從科技論文產(chǎn)出看高?？蒲行实奶岣摺诮K某大學(xué)的案例分析

陸珂珂，袁正英

（ 1．南京大學(xué) 教育研究院，江蘇 南京 210093；2．南京工業(yè)大學(xué) 科學(xué)研究部，江蘇 南京 211816 ）

一、問(wèn)題的提出

（一）研究背景

科技論文是國(guó)際上公認(rèn)的衡量國(guó)家和地區(qū)總體科技產(chǎn)出和基礎(chǔ)科研水平的科技產(chǎn)出指標(biāo)，更是評(píng)價(jià)一所大學(xué)科研水平和實(shí)力最直接的指標(biāo)。它能夠反映出一個(gè)單位的科研效率與科研實(shí)力。近年來(lái)，由于科研效率定量評(píng)估在高校排名中的影響日益增大，使得科技論文產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)越顯重要。為了促進(jìn)高?？蒲邪l(fā)展，提升科研水平和學(xué)術(shù)實(shí)力，需要對(duì)科技論文的質(zhì)和量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。本文對(duì)江蘇省某省屬高校近五年被三大索引收錄論文的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行比較分析，并以此為依據(jù)，探討落實(shí)提高科研效率的各項(xiàng)有效措施。

（二）資料來(lái)源

本文采用的數(shù)據(jù)資料來(lái)源于中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所“年度產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)報(bào)告”和“中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析年度研究報(bào)告”。國(guó)內(nèi)科技論文的統(tǒng)計(jì)分析是采用中信所研制的中國(guó)科技論文與引文數(shù)據(jù)庫(kù)（CSTPCD），國(guó)際科技論文統(tǒng)計(jì)采集于Web of Science（SCI-E）網(wǎng)絡(luò)版、Engineering Index（EI）和Conference Proceedings Citation Index（CPCI-S）三大檢索系統(tǒng)分別對(duì)應(yīng)的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域、工程技術(shù)研究領(lǐng)域以及重要國(guó)際會(huì)議方面的科技論文發(fā)表情況。本文中科技論文與引文統(tǒng)計(jì)時(shí)段為2008～2012年，參與統(tǒng)計(jì)的論文所屬單位均為該時(shí)段被收錄的第一作者單位所屬大學(xué)。

二、統(tǒng)計(jì)分析

（一）科技論文產(chǎn)出年度分布

研究科技論文產(chǎn)出年度分布，能夠了解大學(xué)科技工作發(fā)展的總體水平和學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域的所處地位。2008～2012年案例大學(xué)發(fā)表的國(guó)際、國(guó)內(nèi)論文數(shù)見(jiàn)表 1[1][2]。在數(shù)量上，該校五年產(chǎn)出科技論文共10324篇，年平均2065篇。近年來(lái)，學(xué)?？萍颊撐目傮w數(shù)量逐年增加，說(shuō)明該校學(xué)術(shù)研究隊(duì)伍相對(duì)穩(wěn)定。國(guó)際論文與國(guó)內(nèi)論文的比重也日趨接近，國(guó)際論文所占比重逐年上升，顯示出該校學(xué)術(shù)水平日益提高，參與國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)的能力與日俱增。

雖然在數(shù)量上國(guó)際、國(guó)內(nèi)論文兩者均保持逐年增加，但與其他高校相比還存在差距。就高等院校同類(lèi)排序看，學(xué)校國(guó)內(nèi)論文五年來(lái)分別位列74、77、75、65、70名，排名沒(méi)有明顯變化；而國(guó)際論文同樣起色不大，CPCI-S甚至在 2011年滑落到最低點(diǎn)155位。這個(gè)數(shù)字說(shuō)明該校科技論文的數(shù)量漲幅較大，而橫向比較其論文增長(zhǎng)的速度緩慢，論文產(chǎn)出的增速與同類(lèi)院校相比還是存在差距。

表1 2008～2012年所用案例大學(xué)國(guó)際國(guó)內(nèi)論文產(chǎn)出年度情況對(duì)比

（二）科技論文被引用頻次

如表2，近五年科技論文被引用頻次穩(wěn)步上升，但在國(guó)際頂級(jí)期刊發(fā)表的論文卻屈指可數(shù)。學(xué)校論文被引用次數(shù)一直處于上升趨勢(shì)，說(shuō)明科技論文的影響力（即每篇論文的平均被引次數(shù)）在不斷擴(kuò)大。然而從論文的相對(duì)影響力看，相比其他學(xué)校尚有距離。該校每年的排名，國(guó)際被引已從2008年102位快速上升到2012年54位，而國(guó)內(nèi)被引還在90位左右徘徊。這表明論文數(shù)量的增加和質(zhì)量的提升沒(méi)有齊頭并進(jìn)。提高學(xué)?？萍颊撐牡馁|(zhì)量，增加論文被引用率，擴(kuò)大論文的影響力將是今后工作努力方向。

（三）論文產(chǎn)出機(jī)構(gòu)分布

科技論文產(chǎn)出的機(jī)構(gòu)分布能夠折射出大學(xué)的科研效率。2008～2012年所用案例大學(xué)科技論文產(chǎn)出機(jī)構(gòu)分布情況見(jiàn)表3。從整體上看，化學(xué)化工學(xué)院呈逐年遞增態(tài)勢(shì)，其他學(xué)院則小有起伏。化學(xué)化工學(xué)院、材料科學(xué)與工程學(xué)院科研實(shí)力雄厚，五年發(fā)文逾千篇，在學(xué)校遙遙領(lǐng)先，特別是化學(xué)化工學(xué)院，其科技論文占全校的30.74%，它們是學(xué)校近五年科技論文的重要產(chǎn)出地，也是該校學(xué)科發(fā)展最快的機(jī)構(gòu)。一般來(lái)說(shuō)，學(xué)科發(fā)展越快，該領(lǐng)域的學(xué)者對(duì)期刊論文越為倚重[3]。但也有一些院系科技論文的產(chǎn)出遠(yuǎn)低于學(xué)校的平均水平，甚至有個(gè)別學(xué)院發(fā)文所占比例不到1%。究其原因，一方面，這些學(xué)院建院時(shí)間短，學(xué)科基礎(chǔ)和師資力量相對(duì)較弱，整體科研水平不高；另一方面，除學(xué)院自身研究水平低外，也與國(guó)際科技論文統(tǒng)計(jì)源選取的原則有關(guān)，如 SCI-E偏重基礎(chǔ)理論研究，收錄應(yīng)用學(xué)科期刊論文相對(duì)較少。此外，與自然科學(xué)論文數(shù)相比，社會(huì)科學(xué)論文數(shù)還比較少，所占比例也較低[4]，這也與學(xué)校社會(huì)科學(xué)工作者參與國(guó)際交流次數(shù)甚少有關(guān)。

表2 2008～2012年案例大學(xué)科技論文被引用頻次

三、討論建議

縱觀該大學(xué)近五年科技論文產(chǎn)出的各項(xiàng)統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果，可以看到雖然全?？蒲腥藛T已經(jīng)付出了較大的努力，但論文質(zhì)量和影響力上升趨勢(shì)仍比較緩慢，這就要求學(xué)校要加大學(xué)科發(fā)展、增強(qiáng)科研實(shí)力，從而進(jìn)一步提高科研效率。

（一）實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，完善考核體制

1．實(shí)施競(jìng)爭(zhēng)激勵(lì)機(jī)制，建立成果獎(jiǎng)勵(lì)新機(jī)制

實(shí)施科研激勵(lì)機(jī)制將大大促進(jìn)科技論文的產(chǎn)出，降低論文產(chǎn)出成本，提高科研效率。有研究表明：科研激勵(lì)機(jī)制有助于降低單篇 SCI-E論文的產(chǎn)出成本，促進(jìn)科研效率的提高[5]。目前，為了調(diào)動(dòng)廣大科技教師的積極性，提高科技論文的質(zhì)量，國(guó)內(nèi)很多高校實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)條例。但是很多高校獎(jiǎng)勵(lì)措施比較粗略，片面地看重教師發(fā)表的文章數(shù)，而不關(guān)注期刊水平。

為了考核教師的科研業(yè)績(jī)，所用案例大學(xué)于 2002年制定了《科技獎(jiǎng)勵(lì)暫行條例》，其中規(guī)定被國(guó)際索引系統(tǒng)SCI、SSCI收錄的論文每篇獎(jiǎng)勵(lì)5000元，被EI、CPCI-S收錄的每篇獎(jiǎng)勵(lì)3000元。但是這種只按數(shù)量進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)的政策有很多不足之處，因此，在2010年學(xué)校修訂科研獎(jiǎng)勵(lì)政策，對(duì)論文獎(jiǎng)勵(lì)作了重大調(diào)整：對(duì)SCI-E論文進(jìn)行分區(qū)獎(jiǎng)勵(lì)。一區(qū)論文每篇獎(jiǎng)勵(lì)3萬(wàn)元，四區(qū)論文每篇獎(jiǎng)勵(lì)0.2萬(wàn)元，拉開(kāi)了不同水平論文的獎(jiǎng)金差距。不過(guò)，這種按區(qū)獎(jiǎng)勵(lì)政策的科學(xué)性，還是受到一些學(xué)院和教師的質(zhì)疑。因而，為了盡快建立一套從內(nèi)容和形式上都能統(tǒng)一并體現(xiàn)學(xué)?，F(xiàn)狀的科技成果獎(jiǎng)勵(lì)新機(jī)制，這就需要正確處理論文數(shù)量與質(zhì)量的關(guān)系：第一，要把握好影響因子這個(gè)尺度，把它作為評(píng)價(jià)論文水平的重要指標(biāo)，以及評(píng)價(jià)論文質(zhì)量的指標(biāo)。針對(duì)各學(xué)科的具體情況，把論文分區(qū)與影響因子相結(jié)合進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，才能為廣大教師、科研人員提供一個(gè)科學(xué)有效的評(píng)價(jià)指標(biāo)。第二，不應(yīng)該過(guò)分看重“產(chǎn)出”的數(shù)量，而應(yīng)關(guān)注“產(chǎn)出”的質(zhì)量和“產(chǎn)出”的實(shí)際影響[6]。要通過(guò)論文被引情況來(lái)考察論文質(zhì)量，把激勵(lì)重心放在鼓勵(lì)提高論文的質(zhì)量上，進(jìn)一步鼓勵(lì)教師發(fā)表出高水平的論文。

表3 2008～2012年案例大學(xué)國(guó)際論文產(chǎn)出數(shù)機(jī)構(gòu)分布

2．完善考核體制，將論文產(chǎn)出納入教師年度考核指標(biāo)

制定考核指標(biāo)或細(xì)則來(lái)考核教師、科研人員的業(yè)績(jī)，可以更快提高學(xué)校的整體水平，尤其是科研效率。目前已有越來(lái)越多的高校把發(fā)表論文的數(shù)量和質(zhì)量納入教職工年度考核，旨在積極鼓勵(lì)科研教師發(fā)表論文[7]，并在成果管理工作中，重視引入一些定量評(píng)估方法。這些措施對(duì)于調(diào)動(dòng)廣大專(zhuān)業(yè)人員的積極性，促進(jìn)學(xué)校的發(fā)展具有積極的意義。但在科研效率定量評(píng)價(jià)方法方面，尤其是指標(biāo)的選取和指標(biāo)權(quán)重的取值等方面仍需進(jìn)一步商榷。各高校所制定的考核指標(biāo)大都處于試行階段，考核辦法還需進(jìn)行補(bǔ)充完善，考核指標(biāo)進(jìn)一步科學(xué)化和合理化。這樣產(chǎn)生的考核結(jié)果才可以作為考核、晉升和評(píng)定專(zhuān)業(yè)技術(shù)職務(wù)、享受學(xué)校津貼以及申報(bào)基金項(xiàng)目的重要條件和依據(jù)。

（二）加強(qiáng)重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)，重視科技產(chǎn)出管理

論文產(chǎn)出的基礎(chǔ)在于科學(xué)研究，要提高學(xué)校的論文數(shù)量和質(zhì)量，就要致力于提高科研效率。在科研效率中要突出學(xué)科建設(shè)的重要性。首先，加快學(xué)科結(jié)構(gòu)調(diào)整，抓住重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)。從發(fā)表論文分析來(lái)看，目前學(xué)校相對(duì)優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域集中于化工、機(jī)械設(shè)備、材料等傳統(tǒng)學(xué)科，這些傳統(tǒng)優(yōu)勢(shì)學(xué)科顯示出很強(qiáng)的學(xué)術(shù)水平，應(yīng)該遵從學(xué)科發(fā)展的客觀規(guī)律，擇機(jī)組建優(yōu)勢(shì)學(xué)科群。加強(qiáng)對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)科的資金投入，使其發(fā)揮良好的學(xué)術(shù)榜樣作用。其次，針對(duì)學(xué)校學(xué)科間發(fā)展不平衡的現(xiàn)狀，有層次、有步驟地開(kāi)展學(xué)科建設(shè)。學(xué)校高新技術(shù)領(lǐng)域的信息技術(shù)、環(huán)境工程等相對(duì)薄弱，應(yīng)該在加強(qiáng)相對(duì)優(yōu)勢(shì)學(xué)科領(lǐng)域的同時(shí)，資源重點(diǎn)向這些新的學(xué)科增長(zhǎng)點(diǎn)傾斜，條件成熟后及時(shí)列為優(yōu)勢(shì)學(xué)科的培養(yǎng)計(jì)劃。而部分弱勢(shì)學(xué)科，如管理或人文學(xué)科研究，因?yàn)椴粫?huì)有直接的經(jīng)濟(jì)效益，論文產(chǎn)出嚴(yán)重不足，所出的論文也不易被收錄，科研投入低，論文產(chǎn)出少形成科研效率低。對(duì)這種學(xué)科間發(fā)展的不平衡現(xiàn)象，一方面要增強(qiáng)學(xué)科之間的相互了解，相互配合，相互協(xié)作，促進(jìn)多學(xué)科“互動(dòng)式”發(fā)展；另一方面要區(qū)別對(duì)待不同學(xué)科的論文產(chǎn)出，在執(zhí)行科研效率評(píng)估時(shí)各有側(cè)重。再次，抓學(xué)科建設(shè)時(shí)要著重督促優(yōu)勢(shì)及特色項(xiàng)目的開(kāi)展。學(xué)科建設(shè)不能光靠資金投入，更要在資金投入后，切實(shí)抓好科研項(xiàng)目的開(kāi)展工作，督促其在開(kāi)展項(xiàng)目的同時(shí)，抓住有用成果，及時(shí)整理成文，以提高學(xué)校的論文數(shù)量及質(zhì)量。

（三）抓好人才建設(shè)，重視人才培養(yǎng)

提高科研效率不僅關(guān)注科研直接投入的產(chǎn)出情況，而且重視培養(yǎng)人才。首先，要將科研論文的產(chǎn)出與培養(yǎng)人才有機(jī)相結(jié)合。要牢固樹(shù)立“人才是關(guān)鍵”的觀念，突出強(qiáng)調(diào)人才培養(yǎng)，達(dá)到人才培養(yǎng)的嚴(yán)格化，實(shí)現(xiàn)考核的科學(xué)化。致力于形成研究人才梯隊(duì)，培養(yǎng)科技人員的科研意識(shí)和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)。其次，從論文發(fā)表的時(shí)間點(diǎn)來(lái)看，教師發(fā)表論文相對(duì)集中于職稱(chēng)評(píng)定前，評(píng)定后論文數(shù)量銳減。這表現(xiàn)為教師發(fā)表科技論文的目的性強(qiáng)，持續(xù)性差。為了給業(yè)務(wù)骨干及人才培養(yǎng)對(duì)象創(chuàng)造科研條件，平時(shí)應(yīng)多壓擔(dān)子，督促科研教師及時(shí)整理數(shù)據(jù)，抓住階段性成果，及時(shí)撰寫(xiě)論文，從而保證選題的新穎性和研究的不斷深入，爭(zhēng)取多出質(zhì)量高的科技論文。再次，持續(xù)資助和扶持年輕教師。給予優(yōu)秀的青年教師以校級(jí)科研基金支持，以此為起點(diǎn)，不斷提高個(gè)人研究水平，逐漸爭(zhēng)取國(guó)家級(jí)和省級(jí)的基金項(xiàng)目支持，發(fā)表高水平的研究成果，尤其是對(duì)稀缺專(zhuān)業(yè)和留學(xué)歸國(guó)的青年才俊，設(shè)立科研啟動(dòng)基金，為他們創(chuàng)造良好的科研條件，充分調(diào)動(dòng)他們的科研積極性，鼓勵(lì)多出科技論文。要建立更為全面合理的科研能力評(píng)價(jià)體系，在職稱(chēng)評(píng)定等方面給予青年人才更多的肯定。

（四）鼓勵(lì)博士生發(fā)表科技論文，提高博士教育質(zhì)量

博士研究生是高等院?？茖W(xué)研究的不可或缺的力量。有研究表明，目前博士生發(fā)表論文已占高校發(fā)表SCI-E、EI和CPCI-S論文的半數(shù)，并且比例正越來(lái)越高。要求博士生發(fā)表高水平科技論文，有利于快速提高博士生的科研能力，提高學(xué)校科研項(xiàng)目的整體研究水平。這樣，隨著博士生科研能力提高，可以直接刺激他們科技論文的產(chǎn)出，使高?？蒲行实玫秸w提升。發(fā)表一篇高水平科技論文是對(duì)博士生科學(xué)研究全過(guò)程的系統(tǒng)訓(xùn)練，可以促使博士生尤其是在職博士潛心科學(xué)研究，把發(fā)表學(xué)術(shù)論文的壓力轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新的直接動(dòng)力，從而提升博士研究生的整體科研水平，有助于提高博士教育質(zhì)量。為此，制定更科學(xué)的評(píng)價(jià)體系，提高博士研究生教育質(zhì)量尤為重要[8]。學(xué)校要全力支持博士生從事原創(chuàng)性學(xué)術(shù)研究，鼓勵(lì)他們開(kāi)展具有廣泛應(yīng)用前景的技術(shù)創(chuàng)新研究，培育有望取得突破性成果的優(yōu)秀博士學(xué)位論文，對(duì)博士生科研基金進(jìn)行配套，從政策上、經(jīng)費(fèi)上激勵(lì)博士生發(fā)表重大創(chuàng)新成果。同時(shí)，要為博士生研發(fā)創(chuàng)新成果搭建創(chuàng)新平臺(tái)，積極營(yíng)造創(chuàng)新氛圍，充分發(fā)揮導(dǎo)師的指導(dǎo)作用，鼓勵(lì)博士生多參加國(guó)際國(guó)內(nèi)的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)。在博士生培養(yǎng)中引入淘汰機(jī)制，建立合理有效的研究生考核機(jī)制，從而激勵(lì)博士生多出高水平論文，達(dá)到提高科研活動(dòng)效率的最終目的。

[1]中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所．2011年度中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析[M]．北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2011：193-199．

[2]中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所．中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)與分析年度研究報(bào)告[R]．2007-2012．

[3]龔放．2005～2006年我國(guó)教育學(xué)期刊影響力評(píng)價(jià)——基于CSSCI的統(tǒng)計(jì)分析[J]．北京大學(xué)教育評(píng)論，2009，（1）：15-18．

[4]郭紅．中國(guó)科技論文數(shù)量總體情況分析[M]．北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2006：8．

[5]毛莉菊，等．南農(nóng)大 SCI論文量與科研經(jīng)費(fèi)投入及科研激勵(lì)機(jī)制的關(guān)系分析[J]．農(nóng)業(yè)圖書(shū)情報(bào)學(xué)刊，2006，（4）：62-164．

[6]李國(guó)杰．提高科研效率要看“產(chǎn)出”影響[N]．光明日?qǐng)?bào)，2004，2，6（B1）．

[7]續(xù)玉紅，等．SCI檢索系統(tǒng)在科研績(jī)效評(píng)價(jià)中的應(yīng)用[J]．中國(guó)科學(xué)基金，2006，（4）：227-230．

[8]朱蓓，王穎，戎文慧．客觀著待利用 SCI進(jìn)行利研成果評(píng)價(jià)[J]．中華醫(yī)學(xué)圖書(shū)情報(bào)，2003，（2）：5-6．