應(yīng)對學(xué)術(shù)傳播體系：美國大學(xué)圖書館新近行動(dòng)分析

劉翠青（廣東湛江師范學(xué)院繼續(xù)教育學(xué)院）

1 學(xué)術(shù)傳播體系的功能與危機(jī)

五四新文化運(yùn)動(dòng)時(shí)期擔(dān)任北大圖書館主任的李大釗曾在一次演講中說過古代圖書館不過是藏書的地方。管理員不過是守書的人。他們不叫書籍損失，就算盡了他們的職務(wù)?，F(xiàn)代圖書館是研究室，管理員不僅只保存書籍，還要使各種書籍發(fā)生很大的效應(yīng)，所以含有教育的性質(zhì)。為什么強(qiáng)調(diào)現(xiàn)代圖書館，現(xiàn)代圖書館之所以不同于古代藏書樓，最根本的一點(diǎn)，就是她不僅藏書，而且介入教育乃至學(xué)術(shù)事業(yè)，特別是學(xué)術(shù)傳播層面發(fā)揮著巨大的功能。學(xué)術(shù)傳播（scholarly communication）是所有學(xué)科領(lǐng)域的學(xué)者透過正式與非正式渠道來使用與傳播信息的過程。學(xué)術(shù)傳播是一個(gè)概括性的詞匯，用以表示教授、學(xué)者與研究人員分享及出版其研究發(fā)現(xiàn)，以提供更廣大學(xué)術(shù)社群使用的過程；亦即包括與教學(xué)、研究、學(xué)術(shù)相關(guān)之知識創(chuàng)造、轉(zhuǎn)換、傳播與保存。學(xué)術(shù)傳播體系指的是研究學(xué)術(shù)著作之產(chǎn)生、評鑒、傳播與保存，包含正式傳播管道如同伴審查制之期刊，以及非正式傳播渠道如電子郵件等。

Neal 指出學(xué)術(shù)傳播的功能包括：信息的產(chǎn)制、創(chuàng)作；著作；非正式的同伴溝通；編輯和驗(yàn)證；擁有權(quán)、隱私權(quán)和安全性；傳布；采購與取用；儲(chǔ)存；維護(hù)與典藏；信息管理；找尋與傳輸；認(rèn)可；擴(kuò)散；信息的運(yùn)用等。而Cullen 強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)傳播的主要功能注重登錄原則（辨識智能財(cái)產(chǎn)權(quán)所有人）與注重認(rèn)證原則（建立研究質(zhì)量，視其為學(xué)術(shù)傳播模式之要件）；機(jī)構(gòu)典藏關(guān)注之焦點(diǎn)為知名度（使研究能為他人所用）與儲(chǔ)存（長期保存研究成果，使其能為未來研究人員所用）。因此，概括來說，學(xué)術(shù)傳播的五個(gè)核心行動(dòng)為資助研究與傳播；執(zhí)行研究并傳播其成果；出版科學(xué)與學(xué)術(shù)著作；促進(jìn)傳播、檢索與保存；研究出版產(chǎn)業(yè)并應(yīng)用其知識。

近年來學(xué)術(shù)期刊費(fèi)用的漲幅與種數(shù)的增加，使各大專院校無法訂閱所需期刊；許多人無法取得目前的研究成果，造成世界上多數(shù)研究人使用上的阻礙，不僅使學(xué)術(shù)創(chuàng)作者受挫，更造成學(xué)術(shù)資源典藏者強(qiáng)大的壓力。而傳媒集團(tuán)或大型出版社競相采取市場并購行動(dòng)，許多小型出版社不敵大型出版社龐大資金及市場的競爭壓力而逐漸被合并；大多數(shù)的期刊都掌握在大型出版社手中，造成期刊價(jià)格高居不下的不合理現(xiàn)象。因而在學(xué)術(shù)傳播體系成員中，產(chǎn)生了不對等的權(quán)力與資源分配，使得學(xué)術(shù)傳播體系出現(xiàn)了潛在危機(jī)。

學(xué)術(shù)傳播由于商業(yè)利益的考慮以及著作權(quán)法的制約，使得學(xué)術(shù)傳播的渠道受到影響。在網(wǎng)絡(luò)化的學(xué)術(shù)傳播體系與知識經(jīng)濟(jì)的推波助瀾下，網(wǎng)絡(luò)化的學(xué)術(shù)信息被視為一種商品和創(chuàng)造利潤的工具。學(xué)者、學(xué)術(shù)社群與圖書館深信信息是公共財(cái)產(chǎn)，皆致力于學(xué)術(shù)研究成果之推廣，期望藉著作權(quán)保護(hù)研究者的信譽(yù)并促進(jìn)流通；然而商業(yè)出版社則認(rèn)為學(xué)術(shù)信息是一種商品，常追求最大的加值，掌控學(xué)術(shù)信息的取用和價(jià)格，而以著作權(quán)限制信息的取用來保障其利潤。撰寫一份研究報(bào)告可能需耗費(fèi)數(shù)年的時(shí)間及大量的金錢，而僅在復(fù)制、編輯與準(zhǔn)備出版上有實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)之出版商，卻要求成為版權(quán)所有人，似不太合理。因此，大學(xué)圖書館須關(guān)注學(xué)術(shù)傳播問題，正視其對圖書館的沖擊。

2 美國大學(xué)圖書館在學(xué)術(shù)傳播體系中的舉措

2003年，美國大學(xué)和研究圖書館協(xié)會(huì)提出重建學(xué)術(shù)傳播體系改革之原則如下：建立多元渠道，提供已出版研究及其它學(xué)術(shù)作品之取用；增加學(xué)者與學(xué)術(shù)界對學(xué)術(shù)出版體系的控制；為學(xué)術(shù)信息訂定公平合理的價(jià)格；建立有競爭力的學(xué)術(shù)信息市場；出版業(yè)多元化；學(xué)術(shù)著作與成果之開放取用；經(jīng)由出版模式的創(chuàng)新，降低傳輸費(fèi)用、提高配送速度，并拓展學(xué)術(shù)研究的取用渠道；透過同伴審查制度，確保學(xué)術(shù)出版之品質(zhì)；在合理使用的規(guī)范下，將版權(quán)保護(hù)之信息供教育與研究之用；擴(kuò)展公共信息領(lǐng)域；保存學(xué)術(shù)信息，供未來長期使用；保障使用學(xué)術(shù)信息的隱私權(quán)。近年來，美國大學(xué)圖書館在學(xué)術(shù)傳播體系進(jìn)行了一系列的行動(dòng)舉措：

2.1 發(fā)展大學(xué)學(xué)術(shù)傳播計(jì)劃

美國許多大學(xué)圖書館紛紛發(fā)起“大學(xué)學(xué)術(shù)傳播計(jì)劃”，目的在促進(jìn)出版與學(xué)術(shù)模式的探討，以支持校內(nèi)教職人員與學(xué)生的出版活動(dòng)，并負(fù)責(zé)學(xué)術(shù)著作的典藏，同時(shí)鼓勵(lì)大學(xué)社群積極參與校內(nèi)學(xué)術(shù)體制的創(chuàng)建，以提供最好的服務(wù)。美國的Iowa RegentUniversities 和Binghamton University 等 大 學(xué) 圖書館都建置相關(guān)網(wǎng)頁。

美國安德魯麥倫基金會(huì)（TheAndrew W. Mellon Foundation）對學(xué)術(shù)傳播計(jì)劃的優(yōu)先重點(diǎn)放在：圖書館和檔案的維護(hù)和取用；特殊學(xué)術(shù)資源；研究和出版品的傳布等三方面。而美國研究圖書館協(xié)會(huì)提出發(fā)展學(xué)術(shù)傳播計(jì)畫指南包括：建立架構(gòu)、累積知識、掃瞄環(huán)境、公之于眾以及評鑒計(jì)劃等五個(gè)面向如下：第一，建立架構(gòu)：包括提出目標(biāo)、成立團(tuán)隊(duì)、整合相關(guān)工作、設(shè)置專人和提高期望，此可參考UMNAcademicProgramGoalsUCLibrariesSystemwide Priorities 例子；第二，累積知識：先做好館員調(diào)查、定義所需知識、成立培訓(xùn)團(tuán)隊(duì)、開設(shè)工作坊，此可參考UCSF GeneralOverview 2004 和UCSF Task ForceUpdate 2005 做法；第三，掃瞄環(huán)境：找尋有影響力的相關(guān)人士、發(fā)掘重要議題、選擇數(shù)據(jù)收集工具，此可參考ARL/ACRL FacultyActivism in Scholarly CommunicationsOpportunity Assessment Instrument；第四，公之于眾：可以網(wǎng)頁、手冊或舉辦活動(dòng)的方式呈現(xiàn)，此可學(xué)習(xí)哈佛大學(xué)和史丹佛大學(xué)做法；第五，評鑒計(jì)劃：成效如何？和預(yù)期目標(biāo)差多少？

2.2 充分支持研究歷程

Rao 曾呼吁不管學(xué)術(shù)出版是傳統(tǒng)紙本或數(shù)字出版，維護(hù)學(xué)術(shù)傳播都應(yīng)把握下列原則：允許學(xué)者迅速有效的溝通；清除障礙和限制；保護(hù)學(xué)者和機(jī)構(gòu)的權(quán)益；保持同伴審閱機(jī)制的質(zhì)量；降低成本；避免延宕；暢通溝通的管道。因此，大學(xué)圖書館在支持研究歷程方面，要有下列做法：第一，承諾持續(xù)調(diào)查研究人員不斷改變的工作模式與需求，并關(guān)注不同學(xué)科與新舊世代在采用新研究／出版模式上的差異；第二，針對研究人員遭受最大挫折與困難的研究環(huán)節(jié)，設(shè)計(jì)更為彈性的新服務(wù)；第三，將圖書館的館藏、服務(wù)與館員嵌入研究人員的例行工作流程中，并整合其它單位所提供的服務(wù)（所屬學(xué)校、其它大學(xué)或是商業(yè)機(jī)構(gòu)），以滿足研究人員的需求；第四，擔(dān)任信息導(dǎo)航專家的角色，將參考服務(wù)重新定義為“研究咨詢”而非“事實(shí)的調(diào)查”；第五，重新制定圖書館職務(wù)說明與任職資格，確保人員的培訓(xùn)與聘雇涵蓋足以支持新研究模式所需之技能、教育和經(jīng)驗(yàn)；第六，內(nèi)容探勘也能在館外進(jìn)行，但只有圖書館能提供最有效的信息組織與詮釋數(shù)據(jù)，使內(nèi)容被有效發(fā)掘；第七，把握機(jī)會(huì)聚焦于獨(dú)特、核心之服務(wù)與資源，同時(shí)尋求合作伙伴關(guān)系以降低常用服務(wù)與資源之成本并提升其效率。第八，向資深大專院校管理人員、鑒定人員與審查人員展示圖書館服務(wù)與資源對學(xué)術(shù)的價(jià)值，同時(shí)向研究人員提供深層、無縫服務(wù)；第九，請研究人員鑒定值得長期保存與取用之重要研究資料集；第十，提供適當(dāng)?shù)洳乇４娣?wù)整合之替代性學(xué)術(shù)出版?zhèn)鞑テ脚_(tái)。不管怎樣，大學(xué)圖書館應(yīng)當(dāng)更積極關(guān)心教師的學(xué)術(shù)研究，充分支持研究歷程，包括期刊的開放取用和機(jī)構(gòu)知識庫的建置。

2.3 開創(chuàng)學(xué)術(shù)傳播體系的新模式

由數(shù)字典藏等機(jī)制所促成之全新傳播流程正在興起，高等教育機(jī)構(gòu)中的圖書館與相關(guān)單位將于學(xué)術(shù)傳播體系中扮演更重要的作用。其中大致上可分為如下三種模式：

2.3.1 圖書館與大學(xué)出版社合作

2011年美國哥倫比亞大學(xué)圖書館曾召開會(huì)議探討二十一世紀(jì)的學(xué)術(shù)傳播模式，檢視圖書館與大學(xué)出版社合作（library-press partnerships）經(jīng)營的可能性，重新思考大學(xué)在學(xué)術(shù)傳播中所扮演的角色，建立圖書館與出版的合作關(guān)系。與會(huì)成員包括：密西根大學(xué)圖書館出版部之助理館員督導(dǎo)出版業(yè)務(wù)以及學(xué)術(shù)傳播活動(dòng)；領(lǐng)導(dǎo)紐約大學(xué)數(shù)字學(xué)術(shù)出版單位，并向紐約大學(xué)圖書館與紐約大學(xué)出版社負(fù)責(zé)的圖書館員；普渡大學(xué)出版社主任等。從與會(huì)成員的背景可以看出美國許多大學(xué)圖書館正致力發(fā)展圖書館出版的成功策略，有的和大學(xué)出版社整并，有的密切合作。美國匹茲堡大學(xué)的“The University of Pittsburgh Press Digital Editions”是一個(gè)成功案例，其將745 種專書數(shù)字化，透過網(wǎng)絡(luò)供使用者免費(fèi)檢索取用，大部分都是已絕版作品，如Pitt Latin American Series，Pitt Series in Russian and East European Studies，and Composition, Literacy，and Culture 等。

2.3.2 圖書館出版做為新的學(xué)術(shù)傳播模式

圖書館出版最有名的例子當(dāng)推HighWire 出版社。HighWire 出版社是世界上最大的免費(fèi)科技全文倉儲(chǔ)，于1995年由史丹佛大學(xué)圖書館創(chuàng)建，致力于為學(xué)會(huì)或協(xié)會(huì)出版社、大學(xué)出版社以及其它非營利出版機(jī)構(gòu)提供在線出版平臺(tái)及相關(guān)服務(wù)。而美國匹茲堡大學(xué)圖書館體系也有許多數(shù)字出版的計(jì)劃，包括100 種主題館藏。

近來大學(xué)圖書館對發(fā)行同伴審查制度之期刊相當(dāng)感興趣，認(rèn)為其能有效支持學(xué)術(shù)傳播。近期一項(xiàng)關(guān)于美國80 所大學(xué)研究圖書館的調(diào)查指出，近65%的圖書館已提供出版服務(wù)或正計(jì)劃發(fā)展該項(xiàng)服務(wù)。2007年末，美國研究圖書館協(xié)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，有88%的受調(diào)圖書館發(fā)行同伴審查制度之期刊。

2.3.3 其它學(xué)術(shù)傳播可能替代方案

出版形式常保新穎的原因在于其不斷提供新呈現(xiàn)的形式、商業(yè)模式、作者與讀者的交流渠道、同伴審查的方式或上述各項(xiàng)的組合，并將以往不利于紙本呈現(xiàn)的內(nèi)容形式有效地結(jié)合在一起。研究論文可以和主要來源文獻(xiàn)整合于單一網(wǎng)站，如評論可以融入專書、學(xué)習(xí)對象、進(jìn)行中的論文等也可以于單一網(wǎng)站呈現(xiàn)。新的學(xué)術(shù)出版模式包括加州大學(xué)體系的eScholarship，或是將數(shù)字研究成果直接做在線出版、傳播以及建立主題學(xué)科典藏，如ArXiv、CogPrints、PubMed Central、the Social ScienceResearch Network 等。其它學(xué)術(shù)傳播可能替代方案包括：學(xué)術(shù)著作的價(jià)值認(rèn)定應(yīng)與紙本出版脫鉤，即部分著作應(yīng)被送至學(xué)術(shù)社群，經(jīng)審查后發(fā)表于網(wǎng)站上，而非經(jīng)由紙本出版；投稿費(fèi)用可能發(fā)展為期刊價(jià)格上漲之替代方案；大學(xué)圖書館應(yīng)負(fù)責(zé)電子出版品之典藏，每件出版品應(yīng)有多種儲(chǔ)存方式等。

3 結(jié)語

2001年6月4-6日，“新千年的大學(xué)圖書館——功能、發(fā)展趨勢與國際合作”國際學(xué)術(shù)研討專設(shè)了“大學(xué)圖書館的改革與發(fā)展”論壇，圍繞大學(xué)圖書館的功能與發(fā)展趨勢、大學(xué)圖書館的領(lǐng)導(dǎo)與管理、大學(xué)圖書館的整體化建設(shè)、圖書館文獻(xiàn)資源建設(shè)與資源共享、現(xiàn)代信息技術(shù)與圖書館自動(dòng)化的發(fā)展、數(shù)字化圖書館建設(shè)等多個(gè)主題展開討論。

2012年11月4～6日“，變革與走向：重新定義大學(xué)圖書館的未來”國際會(huì)議在北大圖書館舉辦。哈佛大學(xué)副校長瑪麗·肯尼迪在其“哈佛大學(xué)圖書館2012——未來”的主題報(bào)告中回顧了哈佛大學(xué)圖書館的歷史和現(xiàn)狀，著重介紹了哈佛大學(xué)圖書館2010－2012年的變革舉措。朱強(qiáng)在其“北京大學(xué)圖書館的歷史、現(xiàn)在和展望”的主題報(bào)告中介紹了北京大學(xué)圖書館建設(shè)世界一流大學(xué)圖書館的目標(biāo)和方向。康奈爾大學(xué)圖書館館長安妮·R·肯尼的《趨勢、挑戰(zhàn)與機(jī)遇》、南加州大學(xué)圖書館凱瑟琳·昆蘭的《南加州大學(xué)的變革與挑戰(zhàn)—構(gòu)建數(shù)字保存、圖書館教育和職業(yè)領(lǐng)導(dǎo)的未來》、香港科技大學(xué)圖書館陳麗霞的《未來大學(xué)圖書館的一些思考》、亞利桑那大學(xué)圖書館司徒萍的《利用變革和挑戰(zhàn)組織振興美國大學(xué)圖書館》、普林斯頓大學(xué)唐納德·E·斯托克斯圖書館南?！て绽姿孤だS的《迎接挑戰(zhàn)——為服務(wù)研究人員和簡化工作流程而做的重組》、華盛頓大學(xué)圖書館辛西婭·富蓋特的《專注聯(lián)系——數(shù)字時(shí)代圖書館服務(wù)和空間的重塑》、昆士蘭大學(xué)圖書館西瑟·托德的《對研究周期的合作支持》、奧克蘭大學(xué)圖書館布賴恩·弗萊厄的《誠實(shí)、盲目與證明》等獲得學(xué)者們的熱烈關(guān)注和討論。

與此同時(shí)，中國期刊網(wǎng)上也發(fā)現(xiàn)學(xué)者陸續(xù)發(fā)表《信息時(shí)代高校圖書館發(fā)展趨勢研究》、《我國大學(xué)圖書館的發(fā)展趨勢》、《大學(xué)圖書館發(fā)展趨勢調(diào)查報(bào)告——以華南師范大學(xué)圖書館為例》、《高校圖書館發(fā)展趨勢研究——基于英美10 所知名高校圖書館戰(zhàn)略規(guī)劃的考察》、《我國大學(xué)圖書館的發(fā)展趨勢及展望研究》、《從用戶本位看我國大學(xué)圖書館發(fā)展趨勢》、《21 世紀(jì)初國外大學(xué)圖書館發(fā)展追蹤與思考》等文，集中探討大學(xué)圖書館發(fā)展趨勢問題，將大學(xué)圖書館未來發(fā)展趨勢的分析推向新的水平高度。

2011年7月美國出版的《The Journal of AcademicLibrarianship》上，Anderson（2011）提出研究圖書館危機(jī)的警訊：“讀者真的不像以前那樣需要圖書館員了；圖書館員的服務(wù)，即便是免費(fèi)的，也沒有讀者跑到圖書館的時(shí)間值錢”。這個(gè)說法值得大學(xué)圖書館深深關(guān)切與省思。面對現(xiàn)代網(wǎng)絡(luò)、信息科技和學(xué)術(shù)傳播的沖擊，大學(xué)圖書館正經(jīng)歷數(shù)字時(shí)代的重大轉(zhuǎn)變；如何在轉(zhuǎn)變的同時(shí)，適應(yīng)并協(xié)調(diào)各個(gè)學(xué)科領(lǐng)域在教學(xué)上、研究上以及學(xué)術(shù)傳播體系上不同速度與不同類型的改變，對大學(xué)圖書館而言是一項(xiàng)挑戰(zhàn)，近年來美國大學(xué)圖書館應(yīng)對學(xué)術(shù)傳播體系的舉措或許給我們帶來一些啟示。

1 Association of College & Research Libraries（2003）.PrinciplesandStrategiesfortheReformofScholarlyCommunication1[EB/OL].http://www.ala.org/acrl/publications/whitepapers/principlesstrategies.2012-04-31.

2 Beaubien S, Masselink L, Tyron J.（2009）. Recasting the role of comprehensiveuniversity libraries: Startingpointsforeducatinglibrariansontheissuesofscholarlycommu nicationandinstitutionalrepositories. [EB/OL]http://www.ala.org/acrl/sites/ala.org.acrl/files/content/conferences/confsandpreconfs/national/seattle/papers/95.pdf.2012-04-31.

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