市場化改革對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響：來自廣州的證據(jù)

◎ 何一鳴 高少慧

一、引言

自20世紀(jì)70年代末以來，中國掀起了一場舉世矚目的市場經(jīng)濟(jì)體制改革。在這30多年的市場化改革歷程中，處于中國南大門的廣東為中國貢獻(xiàn)了“深圳速度”、“珠江模式”和“前店后廠”，提供了改革開放的經(jīng)驗(yàn)?zāi)Ｊ健Ｓ绕涫亲鳛閺V東省會城市的廣州，在實(shí)施市場化改革策略的同時(shí)，享受到經(jīng)濟(jì)全球化帶來的技術(shù)和信息革命的好處。因?yàn)橐訵TO和IMF為框架的世界市場體系在空間上獲得巨大的拓展，這給開改革開放“風(fēng)氣之先”的廣州本土企業(yè)提供了技術(shù)創(chuàng)新的外部動(dòng)力：一方面，外部市場環(huán)境變化加劇了廣州企業(yè)的競爭程度。在國際上，中國加入WTO過渡期結(jié)束后，廣州企業(yè)正更加強(qiáng)烈地感受到全球市場化帶來的機(jī)遇和挑戰(zhàn)，這兩者匯聚到一點(diǎn)就是技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品質(zhì)量提升，企業(yè)之間的技術(shù)創(chuàng)新競爭因而更加劇烈；另一方面，以信息技術(shù)為標(biāo)志的當(dāng)代科技革命繼續(xù)向縱深發(fā)展，變化速度加快、學(xué)科交叉更多點(diǎn)位，網(wǎng)絡(luò)交互作用增強(qiáng)、變化形式更加多樣，變化的不確定性增加。因此，本文將把市場化作為研究廣州企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵性解釋變量。

在早期的研究文獻(xiàn)中，Baker（2000）[5]、Byrd and Turner（2001）[6]、Sambamurthy and Kirsch（2000）[7]、Stirling、Petty and Travis（2002）[8]、周藝藝和平新喬（2007）[4]等認(rèn)為市場化（或市場競爭條件變化）都會對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生影響。此外，在研究市場化與企業(yè)技術(shù)相互關(guān)系的實(shí)證文獻(xiàn)中，大多學(xué)者認(rèn)為前者對后者會產(chǎn)生正效應(yīng)，例如：毛其淋（2010）[2]采用動(dòng)態(tài)面板廣義矩估計(jì)計(jì)量方法對進(jìn)口貿(mào)易市場化與技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：貿(mào)易市場化對技術(shù)創(chuàng)新能力的提升有顯著的促進(jìn)作用，其中對高水平技術(shù)創(chuàng)新的影響存在人力資本門檻效應(yīng)；馮宗憲、王青和侯曉輝（2011）[1]的實(shí)證分析也證明了市場化對創(chuàng)新的技術(shù)效率具有顯著的正向影響，而它對規(guī)模效率的影響卻是顯著為負(fù)的。不過，何一鳴（2012）[3]在關(guān)于本地的市場化研究中發(fā)現(xiàn)，廣州在成功實(shí)現(xiàn)了從計(jì)劃向市場的經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)軌過程中，道德規(guī)范、價(jià)值信仰、意識形態(tài)等文化價(jià)值觀念起著主導(dǎo)性作用。

本文在上述文獻(xiàn)研究基礎(chǔ)上，嘗試運(yùn)用廣州改革開放以來的宏觀數(shù)據(jù)，實(shí)證分析市場化經(jīng)濟(jì)體制改革對廣州企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。除本節(jié)外，本文的內(nèi)容結(jié)構(gòu)安排如下：由于要進(jìn)行實(shí)證分析，所以第二節(jié)首先給出統(tǒng)計(jì)描述，主要包括數(shù)據(jù)來源、變量選擇和指標(biāo)設(shè)計(jì)以及統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)特征分析等內(nèi)容；第三節(jié)綜合各種市場化變量與廣州企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新指數(shù)進(jìn)行誤差修正回歸分析；最后一節(jié)對計(jì)量結(jié)果作出總結(jié)和分析，從而得到相關(guān)結(jié)論。

二、指標(biāo)選取與統(tǒng)計(jì)描述

（一）數(shù)據(jù)來源和工具運(yùn)用

本文運(yùn)用的是廣州市自1981年到2010年間共30年的時(shí)間序列數(shù)據(jù)。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新數(shù)據(jù)是通過計(jì)算而得到的，基本數(shù)據(jù)來源于《廣東科技年鑒2011》；其他描述市場化改革的變量，包括國有工業(yè)總產(chǎn)值、全部工業(yè)總產(chǎn)值、海關(guān)進(jìn)出口總額、地區(qū)GDP、政府預(yù)算內(nèi)投資、全社會固定資產(chǎn)投資等數(shù)據(jù)，均來源于1985至2011年的《廣州統(tǒng)計(jì)年鑒》。

此外，本文為保證結(jié)論的精確度和科學(xué)性，將運(yùn)用EVIEWS7.0經(jīng)濟(jì)計(jì)量軟件實(shí)證分析以得到可檢驗(yàn)的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義。

（二）變量選擇和指標(biāo)設(shè)計(jì)

1.被解釋變量的選擇

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新所涉及的變量有很多，有企業(yè)的生產(chǎn)要素質(zhì)量變化、知識進(jìn)步、規(guī)模節(jié)約等內(nèi)容。為方便分析，本文不妨采用科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)支出來近似反映企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，記為TECHNOLOGY。

2.解釋變量的指標(biāo)設(shè)計(jì)

市場化改革的基本含義，是國有經(jīng)濟(jì)形態(tài)轉(zhuǎn)向非國有經(jīng)濟(jì)的過程，是市場機(jī)制在經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)過程中逐漸發(fā)揮作用、政府調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的程度不斷減弱的資源配置過程。所以，選用了非國有化程度、貿(mào)易自由化程度和政府退出程度作為廣州市場化改革的特征刻畫。

（1）非國有化程度

廣州作為廣東市場改革的前沿陣地，是發(fā)生產(chǎn)權(quán)制度變遷最頻繁、最活躍的城市，私有財(cái)產(chǎn)的積累逐漸形成非國有經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)，并與國有企業(yè)一起成為市場博弈的主體。特別是在市場化的驅(qū)動(dòng)下，非國有經(jīng)濟(jì)得到長足發(fā)展，其成長更進(jìn)一步加劇了市場的競爭程度。為反映非國有經(jīng)濟(jì)的市場份額，本文用廣州非國有工業(yè)總產(chǎn)值占全部工業(yè)總產(chǎn)值的比重來近似代替，記為FGYH。

（2）貿(mào)易自由化程度

廣州除了是我省改革的排頭兵之外，還是中國對外開放的“海上絲綢之路”的出發(fā)點(diǎn)。依靠天時(shí)、地利、人和的“比較優(yōu)勢”，廣州的對外貿(mào)易氣象一新，在全球化的浪潮席卷下，更取得了驕人的成績。此外，衡量一個(gè)區(qū)域的對外貿(mào)易自由化程度，主要看該區(qū)域貿(mào)易市場的開放度，這可以通過外貿(mào)依存度來反映。換言之，外貿(mào)依存度越高，說明該區(qū)域的對外開放程度越高，從而與外國市場的聯(lián)系就越緊密，即對外貿(mào)易市場化的程度越高。因此，選擇外貿(mào)依存度作為測量貿(mào)易自由化的指標(biāo)，它其實(shí)是海關(guān)進(jìn)出口總額占地區(qū)GDP的比例，記為WMYC。

（3）政府退出程度

基于財(cái)政壓力，中央自1980年起便對廣東省放棄過去“統(tǒng)收統(tǒng)支”的財(cái)政管理制度，代之以 “劃分收支，定額上繳，五年不變”的財(cái)政包干制。其實(shí)，財(cái)政收支乃地方政府作為理性人進(jìn)行成本-收益計(jì)算的決策基礎(chǔ)，因此，財(cái)政管理體制的變遷可以理解為地方政府調(diào)整其預(yù)算約束空間以適應(yīng)市場化改革的過程，從而構(gòu)成各級地方政府轉(zhuǎn)換經(jīng)濟(jì)職能、退出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域并讓市場發(fā)揮資源配置的基礎(chǔ)性作用的過程。通過計(jì)算政府退出指數(shù)ZFTC（1－政府預(yù)算內(nèi)投資/全社會固定資產(chǎn)投資）可以從另外一個(gè)維度初步反映廣州市場化進(jìn)程。具體參見表1。

（三）統(tǒng)計(jì)性描述：市場化改革對廣州企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種影響

數(shù)據(jù)的特征分析是進(jìn)行計(jì)量分析的基礎(chǔ)和前提，通過基本統(tǒng)計(jì)方法，可以對變量的原始數(shù)據(jù)的基本特征有比較準(zhǔn)確的把握，從而獲得更多有用的信息。這里，主要進(jìn)行均值及其方差、最小值和最大值等統(tǒng)計(jì)分析（表2）。

1.非國有化程度與廣州企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

圖1給出了廣州的非國有化程度FGYH與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支出TECHNOLOGY的散點(diǎn)圖。

表1 變量的指標(biāo)設(shè)計(jì)

表2 主要變量的描述統(tǒng)計(jì)

圖1 廣州的非國有化程度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支出的散點(diǎn)圖

該圖表明，非國有化程度與技術(shù)創(chuàng)新支出之間存在正相關(guān)關(guān)系，即：隨著非國有化程度的提高，廣州企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支出也大幅度增加。這意味著，當(dāng)廣州企業(yè)的非國有產(chǎn)權(quán)制度比重已經(jīng)上升到差不多與外圍國家或地區(qū)的一樣高時(shí)，這些擁有私有產(chǎn)權(quán)的企業(yè)便有動(dòng)力將其企業(yè)資源運(yùn)用到對其評價(jià)最高之處。但該過程受到資源稀缺性的制約，企業(yè)要通過各種方式包括技術(shù)創(chuàng)新才能競爭到市場的地位和份額。這樣，市場競爭這一約束條件迫使企業(yè)不斷通過技術(shù)創(chuàng)新來維持和擴(kuò)展市場規(guī)模，企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新支出因而增加。

2.貿(mào)易自由化程度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

一般地，貿(mào)易自由化主要是指在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，由于貿(mào)易管制的放松、關(guān)稅和運(yùn)輸成本的下降，以及國際產(chǎn)業(yè)分工日益深化等原因，一個(gè)國家或地區(qū)在參與國際貿(mào)易中的交易成本逐步下降，所生產(chǎn)的貨物和服務(wù)與國際市場的聯(lián)系逐步加強(qiáng)，貿(mào)易量逐步增加的趨勢。因此，它可以用一個(gè)地區(qū)的貨物和服務(wù)的出口總額或進(jìn)口總額占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重來衡量。圖2給出了廣州的貿(mào)易自由化程度WMYC與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支出TECHNOLOGY的散點(diǎn)圖。

圖2 廣州的貿(mào)易自由化程度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支出的散點(diǎn)圖

圖2結(jié)果表明，廣州的貿(mào)易自由化程度與技術(shù)創(chuàng)新支出之間存在正相關(guān)關(guān)系，即：隨著貿(mào)易自由化程度的提高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支出也大幅度增加。這是因?yàn)?，在全球化背景下，外圍地區(qū)的企業(yè)為了使他們的產(chǎn)品市場范圍進(jìn)一步擴(kuò)展，將通過如媒體、國際商務(wù)和交流培訓(xùn)等各種途徑把關(guān)于其市場競爭環(huán)境的各種信息傳遞到南粵大地的每個(gè)角落，這給廣州企業(yè)帶來一種競爭的市場氛圍。這樣，廣州的市場競爭環(huán)境與外部經(jīng)濟(jì)環(huán)境之間相互融合，并促使后者為前者提供企業(yè)生存發(fā)展所需的知識、信息或技術(shù)等有利的創(chuàng)新元素。

3.政府退出程度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

圖3為廣州的政府退出程度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支出的散點(diǎn)圖，可以看出，廣州的政府退出程度與技術(shù)創(chuàng)新支出之間存在正相關(guān)關(guān)系，即：隨著政府退出程度的提高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支出也大幅度增加。具體就廣州地區(qū)而言，其市場化程度與外圍市場經(jīng)濟(jì)地區(qū)就存在一定差距，若沒有政府的退出并轉(zhuǎn)換自身經(jīng)濟(jì)職能讓位于市場發(fā)揮資源配置作用，僅靠企業(yè)自身力量是一時(shí)難以形成與現(xiàn)代企業(yè)技術(shù)和國際商業(yè)習(xí)慣等相一致的市場競爭環(huán)境的。市場競爭的加劇也促使廣州的企業(yè)投入更多的資源用于技術(shù)的研發(fā)和集成。

圖3 廣州的政府退出程度與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支出的散點(diǎn)圖

三、市場化改革對廣州企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新影響的計(jì)量檢驗(yàn)

以上討論使我們知道，廣州的市場化改革是通過非國有經(jīng)濟(jì)的成長、貿(mào)易自由化的加快和政府退出經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域等方式而引起企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新的研發(fā)上進(jìn)行競爭。這里，本文將綜合考慮非國有化程度、外貿(mào)依存度和政府退出程度對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的影響。

（一）平穩(wěn)性檢驗(yàn)

如果直接對數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸的話，很可能造成偽回歸的問題，從而影響實(shí)證分析的準(zhǔn)確性，所以，本文先檢驗(yàn)各時(shí)間序列的平穩(wěn)性。為保證結(jié)論的穩(wěn)健性，本文將同時(shí)采用ADF和PP檢驗(yàn)法進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，結(jié)果見表3。由表3可知，當(dāng)我們對各個(gè)序列的水平值進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，檢驗(yàn)結(jié)果均表明不能拒絕“存在單位根”的原假設(shè)，說明各序列均是非平穩(wěn)的；當(dāng)對各個(gè)序列的一階差分進(jìn)行檢驗(yàn)時(shí)，檢驗(yàn)結(jié)果仍不能顯著地拒絕原假設(shè)；而當(dāng)進(jìn)行二階差分檢驗(yàn)時(shí)，檢驗(yàn)結(jié)果顯示，各變量序列均在1%顯著性水平下拒絕原假設(shè)。所以，我們可斷定樣本中的各個(gè)序列均為非平穩(wěn)的I(2)過程。這樣，不能采用普通回歸分析方法檢驗(yàn)它們之間的相關(guān)性，而應(yīng)該用協(xié)整方法進(jìn)行檢驗(yàn)（見表3）。

（二）協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)

從上面的分析可知道，TECHNOLOYG、FGYH、WMYC和ZFTC及其一階差分形式均為非平穩(wěn)的序列，而它們的二階差分形式為平穩(wěn)序列，我們通過Johansen方法檢驗(yàn)三個(gè)變量之間是否存在協(xié)整關(guān)系，結(jié)果見表4。

表3 單位根檢驗(yàn)

表4的結(jié)果說明在5%的顯著性水平下，至少有兩個(gè)協(xié)整關(guān)系。具體地，TECHNOLOYG、FGYH、WMYC和ZFTC之間存在顯著的協(xié)整關(guān)系，即它們之間具有長期的直接作用機(jī)制。

（三）Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

誠然，由于協(xié)整關(guān)系只能說明變量之間至少存在單向的長期均衡運(yùn)動(dòng)關(guān)系，并不能具體指出何為因、何為果，因此需要進(jìn)一步檢驗(yàn)TECHNOLOYG與FGYH、WMYC和ZFTC之間的因果方向。那么，Granger因果檢驗(yàn)如下：

檢驗(yàn)結(jié)果說明在5%顯著性水平上，F(xiàn)GYH是引起TECHNOLOYG提高的Granger原因；在10%顯著性水平上，WMYC和ZFTC是引起TECHNOLOYG提高的Granger原因。

表4 TECHNOLOYG、FGYH、WMYC和ZFTC的Johansen協(xié)整關(guān)系檢驗(yàn)結(jié)果

表5 TECHNOLOYG和FGYH的Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

表6 TECHNOLOYG和WMYC的Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

表7 TECHNOLOYG和ZFTC的Granger因果關(guān)系檢驗(yàn)

（四）單方程誤差修正回歸模型

在進(jìn)行Granger因果分析后，我們最后對TECHNOLOYG、FGYH、WMYC和ZFTC進(jìn)行誤差修正回歸分析，結(jié)果如表8。

表8的回歸結(jié)果表明：在長期中FGYH、WMYC和ZFTC的變動(dòng)可能導(dǎo)致TECHNOLOYG的不斷提高。

四、結(jié)論

本文運(yùn)用廣州改革開放以來的宏觀數(shù)據(jù)實(shí)證分析了市場化改革給廣州企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新所帶來的影響，其邏輯思路見圖4。

具體地，本文得到以下結(jié)論：

第一，非國有化程度與技術(shù)創(chuàng)新支出之間存在正相關(guān)關(guān)系，即：隨著非國有化程度的提高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支出也大幅度增加。

表8 單方程誤差修正回歸估計(jì)結(jié)果

圖4 市場化改革對廣州企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響機(jī)制傳導(dǎo)邏輯簡圖

第二，廣州的貿(mào)易一體化程度與技術(shù)創(chuàng)新支出之間存在正相關(guān)關(guān)系，即：隨著貿(mào)易一體化程度的提高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支出也大幅度增加。

第三，廣州的政府退出程度與技術(shù)創(chuàng)新支出之間存在正相關(guān)關(guān)系，即：隨著政府退出程度的提高，企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支出也大幅度增加。

總而言之，市場化改革引起的競爭加劇是廣州企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)力機(jī)制。

[1]馮宗憲,王青,侯曉輝.政府投入、市場化程度與中國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新效率[J].數(shù)量經(jīng)濟(jì)技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究,2011,(4):3-17.

[2]毛其淋.進(jìn)口貿(mào)易對我國技術(shù)創(chuàng)新能力提升的影響效應(yīng)——基于動(dòng)態(tài)面板數(shù)據(jù)GMM 方法的經(jīng)驗(yàn)分析[J].財(cái)經(jīng)科學(xué),2010,(4):94-101.

[3]何一鳴.廣州文化演進(jìn)與經(jīng)濟(jì)制度轉(zhuǎn)軌[J].城市觀察,2012,(1):57-65.

[4]周藝藝,平新喬.產(chǎn)品市場的競爭與企業(yè)研發(fā)[J].產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)評論,2007,(6):20-39.

[5]Baker, S.Getting the most from your intranet and extranet strategies.Journal of Business Strategy,2000,21(4):40-43.

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