百年科斯

張騰

“一個(gè)只是經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，不是一個(gè)偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。”科斯去世，用哈耶克的這句話為他做注再合適不過(guò)了。

對(duì)“習(xí)以為常”發(fā)問(wèn)

偉大的經(jīng)濟(jì)思想往往起源于人們對(duì)司空見(jiàn)慣的事物發(fā)問(wèn)。凱恩斯會(huì)問(wèn)，為什么要有政府？李嘉圖則問(wèn)，為什么要做貿(mào)易？

乍看上去，科斯的問(wèn)題最匪夷所思：“為什么要有公司？”

傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論建立在一系列或明顯或暗藏的理論假設(shè)當(dāng)中，而學(xué)術(shù)的發(fā)展則來(lái)自于對(duì)前人理論中隱含假設(shè)的一一質(zhì)疑。例如，前科斯時(shí)代，張伯倫的壟斷競(jìng)爭(zhēng)理論就是在對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有效性的懷疑中誕生。

在科斯之前，沒(méi)有經(jīng)濟(jì)學(xué)家去探討“為什么有公司”——因?yàn)楣揪驮谀抢?。?jīng)濟(jì)學(xué)家有意無(wú)意地默認(rèn)著一個(gè)前提，就是將公司看做生產(chǎn)中的既定主體，不予深究。

但科斯則多了一層思考。畢竟，理論上，本應(yīng)該在企業(yè)內(nèi)部的活動(dòng)也是可以通過(guò)市場(chǎng)完成。

考慮一個(gè)極端的情況：沒(méi)有汽車(chē)公司，那么組裝汽車(chē)的技師，可以直接從做發(fā)動(dòng)機(jī)和整流罩的工人那里收購(gòu)零件，組裝好之后賣(mài)給他的客戶(hù)，汽車(chē)的銷(xiāo)售員；而銷(xiāo)售員可以再賣(mài)給汽車(chē)消費(fèi)者，從而從中賺取利差——這樣，沒(méi)有公司，在每個(gè)人的單打獨(dú)斗中，人們擴(kuò)大了選擇面的同時(shí)，也能做出汽車(chē)這樣的復(fù)雜產(chǎn)品，更何況大多數(shù)商品遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有汽車(chē)這樣復(fù)雜。

那么，公司存在的意義是什么呢？

20世紀(jì)30年代，科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文中對(duì)這個(gè)問(wèn)題作出了回答：如果沒(méi)有“公司”將汽車(chē)的銷(xiāo)售人員、組裝人員等等統(tǒng)一組織起來(lái)，那么在市場(chǎng)交易過(guò)程中，他們將陷入繁復(fù)冗長(zhǎng)無(wú)效率的討價(jià)還價(jià)當(dāng)中。

真實(shí)世界中，商品價(jià)格一般不是明碼標(biāo)價(jià)和一成不變的，而是要通過(guò)不斷契約和買(mǎi)賣(mài)才能制定出來(lái)。商家需要和對(duì)手精心談判，要了解對(duì)方出價(jià)，甚至還要考慮對(duì)方的負(fù)債信用狀況。這使得任何一個(gè)交易行為都是一連串繁復(fù)的工作，不可能在一個(gè)瞬間完成。

這些工作，就是科斯所說(shuō)的“交易成本”。汽車(chē)企業(yè)如果消失，那么在市場(chǎng)上買(mǎi)賣(mài)零件所帶來(lái)的交易成本將是天文數(shù)字，而企業(yè)的存在恰恰能夠通過(guò)行政命令手段而最大程度降低交易成本。

科斯之前所有的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，忘記的恰恰就是這一點(diǎn)。不但交易行為仿佛是剎那間完成的，而且，市場(chǎng)所依賴(lài)的各種市場(chǎng)規(guī)則、法律也被忽視，交易成了“真空中發(fā)生的事件”?？扑沟膬善撐?，沒(méi)有一處運(yùn)用到數(shù)學(xué)公式，卻開(kāi)創(chuàng)性地將制度與企業(yè)引入了經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架，為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究開(kāi)創(chuàng)了全新的領(lǐng)域。

由于科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)不但具有精深宏密的理論價(jià)值，而且在實(shí)踐中還具有指導(dǎo)政策的深遠(yuǎn)意義，科斯不僅僅為經(jīng)濟(jì)學(xué)界所稱(chēng)道，其思想遺產(chǎn)更是留給政策界、知識(shí)界，甚至全人類(lèi)的寶貴財(cái)富。

科斯的去世，震動(dòng)了全世界，他的去世，是全人類(lèi)的思想損失。

另辟蹊徑的理論

1991年，科斯因?yàn)閷?duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)創(chuàng)性貢獻(xiàn)獲得諾貝爾獎(jiǎng)時(shí)，時(shí)年81歲，距離他1937年發(fā)表包含自己主要經(jīng)濟(jì)學(xué)思想的《企業(yè)的性質(zhì)》一文已經(jīng)過(guò)去了近60年。在以高齡著稱(chēng)的諾獎(jiǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)界，這樣的年齡獲得諾獎(jiǎng)也是罕見(jiàn)的。

因?yàn)槿蘸蟪蔀閷W(xué)術(shù)經(jīng)典的《企業(yè)的性質(zhì)》在科斯發(fā)表后，并未得到主流學(xué)界的充分重視。

20世紀(jì)的大部分時(shí)間，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)界一直處于兩種理論的相持對(duì)弈中。一方是強(qiáng)調(diào)“市場(chǎng)”萬(wàn)能的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派。這一派向上承襲自古代英國(guó)的重商主義，在亞當(dāng)·斯密那里集于大成。斯密的《國(guó)富論》被公認(rèn)為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的開(kāi)山鼻祖，在書(shū)中，斯密認(rèn)為在“看不見(jiàn)的手”的作用下，市場(chǎng)能夠自我調(diào)節(jié)，并最終恢復(fù)到平穩(wěn)增長(zhǎng)的合理區(qū)間?？扑箘偘l(fā)布《企業(yè)的性質(zhì)》時(shí)，西方資本主義的繁榮時(shí)代的熱潮還未散盡，人們普遍相信斯密的學(xué)說(shuō)沒(méi)有問(wèn)題，自然無(wú)暇顧及質(zhì)疑市場(chǎng)的理論。

科斯《企業(yè)的性質(zhì)》發(fā)表不久，信奉市場(chǎng)的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派理論遇到挫折。1930年代，歐美世界被籠罩在大蕭條的陰影當(dāng)中，理應(yīng)給科斯學(xué)說(shuō)發(fā)揚(yáng)光大的機(jī)會(huì)，但此時(shí)，另一個(gè)直接與斯密理論針?shù)h相對(duì)的“凱恩斯學(xué)派”開(kāi)始盛行。凱恩斯也是抓住“市場(chǎng)”做文章，認(rèn)為斯密信奉的“市場(chǎng)”恰恰有“失靈”的可能，因而宏觀經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，需要政府力量推行穩(wěn)健強(qiáng)力的財(cái)政和貨幣政策。

經(jīng)濟(jì)上的危機(jī)，卻造成了兩派學(xué)術(shù)觀點(diǎn)的繁榮。相較之下，科斯的理論屬于另辟蹊徑，從制度角度反省原理論的缺陷，反而問(wèn)津者寥寥。到了1940年代，科斯進(jìn)入政府部門(mén)工作，更無(wú)暇對(duì)自己學(xué)術(shù)觀點(diǎn)進(jìn)行進(jìn)一步的闡述。

直到科斯論文發(fā)表20年后的1950年代，西方經(jīng)濟(jì)開(kāi)始相對(duì)的繁榮穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)學(xué)家得以重新梳理過(guò)去文獻(xiàn)，并逐漸重視起被凱恩斯忽視的微觀領(lǐng)域。那時(shí)，專(zhuān)注微觀分析的科斯的工作才第一次被重視起來(lái)，出現(xiàn)了一部分對(duì)企業(yè)性質(zhì)予以闡述的文獻(xiàn)。日后，另一位偉大的經(jīng)濟(jì)學(xué)家施蒂格勒據(jù)此，將經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展區(qū)分為前科斯時(shí)代和后科斯時(shí)代。

但即使在那時(shí)，甚至到了科斯的《社會(huì)成本理論》發(fā)表以后，科斯的理論也依然不屬于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一部分。那時(shí)的主流理論依然專(zhuān)注于市場(chǎng)，屬于薩繆爾森和阿羅等人，他們的文章充滿(mǎn)了難以理解的數(shù)理公式。盡管科斯的理論對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象有著巨大的解釋力，在主流看來(lái)，論述方式的不同決定了科斯理論與他們?nèi)狈μ烊坏膶?duì)話渠道。

而70年代，又恰恰是非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)百家爭(zhēng)鳴的年代。很多非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論與科斯理論看起來(lái)同樣具有創(chuàng)見(jiàn)型。如當(dāng)時(shí)曾經(jīng)大熱的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)派，甚至將生物學(xué)研究方法應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)分析中，分析宏觀經(jīng)濟(jì)實(shí)體的發(fā)展過(guò)程。

歷史的長(zhǎng)河終究披沙瀝金。70年代末期開(kāi)始，西方經(jīng)濟(jì)再次進(jìn)入相對(duì)停滯的滯漲時(shí)期，用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法解釋。當(dāng)時(shí)恰逢科斯的《社會(huì)成本問(wèn)題》發(fā)表不久，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家們終于注意到科斯思想的與眾不同——以往的經(jīng)濟(jì)學(xué)一直都在試圖描繪出一個(gè)規(guī)范、美好的經(jīng)濟(jì)藍(lán)圖，告訴我們這個(gè)世界“應(yīng)當(dāng)是什么”，可是當(dāng)通貨膨脹、經(jīng)濟(jì)停滯的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)實(shí)擺在經(jīng)濟(jì)學(xué)家面前時(shí)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家卻發(fā)現(xiàn)，只有科斯的現(xiàn)實(shí)世界經(jīng)濟(jì)學(xué)，能夠告訴我們“這個(gè)世界是什么”。

從那時(shí)起，科斯的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)才終于成為非主流經(jīng)濟(jì)學(xué)中最耀眼的一個(gè)分支，越來(lái)越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始采用科斯的分析方法，投身于制度分析和公司分析的框架中?？扑沟乃枷肷踔猎诜▽W(xué)領(lǐng)域中也引起激蕩，衍生出了“法經(jīng)濟(jì)分析”這一新生的學(xué)科。

科斯談起先輩時(shí)曾經(jīng)說(shuō)，斯密的思想早在早年就構(gòu)思成熟，在30年的學(xué)術(shù)生涯中，經(jīng)常通過(guò)觀察來(lái)豐富自己的分析。而這其實(shí)也是科斯自己學(xué)術(shù)生涯的寫(xiě)照?？扑乖谄鋵W(xué)術(shù)生涯早期，其理論貢獻(xiàn)不為學(xué)界承認(rèn)，但他堅(jiān)持把自己對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的思考分析用以質(zhì)樸的方式向世人呈現(xiàn)，直到40年后，經(jīng)歷了漫長(zhǎng)的生命歲月后，科斯的思想才為學(xué)界廣泛承認(rèn)。

諾貝爾獎(jiǎng)的授予，標(biāo)志著科斯開(kāi)端的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)正式被接納為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的一部分?？扑乖?jīng)說(shuō)，正確的觀點(diǎn)，只要有足夠長(zhǎng)的時(shí)間，終究能被人發(fā)現(xiàn)。

這句話是他學(xué)術(shù)生涯的最好總結(jié)。

偏愛(ài)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家

在中國(guó)，人們可能沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)阿羅，沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)列昂惕夫，甚至沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)薩繆爾森，但只要對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)問(wèn)題略為關(guān)心，科斯的名字是一定耳熟能詳。

科斯理論在西方很長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)并沒(méi)有成為主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，但改革開(kāi)放以來(lái)，科斯理論在中國(guó)引起的波瀾卻遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了任何一種主流經(jīng)濟(jì)理論。

在改革開(kāi)放以前，中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界學(xué)習(xí)的經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在剩余價(jià)值理論基礎(chǔ)上的，而西方主流經(jīng)濟(jì)學(xué)則被貼上“資本主義”的標(biāo)簽。但當(dāng)國(guó)門(mén)打開(kāi)之時(shí)，西方主流的經(jīng)濟(jì)學(xué)早已進(jìn)入動(dòng)態(tài)均衡分析等對(duì)數(shù)理要求極高的分析階段，而國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家?guī)缀鯖](méi)有人受過(guò)如此嚴(yán)格的經(jīng)濟(jì)學(xué)訓(xùn)練。在急于學(xué)以致用的中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)界面前，主流理論繁瑣的數(shù)理推導(dǎo)與嚴(yán)格的實(shí)證檢驗(yàn)難以勝任中國(guó)經(jīng)濟(jì)的急切需求。但科斯的經(jīng)濟(jì)學(xué)則不同，擅長(zhǎng)邏輯分析的中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)界很快的掌握了沒(méi)有公式的科斯理論。

更為現(xiàn)實(shí)的是，在當(dāng)時(shí)還在努力擺脫計(jì)劃經(jīng)濟(jì)桎梏的中國(guó)的現(xiàn)實(shí)面前，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)完善的市場(chǎng)條件過(guò)于嚴(yán)格的假設(shè)條件無(wú)異于是不切實(shí)際的空中樓閣。而科斯對(duì)制度環(huán)境的批評(píng)與當(dāng)時(shí)的中國(guó)經(jīng)濟(jì)最急于擺脫的舊制度、舊體制極為契合。當(dāng)中國(guó)的官員們找不到發(fā)展經(jīng)濟(jì)的頭緒時(shí)，科斯的“交易成本”概念一語(yǔ)中的，各種特區(qū)、工業(yè)園區(qū)的設(shè)立，實(shí)質(zhì)就是降低了經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中的交易成本。

國(guó)內(nèi)學(xué)者常常將科斯的理論奉為圭臬。但科斯從來(lái)不認(rèn)為科斯經(jīng)濟(jì)學(xué)能夠“指導(dǎo)”中國(guó)的發(fā)展。正如科斯的學(xué)生王寧博士所言，科斯秉持“真實(shí)和客觀”的原則，他的道德原則和信奉的方法論使得他從不會(huì)對(duì)實(shí)際經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行指指點(diǎn)點(diǎn)。但科斯對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家仍然有所偏愛(ài)，對(duì)于中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家發(fā)表在重要學(xué)術(shù)期刊的論文，百歲年紀(jì)的科斯仍然堅(jiān)持閱讀。

科斯曾經(jīng)祝福中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)界，認(rèn)為中國(guó)作為經(jīng)濟(jì)的試驗(yàn)場(chǎng)，“對(duì)正在發(fā)生和已經(jīng)發(fā)生的事情的研究和理解，將會(huì)極大地幫助我們改進(jìn)和豐富我們關(guān)于制度結(jié)構(gòu)對(duì)經(jīng)濟(jì)體系運(yùn)轉(zhuǎn)的影響的分析?！笨扑拐J(rèn)為，“中國(guó)的思想不應(yīng)當(dāng)順從某一個(gè)權(quán)威，而應(yīng)當(dāng)允許自由爭(zhēng)鳴，在對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行進(jìn)行認(rèn)真系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上發(fā)展自己的觀點(diǎn)”。

這或許是中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)未來(lái)的方向。