海上交通肇事罪入刑研究

呂方園 張語(yǔ)軒

摘 要：近年來(lái)海上交通肇事事故頻發(fā)并呈逐年上升趨勢(shì)，無(wú)法通過(guò)刑事司法打擊此類(lèi)行為引發(fā)的犯罪是我國(guó)立法以及司法領(lǐng)域的一個(gè)薄弱環(huán)節(jié)。從海上交通肇事罪的應(yīng)然性、實(shí)然性、可行性三方面出發(fā)結(jié)合具體案例進(jìn)行分析和探討，得出我國(guó)應(yīng)在刑法中引入海上交通肇事罪的結(jié)論。

關(guān)鍵詞：海上交通肇事罪的應(yīng)然性；海上交通肇事罪的實(shí)然性；海上交通肇事罪的可行性

中圖分類(lèi)號(hào)：D99 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）26-0122-02

一、海上交通肇事罪設(shè)立的應(yīng)然性分析

（一）海上交通肇事入罪的合法性分析

交通肇事罪的法律依據(jù)我國(guó)刑法規(guī)定的交通肇事罪是指違反交通運(yùn)輸法規(guī)，因而發(fā)生重大事故，致人重傷、死亡的或者使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的行為。從刑法理論上說(shuō)，交通肇事罪的犯罪客體是交通運(yùn)輸?shù)恼Ｖ刃蚝徒煌ㄟ\(yùn)輸安全[1]。這里的交通運(yùn)輸應(yīng)該是指道路交通運(yùn)輸和水上交通運(yùn)輸。我國(guó)刑法第131條、第132條規(guī)定了重大飛行事故罪和鐵路運(yùn)營(yíng)安全事故罪，卻沒(méi)有針對(duì)水上交通的單獨(dú)罪行[2]。依據(jù)《刑法》第133條之規(guī)定和最高人民法院《關(guān)于審理交通肇事刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》對(duì)交通肇事的立案標(biāo)準(zhǔn)和處罰的規(guī)定，我們可以看出，我國(guó)刑法中對(duì)交通肇事罪的規(guī)定僅限于對(duì)陸上交通肇事的規(guī)定，并沒(méi)有考慮到水上交通肇事的特殊性。量刑標(biāo)準(zhǔn)也僅適用于陸上案件。水上交通肇事為空白區(qū)域。水上交通肇事案件的死傷人數(shù)是巨大的，船員在航行期間承擔(dān)著巨大的風(fēng)險(xiǎn)，與陸上交通肇事用相同的量刑標(biāo)準(zhǔn)對(duì)船員來(lái)講是不公平的，不符合法理公平正義的要求。而且，由于我國(guó)對(duì)海上交通肇事方面立法薄弱，外來(lái)船員在我國(guó)無(wú)制裁，而我國(guó)船員到國(guó)外卻會(huì)接受外國(guó)法律制裁，從而導(dǎo)致國(guó)際關(guān)系上的不對(duì)等導(dǎo)致我國(guó)此方面的司法弱勢(shì)。

所以，筆者認(rèn)為應(yīng)該將海上交通肇事罪入刑，從而使我國(guó)海上交通擺脫立法薄弱的局面。

（二）海上交通肇事入罪的合理性分析

鑒于海上交通肇事犯罪的特殊性，學(xué)術(shù)界認(rèn)為設(shè)立海上交通肇事罪勢(shì)在必行。2002年8月1日起《中華人民共和國(guó)內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》正式實(shí)施，根據(jù)此條例第81條的規(guī)定：“違反本條例的規(guī)定，船舶在內(nèi)河航行、停泊或者作業(yè)，不遵守航行、避讓和信號(hào)顯示規(guī)則的，由海事管理機(jī)構(gòu)責(zé)令改正，處1000元以上1萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)責(zé)任船員基于暫扣適任證書(shū)或者其他適任證件3個(gè)月至6個(gè)月直至吊銷(xiāo)適任證書(shū)或者其他適任證件的處罰；造成重大內(nèi)河交通事故的，依照刑法關(guān)于交通肇事罪或者其他罪的規(guī)定，依法追究刑事責(zé)任?！庇纱丝梢?jiàn)，交通肇事罪可以是道路上的，也可以是水上的。雖然目前對(duì)于水上交通事故責(zé)任的規(guī)定僅限于在內(nèi)河航線，但是海上交通事故發(fā)生的更為頻繁、更為嚴(yán)重、更為復(fù)雜，從內(nèi)河水上交通肇事的法律規(guī)定來(lái)看，設(shè)立海上交通肇事罪具有法理根據(jù)，也更能被接受。

二、海上交通肇事入罪的實(shí)然性分析

（一）海上交通肇事與陸上交通肇事罪同構(gòu)性分析

依據(jù)《中華人民共和國(guó)海上交通事故調(diào)查處理?xiàng)l例》第4條可知，“海上交通事故”是指船舶、設(shè)施發(fā)生的下列事故：碰撞、觸碰或浪損；觸礁或擱淺；火災(zāi)或爆炸；沉沒(méi)；在航行中發(fā)生影響適航性能的機(jī)件或重要屬具的損壞或滅失；其他引起財(cái)產(chǎn)損失和人身傷亡的海上交通事故。然而，依據(jù)《中華人民共和國(guó)內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》，上述條例適用的“交通事故”是指“船舶、浮動(dòng)設(shè)施在內(nèi)河通航水域發(fā)生的碰撞、觸碰、觸礁、浪損、擱淺、火災(zāi)、爆炸、沉沒(méi)等引起人身傷亡和財(cái)產(chǎn)損失的事件”。與陸上交通事故相比，海上交通事故會(huì)造成后果更為嚴(yán)重的財(cái)產(chǎn)損失、人員傷亡及環(huán)境污染。雖然海上交通事故有其獨(dú)特性，但海上交通肇事犯罪與陸上交通肇事罪在構(gòu)成要件上具有同構(gòu)性，主要體現(xiàn)在以下四個(gè)方面。

1.客體要件

交通肇事罪侵犯的客體，是交通運(yùn)輸?shù)陌踩?。陸上交通運(yùn)輸，是指與一定的交通工具與交通設(shè)備相聯(lián)系的鐵路、公路交通運(yùn)輸；而水上交通運(yùn)輸則指內(nèi)河、湖和海上運(yùn)輸[3]。水上交通運(yùn)輸肇事的特點(diǎn)是與廣大人民群眾的生命財(cái)產(chǎn)安全緊密相連，一旦發(fā)生事故，就會(huì)危害到不特定多數(shù)人的生命安全，造成公私財(cái)產(chǎn)的廣泛破壞。相對(duì)而言，陸上交通事故的危險(xiǎn)性要小得多。

2.客觀要件

交通肇事罪客觀方面表現(xiàn)為在交通運(yùn)輸活動(dòng)中違反交通運(yùn)輸管理法規(guī)，因而發(fā)生重大事故，致人重傷、死亡或者使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的行為。交通肇事罪的客觀方面是由以下兩個(gè)方面組成的[4]。

一方面，必須有違反交通運(yùn)輸管理法規(guī)的行為。在交通運(yùn)輸中實(shí)施了違反交通運(yùn)輸管理法規(guī)的行為，這是發(fā)生交通事故的原因，也是承擔(dān)刑事處理的法律基礎(chǔ)。所謂交通運(yùn)輸法規(guī)，是指保證交通運(yùn)輸正常進(jìn)行和交通運(yùn)輸安全的法律法規(guī)以及規(guī)章制度，包括水上、海上、空中、公路、鐵路等各個(gè)交通運(yùn)輸系統(tǒng)的安全規(guī)則以及從事交通運(yùn)輸工作必須遵守的紀(jì)律、制度等。對(duì)于海上交通而言，主要法規(guī)有《1972年海上避碰規(guī)則》、《海上交通安全法》、《內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》、《船員值班規(guī)則》、《船舶安全檢查規(guī)則》等。違反上述法律法規(guī)就可能造成重大交通事故。在實(shí)踐中，違反交通運(yùn)輸管理法規(guī)行為主要表現(xiàn)為違反勞動(dòng)紀(jì)律或操作規(guī)程，玩忽職守或擅離職守、違章指揮、違章作業(yè)或者違章行駛等。例如，船舶違章行為有：船舶強(qiáng)行橫越，不按避讓規(guī)則避讓?zhuān)瑔T超航區(qū)任職或無(wú)證駕駛、船舶未使用安全航速行駛，在有礙航行處錨泊或?？康鹊取Ｉ鲜鲞`章行為的種種表現(xiàn)形式，可以歸納為作為與不作為兩種基本形式，不論哪種形式，只要是違章，就具備構(gòu)成交通肇事罪的條件。

另一方面，必須發(fā)生重大事故，致人重傷、死亡或者使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失的嚴(yán)重后果。這是構(gòu)成交通肇事罪的必要條件之一。行為人雖然違反了交通運(yùn)輸管理法規(guī)，但未造成上述法定嚴(yán)重后果的，不構(gòu)成交通肇事罪。對(duì)于海上交通事故而言，由于與公路環(huán)境、公路運(yùn)輸工具等有較大差別，因此，海上交通重大事故等級(jí)的衡量標(biāo)準(zhǔn)是2002年交通部第5號(hào)令《水上交通事故統(tǒng)計(jì)辦法》。

3.主體要件

凡年滿16周歲、具有刑事責(zé)任能力的從事交通運(yùn)輸?shù)娜藛T及其他人員均可構(gòu)成。陸上交通肇事主體主要指火車(chē)、汽車(chē)、電車(chē)的駕駛?cè)藛T，而水上交通肇事主體則主要指船只的船員。主體不能理解為在水上交通運(yùn)輸部門(mén)工作的一切人員，也不能理解為僅指船舶、浮動(dòng)設(shè)施等交通工具的駕駛?cè)藛T，而應(yīng)理解為一切直接從事水上交通運(yùn)輸業(yè)務(wù)和保證水上交通運(yùn)輸安全以及非直接從事水上交通運(yùn)輸?shù)娜藛T。應(yīng)包括下列四種從事水上交通運(yùn)輸?shù)娜藛T：水上交通運(yùn)輸工具的駕駛?cè)藛T、水上交通設(shè)備的操縱人員、水上交通運(yùn)輸活動(dòng)的直接領(lǐng)導(dǎo)人員和水上交通運(yùn)輸活動(dòng)的指揮人員[5]。上述人員所擔(dān)負(fù)的職責(zé)同水上交通運(yùn)輸安全有著直接或非直接的關(guān)系，一旦不正確履行自己的職責(zé)，都有可能造成重大水上交通事故的發(fā)生。

4.主觀要件

陸上交通肇事罪主觀方面表現(xiàn)為過(guò)失。這種過(guò)失是指行為人對(duì)自己的違章行為可能造成的嚴(yán)重后果的心理態(tài)度而言。行為人在違反交通運(yùn)輸法規(guī)和規(guī)章制度上可能是明知故犯，如酒后駕駛、強(qiáng)行超越、超速行駛等，但對(duì)自己的違章行為可能發(fā)生重大事故，造成嚴(yán)重后果，應(yīng)當(dāng)預(yù)見(jiàn)而因疏忽大意，沒(méi)有預(yù)見(jiàn)，或者雖已預(yù)見(jiàn)，但輕信能夠避免，以致造成了嚴(yán)重后果[6]。海上是一個(gè)特殊環(huán)境，即有特殊風(fēng)險(xiǎn)，所以海上的法律制度都有別于陸地上。海上沒(méi)有過(guò)失犯罪只有故意犯罪。海上交通肇事罪應(yīng)從對(duì)結(jié)果的認(rèn)識(shí)來(lái)考察故意還是過(guò)失。

（二）我國(guó)海上交通肇事入罪的判例性分析

船舶碰撞案件作為水上交通肇事情形的一種，此類(lèi)案件的判決對(duì)水上交通肇事的其他類(lèi)型案件具有一定的指導(dǎo)意義。在實(shí)踐中，船舶碰撞案件鮮有進(jìn)入行政訴訟程序的先例，習(xí)慣的賠償是民事賠償和行政處罰。2002年以廣州市珠海區(qū)人民法院出現(xiàn)了首例海上交通肇事罪入刑的判例。2002年4月18日凌晨，一艘滿載900噸建筑瓷磚的四通8號(hào)貨船在由佛山開(kāi)往江陰的途中經(jīng)過(guò)大鵬灣水域時(shí)，與江蘇南通的南寧3號(hào)貨船相撞，經(jīng)調(diào)查事故是由于通寧3和四通8沒(méi)有遵守國(guó)際海上避碰規(guī)則造成的。其中通寧3號(hào)作為追越船沒(méi)有主動(dòng)采取避讓行動(dòng)，事故發(fā)生后，四通8船員向其請(qǐng)求救援，南通3號(hào)未實(shí)施任何救援措施，在肇事后逃逸。最終四通8號(hào)貨船沉沒(méi)，5人失蹤。后香港水域發(fā)現(xiàn)一男性尸體，經(jīng)證實(shí)為四通8遇難船員。廣州市中院對(duì)該事故出具了民事裁定書(shū)，裁定通寧3對(duì)事故承擔(dān)主要責(zé)任，四通8承擔(dān)次要責(zé)任，并根據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)發(fā)生交通事故后逃離現(xiàn)場(chǎng)的通寧3號(hào)加倍賠償責(zé)任，即通寧3承擔(dān)90%，四通8承擔(dān)10%。由于海事法院受理的只是民事訴訟，深圳海事局認(rèn)為此案可能涉及刑事責(zé)任問(wèn)題，特向公安機(jī)關(guān)報(bào)案。由交通運(yùn)輸部公安局指定廣州海運(yùn)公安局管轄本案。根據(jù)深圳海事局先期獲取的證據(jù)，以及對(duì)事故愿意和責(zé)任意見(jiàn)，對(duì)此案以涉嫌交通肇事罪進(jìn)行偵查。經(jīng)偵查認(rèn)定通寧3號(hào)是418海難事故責(zé)任方，船長(zhǎng)、大副為事故的責(zé)任人。其行為已觸犯刑法第133條，構(gòu)成交通肇事罪。2003年1月29日，廣州市海珠區(qū)人民法院以交通肇事罪分別判處船長(zhǎng)有期徒刑7年、大副有期徒刑8年，兩被告人在法定期限內(nèi)未提出上訴，一審判決遂成為終審判決。這是我國(guó)海上交通肇事罪入刑的首例，對(duì)于我們探討海上交通肇事入刑具有重要影響。

三、我國(guó)海上交通肇事罪入刑的可行性分析

我國(guó)海上交通犯罪的理論難點(diǎn)主要有兩方面：罪與非罪、重罪與輕罪。

（一）罪與非罪的界限

海上交通肇事罪與一般水上交通事故的區(qū)別，兩者都是違反水上交通運(yùn)輸安全管理法規(guī)的行為，其區(qū)別主要在于危害后果的嚴(yán)重程度不同，依刑法第133條規(guī)定，構(gòu)成交通肇事罪必須發(fā)生重大事故，致人重傷、死亡或者使公私財(cái)產(chǎn)遭受重大損失。對(duì)于水上交通肇事罪，根據(jù)交通部2002年5號(hào)部長(zhǎng)令《水上交通事故統(tǒng)計(jì)辦法》第9條規(guī)定，船舶擱置在淺灘上，造成停航或者損害，按擱淺事故統(tǒng)計(jì)，停航在三十日以上，確定為“重大事故”。最高人民法院法釋?zhuān)?000）33號(hào)文件規(guī)定，道路交通事故凡達(dá)到重大事故標(biāo)準(zhǔn)，并在事故中負(fù)全部責(zé)任或主要責(zé)任的，以交通肇事罪定罪處罰，水上交通事故也應(yīng)借鑒。上述是構(gòu)成交通肇事罪處以刑罰的最低情形，也是區(qū)分罪與非罪的界線。

一般水上交通事故雖然也違反了水上交通運(yùn)輸安全規(guī)章制度，若只是構(gòu)成小事故、一般事故、大事故，但是其違章行為所造成的后果沒(méi)有達(dá)到上述法定要求的嚴(yán)重程度，不具有相當(dāng)嚴(yán)重的社會(huì)危害性，因而不構(gòu)成犯罪，應(yīng)由海事行政機(jī)關(guān)依據(jù)水上交通運(yùn)輸安全法規(guī)予以行政處罰。

（二）重罪與輕罪

水上交通犯罪具有特殊性，因而在制定法律法規(guī)、定罪量刑方面應(yīng)綜合考慮并結(jié)合水上交通犯罪行為的特點(diǎn)，其與陸上交通犯罪入罪標(biāo)準(zhǔn)的不同主要有以下幾點(diǎn)。

1.標(biāo)的額巨大

船的價(jià)值標(biāo)的大，一旦發(fā)生事故損失巨大。因而，水上交通犯罪的起刑點(diǎn)應(yīng)比照普通交通肇事罪予以提高。陸上交通肇事的起刑點(diǎn)為30萬(wàn)元，因?yàn)榇暗膬r(jià)值較大，水上交通肇事應(yīng)提高起刑點(diǎn)。

2.水上人員失蹤問(wèn)題

水上交通肇事失蹤率高，人員失蹤是否屬于犯罪構(gòu)成的危害結(jié)果、在船員失蹤的情況下對(duì)犯罪行為人如何定罪量刑應(yīng)予以著重考慮。失蹤人員是否屬于造成他人傷亡的范疇，是海上交通肇事入罪的窠臼。

四、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，筆者認(rèn)為按照我國(guó)刑法罪刑法定和罪行相結(jié)合的原則，建議將海上肇事行為引發(fā)的犯罪納入刑法中。但由于目前海事法院仍然以審理民商事案件為主，不審理刑事案件，故而，筆者建議在海事法院系統(tǒng)內(nèi)部設(shè)立相應(yīng)的刑事審判部門(mén)，不僅用于處理海上交通肇事案件而且可以處理日益增多的其他類(lèi)的海上交通犯罪案件，以達(dá)到優(yōu)化司法資源配置和提高司法效率的目的。

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