領(lǐng)界條件對(duì)WH-移位的解釋力

劉為潔

（廈門理工學(xué)院 外國(guó)語(yǔ)學(xué)院，福建廈門 361024）

一、引言

WH-移位主要發(fā)生在WH-問句和關(guān)系分句中，主要是WH-成分的移位，也包括空算子的移位（溫賓利，2002a：225）。英語(yǔ)中九個(gè)基本的WH-詞可分為代詞、副詞和限定詞三類：WH-代詞包括what，which，who，whom 和whose；WH-副詞包括 when，where，how 和 why；WH-限定詞包括 what，which和whose。它們都可以引導(dǎo)疑問句（包括直接問句和間接問句）和關(guān)系分句（溫賓利，1996）。按照WH-移位是否在同一個(gè)CP內(nèi)進(jìn)行，WH-移位分為近距離移位（short movement）和遠(yuǎn)距離移位（long movement），前者指WH-移位在同一個(gè)CP內(nèi)進(jìn)行，后者指WH-移位涉及兩個(gè)或兩個(gè)以上CP。按照WH-成分出現(xiàn)的位置，WH-移位可分為WH-問句（WH-question）和WH-關(guān)系分句（WH-relative clause）。按照WH-問句中同時(shí)出現(xiàn)的WH-短語(yǔ)的數(shù)量，WH-移位分為一項(xiàng)WH-問句（singular WH-question）和多項(xiàng)WH-問句（multiple WH-question）。按照WH-成分原處位置不同，WH-成分可以從動(dòng)詞補(bǔ)語(yǔ)、附加語(yǔ)或主語(yǔ)位置移出。

WH-移位并非沒有任何限制。由于WH-成分本身具有[+ Q]特征，決定其必須移到[Spec，CP]位置。除了移位終點(diǎn)的限制外，WH-移位還有方式上的限制。目前對(duì)WH-移位限制的研究或過于全面而不具體，或過于具體而不全面。本文將從限制WH-移位的三個(gè)主要條件之間的相似性入手，通過豐富的實(shí)例，全面、具體地分析領(lǐng)界條件對(duì)各種WH-移位的解釋力，同時(shí)指出領(lǐng)界條件的局限性，體現(xiàn)普遍語(yǔ)法的經(jīng)濟(jì)原則。

二、 限制WH-移位的三個(gè)主要條件

研究發(fā)現(xiàn)，一個(gè)結(jié)構(gòu)的組構(gòu)成分不能用任何移位規(guī)則從中移出；較一般的涵義指一個(gè)組構(gòu)成分，如超越其界限，兩個(gè)成分之間的某些關(guān)系就不再保持（Crystal，2000：191）。這樣的結(jié)構(gòu)通常稱為島 （island）或移位島（island for movement）。本文僅討論與WH-移位有關(guān)的兩種移位島：WH-島和復(fù)雜NP島，以及它們對(duì)WH-移位的限制。

1 WH-島條件對(duì)WH-移位的限制

請(qǐng)看下面兩組例句：

（1）b是a的S結(jié)構(gòu)表征，（2）b是a的S結(jié)構(gòu)表征。在（1）a中，將WH-短語(yǔ)從that分句中提?。╡xtract），句子合乎語(yǔ)法，然而在 （2）b中，將WH-短語(yǔ)從WH-分句中提取，句子就不合語(yǔ)法。研究發(fā)現(xiàn)，對(duì)于WH-短語(yǔ)位于標(biāo)示語(yǔ)（Comp）位置的WH-分句，要把該WH-短語(yǔ)從該WH-分句中提取，比從標(biāo)示語(yǔ)位置沒有WH-短語(yǔ)的WH-分句中提取更困難。這說明，（2）b所示的WH-分句CP2構(gòu)成了一種移位島，其中的成分不能提取。在生成語(yǔ)法中，我們把標(biāo)示語(yǔ)位置統(tǒng)制WH-短語(yǔ)的WH-分句稱為WH-島 （WH-island）（Ouhalla, 1999：73），與此相關(guān)的對(duì)WH-移位的限制就稱為WH-島條件（WH-island Condition）。

2 復(fù)雜NP條件對(duì)WH-移位的限制

請(qǐng)看下面兩組例句：

（3）b是 a的 S結(jié) 構(gòu) 表 征，（4）b是 a的S結(jié)構(gòu)表征。（3）a中的CP2作名詞短語(yǔ)the rumor的補(bǔ)語(yǔ)（complement），兩者構(gòu)成一個(gè)復(fù)雜的名詞短語(yǔ)。（3）b顯示，將WH-短語(yǔ)which girl從CP2提取到CP1，句子不合語(yǔ)法。這說明，復(fù)雜名詞短語(yǔ)也構(gòu)成了一個(gè)移位島，其中的成分不能提取。（4）b也不合語(yǔ)法，但不同的是，（4）a中的CP2作名詞短語(yǔ)someone的附接語(yǔ)（adjunct），兩者同樣構(gòu)成一個(gè)復(fù)雜的名詞短語(yǔ)，其中的成分也不能提取。在生成語(yǔ)法中，我們把帶一個(gè)分句作補(bǔ)語(yǔ)，如（3）a，或作附接語(yǔ)，如（4）a的名詞短語(yǔ)稱為復(fù)雜NP （Crystal，2000：72），與此相關(guān)的對(duì)WH-移位的限制就稱為復(fù)雜NP條件（Complex Noun Phrase Condition，CNPC）。

3 循環(huán)性條件對(duì)WH-移位的限制

從2.1和2.2節(jié)分析可以看出，WH-短語(yǔ)通常包含在WH-分句或復(fù)雜NP（即兩種移位島WH-島和復(fù)雜NP島），WH-短語(yǔ)不能從中提取。通常把WH-島條件和CNPC稱為定域 條 件（locality condition）（Ouhalla,2000：74）。下面再討論限制WH-移位的第三個(gè)主要條件——循環(huán)性條件（Cyclicity Condition）。從（1）b的 S-結(jié)構(gòu)可以看出，WH-移位發(fā)生兩次提取，留下兩個(gè)語(yǔ)跡，即起始語(yǔ)跡（initial trace）ti和中間語(yǔ) 跡（intermediate trace）ti’，因而（1）a合乎語(yǔ)法。相比之下，從（2）b和（4）b的S-結(jié)構(gòu)可以看出，WH-移位僅發(fā)生一次提取，直接從原位提取至 [Spec， CP]位置，只留下起始語(yǔ)跡ti，因而（2）a和（4）a不合語(yǔ)法。生成語(yǔ)法認(rèn)為，WH-移位本質(zhì)上是循環(huán)性的（cyclical），即WH-移位首先在包含WH-短語(yǔ)的轉(zhuǎn)換循環(huán)（transformational cycle）范圍內(nèi)發(fā)生，移至最近的標(biāo)示語(yǔ)位置，依次移位，直到提取至具有[+ Q]特征的目標(biāo)[Spec， CP]位置（Ouhalla，1999 ：75）。與此相關(guān)的對(duì)WH-移位的限制就稱為循環(huán)性條件。

4 三個(gè)主要條件之間的相似性

基于上述2.1、2.2和2.3節(jié)的分析，并對(duì)不合語(yǔ)法例句（2）b、（3）b和（4）b的重新審視之后，可以看出它們不合語(yǔ)法都有一個(gè)共同的原因，即不管WH-短語(yǔ)從原位提取至[Spec，CP]位置是一步到位（in one swoop），還是按循環(huán)性的連續(xù)步驟（in successive cyclic steps）移位，WH-短語(yǔ)在某一次移位中跨過兩個(gè)或兩個(gè)以上的IP或DP或它們的組合（：2）b中WH-短語(yǔ)從原位一次移位至目標(biāo) [Spec,CP]位置的過程中，跨過了IP1和IP2兩個(gè)節(jié)點(diǎn)（node），（3）b中WH-短語(yǔ)在第一次移位中只跨過一個(gè)節(jié)點(diǎn)IP2，但在第二次移位中跨過了IP1和DP兩個(gè)節(jié)點(diǎn)，更極端的是，（4）b中WH-短語(yǔ)從原位一次移位至目標(biāo) [Spec，CP]位置的過程中，跨過了IP1、DP和IP2三個(gè)節(jié)點(diǎn)。上述三個(gè)主要條件即WH-島條件、復(fù)雜NP條件和循環(huán)性條件都是從某一個(gè)角度對(duì)WH-移位進(jìn)行限制，有其存在的合理性，但經(jīng)過剛才的整合分析，完全可以將這三個(gè)條件歸結(jié)為一個(gè)條件，這就產(chǎn)生了領(lǐng)界條件。

三、領(lǐng)界條件對(duì)WH-移位的解釋力

以上分析發(fā)現(xiàn)，如果WH-短語(yǔ)在某一次移位中跨過兩個(gè)或兩個(gè)以上的IP或DP或它們的組合，則生成的句子將不合語(yǔ)法。在生成語(yǔ)法中，與此相關(guān)的對(duì)WH-移位的限制稱為領(lǐng)界條件（Subjacency Condition），也有文獻(xiàn)稱為領(lǐng)屬條件、毗鄰條件、鄰接條件等。領(lǐng)界條件規(guī)定，一個(gè)組構(gòu)成分在任何一次移位時(shí)不能越過一個(gè)以上的界限節(jié)點(diǎn)（bounding node）：界限節(jié)點(diǎn)包括 IP 和 DP（ibid.：262）。截至目前的分析是對(duì)WH-移位限制條件的歸納，從而得出領(lǐng)界條件，那么領(lǐng)界條件對(duì)WH-移位的解釋力究竟如何呢？為論述方便，以上例句均選用長(zhǎng)距離移位、一項(xiàng)WH-問句，下面將對(duì)領(lǐng)界條件對(duì)短距離移位、關(guān)系分句、多項(xiàng)WH-問句及其他WH-結(jié)構(gòu)的解釋力分別進(jìn)行論述。

1 短距離移位

引言中已經(jīng)提到如何劃分長(zhǎng)距離移位和短距離移位。在以上四個(gè)例句中，起始語(yǔ)跡ti從原位提取至 [Spec，CP]位置過程中，都涉及兩個(gè)CP，所以均屬于長(zhǎng)距離移位。實(shí)際使用中，短距離WH-移位更為常見。例如：

顯然，由于短距離WH-移位僅涉及一個(gè)CP，在任何一次移位時(shí)都不可能越過一個(gè)以上的界限節(jié)點(diǎn)IP或DP，即出現(xiàn)領(lǐng)界條件設(shè)定的那種情況，因而領(lǐng)界條件對(duì)短距離WH-移位同樣具有解釋力。

2 關(guān)系分句

在文獻(xiàn)中，關(guān)系分句（relative clause）也被稱為關(guān)系小句或關(guān)系從句，分為包含顯性（overt）WH-移位的關(guān)系分句和包含隱性（covert）WH-移位 （即空算子移位）的關(guān)系分句。

2.1 包含顯性WH-移位的關(guān)系分句

此類關(guān)系分句按照限制所修飾的中心詞所指的情況，可進(jìn)一步分為限制性關(guān)系分句、同位關(guān)系分句和自由關(guān)系分句（Radford，1988：480）。下面將利用領(lǐng)界條件對(duì)其中發(fā)生的WH-移位逐一進(jìn)行解釋。

2.1.1 限制性關(guān)系分句

（7）b是a的S結(jié)構(gòu)表征。可見，關(guān)系分句whom Tom loves限制其所修飾中心詞the girl的所指，因此稱為限制性關(guān)系分句（restrictive relative clause）。下面再舉一組結(jié)構(gòu)較復(fù)雜的限制性關(guān)系分句。

在（8）b所示的S結(jié)構(gòu)中，whom分兩次移位，每次移位僅跨過一個(gè)界限節(jié)點(diǎn)（IP1或IP2），生成的句子合乎語(yǔ)法。然而，在（9）b所示的S結(jié)構(gòu)中，whom也是分兩次移位，第一次移位跨過一個(gè)界限節(jié)點(diǎn)IP2，但在第二次移位中跨過了兩個(gè)界限節(jié)點(diǎn)IP1和DP，生成的句子不合語(yǔ)法?？梢?，領(lǐng)界條件適合于解釋限制性關(guān)系分句中的復(fù)雜WH-移位現(xiàn)象。

2.1.2 同位關(guān)系分句

請(qǐng)看下面一組例句：

（10）b是（10）a的S結(jié)構(gòu)表征。可見，關(guān)系分句whom you will meet soon并不限制其所修飾中心詞Mary的所指，而是與中心詞的指稱和句法功能都相同，起到補(bǔ)充說明的作用，因此稱為同位關(guān)系分句（appositive relative clause），有些文獻(xiàn)中也稱為非限制性關(guān)系分句（non-restrictive relative clause）。不合語(yǔ)法的同位關(guān)系分句如下：

（11）b是a的S結(jié)構(gòu)表征。顯然，（11）b不合語(yǔ)法的原因與（9）b相同，即whom在第二次移位中跨過了兩個(gè)界限節(jié)點(diǎn)IP1和DP。可見，領(lǐng)界條件也適合于解釋同位關(guān)系分句中的復(fù)雜WH-移位現(xiàn)象。

2.1.3 自由關(guān)系分句

自由關(guān)系分句 （free relative clause）指例（12）中方括號(hào)內(nèi)部分，由WH-成分引導(dǎo)，且含有空位（用Φ表示）（溫賓利，2002b）。

（12）John can provide [ what you need Φ ].

自由關(guān)系分句還能由WH-ever詞引導(dǎo)。請(qǐng)看下面兩個(gè)典型的例句：

可見，在（12），（13）和（14）的自由關(guān)系分句中，由于WH-成分移動(dòng)均只跨過一個(gè)IP，所以生成的句子合乎語(yǔ)法，用領(lǐng)界條件完全可以解釋。

2.2 包含隱性WH-移位（即空算子移位）的關(guān)系分句

請(qǐng)看下面三個(gè)例句：

按照生成語(yǔ)法的觀點(diǎn)，沒有WH-短語(yǔ)出現(xiàn)的關(guān)系分句同樣發(fā)生了WH-移位；不同的是，移動(dòng)的不是顯性的WH-短語(yǔ)，而是一個(gè)隱性成分。這個(gè)隱性成分稱為 “空算子”（empty operator）或“零位關(guān)系代詞”（zero relative pronoun），記作 OP或 O（溫賓利，2002a：248）。以上三個(gè)例句的移位細(xì)節(jié)如下：

這種移位就稱為“空算子移位”（empty operator movement）。與顯性WH-短語(yǔ)的移位一樣，空算子移位也遵守領(lǐng)界條件。再看下面三個(gè)比較復(fù)雜的例句：

（18）中的兩步移位都只跨過一個(gè)界限節(jié)點(diǎn)，沒有違反領(lǐng)界條件；（19）中含有一個(gè)復(fù)雜NP島，OP的第二步移位跨過了兩個(gè)界限節(jié)點(diǎn)IP1和DP，違反了領(lǐng)界條件；（20）中含有一個(gè)WH-島，OP一步移到 [Spec，CP]位置，跨過了兩個(gè)界限節(jié)點(diǎn)IP1和IP2，違反了領(lǐng)界條件。

可見，無論被移動(dòng)的WH-成分是顯性還是隱性，領(lǐng)界條件對(duì)WH-移位均具有解釋力。

3 多項(xiàng)WH-問句

多項(xiàng)WH-問句指的是以下兩種句式：

第一種是獨(dú)立的多項(xiàng)WH-問句，第二種是嵌套的多項(xiàng)WH-問句（伍雅清，1999）。除了二項(xiàng)WH-問句外，三項(xiàng)WH-問句也比較常見。例如：

下面再舉一組稍微復(fù)雜的多項(xiàng)WH-問句：

（24）b是a的S結(jié)構(gòu)表征，ti和tk分別為第一個(gè)who和空算子OP移位留下的語(yǔ)跡，各自跨越一個(gè)界限節(jié)點(diǎn)，遵守領(lǐng)界條件，句子合乎語(yǔ)法。（25）b是a的S結(jié)構(gòu)表征，其中含有一個(gè)WH-島，ti一步移到 [Spec，CP]位置，跨過了兩個(gè)界限節(jié)點(diǎn)IP1和IP2，違反了領(lǐng)界條件，句子不合語(yǔ)法。

4 其他WH-結(jié)構(gòu)

其他WH-結(jié)構(gòu)主要包括比較分句、WH-感嘆句和分裂句（Radford，1988：482）。請(qǐng)看下面例句：

（26）中的空算子OP發(fā)生隱性WH-移位，與包含空算子移位的關(guān)系分句（17）一樣，領(lǐng)界條件對(duì)比較分句中的WH-移位同樣具有解釋力。

由于英語(yǔ)中感嘆句均由what或how引導(dǎo)，所以均發(fā)生顯性WH-移位。（27）和（28）中的WH-短語(yǔ)在移動(dòng)中均只跨過一個(gè)IP，符合領(lǐng)界條件，句子合乎語(yǔ)法。（29）包含一個(gè)復(fù)雜NP，其中的WH-短語(yǔ)what a nice girl從CP2移到CP1跨過了兩個(gè)界限節(jié)點(diǎn)IP1和DP，違反領(lǐng)界條件，句子不合語(yǔ)法。

分裂句（30）的從句由who引導(dǎo)，發(fā)生顯性WH-移位，但也可以由that引導(dǎo)，即發(fā)生隱性WH-移位。（30）中的WH-短語(yǔ)在移動(dòng)中只跨過一個(gè)IP，符合領(lǐng)界條件，句子合乎語(yǔ)法。（31）包含一個(gè)WH-島，其中的WH-短語(yǔ)跨過了兩個(gè)界限節(jié)點(diǎn)IP1和IP2，違反領(lǐng)界條件，句子不合語(yǔ)法。

5 領(lǐng)界條件的局限性

領(lǐng)界條件對(duì)補(bǔ)語(yǔ)分句CP由顯性的標(biāo)示語(yǔ)引導(dǎo)，且WH-成分從IP的主語(yǔ)位置移出的WH-移位不具備解釋力。例如：

（32）a. * Who do you think that lovedMary?

b. * Whoi do you think [CPthat [IPtiloved Mary ] ]?

其中的WH-成分從IP的主語(yǔ)位置移出，跨越IP節(jié)點(diǎn)，并不違反領(lǐng)界條件，但句子仍不合語(yǔ)法。That-語(yǔ)跡鑒別式（That-Trace Filter）可以解釋這種句法現(xiàn)象。細(xì)心的讀者可以發(fā)現(xiàn)，以上論述限于領(lǐng)界條件在SS層面對(duì)WH-移位的解釋，黃正德證明領(lǐng)界條件不適合于在LF層面對(duì)WH-移位進(jìn)行解釋（Ouhalla，1999：264）。如果要在LF層面對(duì)WH-移位進(jìn)行解釋，須利用空語(yǔ)類原則（Empty Category Principle，ECP）。目前有關(guān)這方面的研究已較多，本文不再贅述。英語(yǔ)是WH-成分移動(dòng)的語(yǔ)言，在一般WH-問句中必須移動(dòng)WH-成分。在另外一些語(yǔ)言如馬來西亞語(yǔ)中，WH-成分不一定非移動(dòng)不可；而在其他一些語(yǔ)言中如日語(yǔ)和漢語(yǔ)中，不出現(xiàn)WH-成分的移動(dòng)（伍雅清，2002）。所以，領(lǐng)界條件對(duì)漢語(yǔ)中的WH-移位不具備解釋力。

四、結(jié)語(yǔ)

本文從WH-移位的特點(diǎn)出發(fā)，通過豐富的實(shí)例，包括WH-問句（又包括直接WH-問句和間接WH-問句）和關(guān)系分句，近距離移位和遠(yuǎn)距離移位等，探討限制WH-移位的三個(gè)主要條件，并鑒于這三個(gè)主要條件對(duì)WH-移位限制的相似性，論證產(chǎn)生領(lǐng)界條件的合理性，闡釋領(lǐng)界條件對(duì)各種WH-移位的解釋力，同時(shí)指出領(lǐng)界條件的局限性。領(lǐng)界條件是生成語(yǔ)法中的子理論——界限理論（Bounding Theory）的中心內(nèi)容，雖然在最簡(jiǎn)方案研究中逐漸被語(yǔ)段理論所包容，但它對(duì)WH-移位仍不失其較強(qiáng)的解釋力，而且還簡(jiǎn)化了解釋過程，充分體現(xiàn)了普遍語(yǔ)法的經(jīng)濟(jì)原則，有助于解釋兒童習(xí)得語(yǔ)言現(xiàn)象。

[1]Crystal, D. A Dictionary of Linguistics and Phonetics[Z]. 北京: 商務(wù)印書館,2000.

[2]Ouhalla, J. Introducing Transformational Grammar: From Principles and Parameters to Minimalism[M]. London: Edward Arnold Publishers, 1999.

[3]Radford, a.Transformational Grammar: A First Course[M]. Cambridge: Cambridge University Press, 1988.

[4]溫賓利. wh-詞與wh-分句[J]. 現(xiàn)代外語(yǔ)1996, (2).

[5]溫賓利. 當(dāng)代句法學(xué)導(dǎo)論[M]. 北京: 外語(yǔ)教學(xué)與研究出版社,2002a.

[6]溫賓利. 論英語(yǔ)自由關(guān)系分句的結(jié)構(gòu)[J]. 解放軍外國(guó)語(yǔ)學(xué)院學(xué)報(bào),2002b, (1).

[7]伍雅清. 多項(xiàng)WH-問句中WH-詞的功能解釋[J]. 現(xiàn)代外語(yǔ),2002, (1).

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