知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的影響研究＊

朱樹(shù)林

（湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410079）

一 引 言

自20世紀(jì)中葉以來(lái)，對(duì)知識(shí)和智力資源的創(chuàng)造、占有、使用和保護(hù)已成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步的重要推動(dòng)力量，知識(shí)形態(tài)商品在推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程、形成新的國(guó)際貿(mào)易體制與格局中所起的作用也越來(lái)越大。自烏拉圭談判將知識(shí)產(chǎn)權(quán)列入貿(mào)易談判的議題，簽署《與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs：Trade－Related Aspects of Intellectual Property Rights），要求發(fā)展中國(guó)家加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的最低知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)以來(lái)［1］，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)整體水平也得到了很大提升，僅用了20年的時(shí)間就完成了從中國(guó)標(biāo)準(zhǔn)到國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的過(guò)渡。

由于知識(shí)資產(chǎn)使用邊際成本為零的公共產(chǎn)品性質(zhì)使“搭便車(chē)”現(xiàn)象極為嚴(yán)重，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品壟斷性專(zhuān)有的法律賦權(quán)及對(duì)模仿行為的懲戒，就使得模仿者的模仿難度與成本增加，一定程度抑制了“搭便車(chē)”行為，增強(qiáng)了創(chuàng)新產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中的競(jìng)爭(zhēng)力，推動(dòng)了出口貿(mào)易行為。Rafiquzzaman對(duì)加拿大出口貿(mào)易的研究發(fā)現(xiàn)，出口目的國(guó)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)誘使加拿大增加對(duì)該國(guó)的出口，但高收入與模仿能力強(qiáng)的國(guó)家強(qiáng)化專(zhuān)利保護(hù)對(duì)加拿大出口的促進(jìn)作用更明顯［2］。Rodetal也指出，大部分實(shí)證研究表明了出口目的國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口國(guó)出口貿(mào)易的促進(jìn)作用，但可能受經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、模仿能力等因素的影響［3］。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響則主要體現(xiàn)在對(duì)不同行業(yè)出口影響效應(yīng)的不一致上，F(xiàn)ink和Primo用引力模型和最大似然估計(jì)法研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)非燃料貿(mào)易和高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易的影響，發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)非燃料出口貿(mào)易促進(jìn)作用顯著，而對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品貿(mào)易具有統(tǒng)計(jì)上不顯著的抑制作用［4］。Kang和Park對(duì)韓國(guó)出口貿(mào)易的研究卻認(rèn)為，進(jìn)口國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)韓國(guó)的總出口以及低技術(shù)行業(yè)的出口具有抑制作用，而對(duì)高技術(shù)行業(yè)的出口具有促進(jìn)作用［5］。Pradhan對(duì)印度出口貿(mào)易的研究指出，印度醫(yī)藥制造業(yè)的出口對(duì)國(guó)外專(zhuān)利保護(hù)比較敏感，若世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平由0增至5，印度醫(yī)藥制造業(yè)出口值將提高44，000美元［6］。

上述研究均以出口目的國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度對(duì)出口國(guó)出口貿(mào)易的影響為主，即考慮國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)本國(guó)出口貿(mào)易的影響。實(shí)際上，一國(guó)出口的擴(kuò)張與升級(jí)除外在力量的拉動(dòng)外，內(nèi)部生產(chǎn)能力與效率的提高也是關(guān)鍵。本國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度一方面通過(guò)激勵(lì)國(guó)內(nèi)企業(yè)自主創(chuàng)新促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)升級(jí)而提升在國(guó)際貿(mào)易中的比較優(yōu)勢(shì)，另一方面也通過(guò)影響國(guó)內(nèi)外資企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移方式與質(zhì)量，促進(jìn)中間產(chǎn)品貿(mào)易的技術(shù)升級(jí)而影響出口貿(mào)易。楊震寧、李東紅認(rèn)為，政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)管行為對(duì)企業(yè)的運(yùn)營(yíng)績(jī)效、擴(kuò)張績(jī)效和動(dòng)態(tài)相乘績(jī)效均有顯著影響，即從知識(shí)產(chǎn)權(quán)的弱保護(hù)階段向強(qiáng)保護(hù)階段過(guò)渡的過(guò)程中，在侵權(quán)會(huì)受到嚴(yán)厲懲罰的壓力下，嚴(yán)峻的環(huán)境會(huì)使本地企業(yè)提高創(chuàng)新能力［7］。但對(duì)于模仿生產(chǎn)階段的企業(yè)來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的強(qiáng)化也可能使得其模仿的成本與代價(jià)上升，抑制生產(chǎn)能力的擴(kuò)張。對(duì)于國(guó)內(nèi)外資企業(yè)而言，東道國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的完善能減低其創(chuàng)新產(chǎn)品被模仿的可能性，促使外資企業(yè)轉(zhuǎn)移更高水平的技術(shù)。但外資企業(yè)壟斷控制力的上升，也可能會(huì)降低其從國(guó)外轉(zhuǎn)移技術(shù)的質(zhì)量，獲取現(xiàn)有產(chǎn)品的高額壟斷利潤(rùn)。Yang和Maskus考察了南方強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)南方企業(yè)出口策略的影響，認(rèn)為南方提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平會(huì)促使北方企業(yè)增加通過(guò)許可來(lái)轉(zhuǎn)移技術(shù)的決策行為，減少南方企業(yè)國(guó)際知識(shí)獲取的成本，提高南方企業(yè)出口概率及績(jī)效［8］。對(duì)于我國(guó)出口貿(mào)易的迅速發(fā)展，許多學(xué)者從制度上尋求一定程度的解釋。Rodrik注意到中國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)與人均收入相當(dāng)于我國(guó)三倍的國(guó)家相同，因此，他指出中國(guó)并非一個(gè)典型的依靠自由市場(chǎng)力量實(shí)現(xiàn)出口增長(zhǎng)的國(guó)家，政府的推動(dòng)和保護(hù)等“特殊合適的制度因素”是推進(jìn)中國(guó)獨(dú)特貿(mào)易結(jié)構(gòu)形成的重要因素［9］。本文從知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度角度，研究其對(duì)于我國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響，運(yùn)用2000－2010年的省際面板數(shù)據(jù)，進(jìn)行實(shí)證分析。

二 計(jì)量模型構(gòu)建及變量選取

（一）計(jì)量模型構(gòu)建

對(duì)于發(fā)展中國(guó)家而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)對(duì)創(chuàng)新與模仿的共同作用，改變一國(guó)的資源配置結(jié)構(gòu)與生產(chǎn)能力，進(jìn)而影響出口商品結(jié)構(gòu)。除此之外，依據(jù)傳統(tǒng)的要素稟賦理論，一國(guó)應(yīng)出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，即出口商品應(yīng)受包括資本、勞動(dòng)在內(nèi)的一國(guó)基本要素稟賦及技術(shù)等要素的影響。外商直接投資則作為外部資源獲取的重要通道之一，可通過(guò)從國(guó)外傳遞資金、管理、經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)等，影響國(guó)內(nèi)的生產(chǎn)能力，作用于代表一國(guó)最高生產(chǎn)能力的出口商品。為此，本文建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)影響出口商品結(jié)構(gòu)的計(jì)量模型如下：

TCI為出口商品結(jié)構(gòu)度量指標(biāo)，CL、RD、FDI、IPR分別代表要素稟賦、研發(fā)、外商直接投資和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)變量。i、t代表區(qū)域和時(shí)間，εi，t為模型誤差項(xiàng)。

歷年的經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)資本勞動(dòng)比的不斷上升，勞動(dòng)力、資本等要素不斷從勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)向資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，推動(dòng)了我國(guó)資本要素密集型產(chǎn)品的出口。而隨著研發(fā)投入力度的不斷加大，技術(shù)市場(chǎng)成交額、國(guó)內(nèi)專(zhuān)利申請(qǐng)授權(quán)量也顯著上升，這些都促進(jìn)我國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口。外商直接投資（FDI）則通過(guò)資本、技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理技能的跨國(guó)轉(zhuǎn)移，在增加?xùn)|道國(guó)資本積累的同時(shí)，還為東道國(guó)帶來(lái)了不可忽視的技術(shù)外溢作用，積極影響了東道國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)。但外資企業(yè)“產(chǎn)品未到，專(zhuān)利先行”的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略也會(huì)成為外資企業(yè)占領(lǐng)我國(guó)市場(chǎng)的銳利武器，掠奪相當(dāng)一部分國(guó)內(nèi)企業(yè)的生存空間，因此，反而不利于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力的提高與出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)明確地表明了知識(shí)生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的排他性與專(zhuān)有性，能夠促使知識(shí)生產(chǎn)者的私人收益率接近社會(huì)收益率，從而可以促進(jìn)國(guó)內(nèi)技術(shù)進(jìn)步，提高我國(guó)出口商品的競(jìng)爭(zhēng)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)還會(huì)直接增加國(guó)外專(zhuān)利申請(qǐng)的流入（尤其是來(lái)自技術(shù)主導(dǎo)國(guó)家的專(zhuān)利申請(qǐng)），高額的技術(shù)許可費(fèi)用及知識(shí)存量的增加都會(huì)促進(jìn)國(guó)內(nèi)的二次創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)能力的提高及高新技術(shù)產(chǎn)品的出口。但知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷性保護(hù)也會(huì)增加一國(guó)用于模仿的資源使用，造成資源的非優(yōu)化配置，尤其對(duì)于創(chuàng)新能力較弱的區(qū)域來(lái)說(shuō)，壟斷性保護(hù)不但可能扼殺處于幼稚階段的創(chuàng)新活動(dòng)，而且增加了模仿成本，使更多的生產(chǎn)活動(dòng)停滯或鎖定于生產(chǎn)價(jià)值鏈的低端，反而不利于出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化。最終，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)的作用取決于不同區(qū)域的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與現(xiàn)實(shí)情況。

（二）變量選取及數(shù)據(jù)來(lái)源

對(duì)于出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的度量，Nicholas則提出了從初級(jí)產(chǎn)品、工業(yè)制成品兩個(gè)層面進(jìn)行度量的出口商品結(jié)構(gòu)指數(shù)，該指數(shù)能直接反映兩類(lèi)商品在出口商品總額中的變動(dòng)情況［11］。進(jìn)一步拓展Nicholas指標(biāo)，納入高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占總出口額的比重，從初級(jí)產(chǎn)品、高新技術(shù)產(chǎn)品、其他工業(yè)制成品三個(gè)層面構(gòu)建新的出口商品結(jié)構(gòu)指標(biāo)（簡(jiǎn)稱(chēng)TCI2）。具體計(jì)算公式如下：

其中AE、ME分別表示初級(jí)產(chǎn)品、所有工業(yè)制成品出口額，HT、NHT代表高技術(shù)產(chǎn)品與非高新類(lèi)工業(yè)制成品（其他工業(yè)制成品）出口額，T表示總出口額，GDP為國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值，0、t分別表示基期和分析期。

對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的度量，被廣泛使用是Ginarte和Park的方法（簡(jiǎn)稱(chēng)GP方法），從5個(gè)領(lǐng)域細(xì)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)強(qiáng)度的得分［12］。鑒于我國(guó)執(zhí)法水平與立法水平存在一定差距的事實(shí)，韓玉雄和李懷祖構(gòu)建了“執(zhí)法力度”指標(biāo)，對(duì)僅從立法角度考慮的GP方法進(jìn)行了修正［13］。代中強(qiáng)則另辟蹊徑，從專(zhuān)利申請(qǐng)與授權(quán)角度構(gòu)建了區(qū)域的相對(duì)保護(hù)水平指標(biāo)［14］。本文借鑒上述方法，構(gòu)建了省際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)度量指標(biāo)IPR＝立法強(qiáng)度×執(zhí)法強(qiáng)度，其中：

專(zhuān)利授權(quán)量包括發(fā)明、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)三種專(zhuān)利授權(quán)量之和，專(zhuān)利糾紛包括侵權(quán)糾紛、其他糾紛、查處冒充專(zhuān)利行為、查處假冒他人專(zhuān)利行為等四種情況。在全國(guó)統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法背景下，一個(gè)地區(qū)的立法及法律申請(qǐng)服務(wù)越完善，專(zhuān)利發(fā)明者就越傾向于采用法律形式來(lái)獲取對(duì)創(chuàng)新知識(shí)的壟斷權(quán)，因此，用各地區(qū)專(zhuān)利授權(quán)量的相對(duì)比重來(lái)衡量區(qū)域相對(duì)立法強(qiáng)度。在區(qū)域法律意識(shí)相對(duì)完善，創(chuàng)新者對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)品更多的愿意從法律途徑獲取保護(hù)的情況下，專(zhuān)利立案中可能結(jié)案的概率就一定程度反映了該地區(qū)司法部門(mén)投入執(zhí)法過(guò)程中的人力、物力、解決問(wèn)題的積極性等，也就是地區(qū)執(zhí)法強(qiáng)度大小。

要素稟賦變量（CL）用各地區(qū)的資本存量與就業(yè)人數(shù)的比率表示，其中資本存量的計(jì)算方法借鑒單豪杰。研發(fā)（RD）以各地區(qū)的研發(fā)投入經(jīng)費(fèi)占GDP的比重來(lái)表示。外商投資（FDI）指各地區(qū)的外商直接投資總額。數(shù)據(jù)樣本集為我國(guó)31個(gè)省市2000－2010年的區(qū)域平衡面板數(shù)據(jù)。由于數(shù)據(jù)的自然對(duì)數(shù)變換能在一定程度上消除異方差現(xiàn)象并不改變?cè)械木€性關(guān)系，所以出口商品結(jié)構(gòu)（TCI）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)（IPR）、要素稟賦（CL）、FDI和研發(fā)（RD）等變量均以對(duì)數(shù)形式進(jìn)入模型，分別記為L(zhǎng)TCI、LIPR、LCL、LFDI、LRD。

三 實(shí)證結(jié)果分析

（一）總樣本估計(jì)

對(duì)于面板數(shù)據(jù)的估計(jì)主要考慮兩種模型：固定效應(yīng)模型（FE）和隨機(jī)效應(yīng)模型（RE）。Hausman檢驗(yàn)是確定選擇固定效應(yīng)還是隨機(jī)效應(yīng)的有效方法。其檢驗(yàn)基礎(chǔ)是在估計(jì)方程的殘差項(xiàng)與解釋變量不相關(guān)的假設(shè)下，固定效應(yīng)和隨機(jī)效應(yīng)模型是一致的，但固定效應(yīng)不具有效性；反之，若殘差項(xiàng)與解釋變量相關(guān)，則隨機(jī)效應(yīng)模型不具一致性，而應(yīng)采用固定效應(yīng)模型。本文檢驗(yàn)結(jié)果表明，對(duì)于TCI1適合采用固定效應(yīng)模型，對(duì)于TCI2適合采用隨機(jī)效應(yīng)模型。

表1 整體樣本的OLS及GLS回歸結(jié)果

回歸結(jié)果顯示，當(dāng)從初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品角度度量出口商品結(jié)構(gòu)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化存在促進(jìn)作用，但該作用在10%的水平下未能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。而從初級(jí)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品、其他工業(yè)制成品三個(gè)層面來(lái)度量出口商品結(jié)構(gòu)時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)促進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的顯著性有所增強(qiáng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品的影響可能更多地體現(xiàn)在知識(shí)含量高、技術(shù)附加值較高的知識(shí)密集型產(chǎn)品，尤其是高技術(shù)產(chǎn)品上，僅將出口商品劃分為初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響可能被弱化。盡管我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品在外貿(mào)中的比重已從2001年的21.7%提高到2010年的30.4%，高技術(shù)產(chǎn)品出口增長(zhǎng)率高達(dá)22%，但高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易在總出口貿(mào)易中的占比仍相對(duì)較小。這從要素稟賦變量（LCL）中也可以得到一定程度的反映。資本存量與勞動(dòng)數(shù)量的比對(duì)TCI1的促進(jìn)作用在方程中不顯著，而對(duì)TCI2的促進(jìn)作用則通過(guò)了10%水平下的顯著性檢驗(yàn)。我國(guó)資本勞動(dòng)比的上升，更有利于高技術(shù)產(chǎn)品的出口，而對(duì)于一般性的工業(yè)制成品的作用可能并不明顯。值得注意的是，在以初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品角度度量出口商品結(jié)構(gòu)的模型中，技術(shù)要素（LRD）是顯著為正的，而在初級(jí)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品、其他工業(yè)制成品三個(gè)層面度量出口商品結(jié)構(gòu)的模型中雖然仍表現(xiàn)出正向作用，但不顯著，技術(shù)要素是否對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化存在促進(jìn)作用就需要更進(jìn)一步的分析與探討。外商直接投資（LFDI）的作用方向更是與預(yù)期方向相反，對(duì)于TCI1的變化存在阻礙作用，對(duì)于TCI2的變化盡管其作用方向不再為負(fù)，但正向促進(jìn)作用也不顯著。上述結(jié)果到底是由于指標(biāo)變量選取上存在偏誤，還是估計(jì)方法未考慮異方差、共線性等問(wèn)題影響了系數(shù)的顯著性檢驗(yàn)及估計(jì)結(jié)果呢？

當(dāng)樣本數(shù)據(jù)存在異方差時(shí)，運(yùn)用OLS的估計(jì)結(jié)果雖然不會(huì)產(chǎn)生偏誤或不一致，但是由此產(chǎn)生的方差估計(jì)是有偏的，因而通常OLS的t統(tǒng)計(jì)量和F統(tǒng)計(jì)量不再有效，廣義最小二乘法（GLS方法）能從很大程度上消除以上問(wèn)題。因此，本文采用GLS方法進(jìn)行進(jìn)一步的估計(jì)，出口商品結(jié)構(gòu)同樣采用TCI1及TCI2兩種指標(biāo)。

GLS方法的輸出結(jié)果顯示，由于很好地消除了異方差的影響，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)變量不管是在TCI1還是在TCI1的方程中均變得顯著了，且在從初級(jí)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品、其它工業(yè)制成品三個(gè)層面來(lái)度量出口商品結(jié)構(gòu)的模型中的系數(shù)要明顯大于僅從初級(jí)產(chǎn)品、工業(yè)制成品兩個(gè)層面來(lái)度量出口商品結(jié)構(gòu)的模型中的系數(shù)，這再一次驗(yàn)證了前述結(jié)論，也就是說(shuō)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于商品出口的正向促進(jìn)作用可能在高技術(shù)產(chǎn)品中更顯著，當(dāng)出口商品結(jié)構(gòu)考慮到高技術(shù)產(chǎn)品的占比時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用就變得更顯著了。外商直接投資對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)的作用與預(yù)期符號(hào)相同，盡管在TCI1模型中仍不顯著。外商直接投資一方面通過(guò)技術(shù)、知識(shí)、管理等外溢效應(yīng)促進(jìn)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步，另一方面由于相當(dāng)一部分外資企業(yè)的生產(chǎn)技術(shù)優(yōu)于國(guó)內(nèi)本土企業(yè)，具備“飛地特征”的一些外資企業(yè)的出口能力也就強(qiáng)于國(guó)內(nèi)企業(yè)，因此，外資企業(yè)的不斷進(jìn)入會(huì)促進(jìn)我國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。與前述關(guān)于外商直接投資的估計(jì)結(jié)果的比較分析可以發(fā)現(xiàn)，原模型中存在的異方差確實(shí)較大程度影響了估計(jì)結(jié)果。

異方差的消除并未給技術(shù)要素（LRD）變量的顯著性帶來(lái)實(shí)質(zhì)性影響，在TCI2的模型中仍未能通過(guò)10%水平下的顯著性檢驗(yàn)。這可能受到模型內(nèi)生性問(wèn)題的影響。一方面，前述分析結(jié)果表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可以一定程度帶來(lái)商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。另一方面，出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的最直接體現(xiàn)就是高技術(shù)產(chǎn)品或知識(shí)密集型工業(yè)制成品所占比重日益提高，這些知識(shí)產(chǎn)品對(duì)于法律保護(hù)的要求更高也更迫切，利益博弈的結(jié)果就會(huì)促使政策制定者進(jìn)一步提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平。技術(shù)要素作為知識(shí)產(chǎn)品的關(guān)鍵投入要素，會(huì)直接帶來(lái)知識(shí)產(chǎn)品國(guó)內(nèi)供給能力的上升，增加知識(shí)產(chǎn)品的出口貿(mào)易能力。同時(shí)，隨著高技術(shù)產(chǎn)品出口的增加，意味著從國(guó)外獲取市場(chǎng)規(guī)模與市場(chǎng)利潤(rùn)的動(dòng)力會(huì)增加，而要維持這些知識(shí)產(chǎn)品或者獲取新產(chǎn)品的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，投入更多的技術(shù)要素是必然途徑之一。這就說(shuō)明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、技術(shù)要素與出口商品結(jié)構(gòu)之間可能存在內(nèi)生性問(wèn)題，系統(tǒng)GMM估計(jì)能很好的消除這一問(wèn)題。

表2 整體樣本的GMM回歸結(jié)果

表2為采用GMM方法估計(jì)的輸出結(jié)果，不管是采用從初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品角度來(lái)度量出口商品結(jié)構(gòu)指數(shù)，還是采用從初級(jí)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品、其它工業(yè)制成品三個(gè)層面來(lái)度量的出口商品結(jié)構(gòu)指數(shù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)作用都得到了很好的驗(yàn)證。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)通過(guò)從法律上明確知識(shí)生產(chǎn)者對(duì)其產(chǎn)品的排他性與專(zhuān)有性，通過(guò)對(duì)侵權(quán)行為的打擊，激勵(lì)了更多的技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步，同時(shí)更好地優(yōu)化了國(guó)內(nèi)投資環(huán)境，吸引了更多更高質(zhì)量的技術(shù)轉(zhuǎn)移行為，提高了國(guó)內(nèi)二次創(chuàng)新與集成創(chuàng)新的能力，這都能促進(jìn)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，提高工業(yè)制成品尤其是高技術(shù)產(chǎn)品的出口能力，優(yōu)化我國(guó)的出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)。由于我國(guó)人力資本素質(zhì)相對(duì)較高，模仿能力與創(chuàng)新能力都不斷增強(qiáng)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度打擊模仿與侵權(quán)行為，惡化模仿型企業(yè)生存環(huán)境的同時(shí)，也迫使這些企業(yè)提高創(chuàng)新能力，絕地重生，“鰻魚(yú)效應(yīng)”明顯。消除內(nèi)生性問(wèn)題后，外商直接投資、技術(shù)要素對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)作用變得穩(wěn)定，且在大部分方程中通過(guò)了10%水平下的顯著性檢驗(yàn)。

（二）分區(qū)域樣本估計(jì)

由于我國(guó)的“大國(guó)特征”，各區(qū)域的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策也存在很大差異，出口貿(mào)易能力尤其是高技術(shù)產(chǎn)品的出口貿(mào)易能力就存在很大差距。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)與政府博弈的結(jié)果使得不同區(qū)域在統(tǒng)一的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度下的實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)執(zhí)法程度也不相同。因此，進(jìn)一步從東、中、西部區(qū)域進(jìn)行分樣本估計(jì)，以考察知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)作用是否在所有區(qū)域都存在，就顯得非常必要。上述計(jì)量估計(jì)過(guò)程還說(shuō)明，合適的估計(jì)方法的選取對(duì)于模型估計(jì)結(jié)果有很大影響。為此，本文針對(duì)兩種出口商品結(jié)構(gòu)指數(shù)，對(duì)東、中、西部區(qū)域分樣本面板數(shù)據(jù)進(jìn)行異方差與內(nèi)生性檢驗(yàn)，最終確定東部區(qū)域均用GMM方法，中部區(qū)域全部用GLS方法，而對(duì)西部區(qū)域的LTCI1用FE估計(jì)方法，LTCI2用GLS方法。針對(duì)不同區(qū)域，采用相應(yīng)估計(jì)方法所估計(jì)出來(lái)的結(jié)果見(jiàn)表3。

東部區(qū)域是知識(shí)資源投入、外商直接投資較集中的區(qū)域，資本勞動(dòng)比也明顯高于全國(guó)平均水平。從對(duì)東部區(qū)域的估計(jì)結(jié)果來(lái)看，不管是從初級(jí)產(chǎn)品與工業(yè)制成品兩個(gè)角度來(lái)度量出口商品結(jié)構(gòu)，還是從初級(jí)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品、其它工業(yè)制成品三個(gè)層面來(lái)度量出口商品結(jié)構(gòu)，各自變量對(duì)出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的影響不但在所有方程中顯著，而且其系數(shù)也明顯高于全國(guó)總體樣本的估計(jì)結(jié)果。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)明顯地促進(jìn)了工業(yè)制成品與高技術(shù)產(chǎn)品的出口，其估計(jì)系數(shù)高于整體GMM的回歸結(jié)果。由于東部地區(qū)聚集了較多的工業(yè)企業(yè)，技術(shù)在企業(yè)間能較快傳遞，如果沒(méi)有較好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，就有可能會(huì)導(dǎo)致這些地區(qū)大量侵權(quán)事件的發(fā)生，挫傷企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力，導(dǎo)致出口商品結(jié)構(gòu)弱化。

中部地區(qū)在地理位置上連東接西，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展上處于全國(guó)中等水平的格局也相當(dāng)穩(wěn)固，但經(jīng)濟(jì)總量、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、資本勞動(dòng)比、技術(shù)投入等要素與東部還是存在較大距離，短期內(nèi)還無(wú)法趕超。從對(duì)中部地區(qū)的回歸結(jié)果來(lái)看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)TCI1指數(shù)的影響為正但不顯著，而對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)TCI2指數(shù)的影響為負(fù)且不顯著。從兩種出口商品結(jié)構(gòu)指數(shù)的構(gòu)成來(lái)分析，這可能說(shuō)明，中部地區(qū)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度可能會(huì)引起工業(yè)制成品出口比例相對(duì)于初級(jí)產(chǎn)品出口比例較快上升，卻也會(huì)帶來(lái)高技術(shù)產(chǎn)品出口比例相對(duì)于工業(yè)制成品比例的下降。這些區(qū)域高技術(shù)產(chǎn)品的出口額及技術(shù)水平相對(duì)全國(guó)來(lái)說(shuō)處于中等水平，在國(guó)際市場(chǎng)上的整體競(jìng)爭(zhēng)力不高，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)品出口的整體效應(yīng)，可能就弱于對(duì)占出口較大比例的工業(yè)制成品出口的整體促進(jìn)效應(yīng)，也就是說(shuō)，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度造成的高技術(shù)產(chǎn)品出口增速可能會(huì)弱于工業(yè)制成品的出口增速，這就使得從初級(jí)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品、其它工業(yè)制成品三個(gè)層面來(lái)度量的出口商品結(jié)構(gòu)也就反而被弱化了。但該作用未能通過(guò)10%水平下的顯著性檢驗(yàn)，對(duì)其結(jié)論還應(yīng)持謹(jǐn)慎態(tài)度。

西部區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平整體落后，盡管我國(guó)政府已日益關(guān)注到這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡問(wèn)題，也通過(guò)制定“西部大開(kāi)發(fā)”等政策來(lái)大力扶持西部地區(qū)加快發(fā)展，但西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后于中、東部地區(qū)的格局在短期內(nèi)是難以改變的。從西部地區(qū)回歸結(jié)果看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)TCI1和TCI2指數(shù)的估計(jì)系數(shù)均為負(fù)，但均未能通過(guò)10%水平下的顯著性檢驗(yàn)。若從出口商品結(jié)構(gòu)指數(shù)的兩種構(gòu)成方式來(lái)分析，則西部地區(qū)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，不但不能帶來(lái)高技術(shù)產(chǎn)品出口額占工業(yè)制成品出口額比重的增加，也不能帶來(lái)工業(yè)制成品出口額與初級(jí)產(chǎn)品出口額相對(duì)比值的提高。由于西部地區(qū)出口主要集中于資源性產(chǎn)品與地方性特色產(chǎn)品，這些產(chǎn)品對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的敏感性不強(qiáng)，因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度的變化并不能引起出口商品增速的較大變化。出口的工業(yè)制成品一般聚集于價(jià)值鏈低端，對(duì)知識(shí)資產(chǎn)依賴性較弱，較弱的人力資本水平卻可能在強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的大背景下，短期內(nèi)反而促使更多的資源使資源性行業(yè)聚集，并不能帶來(lái)西部區(qū)域出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。但我們要注意，若西部區(qū)域長(zhǎng)期被鎖定于價(jià)值鏈低端產(chǎn)品的生產(chǎn)，東、中、西區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡的格局就無(wú)法改變，西部區(qū)域只有下大力氣改革現(xiàn)有生產(chǎn)格局，加大研發(fā)投入，提高創(chuàng)新能力，才能實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展。所以從長(zhǎng)期來(lái)看，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是一種必然選擇。

表3 分區(qū)域樣本估計(jì)結(jié)果

四 結(jié) 論

考慮到我國(guó)出口商品中高技術(shù)產(chǎn)品的增加，借鑒Nicholas（2006），本文構(gòu)建了包含初級(jí)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品和其他工業(yè)制成品的出口商品結(jié)構(gòu)指標(biāo)。同時(shí)，從立法與執(zhí)法兩個(gè)角度構(gòu)建了我國(guó)區(qū)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)指標(biāo)。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用我國(guó)31個(gè)省市2000～2010年的省際面板數(shù)據(jù)，基于總樣本以及區(qū)分東、中、西部的地區(qū)樣本，實(shí)證分析了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)變化的影響，并詳細(xì)考察了這種影響的區(qū)際差異。得到如下結(jié)論：

（1）在消除異方差與內(nèi)生性影響的情況下，我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的提高確實(shí)存在促進(jìn)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用。當(dāng)不考慮模型的異方差與內(nèi)生性影響時(shí)，我國(guó)強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平對(duì)于出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用在相當(dāng)一部分方程中未能通過(guò)顯著性檢驗(yàn)。采用GLS和GMM方法消除以上問(wèn)題后，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的作用變得顯著了，且在從初級(jí)產(chǎn)品、高技術(shù)產(chǎn)品、其它工業(yè)制成品三個(gè)層面來(lái)度量出口商品結(jié)構(gòu)的模型中的系數(shù)要明顯大于僅從初級(jí)產(chǎn)品、工業(yè)制成品兩個(gè)層面來(lái)度量出口商品結(jié)構(gòu)的模型中的系數(shù)。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)于出口商品結(jié)構(gòu)優(yōu)化的促進(jìn)作用在區(qū)域之間存在差異。東部地區(qū)由于高技術(shù)產(chǎn)品生產(chǎn)能力、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)均強(qiáng)于全國(guó)平均水平，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的正向促進(jìn)作用在所有方程中顯著，作用系數(shù)明顯高于全國(guó)總體樣本的估計(jì)結(jié)果，并且不依賴于出口商品結(jié)構(gòu)指標(biāo)的選取。但對(duì)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、人力資本水平相對(duì)較低的中、西部區(qū)域來(lái)說(shuō)，并沒(méi)有明顯證據(jù)表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的強(qiáng)化促進(jìn)了出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。對(duì)于中部區(qū)域而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)使工業(yè)制成品相對(duì)初級(jí)產(chǎn)品的出口增速提高，但卻可能使高技術(shù)產(chǎn)品相對(duì)工業(yè)制成品的出口增速減少。西部區(qū)域強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，對(duì)工業(yè)制成品出口及高技術(shù)產(chǎn)品出口的促進(jìn)作用不夠明顯，而資源性產(chǎn)品及區(qū)域特色產(chǎn)品的出口快速增長(zhǎng)，反而弱化了該區(qū)域的出口商品結(jié)構(gòu)。

（3）從全國(guó)層面來(lái)看，要素稟賦變量對(duì)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化作用在大部分方程中通過(guò)了10%水平下的顯著性檢驗(yàn)，資本勞動(dòng)比越高，意味著更多的資源朝資本密集型行業(yè)聚集，提高了全國(guó)整體生產(chǎn)能力與技術(shù)水平，有利于出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)升級(jí)。外商直接投資通過(guò)技術(shù)、知識(shí)、管理等外溢效應(yīng)促進(jìn)東道國(guó)技術(shù)進(jìn)步，外資企業(yè)的不斷進(jìn)入促進(jìn)我國(guó)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。［15］技術(shù)要素作為高技術(shù)產(chǎn)品的關(guān)鍵投入要素，同樣對(duì)我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化做出了巨大貢獻(xiàn)。但在不同區(qū)域中，要素稟賦、技術(shù)要素、外商直投投資的作用同樣存在一定差異性。

基于上述結(jié)果我們認(rèn)為，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度作為一項(xiàng)非貿(mào)易性政策，其對(duì)于高技術(shù)產(chǎn)品出口的促進(jìn)作用是存在的，因此，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平整體上有利于我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的升級(jí)。但技術(shù)要素、外商直接投資、要素稟賦等因素在出口商品結(jié)構(gòu)變化過(guò)程中的作用也不可小視，只有充分結(jié)合我國(guó)的產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)扶持政策、經(jīng)濟(jì)刺激政策，才能有效促進(jìn)我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的高級(jí)化，改變目前我國(guó)出口貿(mào)易技術(shù)含量不高、商品貿(mào)易附加值低的狀況。但對(duì)于中、西部區(qū)域來(lái)說(shuō)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策的完善短期并不能直接帶來(lái)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，反而可能阻礙出口商品結(jié)構(gòu)的升級(jí)，但只有通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策制造壓力、惡化生存環(huán)境，迫使企業(yè)全面改革提高自主創(chuàng)新能力，長(zhǎng)期而言才能實(shí)現(xiàn)中、西部地區(qū)的彎道超車(chē)，提高經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，改變出口貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)。

［1］ 喬海.世貿(mào)組織與國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易［N］.國(guó)際商報(bào)，2003－06－09（5）.

［2］ Rafiquzzaman，M.The impact of patent rights on international trade：Evidence from Canada［J］.Canadian Journal of Economics，2002，（35）：307－330.

［3］ Rod Falvey，Neil Foster，David Greenway.Trade，imitative ability and intellectual property rights［J］.Rev World Econ，2009，（145）：373－404.

［4］ Fink，C.，＆ Primo－Braga，C.A.（2005）.How stronger protection of intellectual property rights affects international trade flows［A］.C.Fink ＆ K.E.Maskus（Eds.），Intellectual property and development：Lessons from recent economic research［C］.Washington，DC：The World Bank.

［5］ Kang，H－J.，Park，K－Y.The Effects of Foreign Intellectual Property Rights（IPRS）on the Export Volume of Korea［J］.Korea Trade Review，2006，（4）：5－31.

［6］ Pradhan J.P.Strengthening Intellectual Property Rights Globally：Impact on India’s Pharmaceutical Exports［J］.The Singapore Economic Review，2007，（2）：233–250.

［7］ 楊震寧，李東紅.政府監(jiān)管，鰻魚(yú)效應(yīng)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的提升［J］.中國(guó)管理科學(xué)，2010，（6）：12－22.

［8］ Yang lei，Maskus keith E，Intellectual Property Rights，Technology Transfer and Exports in Developing Countries［J］.Journal of Development Economics.2009，（90）：231－236.

［9］ Rodrik，D.What Is So Special about China’s Exports？［J］.China and the World Economy，2006，（14）：1－19.

［10］柒江藝，許和連.行業(yè)異質(zhì)性、適度知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與出口技術(shù)進(jìn)步［J］.中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)，2012，（2）：79－88.

［11］Nicholas Gill，How Does Trade Affect Regional Disparities？［J］.World Development，2006，（7）：1201－1222.

［12］Ginarte J C，Park W G.Determinants of patent rights：a cross－national study［J］.Research Policy，1997，（26）：283－301.

［13］韓玉雄，李懷祖.關(guān)于中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平的定量分析［J］.科學(xué)學(xué)研究，2005，（3）：377－382.

［14］代中強(qiáng).實(shí)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、模仿創(chuàng)新與自主創(chuàng)新［J］.經(jīng)濟(jì)評(píng)論，2010，（6）：85－97.

［15］馮曉青.論著作權(quán)限制的合理性及其在著作權(quán)制度價(jià)值構(gòu)造中的意義［J］.湖南社會(huì)科學(xué)，2011，（5）：49－52.