高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)研究與開發(fā)活動效率評價(jià)研究——基于56家國家級高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的DEA分析

武增海，李忠民

（陜西師范大學(xué) 國際商學(xué)院，陜西 西安 710062）

一、引 言

2012年11月8日，中共中央總書記胡錦濤代表十七屆中央委員會向中共第十八次代表大會作了題為《堅(jiān)定不移沿著中國特色社會主義道路前進(jìn)為全面建成小康社會而奮斗》的報(bào)告指出：“科技創(chuàng)新是提高社會生產(chǎn)力和綜合國力的戰(zhàn)略支撐，必須擺在國家發(fā)展全局的核心位置?！?/p>

就我國RD經(jīng)費(fèi)的規(guī)模、投入強(qiáng)度、分布結(jié)構(gòu)及其變化特征與其他國家進(jìn)行比較分析：第一，世界RD經(jīng)費(fèi)總額突破10000 億美元；第二，中國RD 投入強(qiáng)度穩(wěn)步增長；第三，中國RD經(jīng)費(fèi)的來源與執(zhí)行部門分布已經(jīng)具備市場經(jīng)濟(jì)國家特征，企業(yè)RD活動主體地位已經(jīng)確立；第四，中國企業(yè)RD 活動具有明顯的發(fā)展中國家特點(diǎn)，外資企業(yè)RD 經(jīng)費(fèi)比重逐年提高，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)比重偏低［1］。RD活動是整個科技活動的基礎(chǔ)和核心，是衡量一個國家和地區(qū)科技發(fā)展水平、科技活動結(jié)構(gòu)、科技投入程度和科技含量的重要指標(biāo)，在科技創(chuàng)新活動中起著關(guān)鍵的作用。發(fā)達(dá)國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)表明，RD投入是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長理論研究的重要元素，特別是知識經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心。

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)研究開發(fā)活動相關(guān)研究進(jìn)展回顧。謝偉和胡瑋（2008）對中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率及其影響因素進(jìn)行分析［2］；馮根福，劉軍虎和徐志霖（2006）實(shí)證分析中國工業(yè)部門研發(fā)效率及其影響因素［3］；朱有為和徐康寧（2006）實(shí)證研究中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率［4］；閆冰和馮根福（2005）基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)分析了中國工業(yè)RD效率［5］；池仁勇和唐根年（2004）研究了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率［6］；池仁勇，虞曉芬和李正衛(wèi)（2004）分析了我國東西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率差異及其原因［7］；錢燕云（2003）中德企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的評價(jià)和比較研究［8］；劉順忠和官建成（2002）區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效的評價(jià)［9］。

大量的研究已經(jīng)表明，技術(shù)創(chuàng)新不僅是經(jīng)濟(jì)增長的重要動力，也是企業(yè)提升績效、獲取競爭優(yōu)勢的重要途徑［10］。在大量案例研究的基礎(chǔ)上，Christensen（1997）將技術(shù)創(chuàng)新分為顛覆性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新［11］。Danneels（2004）的研究表明創(chuàng)新模式選擇會受到企業(yè)規(guī)模和成熟度的影響，成熟的大企業(yè)更傾向于選擇漸進(jìn)性創(chuàng)新，而顛覆性創(chuàng)新則會遇到巨大的阻力［12］。Laukkanen 等（2008）對市場環(huán)境因素進(jìn)行了考察，認(rèn)為在動蕩的市場環(huán)境下企業(yè)選擇顛覆性創(chuàng)新的可能性更大［13］。陳錕和于建原（2009）認(rèn)為處于較低環(huán)境動蕩性的企業(yè)，無論規(guī)模大小，選擇漸進(jìn)性創(chuàng)新才能獲得良好的創(chuàng)新績效［14］；高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)研究開發(fā)活動效果評價(jià)對于了解現(xiàn)狀，改進(jìn)開發(fā)區(qū)研究開發(fā)活動效果具有重要意義。

二、科研成果的來源分析

根據(jù)聯(lián)合國教科文組織的定義，科技活動是指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，與科技知識的產(chǎn)生、發(fā)展、傳播和應(yīng)用密切相關(guān)的有組織的系統(tǒng)活動，科技活動分三類，即研究與發(fā)展（R＆D）活動、研究與發(fā)展成果應(yīng)用活動和科技服務(wù)活動［10］?？蒲谐晒麃碓从谡推髽I(yè)對研究部門的投資和個體和團(tuán)隊(duì)的邊干邊學(xué)的科研生產(chǎn)；結(jié)合創(chuàng)新和技術(shù)變化文獻(xiàn)，本文將第i個高新技術(shù)開發(fā)區(qū)研發(fā)部門生產(chǎn)函數(shù)表示為：Ii=εiRDβiHKγi；其中，I 代表創(chuàng)新活動程度；RD 代表RD的投入；HK代表人力資本投入。

（一） 研究部門的知識生產(chǎn)

知識生產(chǎn)函數(shù)A=φ（K，L）；其中K為投資于研究部門的資本，L為投資于研究部門的勞動；現(xiàn)有知識在知識生產(chǎn)中有積極地作用，可把現(xiàn)有知識顯式地列示在知識生產(chǎn)要素之中，從而知識生產(chǎn)函數(shù)表示為：A=ψ（K，L，Ao）；其中Ao 為現(xiàn)有知識。

假定知識產(chǎn)出對各種生產(chǎn)要素投入的彈性為常數(shù)，并用β，γ，? 分別表示知識產(chǎn)出A 對資本投入K、勞動投入L、現(xiàn)有知識Ao 的彈性。這樣，知識生產(chǎn)函數(shù)便可以寫成柯布-道格拉斯形式：

其中，μ，ν為非負(fù)常數(shù)，稱為漂移參數(shù)（shift parameter），是那些影響知識生產(chǎn)的外部因素（比如基礎(chǔ)科學(xué)研究）的綜合反映。β+γ及β+γ+? 可以為任何正數(shù)。有些時候?yàn)榱藦?qiáng)調(diào)知識生產(chǎn)是指知識創(chuàng)造，便把A直接解釋為研發(fā)部門創(chuàng)造的新知識。

（二） 邊干邊學(xué)的知識生產(chǎn)

知識生產(chǎn)的第二種模式是邊干邊學(xué)（learning by doing），其含義是說，在人們從事商品生產(chǎn)活動的過程中，自然而然且不可避免地會遇到并考慮生產(chǎn)過程應(yīng)該如何改進(jìn)的問題，并且能夠提出相應(yīng)的改進(jìn)建議或進(jìn)行實(shí)際的改進(jìn)。以邊干邊學(xué)的方式創(chuàng)造和積累的知識，不是特意安排創(chuàng)造的知識，也不在實(shí)際生產(chǎn)過程中明顯地表現(xiàn)出來，而是經(jīng)濟(jì)活動的一種副產(chǎn)品，叫做副效應(yīng)（side effect）。這種知識創(chuàng)造顯然不同于研發(fā)部門的知識創(chuàng)造，研發(fā)部門創(chuàng)造的知識是企業(yè)周密計(jì)劃和精心安排的結(jié)果，是經(jīng)濟(jì)活動的目標(biāo)產(chǎn)品之一，其創(chuàng)造過程明顯可見。

阿羅早在1962年就對邊干邊學(xué)問題做過研究。阿羅引述了一種經(jīng)驗(yàn)規(guī)律，并以飛機(jī)設(shè)計(jì)與制造為例對這條經(jīng)驗(yàn)規(guī)律進(jìn)行說明：在引進(jìn)了一種新的飛機(jī)設(shè)計(jì)方案后，新制造一架飛機(jī)（阿羅稱其為邊際飛機(jī)）所需要的時間與現(xiàn)已制造出的這種飛機(jī)的數(shù)量的立方根成反比。這一發(fā)現(xiàn)是飛機(jī)制造者及工人們從實(shí)際生產(chǎn)活動中總結(jié)出來的，而不是專門進(jìn)行這種研究的結(jié)果。如此的創(chuàng)新活動并沒有明顯地表現(xiàn)在飛機(jī)的生產(chǎn)制造過程之中，實(shí)屬于飛機(jī)制造的副產(chǎn)品或副效應(yīng)，是邊干邊學(xué)帶來的知識創(chuàng)新。

邊干邊學(xué)的知識創(chuàng)造不需要企業(yè)進(jìn)行專門的研發(fā)投資。企業(yè)投入到產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的資本和勞動，不但生產(chǎn)出了一定數(shù)量的產(chǎn)品，而且同時生產(chǎn)出了一定的知識，這些知識又反過來直接作用于產(chǎn)品生產(chǎn)，使得產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)水平得以提高，從而進(jìn)一步提高了產(chǎn)品的產(chǎn)量。邊干邊學(xué)的企業(yè)生產(chǎn)活動可以用如下方程組來描述：

其中：Y=F（K，L，A） 是產(chǎn)品生產(chǎn)函數(shù)，A=φ（K，L） 是知識生產(chǎn)函數(shù)，K 和L 分別是投入到生產(chǎn)過程中的資本和勞動的數(shù)量。

三、研究方法和數(shù)據(jù)收集

（一）研究方法

輸出-DEA 模型主要有C2R，BC2，F(xiàn)G 和ST 等模型，常用的DEA模型包括C2R（CRS）和BC2（VRS）模型。

BC2模型的原問題為：

BC2模型對偶問題為：

BC2（VRS）-DEA模型（P）和（D）生產(chǎn)可能集TBC2為

本文采用BC2（VRS）輸出-DEA模型對高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD活動與科技活動績效進(jìn)行研究。

（二）數(shù)據(jù)收集

高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD活動與科技活動基本數(shù)據(jù)來自于《中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒2010》①。高新技術(shù)開發(fā)區(qū)研究開發(fā)投入的空間分布，可以看出不同地區(qū)間開發(fā)區(qū)研究開發(fā)投入的總體水平。東部沿海地區(qū)如北京、上海、江蘇、廣東等地高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的研究開發(fā)投入要大一些；其他地區(qū)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的研究開發(fā)投入要小一些，同時高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的研究開發(fā)投入主要集中在以北京天津?yàn)橹行?，以上海蘇州為中心，以廣州深圳為中心區(qū)域內(nèi)，反映了高新技術(shù)開發(fā)區(qū)研究開發(fā)投入的地理空間的集中性。高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)出口額。高新開發(fā)區(qū)的企業(yè)一般是以高新技術(shù)企業(yè)為主的，開發(fā)區(qū)企業(yè)出口額可以說明企業(yè)的創(chuàng)新能力強(qiáng)，出口額大者反映了企業(yè)家的創(chuàng)新能力也較強(qiáng)。東部沿海地區(qū)如上海、江蘇、浙江、福建、廣東、山東、北京等地高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的企業(yè)出口額要大一些；內(nèi)陸地區(qū)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的企業(yè)出口額普遍要小一些。這主要是和高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的空間地理位置有關(guān)，沿海地區(qū)比內(nèi)陸地區(qū)具有更多的空間地理優(yōu)勢。

DEA 效率評價(jià)方法是一種評價(jià)多投入多產(chǎn)出的有效方法。考慮到數(shù)據(jù)收集的可行性，本文將RD經(jīng)費(fèi)支出、企業(yè)個數(shù)和科技活動人員數(shù)量作為投入變量；將技術(shù)性收入和出口創(chuàng)匯作為產(chǎn)出變量。

RD（research and development）經(jīng)費(fèi)支出（I_ERP）指由政府、機(jī)構(gòu)和個人等主體投入在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識總量（包括人類文化和社會知識的總量），以及運(yùn)用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用進(jìn)行的系統(tǒng)的創(chuàng)造性的活動所支付的費(fèi)用。經(jīng)費(fèi)主要支付在基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、試驗(yàn)發(fā)展三類活動等方面；RD經(jīng)費(fèi)支出可以反應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD活動與科技活動投入水平。企業(yè)個數(shù)（I_NOE）為高新技術(shù)開發(fā)區(qū)注冊的企業(yè)數(shù)量；企業(yè)個數(shù)可以反應(yīng)參與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD活動與科技活動的企業(yè)家人力資本數(shù)量?？萍蓟顒尤藛T（I_PST） 指高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)從事科技活動的工作人員，即從事科技活動、以及專門從事科技活動管理和為科技活動提供直接服務(wù)的人員；累計(jì)從事科技活動的實(shí)際工作時間占全年制度工作時間10%以上的人員。其包括直接從事（或參與）科技活動的人員和專門從事科技活動管理和為科技活動提供直接服務(wù)的人員等；科技活動人員可以反應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD活動與科技活動的用于研究開發(fā)的勞動投入總量。

技術(shù)性收入（O_TIE）是指高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)從事技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)咨詢和技術(shù)服務(wù)活動所獲得的價(jià)款、使用費(fèi)、報(bào)酬的金額，其依據(jù)相關(guān)法律和政策來界定；技術(shù)性收入可以反應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD活動與科技活動直接產(chǎn)出水平。出口創(chuàng)匯（O_EMP） 出口創(chuàng)匯是指高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)出售給外貿(mào)部門或直接出售給外商產(chǎn)品或商品從而獲得外匯收入的行為。出口商出口貨物到國外，國外進(jìn)口商支付人民幣以外幣種的貨款到出口商賬戶；出口創(chuàng)匯可以反應(yīng)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD活動與科技活動創(chuàng)新的產(chǎn)出水平。

四、數(shù)據(jù)分析

在模型中本文將高新技術(shù)開發(fā)區(qū)技術(shù)收入（O_TIE）出口創(chuàng)匯（O_EMP）作為產(chǎn)出輸入DEA 模型；將企業(yè)個數(shù)（I_NOE）、科 技 活 動 人 員（I_PST） 和RD 經(jīng) 費(fèi) 支 出（I_ERD）輸入deap 2.1 軟件。BC2DEA 模型評價(jià)結(jié)果。高新技術(shù)開發(fā)區(qū)BC2DEA評價(jià)結(jié)果如表1。

表1 高新技術(shù)開發(fā)區(qū)BC2DEA評價(jià)結(jié)果表

續(xù)表1

技術(shù)效率最高的包括廈門、濟(jì)南、惠州、重慶和寧波高新技術(shù)開發(fā)區(qū)；技術(shù)效率較差的包括株洲、哈爾濱、長沙和寶雞高新技術(shù)開發(fā)區(qū)。技術(shù)效率最高的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)大多分布在東部沿海城市，重慶高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)除外，其得益于重慶自身較好的工業(yè)基礎(chǔ)和直轄市的優(yōu)越條件。技術(shù)效率較差的高新技術(shù)開發(fā)區(qū)大多位于內(nèi)陸中西部和老工業(yè)基地地區(qū)，由于工業(yè)基礎(chǔ)薄弱和設(shè)施老化，以及缺乏必要的優(yōu)惠政策，制約了這些開發(fā)區(qū)的發(fā)展。

高新技術(shù)開發(fā)區(qū)純技術(shù)效率如圖1，高新技術(shù)開發(fā)區(qū)規(guī)模效率如圖2。

2009年全國開發(fā)區(qū)技術(shù)效率（crste）的平均值是0.45，企業(yè)RD活動與科技活動按技術(shù)效率（crste）進(jìn)行排序，廈門、濟(jì)南、惠州、重慶和寧波高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD活動與科技活動的效率都是1，說明這五家高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的技術(shù)效率是最高的；株洲、哈爾濱、長沙和寶雞高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)RD 活動與科技活動的效率值分別為是0.097、0.059、0.056和0.055，說明這四家高新技術(shù)開發(fā)區(qū)的技術(shù)效率是最差的。盡管由于行業(yè)、地域和人員等存在著顯著差異，但這一分析結(jié)果還是能從現(xiàn)有不完全數(shù)據(jù)得出高新區(qū)企業(yè)RD活動與科技活動技術(shù)效率大致水平。

圖1 高新技術(shù)開發(fā)區(qū)純技術(shù)效率

圖2 高新技術(shù)開發(fā)區(qū)規(guī)模效率

五、政策建議

政府應(yīng)加大對高新區(qū)企業(yè)研究和開發(fā)的支持力度，彌補(bǔ)市場缺陷、向企業(yè)提供公共產(chǎn)品，積極支持和引導(dǎo)但不干預(yù)企業(yè)的經(jīng)營管理；企業(yè)的RD投資和項(xiàng)目篩選由企業(yè)自主決策；讓市場機(jī)制在資源配置發(fā)揮著決定性作用。

在制度上，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)企業(yè)產(chǎn)出多少，表面上在于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平，實(shí)際上歸根到底還在于創(chuàng)新人才的積極作用發(fā)揮狀況；這又取決于有關(guān)的企業(yè)制度、產(chǎn)權(quán)制度和法律制度等對科技創(chuàng)新人才的激勵機(jī)制的狀況。

政府應(yīng)加大對高新區(qū)企業(yè)研究開發(fā)投入，科技成果的產(chǎn)生和知識生產(chǎn)需要大量的科技資源投入，科技資源投入是科技進(jìn)步的必要條件。政府應(yīng)加大對基礎(chǔ)研究投入的力度，促進(jìn)高新區(qū)企業(yè)研究開發(fā)不斷發(fā)展。

對高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)實(shí)行稅收優(yōu)惠政策，制定稅收優(yōu)惠政策，鼓勵和引導(dǎo)全社會多渠道、多層次地增加對高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)科研和技術(shù)投入；對高新技術(shù)企業(yè)實(shí)行稅收優(yōu)惠政策，提高高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)和再生產(chǎn)的能力。

大力發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)研究開發(fā)風(fēng)險(xiǎn)投資，政府應(yīng)大力支持風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)發(fā)展，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化。加大對高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)科技人員稅收優(yōu)惠的力度，對科技人員的科技收入減免個人所得稅，以促進(jìn)個人多接受教育、培訓(xùn)，增加個人人力資本投資，促進(jìn)高新技術(shù)開發(fā)區(qū)企業(yè)研究和開發(fā)的產(chǎn)出效率。

注 釋：

①數(shù)據(jù)來源：2010年最新版《中國火炬統(tǒng)計(jì)年鑒2010》（中英文對照），中國統(tǒng)計(jì)局出版2010年10月1日，p4-6，p20。

［1］科 學(xué) 技 術(shù) 部 發(fā) 展 計(jì) 劃 司.科 技 統(tǒng) 計(jì) 報(bào) 告［EB/OL］.（2009-07-06）［2012-11-10］.http://www.sts.org.cn/tjbg/jsmy/documents/2010/100902.htm.

［2］謝偉，胡瑋.對中國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率及其影響因素進(jìn)行分析［J］.科學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2008（3）：22-23.

［3］馮根福，劉軍虎，徐志霖.中國工業(yè)部門研發(fā)效率及其影響因素市政分析［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2006（11）：46-51.

［4］朱有為，徐康寧.中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)效率的實(shí)證研究［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2006（11）：38-45.

［5］閆冰，馮根福.基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的中國工業(yè)RD 效率分析［J］.當(dāng)代經(jīng)濟(jì)科學(xué)，2005（6）：14-18.

［6］池仁勇，唐根年.基于投入與績效評價(jià)的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新效率研究［J］.科研管理，2004（4）：23-27.

［7］池仁勇，虞曉芬，李正衛(wèi).我國東西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新效率差異及其原因分析［J］.中國軟科學(xué)，2004（8）：128-132.

［8］錢燕云.中德企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新效率的評價(jià)和比較研究［J］.科學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2003（12）：47-50.

［9］劉順忠，官建成.區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)創(chuàng)新績效的評價(jià)［J］.中國管理科學(xué)，2002（1）：75-78.

［10］Damanpour F，Walker R M，Avellaneda C N. Combinative effects of innovation types and organizational performance：a longitudinal study of service organizations［J］. Journal of Management Studies，2009（4）：650-675.

［11］Christensen C M.The innovator’s dilemma：When new technologies cause great firms to fail［M］. Boston，MA：Harvard Business School Press，1997.

［12］Danneels E. Disruptive technology reconsidered：A critique and research agenda［J］. The Journal of Product Innovation Management，2004（4）：246-258.

［13］Laukkanen P H，Sainino L M，Jauhiainen T. Appropriability regime for radical and incremental innovations［J］. RD Management，2008（3）：278-289.

［14］陳錕，于建原.營銷能力對企業(yè)創(chuàng)新影響的正負(fù)效應(yīng)--兼及對“Christensen悖論”的實(shí)證與解釋［J］.管理科學(xué)學(xué)報(bào)，2009（2）：126-141.