國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度完善研究

萇軍紅 王春光 李紅軍

隨著世界經(jīng)濟(jì)一體化和現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展，世界各國(guó)對(duì)科技、經(jīng)濟(jì)和綜合國(guó)力的競(jìng)爭(zhēng)日益激烈，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為國(guó)家與國(guó)家之間競(jìng)爭(zhēng)的重要手段。國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)是指涉及國(guó)防利益以及對(duì)國(guó)防建設(shè)有潛在作用的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括專利權(quán)（普通專利和國(guó)防專利）、著作權(quán)、非專利技術(shù)成果、集成電路布圖設(shè)計(jì)等。根據(jù)國(guó)際、國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的發(fā)展趨勢(shì)，加強(qiáng)以國(guó)防專利為核心的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)已經(jīng)成為當(dāng)務(wù)之急。

國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度的必要性

1.維護(hù)國(guó)防安全的需要

國(guó)防是一個(gè)國(guó)家生存和發(fā)展的安全保障，是一個(gè)國(guó)家高新技術(shù)密集的領(lǐng)域。加強(qiáng)對(duì)高新科技成果的管理是維護(hù)國(guó)家利益的戰(zhàn)略性課題。國(guó)防專利制度作為國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要組成部分，最早產(chǎn)生于英國(guó)，就是因?yàn)槠渚€膛炮和滑膛炮技術(shù)申請(qǐng)普通專利公開(kāi)以后，法國(guó)、德國(guó)迅速將它們用于火炮上，使火炮的性能大為提高，這震驚了英國(guó)政府。因此，對(duì)于涉及國(guó)家安全的發(fā)明創(chuàng)造實(shí)行保密專利制度，是維護(hù)國(guó)防安全的需要。

2.促進(jìn)國(guó)防工業(yè)發(fā)展的需要

2002年5月美國(guó)《企業(yè)技術(shù)評(píng)論》雜志發(fā)表了“經(jīng)濟(jì)蕭條，企業(yè)興旺”的專題文章，文章中把美國(guó)企業(yè)在后COM時(shí)代的生存法則濃縮成一句話：“或有專利，或被淘汰(patent or perish)?！蔽覈?guó)國(guó)防工業(yè)的發(fā)展，也必須依靠專利，依靠知識(shí)產(chǎn)權(quán)。加強(qiáng)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，不僅對(duì)促進(jìn)國(guó)防工業(yè)外貿(mào)有積極作用，還為出口工作質(zhì)的提高提供了保證。在國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)中，只有國(guó)防工業(yè)企業(yè)擁有知識(shí)產(chǎn)權(quán)，才能提高產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)能力。通過(guò)增加技術(shù)含量和技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)而使價(jià)格上升，即增加利潤(rùn)，才能促進(jìn)企業(yè)發(fā)展。

3.激勵(lì)國(guó)防科技創(chuàng)新的需要

在世界科學(xué)技術(shù)迅速發(fā)展的新形勢(shì)下，鄧小平指出：“過(guò)去也好，今天也好，將來(lái)也好，中國(guó)必須發(fā)展自己的高科技，在世界高科技領(lǐng)域占有一席之地?！币龅竭@一點(diǎn)，我們不僅要發(fā)展高科技，而且要加強(qiáng)對(duì)高科技成果的管理。在國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域也是如此，要通過(guò)將涉及國(guó)家安全的發(fā)明創(chuàng)造及其他科技成果給予法律保護(hù)并采取有償使用制度等辦法，為國(guó)防科研與裝備建設(shè)領(lǐng)域營(yíng)造鼓勵(lì)科技創(chuàng)新的環(huán)境，從而激勵(lì)國(guó)防科研生產(chǎn)單位和國(guó)防科研人員科技創(chuàng)新的積極性。

國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中存在的主要問(wèn)題

近幾年來(lái)，國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作取得了比較顯著的成績(jī)，尤其是2004年國(guó)務(wù)院和中央軍委共同頒布了新的《國(guó)防專利條例》，為國(guó)防專利管理提供了新的法律依據(jù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2004年全行業(yè)申請(qǐng)專利1905件，是1998年的7倍，2002年至2004年專利申請(qǐng)量連續(xù)翻番，國(guó)防科技自主創(chuàng)新逐漸步入規(guī)范化、制度化軌道。但仍存在許多不足之處，主要表現(xiàn)為：

1.法律體系不健全，知識(shí)產(chǎn)權(quán)觀念薄弱

目前，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理可依據(jù)的法律法規(guī)，除了國(guó)家的《專利法》、《專利實(shí)施細(xì)則》、《合同法》、《著作權(quán)法》、《科技進(jìn)步法》等，國(guó)防系統(tǒng)有《國(guó)防法》、《國(guó)防專利條例》、《中國(guó)人民解放軍國(guó)有資產(chǎn)管理暫行規(guī)定》、《國(guó)防科學(xué)技術(shù)獎(jiǎng)勵(lì)辦法》、《國(guó)防科工委關(guān)于加強(qiáng)國(guó)防科技工業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的若干意見(jiàn)》等。但其中很多規(guī)定已不適應(yīng)當(dāng)前國(guó)防科技發(fā)展的要求，不符合國(guó)防建設(shè)中發(fā)揮知識(shí)產(chǎn)權(quán)作用的需要，缺乏合理性和可操作性，而且多數(shù)規(guī)定的法律效力層次較低，不利于對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行有效、統(tǒng)一的管理。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在我國(guó)建立的時(shí)間還不長(zhǎng)，科研、管理及領(lǐng)導(dǎo)人員在這方面知識(shí)缺乏、經(jīng)驗(yàn)不足，知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)還不強(qiáng)。許多軍工單位的領(lǐng)導(dǎo)和管理人員認(rèn)為，軍工科技成果具有很強(qiáng)的專業(yè)性和系統(tǒng)性，不易發(fā)生侵權(quán)，無(wú)需專利保護(hù)。這種觀念使得企業(yè)“重成果、重評(píng)獎(jiǎng)、輕專利”現(xiàn)象明顯。企業(yè)普遍對(duì)成果鑒定和評(píng)獎(jiǎng)情有獨(dú)鐘，在科研人員職務(wù)晉升和職稱評(píng)定時(shí)較多地考慮科研成果，制定的一些獎(jiǎng)勵(lì)政策也明顯向成果傾斜，而對(duì)申請(qǐng)專利沒(méi)有足夠的認(rèn)識(shí)，導(dǎo)致相當(dāng)一部分國(guó)防科技成果得不到專利制度的保護(hù)。據(jù)調(diào)查，國(guó)防科研成果申報(bào)科研成果獎(jiǎng)與申請(qǐng)國(guó)防專利的比例約為1：2.4。

2.產(chǎn)權(quán)主體不明確，缺乏激勵(lì)機(jī)制

由于我國(guó)長(zhǎng)期實(shí)行計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，在國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)屬問(wèn)題上，一直強(qiáng)調(diào)“國(guó)家所有”的單一產(chǎn)權(quán)模式，如《武器裝備研制合同暫行辦法》規(guī)定，研制武器裝備的技術(shù)成果歸國(guó)家所有。2002年科技部和財(cái)政部聯(lián)合制定的《關(guān)于國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目研究成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)的若干意見(jiàn)》，對(duì)國(guó)家科研計(jì)劃項(xiàng)目成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和有償使用問(wèn)題明確提出“放權(quán)原則”。該《意見(jiàn)》規(guī)定：“科研項(xiàng)目成果及其形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，除涉及國(guó)家安全、國(guó)家重大利益和重大社會(huì)公共利益以外，國(guó)家授予科研項(xiàng)目承擔(dān)單位?！边@標(biāo)志著知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度開(kāi)始成為我國(guó)激勵(lì)科技創(chuàng)新的重要制度。但因?yàn)樵撘?guī)定有“國(guó)家安全例外”的規(guī)定，所以對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)不適用。由于法律規(guī)定的不完善，實(shí)際工作中，上級(jí)管理部門(mén)往往將下級(jí)部門(mén)的專利和非專利技術(shù)成果指定生產(chǎn)單位無(wú)償使用或僅支付少量實(shí)施費(fèi)。這些問(wèn)題的存在，嚴(yán)重挫傷了承擔(dān)國(guó)防科研單位和國(guó)防科技人員進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化的積極性。另外，我國(guó)現(xiàn)有國(guó)防科技創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制采取課題型激勵(lì)與成果評(píng)獎(jiǎng)激勵(lì)相結(jié)合的方式，缺乏產(chǎn)權(quán)型激勵(lì)，不利于國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和創(chuàng)新。

3.管理體制不完善，專業(yè)人才匱乏

目前，許多國(guó)防專利的申請(qǐng)工作很不規(guī)范，缺乏統(tǒng)一管理，對(duì)是否申請(qǐng)國(guó)防專利，完全由課題組或者科技人員自行決定，而且絕大多數(shù)國(guó)防科技企業(yè)沒(méi)有建立專門(mén)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)構(gòu)并配備專職人員對(duì)國(guó)防科技成果進(jìn)行管理，沒(méi)有把知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度化，沒(méi)有意識(shí)到與職工簽訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)議的必要性。尤其是在國(guó)防科技工業(yè)技術(shù)實(shí)施轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，不少有應(yīng)用前景的科研成果，由于沒(méi)有及時(shí)申請(qǐng)專利或采取其他保護(hù)措施，經(jīng)常被仿造或被他人搶先申請(qǐng)專利，從而制約了技術(shù)研制單位的發(fā)展。對(duì)于一些非專利技術(shù)，也因?yàn)閱挝坏闹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，沒(méi)有采取完善的保密措施，在相關(guān)技術(shù)人員流動(dòng)時(shí)，往往帶走技術(shù)成果，從而給單位造成難以挽回的損失。如果不及時(shí)地將科技成果進(jìn)行有效的法律保護(hù)，甚至導(dǎo)致無(wú)法參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)和國(guó)際合作，無(wú)法以商品的形式進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)。這些問(wèn)題也是與國(guó)防領(lǐng)域國(guó)防專利代理人、國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理人員、法律等專業(yè)人才的匱乏緊密相關(guān)的。

4.專利含金量低，企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力差

近年來(lái)，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到國(guó)防科工委和總裝備部有關(guān)部門(mén)的重視，國(guó)防領(lǐng)域國(guó)內(nèi)專利申請(qǐng)?jiān)跀?shù)量上呈上升趨勢(shì)，但在“質(zhì)”上存在嚴(yán)重不足。三種專利（發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)）類(lèi)型中，國(guó)內(nèi)申請(qǐng)的專利大部分為技術(shù)含量相對(duì)較低的實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)，而國(guó)外申請(qǐng)的專利大部分為發(fā)明專利申請(qǐng)。尤其在電子、航天、核、航空、船舶等國(guó)防高技術(shù)領(lǐng)域，國(guó)外專利申請(qǐng)量是國(guó)內(nèi)申請(qǐng)量的兩倍甚至十余倍，從而對(duì)我國(guó)高技術(shù)的發(fā)展構(gòu)成威脅。比如，核技術(shù)方面的專利申請(qǐng)，截至2004年底，國(guó)內(nèi)職務(wù)發(fā)明申請(qǐng)僅有10余件，而外國(guó)公司的來(lái)華申請(qǐng)量達(dá)233件，其中反應(yīng)堆方面的占77%。

當(dāng)前，我國(guó)軍工企業(yè)自主創(chuàng)新能力差，企業(yè)采用以下兩種戰(zhàn)略：一是追隨型戰(zhàn)略，即對(duì)企業(yè)已采用的技術(shù)進(jìn)行改進(jìn)、完善，在原有基礎(chǔ)上創(chuàng)造高質(zhì)量、低成本的產(chǎn)品以控制和占領(lǐng)市場(chǎng)；二是引進(jìn)型戰(zhàn)略，即企業(yè)高價(jià)引起他人的專利技術(shù)和其他技術(shù)成果。這樣不僅增加了成本，降低了競(jìng)爭(zhēng)力，而且也造成了長(zhǎng)期依賴他人技術(shù)、缺乏獨(dú)立創(chuàng)新能力的后果，從而嚴(yán)重阻礙了企業(yè)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。

加強(qiáng)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)策

1.明確產(chǎn)權(quán)主體

按照現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論，實(shí)現(xiàn)資源的市場(chǎng)交易是實(shí)現(xiàn)資源優(yōu)化配置、有效利用的重要途徑，而產(chǎn)權(quán)的明確界定是進(jìn)行市場(chǎng)交易的重要前提，所以應(yīng)對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“權(quán)屬”和“有償使用”等問(wèn)題做出明確的規(guī)定。由于國(guó)防科技成果再也不是國(guó)防系統(tǒng)“獨(dú)家經(jīng)營(yíng)”的產(chǎn)品了，筆者建議采用“放權(quán)原則”，即對(duì)國(guó)家安全有重大影響的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，國(guó)家可以擁有所有權(quán)，科研生產(chǎn)單位擁有使用權(quán)；對(duì)于軍民兩用國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)，可通過(guò)合同適當(dāng)將所有權(quán)下放給科研單位。這樣既有利于調(diào)動(dòng)國(guó)防科研單位和科研人員的積極性，又有利于建立“歸屬明確、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、管理嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)通暢”的現(xiàn)代國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。

2.健全法律體系

在我國(guó)現(xiàn)行法律的基礎(chǔ)上，制定切實(shí)可行的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律規(guī)范，建立完善的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。根據(jù)目前的情況，筆者認(rèn)為，首先，可考慮制定《國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》，明確規(guī)定國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)主體、保護(hù)原則、形式、手段等，并對(duì)國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)、補(bǔ)償?shù)戎贫茸龀隹偟囊?guī)定；其次，制定《國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理?xiàng)l例》，作為國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理工作的法律依據(jù)，明確規(guī)定國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的目的、原則、機(jī)構(gòu)、人員、職責(zé)等；最后，根據(jù)新《國(guó)防專利條例》和將制定的《國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)條例》的規(guī)定，制定《國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)補(bǔ)償辦法》。

3.建立有效的激勵(lì)創(chuàng)新機(jī)制

鼓勵(lì)科研人員創(chuàng)新，鼓勵(lì)申請(qǐng)國(guó)防專利，要建立以產(chǎn)權(quán)激勵(lì)為基礎(chǔ)的國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)型激勵(lì)機(jī)制。國(guó)家有關(guān)部門(mén)應(yīng)組織專家研究制定適合軍工企事業(yè)單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作考核評(píng)價(jià)體系。該評(píng)價(jià)體系的建立應(yīng)重點(diǎn)考慮對(duì)各單位在研發(fā)、生產(chǎn)過(guò)程中運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度能力的評(píng)價(jià)，以及對(duì)軍品科研生產(chǎn)過(guò)程中知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的評(píng)價(jià)。各單位根據(jù)評(píng)價(jià)體系，結(jié)合本單位實(shí)際，對(duì)本單位的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作進(jìn)行評(píng)估和考核，使評(píng)估和考核結(jié)果同科研管理人員的職稱、職務(wù)的晉升及獎(jiǎng)懲有機(jī)結(jié)合起來(lái)，充分調(diào)動(dòng)科研管理人員技術(shù)創(chuàng)新、開(kāi)拓市場(chǎng)的積極性。亞伯拉罕·林肯稱專利制度是“給天才之火加上利益之油”。比如航空材料研究院規(guī)定，申請(qǐng)一項(xiàng)國(guó)防專利獎(jiǎng)勵(lì)300元，獲得國(guó)防專利后，再獎(jiǎng)勵(lì)1500元，還規(guī)定將發(fā)明專利(含國(guó)防專利)申請(qǐng)數(shù)量作為評(píng)聘中、高級(jí)技術(shù)職稱的主要條件之一。筆者認(rèn)為，可借鑒航空研究院的做法，對(duì)申請(qǐng)國(guó)防專利的發(fā)明人，除了按《國(guó)防專利條例》的規(guī)定給予獎(jiǎng)酬外，單位應(yīng)另外給予獎(jiǎng)勵(lì)，并使職稱考核同專利申請(qǐng)量聯(lián)系起來(lái)。

4.加強(qiáng)宣傳培訓(xùn)，建設(shè)專業(yè)化人才隊(duì)伍

知識(shí)產(chǎn)權(quán)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展和科技進(jìn)步中的戰(zhàn)略地位正逐步增強(qiáng)，已成為世界各國(guó)發(fā)展高科技、增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的戰(zhàn)略性措施。在國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域，尤其對(duì)科技人員、各級(jí)管理干部和領(lǐng)導(dǎo)干部加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳教育，對(duì)于提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)具有重大意義。如果不及時(shí)用法律武器保護(hù)自己，就會(huì)變主動(dòng)為被動(dòng)，甚至受制于人。各單位可采用培訓(xùn)班、講座、專題研討、國(guó)內(nèi)外交流等多種培訓(xùn)形式，廣泛宣傳普及知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，使其人員能夠認(rèn)識(shí)并利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)維護(hù)個(gè)人及單位權(quán)益。同時(shí)，針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部、知識(shí)產(chǎn)權(quán)專業(yè)人員、科技人員和經(jīng)營(yíng)管理人員等不同對(duì)象，選定不同的培訓(xùn)內(nèi)容，加強(qiáng)專業(yè)人才的培養(yǎng)。

5.完善管理體制，積極開(kāi)展專利戰(zhàn)略研究

在國(guó)防科工局、軍工集團(tuán)、國(guó)防科研院所和企業(yè)各層次分別建立國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)、轉(zhuǎn)化等管理機(jī)構(gòu)，并配備專職工作人員，最大限度地運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提供的可使用空間，積極利用各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度和WTO相關(guān)規(guī)則維護(hù)自己利益。在國(guó)防科研項(xiàng)目的申請(qǐng)、立項(xiàng)、執(zhí)行、驗(yàn)收以及監(jiān)督過(guò)程中，全面加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，尤其是對(duì)國(guó)防專利申請(qǐng)工作統(tǒng)一管理。

以有利于軍品研制、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)為原則，最大限度地利用專利文獻(xiàn)、科技論文、科研檔案等科技資源，有選擇地開(kāi)展對(duì)本單位科研、生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)及發(fā)展有重大影響的專利戰(zhàn)略研究。如美國(guó)CHI研究公司的“專利記分牌”就是頗具特色的一項(xiàng)戰(zhàn)略研究，其特點(diǎn)是運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量分析方法，對(duì)科學(xué)論文和專利指標(biāo)進(jìn)行研究，其首創(chuàng)的專利引用指標(biāo)已被發(fā)達(dá)國(guó)家廣泛采用。通過(guò)開(kāi)展專利戰(zhàn)略研究，在技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造時(shí)，應(yīng)查清國(guó)外能提供的技術(shù)的法律狀況，并搞清這些技術(shù)在世界上的分布和同行占有情況；盡量尋找公知信息材料，阻止國(guó)外專利成立；對(duì)于確實(shí)有效的國(guó)外專利，如與我國(guó)技術(shù)有相同或類(lèi)似的內(nèi)容，應(yīng)考慮使用替代技術(shù)；通過(guò)許可證貿(mào)易等手段，引進(jìn)專利技術(shù)后，在新起點(diǎn)上開(kāi)發(fā)新的專利技術(shù)；對(duì)開(kāi)發(fā)成功的科技成果，應(yīng)及時(shí)組織申請(qǐng)專利，這是最積極的對(duì)策。