博士后科研成果轉(zhuǎn)化機制研究——以中國石化勝利油田為例

李國棟

（勝利石油管理局 黨委組織部，山東 東營257001）

一、研究背景

1.課題來源。勝利油田博士后科研工作站于1998年掛牌成立，2002年經(jīng)國家人事部批準獨立招收博士后。經(jīng)過14年的發(fā)展，博士后已成為油田高層次人才的一個特殊人才板塊，是油田科技戰(zhàn)線上的一支重要力量。到2009年11月，油田已累計聯(lián)合或獨立招收171人，出站110人，在站50人。目前，油田博士后科研工作站按照國家要求和建站標準，從機構(gòu)設(shè)置、科研設(shè)施、經(jīng)費投入到課題運行都已形成了一套比較完善規(guī)范的工作管理制度。到2008年12月，累計開展博士后科研項目149項，已完成112項，在研37項，獲得實用新技術(shù)和專利發(fā)明46項次。通過檔案資料查詢統(tǒng)計，科研項目終評優(yōu)秀率達88%。

2.科研成果轉(zhuǎn)化的內(nèi)涵。科研成果轉(zhuǎn)化包含兩方面的含義，一是科研活動的邏輯延續(xù)。是指科技成果所進行的后續(xù)試驗、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動。二是科技成果的推廣和應(yīng)用。由知識形態(tài)的、潛在的生產(chǎn)力，轉(zhuǎn)化為直接的生產(chǎn)力，還需要成果管理機構(gòu)和使用單位對其加以推廣和應(yīng)用，這個過程謂之轉(zhuǎn)化。

科研成果轉(zhuǎn)化過程。包含狹義的轉(zhuǎn)化過程和廣義的轉(zhuǎn)化過程。狹義的轉(zhuǎn)化過程是專指課題研究結(jié)束成果形成后，從知識的文本報告狀態(tài)到生產(chǎn)、科研的應(yīng)用狀態(tài)的實現(xiàn)過程。而廣義轉(zhuǎn)化過程是指整個科研活動過程及成果形成后，包括研究階段的轉(zhuǎn)化、成果形成階段的轉(zhuǎn)化和二次開發(fā)轉(zhuǎn)化。

科研成果轉(zhuǎn)化機制，是指保障科研成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化的管理制度、工作流程、政策規(guī)定；促進科研成果轉(zhuǎn)化的思路、方法、措施、對策等。

目前常用的成果轉(zhuǎn)化理論有三個，分別是同因素理論、激勵推廣理論和認知轉(zhuǎn)化理論，如表1所示。

表1 科研成果轉(zhuǎn)化理論

3.博士后科研成果類型特征。為便于“成果轉(zhuǎn)化機制”問題研究，我們利用屬性分類技術(shù)和綜合歸納方法，對149項博士后科研成果目錄及摘要和相關(guān)存檔資料進行了歸類研究分析。通過梳理歸納，依據(jù)科研成果的不同屬性及特征，將科研成果劃分為三大類型，并對每一類型的轉(zhuǎn)化特征進行了簡要分析。

（1）科研成果劃分法。科研成果本質(zhì)上屬于知識創(chuàng)新集成建構(gòu)，一般表現(xiàn)為知識類、技術(shù)類和產(chǎn)品類三大類型。對應(yīng)科研成果的理論屬性和應(yīng)用屬性與三大類型兩兩組合，知識類，提出新的理論體系和認識，主要包括基礎(chǔ)理論研究和應(yīng)用理論研究；技術(shù)類，開發(fā)出新的工藝制作標準，主要包括專利技術(shù)研究和實用技術(shù)研究；產(chǎn)品類，生產(chǎn)制造出新的有用產(chǎn)品，主要包括產(chǎn)品創(chuàng)新研究和產(chǎn)品創(chuàng)造研究。依據(jù)油田博士后科研成果類型劃分及屬性特征，通過對149個項目進行統(tǒng)計分析結(jié)果顯示：知識理論研究占26%，技術(shù)應(yīng)用研究為66%，產(chǎn)品生產(chǎn)型項目研究最少，僅為8%。

（2）成果轉(zhuǎn)化特征劃分法。通過對已完成科研成果轉(zhuǎn)化情況的研究分析發(fā)現(xiàn)，科研成果的轉(zhuǎn)化并非一個模式，不同類型不同性質(zhì)的成果表現(xiàn)出不同的轉(zhuǎn)化方式。一般意義上的成果轉(zhuǎn)化表示在生產(chǎn)科研實踐中被采納應(yīng)用，而且產(chǎn)生了較好的經(jīng)濟效果和社會效益。如表2所示：

表2 成果類型轉(zhuǎn)化特征描述

二、勝利油田博士后科研成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀

通過對博士后及相關(guān)人員（導(dǎo)師、領(lǐng)導(dǎo)者、管理者、應(yīng)用者、合作者）的個別訪談、博士后座談、成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用案例寫實自述等方式方法，對已完成的科研成果質(zhì)量、應(yīng)用價值、轉(zhuǎn)化程度和轉(zhuǎn)化效果四項指標，從科研報告、終評鑒定、成果自述、業(yè)內(nèi)專家（應(yīng)用單位）四個角度進行了部分或抽樣模擬評估。

1.成果質(zhì)量狀況。成果質(zhì)量高低主要是從科研活動、研究內(nèi)容和成果報告等方面的科學(xué)性、完整性、創(chuàng)新性中反映出來。通過對已完成科研成果的調(diào)查研究與統(tǒng)計分析，結(jié)果顯示，相對較高質(zhì)量的成果達78%。

2.成果價值評估。根據(jù)成果類型及屬性特征，我們選取了理論價值和應(yīng)用價值兩項作為評判成果價值大小的指標。調(diào)研分析顯示，樣本中成果偏重應(yīng)用型研究，相對成果價值比較大的占樣本數(shù)的64%。

3.成果轉(zhuǎn)化狀況。通過對112項已完成科研成果的抽樣調(diào)研、統(tǒng)計分析顯示：科研成果整體轉(zhuǎn)化率為36%，低于油田科技成果轉(zhuǎn)化率（48%）平均水平12個百分點，主要是博士后板塊的科研成果以前瞻性和探索性為主，轉(zhuǎn)化難度較大。

4.應(yīng)用效果評估。我們從已完成的科研成果中隨機抽取了40份報告，對轉(zhuǎn)化單位應(yīng)用這些科研成果后取得的實際效果進行了后續(xù)跟蹤調(diào)研，應(yīng)用單位對總體效果的評價還比較滿意，但也感到其實際效果與報告、鑒定和自述中描述的應(yīng)用效果及效益預(yù)測不相一致，自我評估偏高。

借助調(diào)研統(tǒng)計結(jié)果，綜合研究分析顯示，油田博士后科研成果30%以上屬于質(zhì)量較高、價值較大、轉(zhuǎn)化較多、應(yīng)用效果較好的成果，但同時，調(diào)研數(shù)據(jù)也顯示，仍有部分成果沒有全部轉(zhuǎn)化，或沒有轉(zhuǎn)化，或轉(zhuǎn)化了效果不明顯。

三、博士后科研成果的轉(zhuǎn)化過程

通過對油田博士后科研成果轉(zhuǎn)化狀況的研究分析，我們感到，科研成果轉(zhuǎn)化一定有自己的規(guī)律，通過一定的轉(zhuǎn)化過程來實現(xiàn)。通過資料文獻查閱、走訪咨詢有關(guān)專家，研究認為，從理論上搞清科研成果是怎么轉(zhuǎn)化的，了解科研成果轉(zhuǎn)化的整個過程，掌握科研成果轉(zhuǎn)化及成果轉(zhuǎn)化過程的理論脈絡(luò)，有助于尋找到做好油田博士后科研成果轉(zhuǎn)化工作的有效路徑和實用方法。

1.科研成果轉(zhuǎn)化過程解析。通過對油田博士后已經(jīng)完成和正在開展的科研項目的研究分析來看，從選題到啟動研究到成果形成再到轉(zhuǎn)化應(yīng)用，最后見到效果，整個過程都有不同程度的轉(zhuǎn)化行為，其轉(zhuǎn)化過程大致分解為研究、形成和應(yīng)用三個階段，應(yīng)用階段包括推廣傳播、組織實施和效果產(chǎn)出三個環(huán)節(jié)。如圖1所示。

2.科研成果轉(zhuǎn)化過程特征?？蒲谐晒D(zhuǎn)化在不同的階段表現(xiàn)出不同的性質(zhì)特點，有些是某一時點上的瞬間轉(zhuǎn)化，有些是一個比較緩慢的過程。不同階段不同形式的轉(zhuǎn)化，都需要借助一定的條件來完成，研究的任務(wù)是找到這些條件，促成轉(zhuǎn)化過程的完成。如表3所示：

圖1 科研成果的轉(zhuǎn)化過程

表3 科研成果轉(zhuǎn)化階段特征

3.影響科研成果轉(zhuǎn)化的因素分析。對科研成果轉(zhuǎn)化過程的理論分析和對科研成果轉(zhuǎn)化案例的研究表明，在影響科研成果轉(zhuǎn)化的諸多因素中，成果質(zhì)量、關(guān)聯(lián)人員和應(yīng)用環(huán)境與成果轉(zhuǎn)化密切相關(guān)、高度關(guān)聯(lián)，是影響科研成果轉(zhuǎn)化的三個關(guān)鍵因素。

一是成果質(zhì)量因素的影響?？蒲谐晒旧碣|(zhì)量的高低，以及成果所隱含的應(yīng)用價值的大小直接影響到科研成果的轉(zhuǎn)化程度。成果質(zhì)量對轉(zhuǎn)化的影響主要通過其是否易轉(zhuǎn)化，可操作性和接受性體現(xiàn)出來。如圖2所示：

二是關(guān)聯(lián)人員因素的影響。關(guān)聯(lián)人員中的研發(fā)者影響科研成果質(zhì)量，質(zhì)量差、價值低的成果不易轉(zhuǎn)化；應(yīng)用者影響成果轉(zhuǎn)化氛圍，沒有應(yīng)用單位很好的支持條件，成果難以轉(zhuǎn)化。因此，特別需要研發(fā)單位領(lǐng)導(dǎo)和應(yīng)用單位領(lǐng)導(dǎo)的重視和支持。如圖3所示：

圖2 成果質(zhì)量對轉(zhuǎn)化的影響

圖3 關(guān)聯(lián)人員對轉(zhuǎn)化的影響

三是應(yīng)用環(huán)境因素的影響。環(huán)境對成果轉(zhuǎn)化的影響主要是成果轉(zhuǎn)化條件和文化氛圍。成果轉(zhuǎn)化需要一定的場所、設(shè)備、儀器；需要應(yīng)用單位領(lǐng)導(dǎo)的重視和技術(shù)人員的協(xié)作配合，意即具備應(yīng)用轉(zhuǎn)化的支持系統(tǒng)和文化氛圍，提供應(yīng)用機會和資源支持。

四、促進科研成果轉(zhuǎn)化的方法措施

1.做好成果轉(zhuǎn)化的流程銜接。研究發(fā)現(xiàn)，就整個科研成果轉(zhuǎn)化過程而言，需要重點關(guān)注選題、銜接、推廣、交流、配套五個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實做好應(yīng)用型研究導(dǎo)向、科研項目與生產(chǎn)實踐的對接、科研成果的推廣傳播、博士后及相關(guān)技術(shù)人員的培訓(xùn)、轉(zhuǎn)化應(yīng)用配套條件。

一是做好導(dǎo)向工作。針對博士后個人科研取向與油田單位科研取向的差異，（各自關(guān)注點不同，博士后增加科研經(jīng)歷、獲獎／油田技術(shù)創(chuàng)新、解決生產(chǎn)難題），做好科研活動的思想認識工作，把好選題立項、成果質(zhì)量、報告終審關(guān)口，項目研究和課題管理導(dǎo)向應(yīng)用研究和實用技術(shù)研究。保證產(chǎn)出高水平、高質(zhì)量的科研成果，保證成果能應(yīng)用易轉(zhuǎn)化，確實能解決生產(chǎn)、科研實際中的技術(shù)難題。

二是做好對接工作。做好研究項目與生產(chǎn)實踐、研究人員與基層現(xiàn)場、成果與應(yīng)用單位等科研活動幾大關(guān)聯(lián)界面的有效對接，保證做出高水平、高質(zhì)量，提交的成果既要有針對性，還要有用能用。

三是做好推廣工作。做好科研成果的推廣傳播工作，搭建平臺疏通渠道，通過宣傳、活動、培訓(xùn)、網(wǎng)絡(luò)等手段建立推廣系統(tǒng)，解決成果轉(zhuǎn)化不足問題，解決研究者不知誰需要、應(yīng)用者不知誰擁有的問題。尤其是決策層能夠了解成果價值。創(chuàng)造應(yīng)用轉(zhuǎn)化機會，提高成果轉(zhuǎn)化率。

四是做好培訓(xùn)工作。做好對博士后、研究團隊、應(yīng)用單位技術(shù)人員的培訓(xùn)，提升研究、應(yīng)用、轉(zhuǎn)化能力，構(gòu)建智力開發(fā)與傳播平臺，以提升應(yīng)用轉(zhuǎn)化成果的能力，擴大影響、加快成果傳播、創(chuàng)造轉(zhuǎn)化機會。

五是做好配套工作。做好科研成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用的配套條件支持工作，重點是資金、設(shè)備、場所、機會等條件，構(gòu)建成果轉(zhuǎn)化支持系統(tǒng)。

2.創(chuàng)新博士后科研成果轉(zhuǎn)化舉措。創(chuàng)新開展博士后成果與生產(chǎn)、科研的對接活動，促進博士后科研成果與企業(yè)發(fā)展需要的理論、技術(shù)、工藝相結(jié)合，促進企業(yè)提升技術(shù)水平。

一是開展博士后科研交流活動。定期組織開展相同領(lǐng)域、學(xué)科、專業(yè)科研項目之間的專業(yè)研討交流會；組織開展跨領(lǐng)域、學(xué)科、專業(yè)科研項目博士后之間的科研經(jīng)驗交流會；以博士后某一科研項目為主題，組織開展與油田基層專業(yè)技術(shù)人員的專題研討交流會；適當時期，組織開展與油田外部國內(nèi)國外的高層次人才及專業(yè)技術(shù)經(jīng)驗交流會，互派博士后參加。通過系列活動，搭建起博士后高端知識溝通交流平臺，實現(xiàn)博士后群體科研能力的不斷提升。

二是開展博士后技術(shù)服務(wù)行活動。選擇在油田生產(chǎn)、科研單位，建立相對固定的博士后服務(wù)基地，定期組織活動，并保持日常工作聯(lián)系，隨時提供服務(wù)?，F(xiàn)場幫助基層解決生產(chǎn)、科研工作中的技術(shù)難題，博士后高端人才資源被充分利用；實現(xiàn)博士后與基層技術(shù)人員、科研項目與生產(chǎn)一線的完美銜接，解決科研與實際生產(chǎn)相互脫節(jié)問題。

三是探索建立博士后成果產(chǎn)業(yè)園區(qū)。參照工業(yè)園區(qū)、高新技術(shù)區(qū)、創(chuàng)業(yè)園區(qū)模式，創(chuàng)辦博士后實驗園區(qū)，建立實驗基地，將價值大、成熟度高的科研成果移植到園區(qū)，進行規(guī)模開發(fā)。盤活已建立起來的北京和青島兩個高新技術(shù)研發(fā)中心，依托科研項目，依托改制企業(yè)，一個項目加一個單位，即為一個實驗基地，發(fā)揮更大輻射作用。

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