學(xué)術(shù)不端行為檢測存在問題與對策

汪超

摘 要：學(xué)術(shù)道德是科學(xué)研究的基本倫理規(guī)范，目前，我國研究生學(xué)術(shù)道德建設(shè)方面存在不少問題，學(xué)術(shù)不端行為時(shí)有發(fā)生。相應(yīng)對策如下：加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育；正確看待學(xué)術(shù)檢測；完善機(jī)構(gòu)形成學(xué)術(shù)氛圍。

關(guān)鍵詞：學(xué)術(shù)道德；學(xué)術(shù)不端；檢測；對策

中圖分類號：G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1002-2589（2013）26-0265-02

一、學(xué)術(shù)不端行為相關(guān)政策

2002年2月，教育部印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的若干意見》，提出了“充分認(rèn)識端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的必要性和緊迫性；端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)的基本要求，加強(qiáng)對青年學(xué)生進(jìn)行學(xué)術(shù)道德教育；采取切實(shí)措施端正學(xué)術(shù)風(fēng)氣，加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德建設(shè)”等三點(diǎn)要求。

2007年1月，中國科協(xié)通過了《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》，號召堅(jiān)持科學(xué)真理，維護(hù)科學(xué)誠信，規(guī)范了科技工作者日常行為準(zhǔn)則，界定了學(xué)術(shù)不端行為標(biāo)準(zhǔn)，明確了學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督處理原則和程序。

2012年6月，教育部出臺《學(xué)位論文作假行為處理辦法》指出，論文作假者將被取消學(xué)位申請資格，而為他人代寫、出售學(xué)位論文者以及作假者的指導(dǎo)教師、學(xué)校等也將面臨處罰。該辦法是教育部頒布的首部處理學(xué)術(shù)不端行為的部門規(guī)章?！掇k法》共十六條，對學(xué)位論文作假行為情形、學(xué)位授予單位和導(dǎo)師職責(zé)以及各有關(guān)主體作假行為的處罰等方面做出了明確規(guī)定。

二、學(xué)術(shù)不端行為的界定

教育部《學(xué)位論文作假行為處理辦法》規(guī)定出現(xiàn)以下情形，將被視為學(xué)位論文作假，包括：購買、出售學(xué)位論文或者組織學(xué)位論文買賣；由他人代寫、為他人代寫學(xué)位論文或者組織學(xué)位論文代寫；剽竊他人作品和學(xué)術(shù)成果；偽造數(shù)據(jù)；有其他嚴(yán)重學(xué)位論文作假行為。

中國科協(xié)《科技工作者科學(xué)道德規(guī)范（試行）》規(guī)定七種行為被明確定義為學(xué)術(shù)不端行為。1.故意做出錯(cuò)誤的陳述，捏造數(shù)據(jù)或結(jié)果，破壞原始數(shù)據(jù)的完整性，篡改實(shí)驗(yàn)記錄和圖片，在項(xiàng)目申請、成果申報(bào)、求職和提職申請中做虛假的陳述，提供虛假獲獎(jiǎng)證書、論文發(fā)表證明、文獻(xiàn)引用證明等。2.侵犯或損害他人著作權(quán)，故意省略參考他人出版物，抄襲他人作品，篡改他人作品的內(nèi)容；未經(jīng)授權(quán)，利用被自己審閱的手稿或資助申請中的信息，將他人未公開的作品或研究計(jì)劃發(fā)表或透露給他人或?yàn)榧核?；把成就歸功于對研究沒有貢獻(xiàn)的人，將對研究工作做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn)的人排除在作者名單之外，僭越或無理要求著者或合著者身份。3.成果發(fā)表時(shí)一稿多投。4.采用不正當(dāng)手段干擾和妨礙他人研究活動，包括故意毀壞或扣壓他人研究活動中必需的儀器設(shè)備、文獻(xiàn)資料，以及其他與科研有關(guān)的財(cái)物；故意拖延對他人項(xiàng)目或成果的審查、評價(jià)時(shí)間，或提出無法證明的論斷；對競爭項(xiàng)目或結(jié)果的審查設(shè)置障礙。5.參與或與他人合謀隱匿學(xué)術(shù)劣跡，包括參與他人的學(xué)術(shù)造假，與他人合謀隱藏其不端行為，監(jiān)察失職，以及對投訴人打擊報(bào)復(fù)。6.參加與自己專業(yè)無關(guān)的評審及審稿工作；在各類項(xiàng)目評審、機(jī)構(gòu)評估、出版物或研究報(bào)告審閱、獎(jiǎng)項(xiàng)評定時(shí)，出于直接、間接或潛在的利益沖突而做出違背客觀、準(zhǔn)確、公正的評價(jià)；繞過評審組織機(jī)構(gòu)與評議對象直接接觸，收取評審對象的饋贈。7.以學(xué)術(shù)團(tuán)體、專家的名義參與商業(yè)廣告宣傳。

三、存在的問題及分析

（一）學(xué)術(shù)道德意識淡薄

學(xué)術(shù)道德水平低下直接導(dǎo)致研究生學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生，主要?dú)w因于研究生學(xué)術(shù)道德水平低下，研究生對學(xué)術(shù)道德認(rèn)識不足，無視學(xué)術(shù)誠信的重要性，對著作權(quán)法等知識產(chǎn)權(quán)方面的法律法規(guī)知之甚少[1] 。

（二）檢測系統(tǒng)不成熟

基于數(shù)據(jù)庫的計(jì)算機(jī)學(xué)術(shù)不端行為檢測系統(tǒng)，必然對數(shù)據(jù)庫產(chǎn)生嚴(yán)重依賴。數(shù)據(jù)庫的完整性決定了檢測系統(tǒng)檢測的準(zhǔn)確度。目前一般是先有印刷的紙質(zhì)版，然后才有提交電子版，電子版比印刷版要滯后，因此計(jì)算機(jī)檢測系統(tǒng)依賴的數(shù)據(jù)庫具有一定的滯后性。計(jì)算機(jī)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能代替人工智能來甄別抄襲，使用論文檢測系統(tǒng)檢測文獻(xiàn)會發(fā)現(xiàn)大量的紅色字跡，計(jì)算機(jī)提示這些涉嫌抄襲，但稍加注意就會發(fā)現(xiàn)，這些事實(shí)上屬于合理的引用。

在使用論文檢測系統(tǒng)檢測文獻(xiàn)過程中常常會發(fā)現(xiàn)，原封不動的抄襲很容易被論文檢測系統(tǒng)檢測識別出來，但如果在文字順序上稍加調(diào)整或做小幅度的修改之后，計(jì)算機(jī)就無法識別這種抄襲。甚至在某些地方，還出現(xiàn)了代人檢查論文重合率、代改論文的服務(wù)。這些人常見的手段就是利用論文檢測系統(tǒng)的檢測功能來檢查出重合的文字，然后對這部分文字做一定的處理，包括調(diào)整文字順序、變更文字、變動表達(dá)方式等，以此來逃脫論文檢測系統(tǒng)的最終檢測。從此角度看，這一為了遏制學(xué)術(shù)不端行為而誕生的武器，反而成了學(xué)術(shù)不端行為的工具，淪為剽竊者的“幫兇”。

論文檢測系統(tǒng)只能與已發(fā)表的論文進(jìn)行比對，加以檢測，對各編輯部存在的大量待審、待刊稿件還無能為力，因而對于一稿多投者則難以遏制。另外，論文檢測系統(tǒng)對于含數(shù)學(xué)公式的PDF等格式的文件具有一定的局限性，就目前檢測的情況來看，對含公式、圖表較多的論文，該系統(tǒng)的作用仍然存在很大的局限性[2] 。

（三）評價(jià)體系不全面

過分量化的指標(biāo)和獎(jiǎng)懲性的評價(jià)機(jī)制不利于研究生學(xué)術(shù)道德建設(shè)?？茖W(xué)研究不同于一般的生產(chǎn)勞動，在一定的時(shí)間內(nèi)可以定量地生產(chǎn)出某些物件。學(xué)術(shù)研究是創(chuàng)造性的腦力勞動，需要在原有知識的基礎(chǔ)上推陳出新，不僅要有一定的知識儲備和勤奮刻苦、兢兢業(yè)業(yè)的科學(xué)追求，更要有創(chuàng)新精神。創(chuàng)造性成果的產(chǎn)出需要承受時(shí)間、體力、金錢等多方面的巨大付出，投入與產(chǎn)生也不成正比。高校過分量化的學(xué)術(shù)指標(biāo)明顯不利于研究生學(xué)術(shù)道德建設(shè)。一些高校明確規(guī)定研究生要發(fā)表一定數(shù)量的論文才能拿到學(xué)位。有的研究生雖然出了一篇較高水平的論文，但數(shù)量不能達(dá)到畢業(yè)要求同樣不能拿學(xué)位。有些高校博士研究生必須在核心期刊上發(fā)表論文。短短的三年學(xué)制內(nèi)，除了修夠幾十個(gè)學(xué)分的學(xué)位課程外還要準(zhǔn)備畢業(yè)論文，精力難濟(jì)。核心期刊的論文審稿期一般都要兩三個(gè)月，想讓論文快速出爐，則很難兼顧質(zhì)量。還有些高校，管理部門會根據(jù)期刊的檔次直接給予經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)，評獎(jiǎng)學(xué)金時(shí)也重點(diǎn)加分，學(xué)生從中“獲益”良多。面對這種反差強(qiáng)烈的獎(jiǎng)懲機(jī)制，研究生急于出成果發(fā)論文，獲得現(xiàn)時(shí)利益，不惜采取不端措施[1] 。

（四）論文寫作不規(guī)范

發(fā)表一定數(shù)量的論文，是畢業(yè)的基本要求，對作者來說也是其科研能力的體現(xiàn)，涉及名和利，甚至影響到將來就業(yè)時(shí)的待遇、職稱等方面。深層次的科研必將花費(fèi)大量的時(shí)間和精力，另外受社會上浮躁之風(fēng)與商業(yè)投機(jī)心理的影響，很大一部分研究生不重視專業(yè)知識的積淀，急功近利，濫發(fā)文章。在論文構(gòu)架、內(nèi)容和思路等方面和已有文章大同小異，只是對已有知識的重復(fù)或粗加工，實(shí)質(zhì)性東西根本沒有變。甚至有人動用金錢、關(guān)系等手段通過代寫、買版面，非正當(dāng)引用名人效應(yīng)、項(xiàng)目效應(yīng)等來催生論文，重量輕質(zhì)[3]。

四、對策與建議

（一）加強(qiáng)學(xué)術(shù)道德教育

提升大學(xué)生自身學(xué)術(shù)道德素質(zhì)，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)道德教育的自律化。道德教育的關(guān)鍵是提升道德主體的自律意識，提高對自己身份和責(zé)任的認(rèn)識。大學(xué)生應(yīng)當(dāng)不斷思考，不斷提高對自身身份和責(zé)任的認(rèn)識，不斷提高自身的社會責(zé)任感，樹立正確的榮辱觀。只有大學(xué)生自身不斷提高學(xué)術(shù)道德意識，了解學(xué)術(shù)道德規(guī)范，認(rèn)同學(xué)術(shù)道德規(guī)范，樹立正確的學(xué)術(shù)道德榮辱觀，才能從被動的“要我遵守學(xué)術(shù)道德”轉(zhuǎn)化為主動的“我要遵守學(xué)術(shù)道德”，從根本上解決大學(xué)生學(xué)術(shù)道德失范的問題。

強(qiáng)化大學(xué)生學(xué)術(shù)道德教育的他律性，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)道德教育的制度化與規(guī)范化。學(xué)術(shù)道德自律性是重要的，但只能對那些主觀上愿意遵守學(xué)術(shù)道德的道德主體發(fā)生內(nèi)化作用，而對那些主觀上不遵循學(xué)術(shù)道德的大學(xué)生，實(shí)行外化的學(xué)術(shù)道德規(guī)范，即以制度化與規(guī)范化的學(xué)術(shù)道德體系來強(qiáng)制其遵從學(xué)術(shù)道德規(guī)范也就成為大學(xué)生學(xué)術(shù)道德教育的必然途徑。具體而言，首先，要制定嚴(yán)格的學(xué)術(shù)道德規(guī)章制度并盡可能的細(xì)化，并對違反者按照該類規(guī)章制度予以嚴(yán)肅處理，如果違反知識產(chǎn)權(quán)法的規(guī)定對他人的知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成侵權(quán)，不排除依法追究法律責(zé)任。其次，建立學(xué)術(shù)誠信道德檔案，將失信者的失信情況如實(shí)記錄，并作為大學(xué)生人事檔案的一部分，與社會評價(jià)機(jī)構(gòu)的評價(jià)體系特別是誠信體系和授信體系緊密銜接，將其作為社會對該大學(xué)生道德評價(jià)的重要參考，以此提升大學(xué)生學(xué)術(shù)道德教育的實(shí)效性，最終樹立正確的學(xué)術(shù)道德觀[4]。

（二）正確看待學(xué)術(shù)檢測

計(jì)算機(jī)檢測系統(tǒng)提供多種檢測指標(biāo)，包括文字復(fù)制比、最大段長、首部重合度、尾部重合度等。其中最直觀的指標(biāo)是文字復(fù)制比，這也可以算作系統(tǒng)提供的主要檢測結(jié)果之一。檢測指標(biāo)只是機(jī)械地反映重合度和復(fù)制比。此外，論文包括文字還有公式、圖表等，目前計(jì)算機(jī)檢測系統(tǒng)還不能有效檢測公式、圖表等，檢測結(jié)果與真實(shí)相似度的接近程度也不同。因此，可以得知計(jì)算機(jī)檢測系統(tǒng)可檢測度不高，應(yīng)合理看待。

此外，論文的情況非常復(fù)雜，應(yīng)該認(rèn)真對待每篇論文，對具體情況進(jìn)行具體分析，特別是學(xué)術(shù)不端問題的認(rèn)定是個(gè)敏感問題，所以在使用檢測指標(biāo)過程中，應(yīng)牢記它只是一個(gè)機(jī)器，所產(chǎn)生的結(jié)果報(bào)告只能用作審稿時(shí)的參考，而不應(yīng)取代編輯在初審中的主觀能動性。使用計(jì)算機(jī)檢測系統(tǒng)時(shí)要注意完善比對庫，以便其更好地為我們服務(wù)。僅依賴計(jì)算機(jī)檢測系統(tǒng)進(jìn)行初審并不夠，依然要注意結(jié)合使用多種檢測手段。計(jì)算機(jī)檢測只是學(xué)術(shù)不端行為檢測的手段而非目的。

（三）完善機(jī)構(gòu)形成學(xué)術(shù)氛圍

借助于學(xué)術(shù)不端行為計(jì)算機(jī)檢測系統(tǒng)外，應(yīng)建立完善專門的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，完善學(xué)術(shù)不端行為處理制度，評判認(rèn)定學(xué)術(shù)不端行為。要實(shí)現(xiàn)文化導(dǎo)向與人格訴求相結(jié)合，道德教育與規(guī)范管理相結(jié)合，社會監(jiān)督與嚴(yán)肅處理相結(jié)合，立法建設(shè)與制度完善相結(jié)合[5]。本著教育的原則，規(guī)范引導(dǎo)學(xué)術(shù)行為，形成健康良好的學(xué)術(shù)氛圍。

參考文獻(xiàn)：

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[2]paperrater.從實(shí)踐看論文檢測系統(tǒng)存在的不足[EB/OL].http：//www.paperrater.net/20130105/1471.html.

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[5]魯寬民.當(dāng)前高校學(xué)術(shù)不端行為的深層透視及對策分析[J].未來與發(fā)展，2011，（2）.