基于模糊綜合評判法的產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力評價(jià)

■ 牟紹波 副教授 黃 雷 副教授 田 敏 教授（西華大學(xué)管理學(xué)院成都 610039）

引言

產(chǎn)業(yè)集群是指在地理位置上相對集中的、在某一特定領(lǐng)域內(nèi)由相互聯(lián)系的企業(yè)和相關(guān)支撐機(jī)構(gòu)有機(jī)構(gòu)成的協(xié)同體。在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，開放式創(chuàng)新促進(jìn)了美國硅谷、印度班加羅爾等產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力的提升。在我國，產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力總體上還比較弱，缺乏競爭優(yōu)勢。為更好促進(jìn)我國產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新，必須準(zhǔn)確把握集群開放式創(chuàng)新能力水平。因此，建立一套科學(xué)的、可操作性強(qiáng)的產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系以及綜合評價(jià)模型已經(jīng)顯得非常迫切，同時(shí)可為集群創(chuàng)新戰(zhàn)略管理、創(chuàng)新政策的制定等提供有力的決策依據(jù)。

產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新內(nèi)涵

（一）產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新定義

Chesbrough 教授（2003）首次明確提出了“開放式創(chuàng)新（open innovation）”的概念，并認(rèn)為企業(yè)應(yīng)該善用外部的知識(shí)與創(chuàng)新，結(jié)合內(nèi)部的資源與市場途徑，促進(jìn)新技術(shù)的發(fā)展，創(chuàng)造出更高的價(jià)值。其核心理念在于，有價(jià)值的創(chuàng)意可以從公司的外部和內(nèi)部同時(shí)獲得，其商業(yè)化路徑可以從公司內(nèi)部進(jìn)行，也可以從公司外部進(jìn)行。目前，鮮見有學(xué)者對集群開放式創(chuàng)新的概念進(jìn)行界定。作為一種特殊的組織形式，產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新的含義可在借鑒企業(yè)開放式創(chuàng)新一般定義的基礎(chǔ)上，結(jié)合產(chǎn)業(yè)集群的特點(diǎn)加以拓展。

本文認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新是指集群創(chuàng)新主體在動(dòng)蕩的競爭環(huán)境下，為提升集群動(dòng)態(tài)創(chuàng)新能力和獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢，通過高效整合集群內(nèi)外各種創(chuàng)意資源、促進(jìn)創(chuàng)新知識(shí)在集群內(nèi)部創(chuàng)造和擴(kuò)散，并將創(chuàng)新成果應(yīng)用集群內(nèi)外進(jìn)而創(chuàng)造更高商業(yè)價(jià)值的群體創(chuàng)新行為。產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新本質(zhì)上表現(xiàn)為集群創(chuàng)新主體對外部創(chuàng)新知識(shí)的獲取和利用，強(qiáng)調(diào)對集群內(nèi)外創(chuàng)新資源的整合。

（二）產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新特征

開放性。集群在開放式創(chuàng)新過程中需要大量的創(chuàng)新資源。因此集群只有通過開放，與外部環(huán)境互動(dòng)才能獲得大量技術(shù)、人才和知識(shí)等創(chuàng)新資源，進(jìn)而通過各種正式或非正式的方式有效整合集群內(nèi)外各種創(chuàng)新資源，以最終提升集群的持續(xù)創(chuàng)新能力。

動(dòng)態(tài)性。集群網(wǎng)絡(luò)中的各個(gè)創(chuàng)新主體、創(chuàng)新主體之間的聯(lián)系以及創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)中流動(dòng)的各種創(chuàng)新資源是在不斷變化的。因此，為了進(jìn)一步促進(jìn)集群內(nèi)創(chuàng)新活動(dòng)的發(fā)生，集群開放式創(chuàng)新會(huì)隨著內(nèi)外環(huán)境的變化進(jìn)行自我更新。

網(wǎng)絡(luò)性。集群開放式創(chuàng)新依賴于集群內(nèi)部各行為主體在交互作用中建立的相對穩(wěn)定的各種正式或非正式的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，因此集群開放式創(chuàng)新是一種網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新。

協(xié)調(diào)性。集群開放式創(chuàng)新是集群內(nèi)外不同主體之間高效協(xié)作的過程，因此集群開放式創(chuàng)新具有一定的協(xié)調(diào)性，任何一個(gè)創(chuàng)新主體協(xié)作中斷或錯(cuò)位都可能會(huì)導(dǎo)致集群開放式創(chuàng)新失敗。

共享性。知識(shí)共享是集群開放式創(chuàng)新的重要推動(dòng)力。開放式創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為集群創(chuàng)新主體提供了知識(shí)共享平臺(tái)，有利于知識(shí)聯(lián)盟的形成，進(jìn)而促進(jìn)集群內(nèi)外創(chuàng)意知識(shí)的融合和創(chuàng)新。

產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力及構(gòu)成

（一）產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力定義

根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新的一般認(rèn)識(shí)，筆者認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群開放式能力是指集群行為主體為適應(yīng)外部環(huán)境和外部技術(shù)的變化，通過高效整合集群內(nèi)外各種創(chuàng)新資源、促進(jìn)創(chuàng)新知識(shí)在集群內(nèi)部創(chuàng)造、共享和擴(kuò)散，并將創(chuàng)新成果應(yīng)用于集群內(nèi)外進(jìn)而創(chuàng)造更高價(jià)值的動(dòng)態(tài)整合能力。其中，整合對象包括各種創(chuàng)意、創(chuàng)新知識(shí)和技術(shù)、創(chuàng)新文化、資金等；整合主體為企業(yè)、中介機(jī)構(gòu)、大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)、政府等；整合動(dòng)力是為了促進(jìn)技術(shù)的發(fā)展，創(chuàng)造更高的價(jià)值，提升集群競爭能力，最終促進(jìn)集群可持續(xù)成長（王鵬飛等，2005）。從系統(tǒng)論的角度考察，產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力是一種集群與環(huán)境動(dòng)態(tài)匹配的復(fù)雜能力系統(tǒng)。從組織學(xué)習(xí)論角度考察，產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力是一種集群對內(nèi)外學(xué)習(xí)的有效整合能力，體現(xiàn)了集群創(chuàng)新的開放性和動(dòng)態(tài)性。開放式創(chuàng)新能力的存在有利于產(chǎn)業(yè)集群在多變的環(huán)境下保持柔性，從而獲取持續(xù)競爭優(yōu)勢。

（二）產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力構(gòu)成

1.集群創(chuàng)新能力構(gòu)成相關(guān)研究：

王述英和藍(lán)慶新（2006）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群動(dòng)態(tài)創(chuàng)新能力是嵌入在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)部的技術(shù)和知識(shí)總量的內(nèi)生處理能力，具體包括知識(shí)技術(shù)、學(xué)習(xí)、網(wǎng)絡(luò)和市場四個(gè)維度。

胡蓓和古家軍（2008）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力是指集群對知識(shí)累積、學(xué)習(xí)能力、競爭合作能力、發(fā)展能力和創(chuàng)新能力的有機(jī)整合能力，由知識(shí)流動(dòng)能力、技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)績效等要素構(gòu)成。

表1 產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系

表2 評價(jià)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)分值

王凱（2009）認(rèn)為產(chǎn)業(yè)集群的創(chuàng)新能力是指產(chǎn)業(yè)集群進(jìn)行知識(shí)創(chuàng)造、知識(shí)共享和知識(shí)應(yīng)用的能力，由創(chuàng)新的組織能力、創(chuàng)新的擴(kuò)散能力、創(chuàng)新的外部引入能力、企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新能力和產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新能力等構(gòu)成。

王珊珊和張宇光等（2009）認(rèn)為集群自主創(chuàng)新能力包括集群發(fā)展基礎(chǔ)、集群創(chuàng)新績效、集群創(chuàng)新潛力和集群外部環(huán)境等四個(gè)方面。

王偉光和尹博等（2012）認(rèn)為集群創(chuàng)新能力包括創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新資源、合作網(wǎng)絡(luò)、創(chuàng)新活動(dòng)、創(chuàng)新績效和創(chuàng)新環(huán)境等六個(gè)能力要素。

2.產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力構(gòu)成要素分析。根據(jù)集群創(chuàng)新能力構(gòu)成的相關(guān)研究，結(jié)合集群開放式創(chuàng)新的特征，筆者認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)集群開放式能力由技術(shù)吸收能力、市場能力、創(chuàng)新文化和社會(huì)資本等構(gòu)成。

技術(shù)吸收能力。技術(shù)吸收能力是指集群識(shí)別、吸收、擴(kuò)散和開發(fā)外部技術(shù)知識(shí)的能力，是集群開放式創(chuàng)新能力的核心。產(chǎn)業(yè)集群動(dòng)態(tài)成長依賴其技術(shù)吸收能力，如何獲取外部技術(shù)知識(shí)已經(jīng)成為產(chǎn)業(yè)集群實(shí)施開放式創(chuàng)新必須高度重視的問題。集群技術(shù)吸收能力包括技術(shù)引進(jìn)能力、技術(shù)消化吸收能力、技術(shù)再創(chuàng)新能力和技術(shù)擴(kuò)散能力，是產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力的技術(shù)維度。

市場能力。市場能力是指集群具有向特定顧客提供產(chǎn)品和技術(shù)的能力，由與市場相關(guān)的資源構(gòu)成，如對顧客需求、偏好的把握和營銷渠道、在開發(fā)和商業(yè)化新產(chǎn)品的過程中與顧客之間信息交換的溝通渠道，以及反映在集群整體聲譽(yù)及產(chǎn)品品牌中的顧客意向等（耿帥、李靖華，2004）。集群市場能力包括集群在產(chǎn)品市場和技術(shù)市場的服務(wù)能力，是產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力的市場維度。

創(chuàng)新文化。創(chuàng)新文化是指集群各行為主體在長期互動(dòng)成長過程中形成的能持續(xù)激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新思想和創(chuàng)新行為的產(chǎn)生、有利于開放式創(chuàng)新實(shí)施的獨(dú)特價(jià)值理念、行為模式和管理制度（牟紹波等，2009），是集群開放式創(chuàng)新的保障。集群創(chuàng)新文化包括集群創(chuàng)新觀念文化、創(chuàng)新制度文化和創(chuàng)新環(huán)境文化，是產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力的文化維度。

社會(huì)資本。社會(huì)資本是指集群內(nèi)企業(yè)間長期互動(dòng)形成的、基于網(wǎng)絡(luò)關(guān)系的信任與合作的能力，是集群企業(yè)互動(dòng)的“黏合劑”（李玉連，2006），有利于集群開放式技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)。集群社會(huì)資本體現(xiàn)了集群網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱，是產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力的資本維度。

基于技術(shù)、市場、文化和資本四個(gè)維度所構(gòu)建的開放式創(chuàng)新能力是產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)持續(xù)成長的核心動(dòng)力。其中，技術(shù)吸收能力是核心，市場能力是關(guān)鍵，創(chuàng)新文化是保障，社會(huì)資本是支撐，四個(gè)能力相互作用、相互聯(lián)系，共同構(gòu)成了產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力。

產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)

（一）評價(jià)指標(biāo)體系建立的原則

獨(dú)立性原則。獨(dú)立性原則強(qiáng)調(diào)應(yīng)避免指標(biāo)之間存在相關(guān)性。產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力評價(jià)時(shí)，若存在高度相關(guān)的評價(jià)指標(biāo)，會(huì)導(dǎo)致評價(jià)結(jié)果失去客觀性。因此，對評價(jià)指標(biāo)應(yīng)進(jìn)行相關(guān)性分析，選擇獨(dú)立性相對較大的指標(biāo)?？蓽y性原則?？蓽y性原則要求評價(jià)指標(biāo)應(yīng)具有明確的含義和統(tǒng)一的統(tǒng)計(jì)口徑，并能計(jì)算其值。影響集群開放式創(chuàng)新能力的因素很多，對于測量的指標(biāo)選擇應(yīng)慎重。全面性原則。產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新活動(dòng)會(huì)受到內(nèi)外各種環(huán)境的影響。全面性原則強(qiáng)調(diào)要全方位考察影響集群開放式創(chuàng)新能力的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和創(chuàng)新環(huán)境，從而更好地評價(jià)集群開放式創(chuàng)新能力。動(dòng)態(tài)性原則。產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新活動(dòng)是一個(gè)動(dòng)態(tài)的復(fù)雜過程。

因此，集群開放式創(chuàng)新能力的評價(jià)應(yīng)考察技術(shù)引進(jìn)、技術(shù)消化吸收、技術(shù)再創(chuàng)新以及技術(shù)擴(kuò)散等環(huán)節(jié)；同時(shí)，應(yīng)盡量選取能夠反映集群競爭力提升的動(dòng)態(tài)指標(biāo)，如產(chǎn)品質(zhì)量提高率、科研人員流動(dòng)率、技術(shù)性收入增長率等。公正合理性原則。公正合理性原則強(qiáng)調(diào)評價(jià)指標(biāo)應(yīng)能公正、合理地體現(xiàn)產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力的大小，從而有利于產(chǎn)業(yè)集群之間開展公正合理的橫向比較，找出存在的問題，進(jìn)而提高集群企業(yè)創(chuàng)新的動(dòng)力和企業(yè)員工創(chuàng)新的積極性。

（二）產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系

在借鑒楊曉明和王君磊（2007）、胡蓓和古家軍（2008）、王凱（2009）、王珊珊和張宇光等（2009）以及王偉光和尹博等（2012）等學(xué)者關(guān)于集群創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系相關(guān)研究的基礎(chǔ)上，參考1992年經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）出版的奧斯陸手冊（Oslo Manual）和《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告（2003年）》中的創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新的一般特征和開放式創(chuàng)新能力構(gòu)成要素，本文構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力的評價(jià)指標(biāo)體系，包括四個(gè)一級指標(biāo)和五十六個(gè)二級指標(biāo)，具體如表1所示。

在實(shí)踐中，采用本研究提出的評價(jià)指標(biāo)體系評價(jià)產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力時(shí)，應(yīng)特別注意如下問題：指標(biāo)數(shù)據(jù)的連續(xù)性。產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力是一種動(dòng)態(tài)整合能力，是產(chǎn)業(yè)集群經(jīng)過一段時(shí)間創(chuàng)新成長后的能力積累。因此，各指標(biāo)涉及到的數(shù)據(jù)應(yīng)是集群近幾年成長的相關(guān)數(shù)據(jù)；指標(biāo)數(shù)據(jù)的真實(shí)有效性。在對集群開放式創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)時(shí)，應(yīng)該盡量收集到有關(guān)集群成長的第一手真實(shí)數(shù)據(jù)，且是有效數(shù)據(jù)，從而在一定程度上保證整個(gè)評價(jià)的有效性；定性指標(biāo)數(shù)據(jù)的客觀、公正性。在集群開放式創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系中存在著重要的定性指標(biāo)，例如企業(yè)家地位和威望程度等。為保證評價(jià)的客觀合理性，通?？刹捎玫聽柗品▉泶_定定性指標(biāo)數(shù)據(jù)。

產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力模糊綜合評價(jià)模型的構(gòu)建

（一）模糊綜合評判法評價(jià)原理

模糊綜合評判法是應(yīng)用模糊關(guān)系合成的原理，從多個(gè)因素對被評判事物隸屬等級狀況進(jìn)行綜合性評判的一種方法。模糊綜合評判法不僅可對評價(jià)對象按綜合分值的大小進(jìn)行評價(jià)和排序，而且還可根據(jù)模糊評價(jià)集上的值按最大隸屬度原則去評定對象所屬的等級，對多因素、多層次的復(fù)雜問題評判效果比較好。其基本原理是：首先確定被評判對象的因素（指標(biāo)）集合評價(jià)（等級）集；再分別確定各個(gè)因素的權(quán)重及它們的隸屬度向量，獲得模糊評判矩陣；最后把模糊評判矩陣與因素的權(quán)向量進(jìn)行模糊運(yùn)算并進(jìn)行歸一化，得到模糊評價(jià)綜合結(jié)果。

（二）產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力模糊綜合評價(jià)模型

本文在借鑒相關(guān)研究成果的基礎(chǔ)上，擬采用二級模糊綜合評價(jià)模型。評價(jià)模型構(gòu)建過程如下：

確定評價(jià)因素集U。因素集是指影響評價(jià)對象的各種因素所組成的一個(gè)普通集合。根據(jù)本文設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系，可以得到第一級評價(jià)因素集，將因素集U按其屬性分成 4個(gè)子集{U1，U2，U3，U4}。

建立評語集V。評語集是評價(jià)者對評價(jià)對象可能做出的各種評價(jià)結(jié)果所組成的集合。評語集反映了評價(jià)指標(biāo)及集群開放式創(chuàng)新能力的不同狀態(tài)，可通過專家進(jìn)行評估定級。在具體評價(jià)時(shí)，本研究根據(jù)產(chǎn)業(yè)集群的特征和集群開放式創(chuàng)新能力的評價(jià)目的，建立集群開放式創(chuàng)新能力評語集V，V={v1，v2，v3，v4}={優(yōu)，良，中，差}。通常，把定量指標(biāo)分成不同的區(qū)間段，定性指標(biāo)分成不同的水平等級，并給出統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)分值（杜棟等，2005），如表2所示。

一級評判。對集群開放式創(chuàng)新能力的每一個(gè)評價(jià)指標(biāo)Ui進(jìn)行單指標(biāo)評價(jià)。根據(jù)實(shí)際意義確定單指標(biāo)矩陣Ri，利用德爾菲法，參照表2規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)分值進(jìn)行評價(jià)，可確定Ui中各因素對應(yīng)于V中的各種評語的隸屬矩陣，從而得到模糊評價(jià)矩陣。

給出Ui中各評價(jià)指標(biāo)的權(quán)重。根據(jù)集群調(diào)查統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，運(yùn)用專家評分法和層次分析法，可得出Ui中各指標(biāo)的權(quán)重Ai={ai1，ai2，…，ain}（i=1，2，3，4）。其中，ain為一級指標(biāo)Ui所對應(yīng)的第n個(gè)指標(biāo)相對于Ui的權(quán)重，且Σain=1。該方法既考慮了人們主觀上對各項(xiàng)指標(biāo)的重視程度，又考慮了各項(xiàng)指標(biāo)原始數(shù)據(jù)之間的相互聯(lián)系及它們對總體評價(jià)的影響。

得出Ui的最終評語。

確定二級評判向量。將Ui看作一個(gè)單獨(dú)元素，記為U={U1，U2，U3，U4}。用Bi作為Ui的單指標(biāo)評價(jià)向量，從而構(gòu)成U到V的模糊評價(jià)矩陣。

應(yīng)用層次分析法，按照Ui的重要性給出權(quán)重分配：A=( a1，a2，a3，a4)，從而得到二級綜合評判向量B=A·R=( b1，b2，...， b4)。根據(jù)最大隸屬度原則，可得出產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力的一個(gè)總體評價(jià)。

結(jié)論

開放式創(chuàng)新能力本質(zhì)上是一種集群對內(nèi)外技術(shù)創(chuàng)新資源的動(dòng)態(tài)整合能力，是產(chǎn)業(yè)集群實(shí)現(xiàn)持續(xù)成長的核心保障。文章基于技術(shù)吸收能力、市場能力、創(chuàng)新文化和社會(huì)資本構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系，建立了產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力模糊綜合評價(jià)模型。同時(shí)，本文認(rèn)為結(jié)合具體產(chǎn)業(yè)集群和集群實(shí)際，對其開放式創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證研究是今后研究的重點(diǎn)。

當(dāng)前，我國產(chǎn)業(yè)集群正處于轉(zhuǎn)型升級的關(guān)鍵時(shí)期，但集群創(chuàng)新表現(xiàn)為封閉化、同質(zhì)化和低端化，嚴(yán)重影響著集群的持續(xù)成長。因此，應(yīng)科學(xué)地對集群開放式創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)，找到集群創(chuàng)新的不足和各種制約因素，從而有利于地方政府制定促進(jìn)創(chuàng)新的政策，營造開放式創(chuàng)新環(huán)境，最終提升產(chǎn)業(yè)集群開放式創(chuàng)新能力。

1.Chesbrough.Open innovation：The new imperative for creating and profiting from technology [M].Boston：Haryard Business School Press，2003

2.王鵬飛，張紅霞，曹洪軍.基于BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新能力研究[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2005.26

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