大型企業(yè)專利實(shí)施許可研究

王琦　孫戈　文毅

摘要：專利許可是專利實(shí)施的一種形式，也是企業(yè)通過專利獲得收益的重要渠道。近年來我國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量呈現(xiàn)快速增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，但是專利實(shí)施許可的狀態(tài)并不令人滿意。文章在研究產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的基礎(chǔ)上，就專利許可方式、專利許可費(fèi)的問題進(jìn)行探討，從產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的角度提出大型企業(yè)專利許可的模式，并針對(duì)電力企業(yè)，就專利實(shí)施許可工作提出一些建議。

關(guān)鍵詞：專利許可；專利實(shí)施；產(chǎn)學(xué)研；專利許可費(fèi)

中圖分類號(hào)：G306 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-2374（2013）32-0001-03

1 概述

近年來，我國(guó)專利申請(qǐng)數(shù)量快速增長(zhǎng)，2011年中國(guó)的專利申請(qǐng)量就已躍居世界第一，超過美國(guó)和日本，2012年依然保持較高增長(zhǎng)速度，專利申請(qǐng)量超過205萬(wàn)件，這與國(guó)家經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展、技術(shù)水平大幅提高以及政府大力支持的硬性支撐密不可分。然而，由于政策中片面追求數(shù)量的導(dǎo)向以及考核指標(biāo)的數(shù)量化傾向，導(dǎo)致了不以提高創(chuàng)新能力、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力為目標(biāo)，而只是為了提高專利數(shù)量而申請(qǐng)專利的現(xiàn)象較為普遍，進(jìn)而造成了目前我國(guó)的專利泡沫巨大。另外專利實(shí)施率作為衡量創(chuàng)新能力的重要指標(biāo)，可以反映專利的利用情況，但是研究發(fā)現(xiàn)，我國(guó)專利技術(shù)實(shí)施率處于超低水平，2011年我國(guó)專利技術(shù)實(shí)施率僅為0.29%，而日本的專利技術(shù)實(shí)施率達(dá)到了50%以上。

專利實(shí)施許可是指專利權(quán)人或者專利許可他人為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)目的制造的專利產(chǎn)品或者使用其專利方法使用和銷售。專利實(shí)施許可的類型一般包括獨(dú)占實(shí)施許可、排他實(shí)施許可、普通實(shí)施許可三種類型，一般企業(yè)采取獨(dú)占實(shí)施許可的方式。然而在擁有大量專利的大型企業(yè)中，由于專利管理機(jī)制存在不足、專利自主實(shí)施意識(shí)欠缺、科研與生產(chǎn)和市場(chǎng)等環(huán)節(jié)聯(lián)系不夠緊密等問題，導(dǎo)致專利實(shí)施結(jié)果往往難以達(dá)到預(yù)期效果。本文擬從電力行業(yè)中的大型骨干央企入手，探討在該類型企業(yè)中如何進(jìn)行專利實(shí)施許可，如何促進(jìn)專利價(jià)值的快速實(shí)現(xiàn)，也為其他同類型企業(yè)的專利實(shí)施轉(zhuǎn)化提供重要啟示和指導(dǎo)。

2 企業(yè)專利實(shí)施許可的價(jià)值及影響因素分析

2.1 企業(yè)的專利許可實(shí)施的價(jià)值分析

在專利實(shí)施許可當(dāng)中，合同作為專利權(quán)的專利實(shí)施載體，專利權(quán)人將自己的專利許可給他人。在專利許可當(dāng)中，專利權(quán)人放棄壟斷，但獲得了許可費(fèi)收入，收回研究開發(fā)成本，并獲取一定利潤(rùn)，使專利權(quán)人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)真正發(fā)揮財(cái)產(chǎn)價(jià)值；被許可方支付許可費(fèi)獲得一些地區(qū)的專利權(quán)，獲得技術(shù)優(yōu)勢(shì)，迅速應(yīng)用到生產(chǎn)；專利許可制度下，即使專利權(quán)人克服缺陷的市場(chǎng)判斷能力不足，與市場(chǎng)主體部分?jǐn)[脫沒有新技術(shù)的困境，仍可有效地實(shí)現(xiàn)雙贏，促進(jìn)專利技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程，提高科學(xué)技術(shù)與社會(huì)的整體水平。

2.2 企業(yè)專利實(shí)施許可的影響因素分析

專利實(shí)施許可的相關(guān)影響因素，可從以下四個(gè)方面進(jìn)行討論：第一，可分成主觀和客觀因素。主觀因素是專利權(quán)人申請(qǐng)專利的目的和實(shí)施專利愿望的強(qiáng)烈程度；客觀因素主要在于專利技術(shù)的成熟程度、是否具備實(shí)施條件、市場(chǎng)是否需求等。第二，可以分為專利實(shí)施的必要性和可行性因素。必要性因素是指有無(wú)市場(chǎng)需求。如果市場(chǎng)有需求，即便沒有專利技術(shù)也可以創(chuàng)造出專利技術(shù)；但是如果連市場(chǎng)的需求都沒有，那么再前沿的專利技術(shù)也不會(huì)有人實(shí)施。第三，可分為專利實(shí)施的外部環(huán)境因素和內(nèi)部因素。外部環(huán)境主要是市場(chǎng)需求、專利保護(hù)力度等；而內(nèi)部因素主要是指專利實(shí)施能力等。第四，法律制度方面的因素。立法中忽略了對(duì)專利許可中實(shí)施權(quán)的轉(zhuǎn)讓問題，這與專利法推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造相違背，不利于技術(shù)創(chuàng)新。與某些方面對(duì)專利技術(shù)，尤其是高新技術(shù)的實(shí)施造成了一定的

影響。

3 電力行業(yè)專利實(shí)施許可的措施

電力行業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)的基礎(chǔ)性、公益性行業(yè)，是典型的傳統(tǒng)工業(yè)，也是人才密集、技術(shù)密集、資金密集型行業(yè)。電力行業(yè)的發(fā)展建設(shè)直接影響到我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。近年來，為了提高我國(guó)電力行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，國(guó)家及各電力企業(yè)對(duì)科技項(xiàng)目的投入規(guī)模日益加大，科技成果不斷涌現(xiàn)，因此專利申請(qǐng)數(shù)量也逐年上升，但由于管理欠缺、市場(chǎng)意識(shí)不足，導(dǎo)致電力企業(yè)專利實(shí)施許可情況不容樂觀；加上專利需要管理、維護(hù)，企業(yè)往往需要繳納大量的資金來維護(hù)其持有的專利，若不對(duì)持有的專利進(jìn)行對(duì)外許可或者轉(zhuǎn)讓，使專利的潛在價(jià)值變?yōu)閷?shí)際價(jià)值，則高額的專利年費(fèi)必將成為企業(yè)發(fā)展的負(fù)擔(dān)，同時(shí)也會(huì)影響研發(fā)人員的積極性。對(duì)于電力行業(yè)的大型骨干央企而言，專利實(shí)施許可的情況不僅影響企業(yè)發(fā)展，同時(shí)會(huì)影響國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有效實(shí)施。下面結(jié)合電力行業(yè)的性質(zhì)，從產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、企業(yè)專利池、專利許可費(fèi)用三個(gè)方面為企業(yè)提出相關(guān)建議。

3.1 產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的建立

在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中，產(chǎn)學(xué)研結(jié)合擁有重要的戰(zhàn)略地位與意義，世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家已廣泛達(dá)成共識(shí)，產(chǎn)學(xué)研發(fā)展特色模式已在美國(guó)、日本、英國(guó)、德國(guó)等國(guó)家實(shí)施形成。加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合已被聯(lián)合國(guó)教科文組織作為一項(xiàng)工作重點(diǎn)來推動(dòng)。我國(guó)非常重視產(chǎn)學(xué)研結(jié)合工作，并逐漸形成了自己的特色。在大型骨干央企當(dāng)中，研發(fā)單位具有完整的研發(fā)體系和雄厚的研發(fā)實(shí)力，當(dāng)眾多研發(fā)單位所擁有的專利由于產(chǎn)能、市場(chǎng)等原因難以在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行實(shí)施時(shí)，那么其尋求專利實(shí)施許可的模式就會(huì)與高校專利轉(zhuǎn)移工作有類似之處。高校作為科研單位，其自身?yè)碛休^多專利，但也急需將專利進(jìn)行許可，那么此時(shí)大型企業(yè)可以參照高校的專利轉(zhuǎn)移工作經(jīng)驗(yàn)。

北京大學(xué)的產(chǎn)學(xué)研結(jié)合就做得十分出色。北京大學(xué)自1986年以來創(chuàng)辦了多家高新技術(shù)企業(yè)：北大方正集團(tuán)將王選教授研制的計(jì)算機(jī)漢字激光照排系統(tǒng)產(chǎn)業(yè)化，北大青鳥集團(tuán)是國(guó)內(nèi)具有影響力的計(jì)算機(jī)軟件產(chǎn)業(yè)之一，以北京大學(xué)生命科學(xué)學(xué)院為依托的高科技生物制藥企業(yè)北大未名集團(tuán)則是中國(guó)生物醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)的龍頭。

從北京大學(xué)的成功案例中我們可以看出，加強(qiáng)專利實(shí)施，促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟，是將專利的潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的重要手段和方法。在產(chǎn)學(xué)研的模式中，對(duì)于像專利自實(shí)施能力有待提高的大型骨干央企來說，更多的是擔(dān)任研發(fā)而不是生產(chǎn)的角色，將主要產(chǎn)品的核心技術(shù)和專利進(jìn)行自主實(shí)施，而把非核心產(chǎn)品的相關(guān)專利通過產(chǎn)學(xué)研的形式許可給其他研發(fā)單位或者企業(yè)，讓它們做深入的研究、改進(jìn)或者進(jìn)行實(shí)際運(yùn)用，同時(shí)企業(yè)的研發(fā)單位也可以與其他企業(yè)進(jìn)行合作，進(jìn)行共同研發(fā)、聯(lián)合申請(qǐng)，降低企業(yè)的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，提高專利實(shí)施率。這種模式對(duì)這一類的大型企業(yè)具有重大的借鑒意義。

3.2 組建專利池

專利實(shí)施許可的方式一般包括單向許可、交叉許可、專利池等三種方式，由于大型企業(yè)專利的數(shù)量一般比較龐大，因此采取交叉許可和專利池兩種方式的情況比較普遍，其中專利池是指組成專利池的各成員為了合作許可專利資產(chǎn)而將各自的專利轉(zhuǎn)移到一個(gè)共同的實(shí)體的一個(gè)契約協(xié)定，組成專利池的專利許可行為既可以是專利池內(nèi)部的相互許可，即封閉式的專利池，又可以是專利池的對(duì)外許可，即開放式的專利池。其中，專利池成員許可行為的許可費(fèi)的多少以及許可費(fèi)收益的分配一般取決于專利池成員對(duì)專利池專利資產(chǎn)的貢獻(xiàn)。

大型企業(yè)一般存在多個(gè)子公司，那么在組建專利池的過程中，這些企業(yè)可以采取企業(yè)外部專利池和內(nèi)部專利池兩種方式。對(duì)于企業(yè)外部專利池，可以從產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的角度進(jìn)行組建，利用產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟完善的信息渠道，為企業(yè)提供國(guó)內(nèi)外相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息；通過“專利池”的運(yùn)用，將有效地加強(qiáng)產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟各成員間的密切聯(lián)系，通過專利許可，相互交流各自研究成果，有效避免重復(fù)研究，有效提高技術(shù)創(chuàng)新和研究開發(fā)能力，進(jìn)而達(dá)到使技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)降低、研究費(fèi)用和交易成本減少的目的；在技術(shù)上還可以聯(lián)合企業(yè)各自優(yōu)勢(shì)進(jìn)行聯(lián)合攻關(guān)，對(duì)抗外國(guó)專利壁壘，加快步伐以趕上國(guó)外先進(jìn)技術(shù)。各企業(yè)通過產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的共同理念和利益，對(duì)于各自的責(zé)任都勇于承擔(dān)，一起實(shí)現(xiàn)共同發(fā)展的總目標(biāo)。

另外，大型企業(yè)當(dāng)中子公司與子公司、子公司與總公司之間的專利有可能會(huì)出現(xiàn)技術(shù)研發(fā)與專利管理相沖突的情況。一方面，由于子公司之間缺乏有效的溝通和協(xié)調(diào)，往往會(huì)出現(xiàn)分子司與子公司之間的科研資源浪費(fèi)。例如，A子公司與B子公司在互不知情的情況下，同時(shí)進(jìn)行了相同或者近似的技術(shù)研發(fā)，等到申請(qǐng)專利的時(shí)候，兩家子公司之間就會(huì)產(chǎn)生利益上的矛盾與沖突。從長(zhǎng)遠(yuǎn)的角度來看，這種現(xiàn)象對(duì)整個(gè)企業(yè)是不利的。另一方面，就是總公司與子公司之間的專利權(quán)歸屬問題。如果專利權(quán)都分散在各個(gè)子公司的手中，這樣總公司在對(duì)外許可的過程中往往會(huì)造成很多不必要的麻煩，導(dǎo)致整個(gè)企業(yè)的專利對(duì)外許可能力降低。如果分公司都把專利權(quán)移交至總公司，總公司可以在子公司需要使用專利的時(shí)候進(jìn)行授權(quán)，在專利的管理上總公司將占有極大的主動(dòng)性，使其可以充分調(diào)配、組合專利，從而對(duì)外轉(zhuǎn)讓、許可。

3.3 建立專利許可費(fèi)評(píng)估體系

3.3.1 目前我國(guó)專利法對(duì)專利許可費(fèi)的規(guī)定及其問題。在分析我國(guó)專利法存在的問題時(shí)，中南財(cái)大吳漢東教授曾經(jīng)指出，我國(guó)專利法存在的一大缺陷，對(duì)專利許可和轉(zhuǎn)讓根本沒有相應(yīng)的政策，吳漢東教授認(rèn)為在實(shí)踐中專利權(quán)的許可有非常豐富的內(nèi)容，可以在專利法中把這些內(nèi)容作為選擇性規(guī)范進(jìn)行規(guī)定。新修訂的《專利法》進(jìn)行對(duì)比，可以看出，許可費(fèi)用的規(guī)定既不詳盡也不靈活，法律法規(guī)對(duì)專利許可，就像《專利法》第12條中規(guī)定的那樣：“如果單位或者個(gè)人要實(shí)施他人的專利，要事先和專利權(quán)人訂立實(shí)施許可合同，并且向?qū)＠麢?quán)人支付相應(yīng)的專利使用費(fèi)。被許可人沒有允許合同規(guī)定以外的任何單位或個(gè)人實(shí)施該專利的權(quán)利?！绷硗猓鶕?jù)《專利法》第13條“特殊許可費(fèi)”和《專利法》第65條第2款“許可費(fèi)兜底條款”的規(guī)定，我們了解到，《專利法》采用的是一般和特殊的法律定義形式對(duì)專利許可以及許可費(fèi)進(jìn)行定義。

3.3.2 影響專利許可費(fèi)的因素。我國(guó)專利許可市場(chǎng)中的主要障礙是難以確定合理的專利許可費(fèi)。其中，影響專利許可費(fèi)高低的諸多因素是專利許可談判雙方必須考量的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)。首先，我們可以從商品價(jià)格與供求關(guān)系的角度來思考這個(gè)問題。專利技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值越高，技術(shù)需求方的需求越強(qiáng)，同時(shí)也能得到更高的專利許可費(fèi)，反之亦然。但是，市場(chǎng)價(jià)值再高，報(bào)價(jià)也應(yīng)該合理，交易規(guī)則一定要遵循，交易力量不能濫用。這是面臨的第一個(gè)問題，合理的費(fèi)用怎么定。一般來說，專利技術(shù)許可是體現(xiàn)交易雙方談判藝術(shù)的活動(dòng)，關(guān)系著很多方面，一個(gè)許可費(fèi)額度的隨意劃分不是理智的做法。那么，技術(shù)需求方在此種情形下進(jìn)行談判的空間有多大，這就涉及第二方面的問題，就是談判雙方都能把握的影響專利許可費(fèi)的因素。專利許可費(fèi)對(duì)研發(fā)投入的補(bǔ)償是技術(shù)許可方關(guān)心的問題，然后是后續(xù)專利產(chǎn)品生產(chǎn)后利潤(rùn)按比例的分配；而該專利產(chǎn)品是否能夠按照預(yù)期的那樣開拓新興市場(chǎng)或擴(kuò)大市場(chǎng)占有范圍，從而支付相當(dāng)于專利價(jià)值的許可費(fèi)是技術(shù)需求方關(guān)心的問題。

3.3.3 專利價(jià)值評(píng)估方法。王建中認(rèn)為，可以在許可方和被許可方之間確定一個(gè)技術(shù)許可費(fèi)用價(jià)格區(qū)間，最低值是許可方轉(zhuǎn)讓該技術(shù)付出的成本，最高值為受讓方運(yùn)用該技術(shù)獲得的未來收益，即區(qū)間值法。區(qū)間值法是將評(píng)估值估計(jì)在一個(gè)區(qū)間的范圍內(nèi)，既能說清估計(jì)結(jié)果的準(zhǔn)確程度，又可以同時(shí)表明這個(gè)估計(jì)結(jié)果的可靠程度，而不是直接給出特定的評(píng)估值。

萬(wàn)小麗認(rèn)為，用定性和定量相結(jié)合的方法是最好的方法，為得到一個(gè)比較接近真實(shí)值的數(shù)據(jù)，可以將經(jīng)驗(yàn)判斷程序化、量化。此方法引用模糊綜合評(píng)判法，基本理論和模糊數(shù)學(xué)的方法，同時(shí)考慮了人的主觀判斷，量化不確定的、模糊的專利價(jià)值，對(duì)其作出相對(duì)客觀、科學(xué)、正確的評(píng)價(jià)。所謂模糊綜合評(píng)價(jià)，是指模糊評(píng)價(jià)每一個(gè)指標(biāo)體系中的指標(biāo)評(píng)估值，在經(jīng)過規(guī)范化處理之后，所得出的一個(gè)隸屬度向量，合成運(yùn)算所有指標(biāo)的隸屬度向量，得出所評(píng)估對(duì)象的綜合評(píng)定結(jié)論。

目前由于我國(guó)缺乏相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)專利的價(jià)值進(jìn)行計(jì)算評(píng)估的方法以及我國(guó)法律體系的欠缺，對(duì)專利許可費(fèi)的規(guī)定存在一定的不足之處，因此大型企業(yè)在進(jìn)行專利實(shí)施許可過程中要非常重視專利許可費(fèi)的調(diào)查研究，基于行業(yè)及市場(chǎng)等因素，建立自身的專利許可費(fèi)的評(píng)估體系，確定合理專利許可費(fèi)，確保企業(yè)的利益不受損害。

4 結(jié)語(yǔ)

針對(duì)目前我國(guó)大型企業(yè)專利實(shí)施許可不容樂觀的情況，指出企業(yè)可以借鑒產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的方式，利用產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的專利池來合理整合社會(huì)資源，充分發(fā)揮各個(gè)成員的能力，最大程度地進(jìn)行專利實(shí)施許可。另外企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際情況，建立企業(yè)內(nèi)部的專利池，避免重復(fù)研發(fā)，提高專利實(shí)施率。在計(jì)算評(píng)估專利許可費(fèi)的時(shí)候，企業(yè)需要對(duì)自身的專利建立合理的評(píng)估體系。專利許可實(shí)施是一個(gè)復(fù)雜的過程，企業(yè)在專利對(duì)外許可的過程中，需要考慮其中每一個(gè)步驟可能出現(xiàn)的問題，確保企業(yè)專利實(shí)施許可目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

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作者簡(jiǎn)介：王琦（1979—），男，山東人，中國(guó)南方電網(wǎng)有限責(zé)任公司高級(jí)工程師，工學(xué)碩士，研究方向：電力科技與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。