轉(zhuǎn)讓占了較大的比重。而具體的專利的轉(zhuǎn)讓方式主要分為專利轉(zhuǎn)讓的買斷方式、專利轉(zhuǎn)讓的收益分享方式、收益分享和買斷相結(jié)合的方式三種。在實踐中，至于采取哪種轉(zhuǎn)讓、交易模式，還需要適應專利權(quán)的內(nèi)容和不同的標準。

2.2 電力行業(yè)專利交易的瓶頸

2.2.1 專利本身的高成本。專利技術(shù)具有壟斷性和公開性的特質(zhì)，這兩個特質(zhì)決定了專利技術(shù)在交易的過程中會產(chǎn)生昂貴的交易成本。其一，電力行業(yè)專利技術(shù)信息具有外生非對稱性，這使得專利交易產(chǎn)生較高的信息和服務成本；其二，電力行業(yè)專利技術(shù)同樣具有可重復交易和技術(shù)外溢性，使得專利交易需要較高的保護、監(jiān)督和救濟成本；其三，電力行業(yè)“基礎(chǔ)專利”的存在，需要去突破很多的技術(shù)障礙才能實現(xiàn)專利技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化，使得專利技術(shù)存在較高的收益不確定；其四，專利制度軟化約束，使得電力行業(yè)專利交易存在一定的道德風險。

2.2.2 買賣雙方情況的影響。我國電力行業(yè)的買方和賣方目前主要是人力、物力和資金雄厚的國有大型企業(yè)，對于賣方來說，專利的交易需要補償自身的研發(fā)成本、交易成本以及期待利潤。其中最重要的一部分為研發(fā)成本，由于專利研發(fā)的過程中具有復雜性和不確定性，因此會將一定的失敗項目的研發(fā)成本攤?cè)?；而對于買方，則會受到目標專利預期收益、交易成本的影響，對其將要使用的該項專利進行預期凈現(xiàn)金流量的預測，從而計算出該項電力專利所獲得的預期凈收益現(xiàn)值。

2.2.3 國際競爭對手的挑戰(zhàn)。以西門子、阿爾斯通為代表的國外電力巨頭近年來逐漸加強了其所占據(jù)的中國市場部分的專利保護與申請的強度。國外電力巨頭的專利比較少外觀設(shè)計或?qū)嵱眯滦?，而多?shù)為擁有較高技術(shù)含量和自主開發(fā)的核心發(fā)明專利技術(shù)。此外，芬蘭富騰公司、德國電力巨頭以及意大利國家電力公司等在咨詢機構(gòu)研究的幫助下，也漸漸關(guān)注我國的電力行業(yè)發(fā)展與改革，申請了諸如風力發(fā)電裝置等多項新型發(fā)電方式專利。而我國電力行業(yè)在專利技術(shù)申請、保護以及交易等方面都相對落后于國外的電力行業(yè)巨頭，因此，重視專利的轉(zhuǎn)讓與交易規(guī)范，做好知識產(chǎn)權(quán)保護工作，已經(jīng)成為我國電力企業(yè)不可忽視的重要目標。

3 電力行業(yè)專利交易的思索

3.1 電力行業(yè)專利交易的要點

3.1.1 注意避免風險。電力行業(yè)專利的轉(zhuǎn)讓與專利許可有很多相通之處，其中需要特別注意的是：電力行業(yè)專利轉(zhuǎn)讓的風險較大，不管是讓與方還是受讓方都應該慎重考慮，最好由本企業(yè)的專利管理部門和研發(fā)部門、生產(chǎn)部門、市場部門共同擬定方案，再由高層決定。對于讓與方，應該確定欲轉(zhuǎn)讓的專利是否對企業(yè)有價值，是否符合企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略；選擇合適的受讓方，避免樹立競爭對手；注意簽訂保密條款，防止技術(shù)秘密被公開。對于受讓方，應該評價受讓專利的價值，確定其對企業(yè)發(fā)展的作用；重視合同審查以及登記手續(xù)的履行，避免不必要的糾紛；重視對發(fā)明人的引進，強化技術(shù)的持續(xù)開發(fā)。

3.1.2 明確合同條款。針對電力行業(yè)現(xiàn)階段專利轉(zhuǎn)移與交易的混雜現(xiàn)象，企業(yè)務必注意在專利轉(zhuǎn)讓時簽訂書面合同。合同的主要條款包括：項目名稱，應載明某項發(fā)明、實用新型或外觀設(shè)計專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；發(fā)明創(chuàng)造的名稱和內(nèi)容，應當用簡潔明了的專業(yè)術(shù)語，準確、概括地表達發(fā)明創(chuàng)造的名稱，所屬的專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域，現(xiàn)有技術(shù)的狀況和本發(fā)明創(chuàng)造的實質(zhì)性特征；專利申請日、專利號、申請?zhí)柡蛯＠麢?quán)的有效期限；專利實施和實施許可情況，有些專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同是在轉(zhuǎn)讓方或與第三方訂立了專利實施許可合同之后訂立的，這種情況應載明轉(zhuǎn)讓方是否繼續(xù)實施或已訂立的專利，實施許可合同的權(quán)利義務如何轉(zhuǎn)移等；技術(shù)情報資料清單，至少應包括發(fā)明說明書、附圖以及技術(shù)領(lǐng)域一般專業(yè)技術(shù)人員能夠?qū)嵤┌l(fā)明創(chuàng)造所必須具有的其他技術(shù)資料；價款及支付方式；保密條款；違約金或損失賠償額的計算方法；爭議的解決的辦法，當事人愿意在發(fā)生爭議時，將其提交雙方信任的仲裁機構(gòu)仲裁的應在合同中明確仲裁機構(gòu)。

3.1.3 選擇恰當方式。在專利交易過程中，選擇恰當合適的專利轉(zhuǎn)讓方式是十分重要的，可以在不增加企業(yè)專利費用負擔的前提下，提升企業(yè)整體的競爭實力。其中主要涉及以下四個方面：其一，注意專利保護期，了解我國不同類型專利保護期限以及交易對象的專利保護期，避免其技術(shù)陳舊或者同類模仿者過多現(xiàn)象；其二，要區(qū)分合同中轉(zhuǎn)讓或者許可項目是專利還是專有技術(shù)，通常來說，企業(yè)應當更多地選擇具有經(jīng)濟效益并且具有更長時效的專利技術(shù)；其三，在簽訂有關(guān)轉(zhuǎn)讓、許可合同時應注意合同細節(jié)，相關(guān)內(nèi)容在上文已有詳細敘述；其四，企業(yè)在交易雙方合作方式上也可采取一次或多次性轉(zhuǎn)讓、許可，簽訂研發(fā)協(xié)議或技術(shù)入股等不同形式。一般而言技術(shù)的轉(zhuǎn)讓許可與協(xié)議研發(fā)兩種合作方式主要針對具體某項專利和技術(shù)，科研單位與企業(yè)的強強聯(lián)合則更適合雙方的長期合作。在實踐中，企業(yè)可根據(jù)具體情況選擇不同的合作方式。

3.2 電力行業(yè)專利交易的對策

總而言之，我國電力行業(yè)加強對專利轉(zhuǎn)讓與交易的管理應當做到以下四個方面：

3.2.1 加強員工的專利培訓。要加快改變我國電力企業(yè)技術(shù)實力基礎(chǔ)薄弱狀況的步伐，加強對員工尤其是中層以上管理者在專利基礎(chǔ)知識和利用、檢索專利信息以及專利技術(shù)轉(zhuǎn)移的體系化管理等方面的培訓，將其列入企業(yè)經(jīng)營管理的內(nèi)容，并成為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略管理、企業(yè)常務管理的重要構(gòu)成部分。此外，對電力企業(yè)中涉及企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的人員，更加應當進行培訓深造，學習企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域前沿知識和技術(shù)，將理論運用于實踐，從而推進電力企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、管理、運作和保護，促進電力企業(yè)更加健康快速的成長。

3.2.2 改進企業(yè)激勵機制。有效的激勵機制，對于促進員工挖掘自身創(chuàng)造潛能以及帶動整個電力企業(yè)內(nèi)部良好的科研創(chuàng)新氛圍具有非常重要的推動作用?？梢栽谄髽I(yè)的內(nèi)部評價、考核與激勵機制中列入如下內(nèi)容：企業(yè)核心專利技術(shù)、科技成果轉(zhuǎn)化與研發(fā)，研發(fā)的組織管理，項目管理與效益。在整體的激勵機制中，設(shè)計一次性獎勵、多次性獎勵、系統(tǒng)性獎勵、命名式獎勵等多種形式，令電力企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)人不僅在精神上受到褒獎，在物質(zhì)上也獲得一種滿足。為促進我國電力行業(yè)的自主創(chuàng)新，尤其是職務發(fā)明的新穎性、創(chuàng)造性和實用性提供積極健康的環(huán)境。

3.2.3 積極參與標準制定。從企業(yè)層面來說，應當積極參與國家相關(guān)技術(shù)標準和行業(yè)標準的制定，參加各類電力行業(yè)的協(xié)會與專業(yè)學術(shù)機構(gòu)的活動，以搜集各類有利于專利轉(zhuǎn)讓的新技術(shù)和新思路，結(jié)合企業(yè)自身實際，靈活應用于電力企業(yè)的專利交易過程中，順利完成專利的交易，實現(xiàn)技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化。

3.2.4 強化知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究。進一步加強企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究。結(jié)合電力企業(yè)“十二五”規(guī)劃以及電力企業(yè)管理的核心范疇，制定出既具有前瞻性，又頗具實踐性的電力企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略，根據(jù)戰(zhàn)略規(guī)劃，加大投入力度，有效地組織實施。并根據(jù)實施情況，建構(gòu)電力企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略反饋控制機制。從日常管理上升到戰(zhàn)略管理，從事務性管理上升到經(jīng)營性管理，提升知識產(chǎn)權(quán)開發(fā)與運作的技術(shù)，增大電力企業(yè)商標權(quán)、專利權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)收益的比重。具體而言，需要提高企業(yè)電力專利申請的質(zhì)量，運用于專利的轉(zhuǎn)讓和交易中去實現(xiàn)專利價值的最大化以及提高相應專利技術(shù)產(chǎn)出的質(zhì)量與效率。

4 結(jié)語

隨著電力行業(yè)的進一步發(fā)展壯大，面臨的挑戰(zhàn)和機遇也將越來越多，行業(yè)內(nèi)的市場競爭也將愈演愈烈，國內(nèi)外專利交易將步入一個更加廣闊的發(fā)展階段，電力行業(yè)企業(yè)如何更好地應對在專利交易中出現(xiàn)的問題和困境越來越重要。自主知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)優(yōu)勢將成為企業(yè)競爭力的核心之一，是保證企業(yè)在競爭中處于不敗地位的關(guān)鍵。因此，我國電力行業(yè)只有加強專利的轉(zhuǎn)讓與交易以及自主知識產(chǎn)權(quán)的管理，規(guī)劃好企業(yè)的科技發(fā)展，才能提升企業(yè)自身的核心競爭力，保持行業(yè)技術(shù)領(lǐng)先地位，生存和發(fā)展于電力市場的競爭中。

開發(fā)。

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作者簡介：李廣凱（1975—），男，山東聊城人，供職于南方電網(wǎng)科學研究院有限責任公司，博士，研究方向：電力企業(yè)技術(shù)情報和知識產(chǎn)權(quán)