低碳競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建

盧愿清，史 軍

（南京信息工程大學(xué) 氣候變化與公共政策研究院，南京 210044）

1 低碳競(jìng)爭(zhēng)力的內(nèi)涵

全球氣候變化已經(jīng)成為影響整個(gè)人類發(fā)展的重要因素，對(duì)人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展條件造成巨大影響。低碳未來(lái)已經(jīng)逐漸成為全球共識(shí)，各國(guó)均承認(rèn)全球氣候變化需要采取積極措施來(lái)加以應(yīng)對(duì)?？梢灶A(yù)見(jiàn)，隨著碳減排壓力日益增大，碳排放將會(huì)對(duì)各國(guó)的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生較大影響。對(duì)于生產(chǎn)過(guò)程來(lái)說(shuō)，低碳未來(lái)要求產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中所產(chǎn)生的碳排放需要付出成本。對(duì)于經(jīng)濟(jì)體的成員來(lái)說(shuō)，產(chǎn)品碳排放降低給他們帶來(lái)財(cái)富增長(zhǎng)的同時(shí)，也可能給他們帶來(lái)更為美好的自然環(huán)境，實(shí)現(xiàn)自身福利的提升。

低碳競(jìng)爭(zhēng)力的概念是一個(gè)新興概念，與競(jìng)爭(zhēng)力相比，國(guó)內(nèi)現(xiàn)有文獻(xiàn)存量不多。氣候研究所與英國(guó)第三代環(huán)境主義組織(E3G)[1]最先提出了低碳競(jìng)爭(zhēng)力的說(shuō)法，他們認(rèn)為“低碳競(jìng)爭(zhēng)力是國(guó)家在低碳未來(lái)中為其人民創(chuàng)造物質(zhì)財(cái)富的能力”。Lee和MacGillivray[2]認(rèn)為“低碳競(jìng)爭(zhēng)力是經(jīng)濟(jì)體通過(guò)低碳技術(shù)、產(chǎn)品與服務(wù)創(chuàng)造持續(xù)經(jīng)濟(jì)價(jià)值的能力”。本研究將低碳競(jìng)爭(zhēng)力定義為“低碳未來(lái)下，區(qū)域從事低碳生產(chǎn)與服務(wù)，創(chuàng)造持續(xù)繁榮并實(shí)現(xiàn)人民福利提升的能力”。這一概念強(qiáng)調(diào)以下3點(diǎn)：

（1）低碳生產(chǎn)的能力。低碳競(jìng)爭(zhēng)力是以低碳為限制條件的。從生產(chǎn)的角度看，低碳競(jìng)爭(zhēng)力是區(qū)域在低碳情景下良好生產(chǎn)的能力，即區(qū)域內(nèi)的企業(yè)（產(chǎn)業(yè)）能夠以更低成本（低碳）生產(chǎn)產(chǎn)品的能力。

（2）持續(xù)繁榮的能力。碳減排與地區(qū)繁榮是并行不悖的，即碳減排不是以地區(qū)衰退為代價(jià)的，低碳未來(lái)是持續(xù)繁榮的未來(lái)。低碳競(jìng)爭(zhēng)力意味著企業(yè)（產(chǎn)業(yè)）能夠適應(yīng)低碳生產(chǎn)要求并持續(xù)創(chuàng)造財(cái)富的能力。

（3）人民福利提升的目標(biāo)。低碳經(jīng)濟(jì)基于改善人類環(huán)境與生存狀態(tài)的美好理想，低碳競(jìng)爭(zhēng)最終需要提升人類福利。企業(yè)（產(chǎn)業(yè)）的低碳生產(chǎn)，在創(chuàng)造財(cái)富的同時(shí)，能夠改善人類居住與生活環(huán)境。

2 低碳競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的理論構(gòu)建

從國(guó)際國(guó)內(nèi)的文獻(xiàn)成果來(lái)看，低碳競(jìng)爭(zhēng)力的構(gòu)成要素各有差異又彼此聯(lián)系。E3G[1]將低碳競(jìng)爭(zhēng)力指數(shù)變量分為三大維度：區(qū)域結(jié)構(gòu)、早期準(zhǔn)備、未來(lái)繁榮?！皻夂蚋?jìng)爭(zhēng)力指數(shù)”[2]包括氣候當(dāng)責(zé)指數(shù)和氣候行動(dòng)指數(shù)。潘家華[3]提出了低碳產(chǎn)出、低碳資源、低碳消費(fèi)、低碳政策、人類發(fā)展水平五大維度。徐建中[4]認(rèn)為低碳競(jìng)爭(zhēng)力系統(tǒng)包括低碳創(chuàng)新系統(tǒng)、低碳生產(chǎn)系統(tǒng)、低碳管理系統(tǒng)、低碳支撐系統(tǒng)和低碳文化系統(tǒng)等。陳思果[5]提出能源結(jié)構(gòu)、消費(fèi)需求、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略規(guī)劃、政策導(dǎo)向以及參與機(jī)會(huì)六大維度?？偨Y(jié)以上文獻(xiàn)及專家調(diào)查結(jié)果，本研究將低碳競(jìng)爭(zhēng)力分為四大因素：低碳生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)力、低碳科技競(jìng)爭(zhēng)力、低碳生活競(jìng)爭(zhēng)力、政府作用競(jìng)爭(zhēng)力。

2.1 低碳生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)力

低碳生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)力是對(duì)區(qū)域當(dāng)前低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r進(jìn)行宏觀性的評(píng)定。低碳化是低碳經(jīng)濟(jì)的重要標(biāo)志。麥肯錫全球研究所（MGI）的研究表明碳生產(chǎn)力提高是2050年CO2濃度控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的必然途徑[6]，《布萊爾報(bào)告》也把碳生產(chǎn)提高作為低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的具體目標(biāo)。因此，從本質(zhì)上說(shuō)，碳生產(chǎn)力是低碳經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)的核心。低碳經(jīng)濟(jì)表現(xiàn)為以碳生產(chǎn)力或者碳產(chǎn)出為核心的宏觀要素組合。低碳生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)主要包括：?jiǎn)挝籊DP能耗、單位GDP碳強(qiáng)度、工業(yè)碳強(qiáng)度、單位工業(yè)增加值能耗。

2.2 低碳科技競(jìng)爭(zhēng)力

低碳科技是低碳基礎(chǔ)準(zhǔn)備的主要方向，它也反映了一個(gè)地區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的基礎(chǔ)條件，它決定著該地區(qū)轉(zhuǎn)向低碳經(jīng)濟(jì)的可能性與速度。低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，低碳能源開(kāi)發(fā)、能源效率提升、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等都需要新的低碳技術(shù)與人力資本支持，甚至朝向低碳經(jīng)濟(jì)的硬性轉(zhuǎn)型反而會(huì)傷害當(dāng)前經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不但不利于競(jìng)爭(zhēng)力的提升，反而會(huì)降低已有的區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力。基于此，低碳科技競(jìng)爭(zhēng)力選取的指標(biāo)主要包括：科技人員、數(shù)科研經(jīng)費(fèi)、申請(qǐng)專利數(shù)、高新產(chǎn)業(yè)出口額。

2.3 低碳生活競(jìng)爭(zhēng)力

低碳競(jìng)爭(zhēng)力是以區(qū)域民眾財(cái)富增長(zhǎng)與生活品質(zhì)上升為前提及終極目標(biāo)的，這也是區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)力的源動(dòng)力，它這一終極目標(biāo)可以為區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)提供充足的人力資本與競(jìng)爭(zhēng)欲望，也為區(qū)域可持續(xù)發(fā)展提供了基礎(chǔ)。低碳競(jìng)爭(zhēng)力必須滿足兩大要素的同時(shí)實(shí)現(xiàn)，一是經(jīng)濟(jì)財(cái)富的增長(zhǎng)，二是生活環(huán)境與品質(zhì)的提升。低碳競(jìng)爭(zhēng)力概念的提出本身就是基于發(fā)展理念的變革，這一理念尤其重視經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的同步進(jìn)行。低碳生活水平作為低碳競(jìng)爭(zhēng)力的重要元素必須加以考量。低碳生活競(jìng)爭(zhēng)力主要通過(guò)居民收支、居民環(huán)境質(zhì)量?jī)蓚€(gè)方面來(lái)加以體現(xiàn)。低碳生活水平的指標(biāo)主要包括：人均碳排放、森林覆蓋率、農(nóng)村恩格爾系數(shù)、城市恩格爾系數(shù)。

2.4 政府作用競(jìng)爭(zhēng)力

政府在促進(jìn)地區(qū)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展方面有著不可替代的作用，其主要作用是政府參與及影響力量。政府可以制定前瞻性的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展計(jì)劃，為低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展創(chuàng)造初始條件，也能保障、規(guī)范低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的良性競(jìng)爭(zhēng)與穩(wěn)定發(fā)展。另外，政府可以為低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供良好的公共環(huán)境與基礎(chǔ)，包括人力資本培養(yǎng)、低碳技術(shù)推動(dòng)，也為地區(qū)民眾的生態(tài)環(huán)境保護(hù)提供基礎(chǔ)支持。中國(guó)尚沒(méi)有關(guān)于地方政府經(jīng)濟(jì)影響力的權(quán)威報(bào)告。為這一解決這一困難，研究選取了政府的公共事業(yè)投入作為影響力的替代指標(biāo)，這一代替實(shí)現(xiàn)了指標(biāo)選取的客觀性與量化，但也存在著代表性不足的問(wèn)題，有待以后改進(jìn)。其主要包括：教育經(jīng)費(fèi)額度、社保經(jīng)費(fèi)額度、環(huán)保經(jīng)費(fèi)額度。

表1 低碳競(jìng)爭(zhēng)力指標(biāo)體系、含義

3 低碳競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的量化分析

3.1 數(shù)據(jù)的預(yù)處理

能源數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒（2009、中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒（2009）及中國(guó)科技年鑒（2009）。計(jì)算能源碳排放量時(shí)采用能源消費(fèi)總量（非終端能源消費(fèi)量）（主要包括原煤、洗精煤、其他洗煤、型煤、焦炭、焦?fàn)t煤氣、其他煤氣、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油、液化石油氣、煉廠干氣、天然氣、其他石油制品、其他焦化產(chǎn)品，熱力與電力）的計(jì)算方法，主要基于四個(gè)原則：（1）能源消費(fèi)量采用標(biāo)準(zhǔn)量，非標(biāo)準(zhǔn)量的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換為標(biāo)準(zhǔn)量；（2）本地?zé)崃εc電力的能源消耗已經(jīng)涵蓋于能源消耗總量中，對(duì)于外來(lái)電部分采用中國(guó)電網(wǎng)因子加以測(cè)算（表2）；（3）基于“哪里使用哪里計(jì)算”的原則；（4）碳排放量的計(jì)算包括能源運(yùn)輸?shù)膿p失量。

能源消費(fèi)碳排放量計(jì)算采用IPCC指南（2006）[7]的方法，其公式為：

其中E為能源碳排放量，KG；Qi為能源i的消費(fèi)量，KG；NCVi為能源i的凈發(fā)熱量，GJ；EF為碳排放系數(shù)，kg/GJ。統(tǒng)計(jì)年鑒的單位為萬(wàn)噸，將之按照中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒所提供的能源折標(biāo)準(zhǔn)煤參考系數(shù)將之折算為標(biāo)準(zhǔn)煤，然后以1×104噸標(biāo)準(zhǔn)煤等于2.93×109GJ的換算標(biāo)準(zhǔn)，將各省能源消耗量轉(zhuǎn)換為熱量，碳排放系數(shù)采用IPCC默認(rèn)值（2006）[9]。碳強(qiáng)度為衡量碳生產(chǎn)率的指標(biāo)，指單位GDP的碳排放量（噸/萬(wàn)元）。

各指標(biāo)數(shù)據(jù)進(jìn)行無(wú)量綱化與一致化處理。指標(biāo)一致化處理是將初始逆指標(biāo)的原始數(shù)據(jù)化為正指標(biāo)，本處采用取倒數(shù)的方法。無(wú)量綱化則采用標(biāo)準(zhǔn)化的處理方法。

表2 中國(guó)電網(wǎng)因子

3.2 指標(biāo)體系實(shí)證分析

將低碳競(jìng)爭(zhēng)力4因素的量化指標(biāo)進(jìn)行因子分析，首先進(jìn)行KMO和Bartlett檢驗(yàn)（表3），發(fā)現(xiàn)Kaiser-Meyer-Olkin度量為0.701，滿足因子分析的數(shù)據(jù)要求。對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行因子分析，采用正交旋轉(zhuǎn)法對(duì)因子進(jìn)行轉(zhuǎn)換，結(jié)果顯示：成份1的初始特征根為6.383，旋轉(zhuǎn)后解釋了29.462%的總變異；成份2的初始特征根為2.758，旋轉(zhuǎn)后解釋了總變異的23.129%；成份3的初始特征根為2.412，旋轉(zhuǎn)后解釋了總變異的16.702%；成份4的初始特征根為1.23，旋轉(zhuǎn)后解釋了總變異的15.921%，4成份總共可解釋累積85.214%的總方差（表4），因子提取較為成功，原始提取與旋轉(zhuǎn)提取均提取了4個(gè)公共因子。通過(guò)對(duì)旋轉(zhuǎn)后的因子載荷的分析（表5），可以得出4因子的具體成分，發(fā)現(xiàn)因子分析結(jié)果與理論模型一致，4因子的統(tǒng)計(jì)意義與現(xiàn)實(shí)意義均有合理的解釋，進(jìn)而確立低碳競(jìng)爭(zhēng)力的指標(biāo)體系（表1）。

表3 KMO和Bartlett的檢驗(yàn)

表4 解釋的總方差

表5 旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣

4 總結(jié)

低碳生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)力、低碳科技競(jìng)爭(zhēng)力、低碳生活競(jìng)爭(zhēng)力、政府作用競(jìng)爭(zhēng)力所組成的低碳競(jìng)爭(zhēng)力，在概念體系與量化結(jié)果中具備明顯意義，可以為低碳競(jìng)爭(zhēng)力的評(píng)價(jià)提供較為可靠的指標(biāo)體系。4因素對(duì)于低碳競(jìng)爭(zhēng)力的貢獻(xiàn)率依次為低碳科技競(jìng)爭(zhēng)力、低碳生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)力、低碳生活競(jìng)爭(zhēng)力、政府作用競(jìng)爭(zhēng)力。從研究結(jié)果可以看出，科技的發(fā)展是低碳競(jìng)爭(zhēng)力的核心要素，低碳能源的開(kāi)發(fā)與利用、能源利用率的提升、高新產(chǎn)業(yè)的發(fā)展都需要科技的大力介入。沒(méi)有充分的科技投入與科技人才基礎(chǔ)，發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，提升綜合競(jìng)爭(zhēng)力的目標(biāo)就很難實(shí)現(xiàn)。

[1]The Climate Institute and E3G.G20 Low Carbon Competitiveness Re?port[Z].2009,（12）.

[2]Lee,H.,MacGillivray,A.，Begley,P.，Zayakova,E.The Climate Competitiveness Index 2010[J].Account Ability，2010,(44).

[3]潘家華，莊貴陽(yáng)，鄭艷等.低碳經(jīng)濟(jì)的概念辨識(shí)及低碳城市衡量指標(biāo)體系[J].中國(guó)人口·資源·環(huán)境,2012,(8).

[4]徐建中.區(qū)域低碳競(jìng)爭(zhēng)力系統(tǒng)結(jié)構(gòu)研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2011,(12).

[5]陳曉春，陳思果.中國(guó)低碳競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)析與提升途徑[J].湘潭大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版),2010,(9).

[6]Beinhocker et al.The Carbon Productivity Challenge:Curbing Climate Change and Sustainable Economic Growth[R].Mckinsey Global Insti?tute,2008,(6).

[7]IPCC.2006 IPCC Guidelines for National Greenhouse Gas Invento?ries Volume.