上海浦東新區(qū)貿(mào)易統(tǒng)計方法探討

郁 赟

（上海市浦東新區(qū)經(jīng)濟(jì)調(diào)查中心第三統(tǒng)計調(diào)查所，上海 200125）

作為上海建設(shè)貿(mào)易中心的核心功能區(qū)，浦東新區(qū)近幾年商貿(mào)流通業(yè)蓬勃發(fā)展，商品銷售總額增速保持25%以上，占全市比重超過20%，其中陸家嘴區(qū)域內(nèi)貿(mào)易企業(yè)的銷售總額占全區(qū)比重超過70%?？梢?，陸家嘴區(qū)域貿(mào)易企業(yè)的統(tǒng)計是浦東新區(qū)貿(mào)易統(tǒng)計的重點(diǎn)。

一、浦東新區(qū)貿(mào)易業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀與特點(diǎn)

據(jù)2008年第二次全國經(jīng)濟(jì)普查資料顯示，浦東新區(qū)所有商業(yè)法人單位達(dá)14182戶，完成主營業(yè)務(wù)收入9209億元，其中限額以上法人單位2118戶，占15%，完成主營業(yè)務(wù)收入7825億元，占比達(dá)85%。浦東新區(qū)貿(mào)易業(yè)的發(fā)展呈現(xiàn)以下幾方面特點(diǎn)：

1.貿(mào)易企業(yè)集聚化效應(yīng)明顯。從企業(yè)的經(jīng)營地分布來看，全區(qū)超過80%的貿(mào)易企業(yè)都選擇在各商務(wù)樓宇中辦公，尤其是銷售規(guī)模大的企業(yè)幾乎無一例外的集中于浦東新區(qū)各重點(diǎn)商貿(mào)區(qū)域如小陸家嘴、竹園商貿(mào)區(qū)、新上海商業(yè)城、外高橋保稅區(qū)等，這些企業(yè)的銷售額占全區(qū)貿(mào)易業(yè)銷售總額的比重超過90%。因此，做好商務(wù)樓宇中的貿(mào)易統(tǒng)計工作是目前浦東新區(qū)貿(mào)易統(tǒng)計工作的重點(diǎn)。

2.貿(mào)易企業(yè)變化快。一是經(jīng)營情況變化快。由于貿(mào)易企業(yè)從事商品轉(zhuǎn)賣的特征，銷售的商品類型和交易額存在不確定性，往往前一個月交易的是金屬類商品，下一個月就可能在做化工產(chǎn)品的生意了，還有很多中小企業(yè)可能去年因為一筆較大的商品交易達(dá)到了限額以上，今年就可能因為沒有大的成交達(dá)不到限額標(biāo)準(zhǔn)。二是企業(yè)流動性大。由于各種原因，貿(mào)易企業(yè)的辦公經(jīng)營場所經(jīng)常輾轉(zhuǎn)于各地區(qū)的商務(wù)樓宇中，有的是因為經(jīng)營的商品變化需要合適的環(huán)境，有的是因為租金等商務(wù)成本，尤其是在年底辦公租約快到期時更是會達(dá)到一個企業(yè)搬遷的小高潮。根據(jù)浦東新區(qū)統(tǒng)計局在2011年三季度時對陸家嘴重點(diǎn)區(qū)域樓宇的調(diào)查，在被調(diào)查的90幢樓宇中限額以上貿(mào)易企業(yè)共計532戶，與第二次經(jīng)濟(jì)普查時相比企業(yè)的變化率超過30%，單幢樓宇的企業(yè)變動率則更高，個別樓宇內(nèi)貿(mào)易企業(yè)變動甚至達(dá)70%以上。

3. 貿(mào)易統(tǒng)計渠道不通暢。貿(mào)易企業(yè)往往分散于各商務(wù)樓宇中，發(fā)現(xiàn)并確認(rèn)上報單位有困難，而且企業(yè)的變化快流動性大，造成上報單位的名錄庫穩(wěn)定性很差。貿(mào)易企業(yè)人員一般較少，每個統(tǒng)計人員都兼任著多項工作，對于每月初兩三天里要及時上報統(tǒng)計報表配合程度較差，更談不上主動性，而按照一套表的要求，在季度時更是同時還要上報財務(wù)表、從業(yè)人員及報酬表、能源消費(fèi)情況表等，這對于貿(mào)易企業(yè)確實造成了很大的困難。另一方面對于陸家嘴區(qū)域一千多家限上貿(mào)易企業(yè)，每月定報的催報已是一項艱巨的任務(wù)，而對每戶企業(yè)上報的報表質(zhì)量審核工作更是難上加難。

二、浦東新區(qū)貿(mào)易業(yè)重點(diǎn)區(qū)域案例分析（陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)）

浦東新區(qū)的貿(mào)易企業(yè)多數(shù)集中在各商辦樓宇中，尤其是陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)內(nèi)，2010年底限額以上貿(mào)易業(yè)企業(yè)數(shù)量占全區(qū)的50%，銷售額占全區(qū)比重達(dá)76%，而其中超過80%的單位集中在樓宇中。

為了反映浦東新區(qū)樓宇內(nèi)貿(mào)易企業(yè)近兩年的變動情況，浦東新區(qū)統(tǒng)計局于2011年三季度對陸家嘴幾個重點(diǎn)區(qū)域的90多幢樓宇進(jìn)行了一次單位情況調(diào)查。調(diào)查顯示，2010年底貿(mào)易企業(yè)共計1150戶，其中限額以上企業(yè)532戶，已上報統(tǒng)計報表的企業(yè)367戶，占69%。從銷售情況來看，已上報報表的367戶企業(yè)共計完成銷售額3341億元，占70%；未上報報表的165戶企業(yè)完成銷售額915億元，占19%，其中43戶企業(yè)已了解其基本信息，但因各種原因?qū)⑵浼{入一套表暫時有困難；限額以下貿(mào)易企業(yè)完成銷售額537億元，占11%。

現(xiàn)選取10幢（其中9幢是二經(jīng)普時已經(jīng)建成在用的，1幢為二經(jīng)普后新建成使用的）貿(mào)易企業(yè)較為集中的樓宇進(jìn)行進(jìn)一步的剖析，二經(jīng)普已在用的9幢樓宇2008年底共有限額以上貿(mào)易業(yè)單位52戶，至2010年底這些企業(yè)的情況如下表。

表1 9幢樓宇52戶貿(mào)易企業(yè)情況

通過實際調(diào)查獲得的資料，10幢樓內(nèi)共計有109戶限額以上貿(mào)易企業(yè)，已上報統(tǒng)計報表的43戶，未上報66戶（表2）。

表210幢樓宇109戶貿(mào)易企業(yè)情況

綜上所述，當(dāng)前貿(mào)易統(tǒng)計存在兩大難點(diǎn)，一是如何準(zhǔn)確、及時掌握企業(yè)名錄庫，尤其是對于商務(wù)樓宇內(nèi)的貿(mào)易企業(yè)如何及時掌握其變動情況；二是采用什么方法統(tǒng)計和測算總量。

三、浦東新區(qū)貿(mào)易統(tǒng)計改革的設(shè)想

針對目前貿(mào)易統(tǒng)計存在的難點(diǎn)，本文認(rèn)為應(yīng)分別從完善名錄庫和改進(jìn)統(tǒng)計測算方法兩方面來實行改革。

（一）完善名錄庫

名錄庫建設(shè)是一項統(tǒng)計基礎(chǔ)工作，特別是從2011年底開始，按照“先有庫，再有數(shù)”的原則，名錄庫主管機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理“三上”調(diào)查單位的進(jìn)入和退出，更是體現(xiàn)了名錄庫的重要性。因此只有保證統(tǒng)計名錄庫數(shù)據(jù)的正確性和完整性，才能為統(tǒng)計提供更全面的樣本框，使常規(guī)統(tǒng)計和專項調(diào)查的抽樣方法更科學(xué)、更準(zhǔn)確，為浦東新區(qū)貿(mào)易分析打下堅實的基礎(chǔ)。建議從四方面著手：

1.共享相關(guān)職能部門的資料。通過對上海其他地區(qū)統(tǒng)計工作調(diào)研發(fā)現(xiàn)，不少區(qū)縣借助工商或者稅務(wù)部門的力量，與其定期共享單位名錄及企業(yè)經(jīng)營數(shù)據(jù)信息。這一方面有助于快速掌握經(jīng)營地與注冊地一致的企業(yè)動態(tài)情況，另一方面也能及時了解部分流動性較大的企業(yè)的動態(tài)。工作的難點(diǎn)在于將其作為一項常態(tài)化的工作去做需要得到相關(guān)部門的支持，而且需要建立一整套完善的工作機(jī)制。

2.借助物業(yè)管理部門的力量。商辦樓宇中究竟有多少單位，物業(yè)管理部門顯然是最有發(fā)言權(quán)的，盡管他們難以專業(yè)地去劃分企業(yè)行業(yè)類別，區(qū)分法人與產(chǎn)業(yè)活動單位，但至少能及時提供企業(yè)的搬遷信息，尤其是對于新遷入的企業(yè)以及同地區(qū)其他樓宇中搬來的企業(yè)信息。調(diào)查中發(fā)現(xiàn)有不少企業(yè)僅僅是在同一幢樓中的不同樓層間搬遷即與統(tǒng)計部門失去了聯(lián)系，此時通過物業(yè)部門最能及時掌握。

3.采取重點(diǎn)區(qū)域?qū)Ｈ素?fù)責(zé)制。在對上海其他地區(qū)統(tǒng)計工作調(diào)研中還發(fā)現(xiàn)，不少區(qū)縣長期在各街鎮(zhèn)配備統(tǒng)計人員對地區(qū)內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行監(jiān)測，這也是一個可借鑒的方法。畢竟面對浦東新區(qū)這么大的區(qū)域范圍、如此龐大的單位數(shù)量，僅僅依靠區(qū)統(tǒng)計部門的力量是有限的。設(shè)想在陸家嘴等商務(wù)樓宇集中的地區(qū)，配備專職調(diào)查員分片包干，負(fù)責(zé)聯(lián)系對應(yīng)招商部門、商務(wù)樓宇和商務(wù)集聚區(qū)，及時掌握單位變動情況，及時將企業(yè)基本信息反饋到區(qū)統(tǒng)計部門，再由統(tǒng)計部門專業(yè)人員去甄別企業(yè)的行業(yè)、規(guī)模等情況，并負(fù)責(zé)落實專業(yè)報表的布置及上報等工作，最大限度的做到上報企業(yè)的無遺漏。

4.定期開展重點(diǎn)區(qū)域（商務(wù)樓宇）的企業(yè)情況調(diào)查。普查能最全面的了解全部企業(yè)的信息，但五年一次的頻率不能適應(yīng)貿(mào)易統(tǒng)計的要求。針對浦東新區(qū)商務(wù)樓宇特點(diǎn)，選擇貿(mào)易企業(yè)集聚區(qū)，每季度進(jìn)行企業(yè)基本情況梳理，及時完善名錄庫，修正對貿(mào)易總量的總體判斷。

以上是對于完善名錄庫工作的一些設(shè)想，實際工作中如果能做到這幾點(diǎn)，可以說對于一個地區(qū)的單位信息基本能做到及時掌握。當(dāng)然要完全做到這幾點(diǎn)并不容易，這是一項長期的工作，無論是人力、財力都需要有一定的投入，短期內(nèi)可以先嘗試從簡單的做起，逐步建立起完善的工作平臺和合理的工作模式，進(jìn)而拓展到各個層面，并在此過程中不斷調(diào)整，爭取達(dá)到投入與產(chǎn)出的效益最大化。

（二）改進(jìn)統(tǒng)計數(shù)據(jù)測算方法

針對目前的現(xiàn)狀，改進(jìn)統(tǒng)計數(shù)據(jù)測算方法，可考慮采用重點(diǎn)加適當(dāng)?shù)某闃臃椒▽⑦z漏的數(shù)據(jù)補(bǔ)充進(jìn)來。具體可行的做法：

第一，在年報期間根據(jù)當(dāng)年定報上報企業(yè)的情況，結(jié)合每季度名錄梳理的結(jié)果，將符合限上標(biāo)準(zhǔn)并且有能力按制度要求填報一套表的企業(yè)納入上報范疇，尤其是對于達(dá)到一定銷售規(guī)模的企業(yè)，或者是銷售數(shù)據(jù)能對部分行業(yè)權(quán)重變化起到影響作用的企業(yè)必須確保其正常上報統(tǒng)計報表，形成重點(diǎn)數(shù)據(jù)庫A。陸家嘴90幢重點(diǎn)樓宇調(diào)查的數(shù)據(jù)結(jié)果顯示，2010年和2011年這部分企業(yè)銷售數(shù)據(jù)占全部限額以上貿(mào)易企業(yè)銷售數(shù)據(jù)的比重分別為77%和78%。這一結(jié)果表明，目前的統(tǒng)計方法下統(tǒng)計數(shù)據(jù)遺漏在20%左右，隨著這兩年名錄庫工作及一套表工作的大力推行，可預(yù)計這個遺漏數(shù)將維持在15%左右的可控范圍內(nèi)。

第二，對于遺漏的企業(yè)，及部分暫時沒有能力填報一套表的企業(yè)，可采取抽樣的方法推算出其銷售數(shù)據(jù)B，以浦東新區(qū)統(tǒng)計局的名義合并上報。由于經(jīng)過名錄庫梳理后，規(guī)模較大的企業(yè)已經(jīng)納入重點(diǎn)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行正常統(tǒng)計報表上報，因此漏報企業(yè)的銷售規(guī)模差異程度相對較小，結(jié)合考慮到行業(yè)分布的情況，建議可采取分層隨機(jī)抽樣的方法。具體推算步驟為：一、根據(jù)名錄庫梳理取得的行業(yè)分布狀況，分層抽取樣本并調(diào)查取得上年銷售數(shù)據(jù)；二、推算全部漏報企業(yè)的上年銷售數(shù)據(jù)，并乘以依據(jù)歷年資料計算出的修正系數(shù)加以修正；三、依據(jù)歷年數(shù)據(jù)計算平均發(fā)展速度測算漏報企業(yè)當(dāng)年的銷售額；四、依據(jù)歷年資料計算每個月的季節(jié)比率，將測算出的當(dāng)年銷售額根據(jù)季節(jié)比率分別計算出每個月的銷售額數(shù)據(jù)。

第三，數(shù)據(jù)庫A與數(shù)據(jù)庫B合并，即為浦東新區(qū)全部限上貿(mào)易業(yè)銷售數(shù)據(jù)，再加上按國家制度實行抽樣調(diào)查的限額以下企業(yè)數(shù)據(jù)，即為浦東新區(qū)全部貿(mào)易企業(yè)數(shù)據(jù)總量。

以月報為例，如2012年某月重點(diǎn)庫A企業(yè)數(shù)據(jù)上報后形成一個匯總數(shù)據(jù)庫YA。

表3 批發(fā)和零售業(yè)商品銷售和庫存

對B庫企業(yè)進(jìn)行測算。

第一步：將名錄庫梳理工作得到的B庫企業(yè)信息，對其按貿(mào)易業(yè)行業(yè)中類分層，抽取10%的企業(yè)調(diào)查其2011年銷售額。

第二步：推算全部企業(yè)2011年銷售額NB。由于這部分企業(yè)規(guī)模相對較小，即銷售額數(shù)據(jù)集中程度相對較高，因此總體差異程度也較小，按行業(yè)中類分層則充分考慮了各行業(yè)之間的差異，即滿足了分層抽樣要求的“層內(nèi)差異小、層間差異明顯”的基本條件，實際通過對陸家嘴重點(diǎn)樓宇內(nèi)貿(mào)易企業(yè)兩年的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行計算，推算結(jié)果與實際值差異分別僅為2.1%和1.8%，由此也證明了分層抽樣的精確性。根據(jù)歷年的資料計算修正系數(shù)，目前只掌握兩年的差異系數(shù)，隨著方案的推進(jìn)，設(shè)想至少需要三年的數(shù)據(jù)資料，通過對其計算幾何平均數(shù)測算平均差異系數(shù)，此即為修正系數(shù)，將推算的2011年銷售額NB乘以修正系數(shù)即得到修正的2011年全年銷售額NB1。

第三步：預(yù)測2012年銷售數(shù)據(jù)，如有歷年銷售數(shù)據(jù)，用回歸方程法或移動平均法均可，而實際這部分?jǐn)?shù)據(jù)是缺失的，因此只能簡單的依據(jù)歷年資料計算平均發(fā)展速度，設(shè)想至少需要五年的數(shù)據(jù)資料，如缺少，也可以用全區(qū)貿(mào)易業(yè)的發(fā)展速度資料代替，以累計法計算的平均發(fā)展速度乘以修正后的2011年銷售額NB1， 可得到預(yù)測的2012年銷售額NB2。

第四步：以過去五年浦東新區(qū)貿(mào)易業(yè)月報數(shù)據(jù)為依據(jù)，計算每個月的季節(jié)比率，以預(yù)測的2012年銷售額NB2為基礎(chǔ)，根據(jù)相應(yīng)各月的季節(jié)比率計算當(dāng)月的銷售額YB。

表4 批發(fā)和零售業(yè)商品銷售和庫存

其中：B1= YB

由于對類值權(quán)重分布起影響作用的企業(yè)均已在A庫內(nèi)，B庫的類值分布可以直接以A庫的權(quán)重來計算。

至此得到完整匯總數(shù)據(jù)庫B，與數(shù)據(jù)庫A匯總合并為浦東新區(qū)限額以上貿(mào)易業(yè)銷售數(shù)據(jù)，再加上限額以下抽樣調(diào)查推斷取得的數(shù)據(jù)，即構(gòu)成浦東新區(qū)全部貿(mào)易企業(yè)銷售總量。

根據(jù)陸家嘴重點(diǎn)區(qū)域調(diào)查的結(jié)果分別對2011年9月和2012年9月的銷售情況進(jìn)行試算，試算結(jié)果：

（1）2011年9月，陸家嘴重點(diǎn)區(qū)域90幢樓宇內(nèi)貿(mào)易企業(yè)銷售總額為322億元，其中：納入一套表的367戶企業(yè)根據(jù)其網(wǎng)報數(shù)據(jù)匯總結(jié)果（即A庫）銷售總額228億元，占71%，未納入一套表的165戶企業(yè)對其按10%抽樣推算其銷售總額（即B庫）為64億元，占20%，限額以下貿(mào)易企業(yè)根據(jù)整群抽樣的結(jié)果銷售總額（即C庫）為30億元，占9%，這三部分?jǐn)?shù)據(jù)及占比情況與陸家嘴樓宇調(diào)查實際結(jié)果的誤差值不超過1%。

（2）2012年9月，陸家嘴重點(diǎn)區(qū)域90幢樓宇內(nèi)貿(mào)易企業(yè)銷售總額為333億元，其中：納入一套表的企業(yè)根據(jù)其網(wǎng)報數(shù)據(jù)匯總結(jié)果（即A庫）銷售總額241億元，占72%，未納入一套表的企業(yè)抽樣推算其銷售總額（即B庫）為62億元，占19%，限額以下貿(mào)易企業(yè)銷售總額（即C庫）為30億元，占9%，測算的結(jié)果與樓宇調(diào)查的結(jié)果基本一致。

總之，在貿(mào)易發(fā)達(dá)的地區(qū)，尤其是樓宇貿(mào)易業(yè)繁榮的地區(qū)，由于企業(yè)數(shù)量大且變動情況復(fù)雜等原因，要完全嚴(yán)格按照現(xiàn)行統(tǒng)計制度對所有限額以上貿(mào)易企業(yè)無一遺漏執(zhí)行一套表難度相當(dāng)大。在逐步完善名錄庫工作的前提下，對于部分尚未及時納入一套表的企業(yè)采用適當(dāng)?shù)某闃诱{(diào)查推算其銷售額，對地區(qū)銷售總額加以科學(xué)補(bǔ)充，這可以在不增加現(xiàn)有工作量的情況下更準(zhǔn)確的反映出貿(mào)易數(shù)據(jù)總量，而且其誤差值完全處于可控的范圍之內(nèi)，并可通過歷年的數(shù)據(jù)資料及發(fā)展趨勢加以修正，還可在普查年份通過經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)對其測算總量進(jìn)行驗證控制。因此，這個方法在統(tǒng)計方法制度改革的大背景下是值得去探討試行的。