煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的困境與出路:基于能源技術(shù)創(chuàng)新視角的分析

郭丕斌，周喜君，李 丹，王 婷

(1.忻州師范學(xué)院經(jīng)管系，山西忻州 034000;2.中北大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西太原 030051)

煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的困境與出路:基于能源技術(shù)創(chuàng)新視角的分析

郭丕斌1，周喜君1，李 丹1，王 婷2

(1.忻州師范學(xué)院經(jīng)管系，山西忻州 034000;2.中北大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，山西太原 030051)

針對我國煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型收效甚微的局面，本文基于技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式分析框架對該問題進(jìn)行了數(shù)據(jù)分析和理論研究。結(jié)果表明，在以煤炭為主的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變的情況下，僅從經(jīng)濟(jì)層面努力將難以實(shí)現(xiàn)煤炭資源型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。因此，政府應(yīng)通過供需雙邊創(chuàng)新政策，激勵(lì)企業(yè)開展能源技術(shù)創(chuàng)新、豐富能源供給，最終通過能源供需結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變引導(dǎo)煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。

煤炭;資源型經(jīng)濟(jì);轉(zhuǎn)型;技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式;能源技術(shù)創(chuàng)新

一、問題的提出

資源型經(jīng)濟(jì)問題出現(xiàn)于20世紀(jì)50年代，60年代以后開始出現(xiàn)荷蘭病現(xiàn)象，但系統(tǒng)化的研究從80年代開始，尤其是Gelb(1988)［1］針對荷蘭病現(xiàn)象的研究和 Auty(1993)［2］“資源詛咒”概念的提出引發(fā)了人們對資源豐裕態(tài)度的轉(zhuǎn)變，展開了資源型區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展去向的討論。對于資源型地區(qū)未來的發(fā)展，學(xué)者們一致指向了轉(zhuǎn)型，但關(guān)于轉(zhuǎn)型的路徑問題卻有很多不同觀點(diǎn)。Bj?rnar等［3］通過對挪威鋁業(yè)及石油等資源型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行考察后發(fā)現(xiàn)，有效的國家創(chuàng)新體系是幫助挪威資源型行業(yè)取得可持續(xù)發(fā)展的重要保障;Carlos和Fuchsloch-er［4］強(qiáng)調(diào)了技術(shù)密集型企業(yè)在資源型經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的重要作用和影響因素;Ahrend和Rudiger［5］強(qiáng)調(diào)了資源型區(qū)域政府政策引導(dǎo)的重要性，認(rèn)為資源詛咒并不是資源型經(jīng)濟(jì)的宿命，只要政策得當(dāng)，資源型經(jīng)濟(jì)也可以取得很好的發(fā)展成果;Ren［6］以中國山東淄博為例，認(rèn)為發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是小型資源型城市轉(zhuǎn)型的必由之路;張復(fù)明認(rèn)為應(yīng)在資源產(chǎn)業(yè)發(fā)展鏈條中引入學(xué)習(xí)與創(chuàng)新活動(dòng)，調(diào)整資源收益分配機(jī)制［7］，并通過體制機(jī)制創(chuàng)新，加強(qiáng)政府監(jiān)管和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃來促進(jìn)轉(zhuǎn)型［8］。

面對國際社會因?yàn)樘紲p排問題所施加的輿論壓力及我國自身的資源環(huán)境約束，煤炭資源資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型日益受到社會的關(guān)注，并逐步從學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域步入到實(shí)際決策與操作層面。從國家層面看，剛剛結(jié)束的黨的“十八大”把科學(xué)發(fā)展觀作為指導(dǎo)思想，更加強(qiáng)調(diào)生態(tài)文明，表明了我國對資源環(huán)境的重視與轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的決心。2012年12月12日，國務(wù)院總理溫家寶主持召開國務(wù)院常務(wù)會議，討論通過《“十二五”循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃》，把發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略任務(wù)，目的是推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。從區(qū)域?qū)用婵矗?010年11月，國務(wù)院正式批復(fù)山西省為國家資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展“國家綜合配套改革試驗(yàn)區(qū)”，這正是區(qū)域?qū)嵤┺D(zhuǎn)型的具體體現(xiàn)。然而，在實(shí)現(xiàn)中，對于那些煤炭資源枯竭城市而言，“因煤而興，為煤所困”確實(shí)是這些煤炭資源型區(qū)域的真實(shí)寫照，因豐裕的煤炭資源而迅速繁榮的區(qū)域經(jīng)濟(jì)卻往往在后續(xù)的發(fā)展過程中伴隨著病態(tài)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征，“資源詛咒”現(xiàn)象逐步體現(xiàn)，被迫轉(zhuǎn)型勢在必行。但對那些煤炭資源依然豐裕，或者是剛開發(fā)的煤炭資源區(qū)域而言，面對日益旺盛的煤炭市場需求，轉(zhuǎn)型步履艱難，許多地方的轉(zhuǎn)型僅表現(xiàn)在文件和規(guī)劃之中，實(shí)際情況往往隨著全國煤炭市場的變化而變化，當(dāng)煤炭需求量增加的時(shí)候就會出現(xiàn)明顯的反彈現(xiàn)象，轉(zhuǎn)型的實(shí)效往往化為烏有。面對上述現(xiàn)象，需要對煤炭資源型經(jīng)濟(jì)如何實(shí)現(xiàn)主動(dòng)轉(zhuǎn)型問題進(jìn)行深入研究，需要明白這僅僅是經(jīng)濟(jì)層面的問題?還是技術(shù)層面的原因?需要從哪里著手解決。

Sagar等［9］能源技術(shù)創(chuàng)新概念的提出及其理論體系的建立為煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提供了新的思路和視角。Andreas［10］把能源技術(shù)變遷看做3E(能源-經(jīng)濟(jì)-環(huán)境)模型的內(nèi)生變量，認(rèn)為技術(shù)變遷導(dǎo)向的企業(yè)會有效地降低國家環(huán)境政策的成本;Zhou等［11］運(yùn)用博弈分析方法對礦業(yè)城市產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的選擇行為和選擇時(shí)機(jī)進(jìn)行了分析，指出當(dāng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生重大變化以及技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散達(dá)到企業(yè)可以接受的程度，企業(yè)會選擇主動(dòng)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型。因?yàn)榧夹g(shù)創(chuàng)新會促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，同時(shí)，新產(chǎn)品引發(fā)的需求變化又會進(jìn)一步地加速傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的淘汰。因此，資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)和表現(xiàn)形式是以長期技術(shù)變遷為內(nèi)在推動(dòng)力的產(chǎn)業(yè)演化，資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型只是表現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)層面，實(shí)質(zhì)上是能源技術(shù)演化的結(jié)果，是能源技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的轉(zhuǎn)型。為此，需要從能源技術(shù)變遷的角度來分析經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型問題，而基于這一觀點(diǎn)的研究目前還比較少見，這正是本文研究的切入點(diǎn)之所在。

二、轉(zhuǎn)型的困境及表現(xiàn):煤炭高需求與資源環(huán)境雙重壓力

受制于資源環(huán)境約束，雖然從政府層面，尤其是省域?qū)用嬷贫瞬簧僖?guī)劃和政策來促進(jìn)煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，但從實(shí)際的運(yùn)行情況看收效甚微，煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型處于一個(gè)非常尷尬的境地。

(一)高度相關(guān)的GPD與煤炭消費(fèi)拉升了對煤炭的需求

我國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了30多年持續(xù)的高增長，雖然目標(biāo)有所放緩，但還將繼續(xù)這種增長態(tài)勢，而與這種高經(jīng)濟(jì)增長密切相關(guān)的就是煤炭消費(fèi)的高增長。從1980-2011全國GDP增長率與同期煤炭消費(fèi)增長率之間的變化關(guān)系圖(見圖1①注:圖1、圖2、圖3和圖4中的數(shù)據(jù)是作者根據(jù)歷年《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》和《山西省統(tǒng)計(jì)年鑒》整理而得，圖1、圖3和圖4在EXCEL中繪制，圖2在SPSS17.5中繪制并計(jì)算相關(guān)系數(shù)。)可以看出，除極個(gè)別年份外，GDP增長率與煤炭消費(fèi)量增長率之間呈同向變化，即GDP增長率與煤炭消費(fèi)增長率呈正相關(guān)關(guān)系。從1980-2011年全國GDP總量與同期煤炭消費(fèi)量之間的散點(diǎn)圖(見圖2)也可以看出，除個(gè)別年份外，二者總體上呈線性關(guān)系。經(jīng)對二者進(jìn)行相關(guān)分析，相關(guān)系數(shù)達(dá)0.972，表明二者高度相關(guān)。也正是由于經(jīng)濟(jì)增長對煤炭需求的拉動(dòng)導(dǎo)致了煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的困境。因此，除了由于煤炭資源枯竭被迫轉(zhuǎn)型的區(qū)域外，其它富煤區(qū)域面對經(jīng)濟(jì)增長拉動(dòng)的煤炭高需求，轉(zhuǎn)型往往處在進(jìn)退兩難的尷尬境地。

圖1 1980-2011年全國GDP增長率與同期煤炭消費(fèi)增長率變化情況

圖2 全國GDP總量與同期煤炭消費(fèi)量之間的散點(diǎn)圖

(二)單一的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)拉動(dòng)了煤炭需求量的進(jìn)一步增長

經(jīng)濟(jì)增長與煤炭消費(fèi)之間的相關(guān)關(guān)系是由于能源市場中以煤為主且能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)單一形成的。由于我國自然資源稟賦特點(diǎn)形成了以煤炭為主要的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，而我國正處于基礎(chǔ)設(shè)施的快速建設(shè)時(shí)期，與之相關(guān)的電力、鋼鐵、建材和化工等行業(yè)迅速發(fā)展，而這些是煤炭消費(fèi)最集中的行業(yè)，如果沒有替代性的新能源出現(xiàn)，煤炭消費(fèi)將會維持持續(xù)性被動(dòng)增長，從而加速煤炭資源的枯竭。

從1980-2011年全國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中煤炭及其他清潔能源(風(fēng)電、核電和水電)的比例關(guān)系(見圖3)可以看出，在過去的30年中，我國能源結(jié)構(gòu)中對煤炭依賴的現(xiàn)狀沒有多少改觀，基本保持在70%左右的比例。盡管同期清潔能源獲得了比較快的發(fā)展，其比重由1980年4%增長到2011年的8%，但由于我國經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展，能源消耗急劇攀升，但煤炭作為一種相對穩(wěn)定的能源，目前還無法代替。根據(jù)國家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)公報(bào)顯示:2011年我國全年能源消費(fèi)總量為34.8億噸標(biāo)準(zhǔn)煤，比上年增長7.0%，而煤炭消費(fèi)量增長9.7%。這表明我國的能源消費(fèi)不僅過分倚重煤炭，而且經(jīng)濟(jì)增長對煤炭的需求仍然在逐年加大。

圖3 1980-2011年我國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)變化圖

(三)轉(zhuǎn)型的結(jié)果是煤炭產(chǎn)業(yè)占比日高

通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型是目前基本的轉(zhuǎn)型思路，但是在能源需求拉動(dòng)下的煤炭產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型卻與最初的轉(zhuǎn)型設(shè)想背道而馳。圖4顯示的是1990-2011年山西與全國煤炭工業(yè)總產(chǎn)值占同期全部工業(yè)總產(chǎn)值的情況，從圖中可以看出，過去20多年間，煤炭工業(yè)在全國的比例變化不大，基本上在2%-4%之間，但山西占比不降反升，增長幅度較大，從1990年的22.6%上升到2011年的40.3%，增長了近18個(gè)百分點(diǎn)，特別是從2003年開始，增長的幅度開始逐步加大。這就表明，盡管山西等煤炭資源型省區(qū)從政府層面提出了轉(zhuǎn)型的規(guī)劃及相關(guān)政策，但在全國能源市場結(jié)構(gòu)未變的情況下，隨著對能源需求的增加，煤炭資源型區(qū)域轉(zhuǎn)型的設(shè)想根本無法實(shí)現(xiàn)，局部省區(qū)的政策調(diào)節(jié)機(jī)制還是服從于強(qiáng)有力的市場機(jī)制了。

(四)資源環(huán)境約束的現(xiàn)實(shí)不得不謀求轉(zhuǎn)型

既然煤炭產(chǎn)銷兩旺，轉(zhuǎn)型是否還必要呢?答案是肯定。一方面是迫于資源壓力。目前全國的118座資源型城市中，煤炭資源型城市就有19座資源枯竭型城市［1］，這些城市的被動(dòng)轉(zhuǎn)型是必然的，當(dāng)然，還有許多是行將枯竭的城市，以及預(yù)防枯竭的城市，也需要進(jìn)行主動(dòng)轉(zhuǎn)型。另一方面是迫于環(huán)境壓力。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國85%的二氧化碳、90%的二氧化硫和73%的煙塵都是由燃煤排放的，由此導(dǎo)致中國已超過美國，成為世界上第一大二氧化碳排放國。為了應(yīng)對氣候變化和國際輿論壓力，我國提出到2020年非化石能源比重達(dá)到15%、全國單位國內(nèi)生產(chǎn)總值二氧化碳排放比2005年下降40%至45%的目標(biāo)。對面這樣的目標(biāo)，煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型也是必然選擇，關(guān)鍵在于轉(zhuǎn)型實(shí)施什么樣的路徑。

圖4 1990-2011年山西與全國煤炭產(chǎn)業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)值比例圖

三、基于技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的轉(zhuǎn)型困難的成因分析

煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，不只涉及經(jīng)濟(jì)或煤炭產(chǎn)業(yè)層面的轉(zhuǎn)型，深層次涉及的是能源技術(shù)的轉(zhuǎn)型，而重大技術(shù)變遷不僅意味著一批新產(chǎn)業(yè)非同尋常地迅速成長，還意味著在長期內(nèi)許多“舊”產(chǎn)業(yè)的新生，這些舊產(chǎn)業(yè)在新產(chǎn)業(yè)的影響下，找到了利用新技術(shù)并在組織和管理上進(jìn)行變革的方法。佩蕾絲將這種關(guān)于生產(chǎn)體系(包括組織、技術(shù)及其相互依賴性)的各種新的思維方式的結(jié)合，稱作“技術(shù)-經(jīng)濟(jì)范式”的變遷，而煤炭資源型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，正是能源領(lǐng)域的技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式變遷過程。為此，煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型困難的成因，就需要用技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的變遷來分析［12］。

(一)從經(jīng)濟(jì)上分析，煤炭高需求通過市場機(jī)制拉動(dòng)了供給

按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，市場需求促進(jìn)了供給(生產(chǎn))的發(fā)生，而其根本動(dòng)力在于廠商對利潤的追逐，其手段在于資本市場中投資的推動(dòng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型必然牽扯著社會資本重置的問題，但是基于市場需求的高收益，社會資本必然尋求高投資回報(bào)率，因此更多的社會財(cái)富資本都源源不斷地流向煤炭產(chǎn)業(yè)，煤炭產(chǎn)業(yè)占比日益增高，特別是煤炭資源豐腴的地域。除非能源技術(shù)有重大突破，能源行業(yè)產(chǎn)生了新的利潤點(diǎn)，新興技術(shù)與利潤引導(dǎo)社會資本進(jìn)行重置，否則，對煤炭行業(yè)的投資會隨著市場需求日益增加。所以，在能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)沒有改變的情況下，隨著經(jīng)濟(jì)的增長，煤炭的市場需求將仍然旺盛，出于對利益的追逐，廠商將持續(xù)加大煤炭行業(yè)的投資與生產(chǎn)，煤炭產(chǎn)業(yè)將更多地按照市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律進(jìn)行生產(chǎn)與運(yùn)作，而忽略政府的規(guī)劃與力度有限的結(jié)構(gòu)調(diào)整政策，煤炭產(chǎn)業(yè)占比將日益增長。因此，當(dāng)政府的管制力度不夠大時(shí)，市場的供求規(guī)律將發(fā)揮作用，市場機(jī)制發(fā)揮主導(dǎo)作用，政策調(diào)節(jié)機(jī)制失靈。

此外，按照市場供求關(guān)系，在需求仍然旺盛、且我國已經(jīng)成為煤炭凈進(jìn)口國的情況下，人為地減少供給(也就是進(jìn)行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，減少煤炭生產(chǎn))，勢必抬高煤炭的價(jià)格，而由于煤炭占有絕大比例的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)，極其容易形成成本推動(dòng)型通貨膨脹，那將進(jìn)一步增加我國治理通貨膨脹的壓力。因此，能源市場中的供需平衡問題是導(dǎo)致煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型困難的基本原因。

(二)從技術(shù)上分析，能源技術(shù)現(xiàn)狀鎖定了轉(zhuǎn)型的技術(shù)基礎(chǔ)

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的演化實(shí)質(zhì)上是技術(shù)演化變遷問題。資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的最終目標(biāo)是通過產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)變來實(shí)現(xiàn)資源型經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展，而不是一味地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的替代與轉(zhuǎn)型，在當(dāng)前以煤炭為主的能源結(jié)構(gòu)的現(xiàn)狀下，只有通過能源技術(shù)創(chuàng)新改變現(xiàn)有的能源體系來實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)演變。而能源技術(shù)的變遷，又受到一系列技術(shù)制度的制約，即技術(shù)變遷不僅是一個(gè)技術(shù)變革過程，還包括用戶習(xí)慣、管制、產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)、基礎(chǔ)設(shè)施和文化等多個(gè)因素的改變，這種制度因素導(dǎo)致了技術(shù)創(chuàng)新及其推廣利用的困難［13］。進(jìn)一步講，技術(shù)變遷還受到一系列社會制度的制約，佩蕾絲就指出，任何技術(shù)轉(zhuǎn)型只能在社會變革、政治變革和管理變革的互動(dòng)與合作中發(fā)生。這意味著范式變遷不僅在企業(yè)層面影響了管理和組織，同時(shí)也作用于整個(gè)社會和政治調(diào)節(jié)系統(tǒng)，并受到后者的反作用。同時(shí)，不同國家和地區(qū)進(jìn)行這種變遷的能力和愿望是不一樣的，這取決于社會因素、政治因素和特殊的歷史環(huán)境，以及其他社會的和政治的沖突和觀念［12］。因此，煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，表面上是經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型或產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型問題，實(shí)則是能源技術(shù)變遷問題，而能源技術(shù)變遷過程由于受到技術(shù)制度和社會制度制約所形成的技術(shù)鎖定是煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型困難的深層次原因。

四、基于能源技術(shù)創(chuàng)新視角的轉(zhuǎn)型路徑探討

通過以上分析可以看出，受制于煤炭市場強(qiáng)大的市場力量，從經(jīng)濟(jì)層面很難推動(dòng)煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，也就是說，在當(dāng)下產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型很難實(shí)現(xiàn)，因此需要從生產(chǎn)方式轉(zhuǎn)型上尋求出路，即從技術(shù)層面探索轉(zhuǎn)型的可行路徑。國外能源技術(shù)創(chuàng)新理論的代表學(xué)者Sagar首先對能源技術(shù)進(jìn)行了概念界定，他認(rèn)為能源技術(shù)就是指從初始的資源勘探、采集、運(yùn)輸、經(jīng)過后期加工處理轉(zhuǎn)換成為直接的使用能源(例如燃燒煤或者是木頭獲取的熱能)或者是便利終端使用的二級能源(例如汽油、電)技術(shù)，同時(shí)也包括二級能源轉(zhuǎn)換能源服務(wù)的技術(shù)(電力提供照明、電器使用;電力和汽油對機(jī)動(dòng)車輛的驅(qū)動(dòng))。在此基礎(chǔ)上，他提出并明確地定義了能源技術(shù)創(chuàng)新(ETI)的概念，即能源技術(shù)創(chuàng)新就是指新的替代能源技術(shù)的研究和開發(fā)，也包括現(xiàn)有能源技術(shù)的改進(jìn)并使得新能源技術(shù)得以實(shí)際廣泛的商業(yè)應(yīng)用［14］。能源技術(shù)創(chuàng)新就是指新能源技術(shù)的研究和開發(fā)，也包括現(xiàn)有能源技術(shù)的改進(jìn)并使得新能源技術(shù)得以實(shí)際廣泛的商業(yè)應(yīng)用［15］。通過能源技術(shù)創(chuàng)新可提供更為低廉、有效和清潔的能源技術(shù)來滿足終端用戶的能源需求，對于減少煤炭消費(fèi)具有重要意義。

(一)利用能源技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展清潔煤

能源技術(shù)創(chuàng)新的具體表現(xiàn)形式，就其能源形式可以表現(xiàn)為全新技術(shù)的創(chuàng)新，如水能、風(fēng)能、氫能、核能、太陽能以及生物質(zhì)能等。同時(shí)，也可表現(xiàn)為原有技術(shù)的改進(jìn)突破，如潔凈煤技術(shù)、二氧化碳捕獲、利用和儲存技術(shù)等。從我國的資源稟賦及能源需求增長態(tài)勢來看，短時(shí)間內(nèi)大量減少煤炭消費(fèi)不太現(xiàn)實(shí)，但可以通過技術(shù)創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)煤炭的清潔化利用。因此，應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的階段性特點(diǎn)開展能源技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。在轉(zhuǎn)型初期，利用能源技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展清潔煤，在滿足能源需求的同時(shí)為后期新能源技術(shù)的發(fā)展奠定技術(shù)基礎(chǔ)。清潔煤技術(shù)旨在將煤轉(zhuǎn)化為綠色清潔燃料，轉(zhuǎn)型地域應(yīng)當(dāng)充分結(jié)合當(dāng)?shù)孛禾抠Y源豐裕的優(yōu)勢以減少污染物排放、提高使用效率。以美國為首的發(fā)達(dá)國家都在制定清潔煤技術(shù)的發(fā)展規(guī)劃，加大潔凈煤技術(shù)研發(fā)的資金投入和知識投入，堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)研究，實(shí)現(xiàn)清潔技術(shù)的升級。我國也應(yīng)當(dāng)從國家層面加強(qiáng)這方面的立法與基礎(chǔ)研究投入，從地方政府層面要加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)與環(huán)境管制力度、出臺研發(fā)投入的優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)企業(yè)加大清潔煤技術(shù)投入。

(二)利用能源技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展新能源

在潔凈煤技術(shù)發(fā)展并部分滿足市場需求的基礎(chǔ)上，通過能源技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展水能、風(fēng)能、氫能、核能、太陽能、以及生物質(zhì)能等新能源，并逐步替代煤炭是煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型最優(yōu)的路徑。根據(jù)能源技術(shù)創(chuàng)新理論框架，政府需通過制定供需雙邊政策引導(dǎo)企業(yè)作為創(chuàng)新主體進(jìn)行能源技術(shù)創(chuàng)新［16］，在這個(gè)過程中，需要能源技術(shù)創(chuàng)新政策支持、能源技術(shù)創(chuàng)新投入、能源技術(shù)創(chuàng)新組織以及能源技術(shù)創(chuàng)新能力的相互協(xié)調(diào)和配合。歐美等發(fā)達(dá)國家能源技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐的相似點(diǎn)有倚重能源立法、強(qiáng)制規(guī)定碳排放配額、加強(qiáng)能源技術(shù)創(chuàng)新投入(包括資金投入和基礎(chǔ)學(xué)科知識投入)、強(qiáng)化稅費(fèi)優(yōu)惠體制、加強(qiáng)對新能源產(chǎn)業(yè)扶持力度、創(chuàng)造開放的資本市場環(huán)境等特點(diǎn)。其中，丹麥值得我們借鑒的是通過低碳生活、低碳交通以及低碳工業(yè)理念的倡導(dǎo)轉(zhuǎn)變能源消費(fèi)偏好;而日本前期政府投資研發(fā)、后期將技術(shù)移交給企業(yè)的技術(shù)研發(fā)對策也很值得我們學(xué)習(xí)。

(三)通過發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)減少資源環(huán)境壓力

前面兩種路徑是通過能源技術(shù)創(chuàng)新提供新的能源產(chǎn)品，以減少煤炭的利用，是產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型;而這一路徑是在不改變煤炭作為能源產(chǎn)品的前提下實(shí)現(xiàn)的，通過能源的循環(huán)利用，以減少煤炭的生產(chǎn)，是生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)型。循環(huán)經(jīng)濟(jì)以資源的高效利用和循環(huán)利用為目標(biāo)，以“減量化、再利用、資源化”為原則，以物質(zhì)閉路循環(huán)和能量梯次使用為特征，按照自然生態(tài)系統(tǒng)物質(zhì)循環(huán)和能量流動(dòng)方式運(yùn)行的經(jīng)濟(jì)模式。這種經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式既可以節(jié)約有限的資源，也可以減少環(huán)境污染，在解決能源問題和環(huán)境污染問題方面無疑是一種有效的方法。發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)可以從三個(gè)層面上展開:一是發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)型企業(yè)，即企業(yè)內(nèi)循環(huán)，通過企業(yè)產(chǎn)品、副產(chǎn)品、廢棄物的綜合利用，依靠清潔生產(chǎn)技術(shù)和廢物利用技術(shù)盡量減少物料利用和污染排放。二是建設(shè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)園區(qū)，園區(qū)內(nèi)通過聚集具有共生關(guān)系的相關(guān)企業(yè)進(jìn)行廢棄物的利用，如煤、焦、電、材料企業(yè)的集聚與廢棄物相互利用。三是建設(shè)循環(huán)經(jīng)濟(jì)區(qū)域，將循環(huán)擴(kuò)展到工業(yè)之外，實(shí)現(xiàn)區(qū)域內(nèi)循環(huán)，即建設(shè)工業(yè)循環(huán)、農(nóng)業(yè)循環(huán)、城市循環(huán)和廢棄物再生資源化產(chǎn)業(yè)等不同產(chǎn)業(yè)、體系之間的有機(jī)組合和共生區(qū)域，構(gòu)建整個(gè)區(qū)域的“資源——產(chǎn)品——再生資源”體系。

五、結(jié)論與政策建議

(一)結(jié)論

1.單一的能源需求結(jié)構(gòu)限制了煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的步伐。通過理論研究和實(shí)證分析可以看出，我國煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型步履艱難的主要原因是我國能源結(jié)構(gòu)不合理，即能源市場中能源供給的單一性導(dǎo)致了消費(fèi)結(jié)構(gòu)的單一性，市場對煤炭的高度依賴性形成了對煤炭產(chǎn)業(yè)強(qiáng)有力的拉動(dòng)性，導(dǎo)致煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型缺乏基礎(chǔ)和動(dòng)力。因此，必須轉(zhuǎn)變目前我國能源需求結(jié)構(gòu)才能推動(dòng)資源型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。

2.能源技術(shù)的鎖定狀態(tài)是我國煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型困難的深層次原因。煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型表象上是經(jīng)濟(jì)層面的轉(zhuǎn)型，而實(shí)質(zhì)是能源技術(shù)層面的轉(zhuǎn)型，是能源技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式的變遷。我國能源技術(shù)長期鎖定在煤炭開發(fā)和利用上，限制了能源供給的多樣化，單一的供給結(jié)構(gòu)限制了能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的改變，由此形成了過分依賴煤炭能源的局面，從而使得轉(zhuǎn)型的政策動(dòng)力遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于能源市場對煤炭需求的拉動(dòng)力，出現(xiàn)政策失靈現(xiàn)象。

3.能源技術(shù)創(chuàng)新是促進(jìn)煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的必然選擇。煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型動(dòng)力是能源需求結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，而需求結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變勢必要通過能源技術(shù)創(chuàng)新豐富能源供給結(jié)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)。通過創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)能源技術(shù)的突破，帶動(dòng)新能源產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，從而有效地豐富市場中能源供給的種類，轉(zhuǎn)變能源消費(fèi)習(xí)慣和需求結(jié)構(gòu)。因此，需要重新調(diào)整轉(zhuǎn)型思路和政策，通過能源技術(shù)創(chuàng)新突破轉(zhuǎn)型的困境。

(二)政策建議

1.改變轉(zhuǎn)型思路，以能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變作為煤炭資源型經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的突破口。就我國能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)中“一煤獨(dú)大”的現(xiàn)狀可以看出，目前普遍認(rèn)可的通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的思路缺乏轉(zhuǎn)型的動(dòng)力基礎(chǔ)。因此需要從能源市場出發(fā)，通過調(diào)整能源市場結(jié)構(gòu)來實(shí)現(xiàn)，只有能源市場中對于煤的需求減少了，煤炭資源型經(jīng)濟(jì)才可以實(shí)現(xiàn)主動(dòng)轉(zhuǎn)型。因此，轉(zhuǎn)型區(qū)域的政策應(yīng)該先立足于市場需求的轉(zhuǎn)變，而后再進(jìn)行產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型。目前可行的轉(zhuǎn)型路徑一是發(fā)展清潔煤技術(shù)，二是生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)型。

2.將能源技術(shù)創(chuàng)新上升到國家發(fā)展戰(zhàn)略高度，借以實(shí)現(xiàn)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變。煤炭資源型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型需要能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，能源需求轉(zhuǎn)變勢必通過能源技術(shù)創(chuàng)新提供更清潔的非煤能源來實(shí)現(xiàn)，而能源技術(shù)變遷還涉及到技術(shù)制度和社會制度等諸多非經(jīng)濟(jì)和技術(shù)因素的限制。因此，能源技術(shù)的變遷需要上升到國家戰(zhàn)略的高度，制定長遠(yuǎn)的新能源發(fā)展計(jì)劃，并配合自上而下一體式的能源技術(shù)創(chuàng)新政策組合，積極借鑒歐美國家新能源法案和政策，以解決全球性的、日益嚴(yán)重的能源危機(jī)和環(huán)境問題。

3.通過能源供需雙邊政策激勵(lì)，促進(jìn)能源技術(shù)創(chuàng)新的普遍開展。按照Margolis提出的能源技術(shù)創(chuàng)新供需雙邊政策模型，政府要從能源的供給和需求兩個(gè)方面制定相關(guān)政策，進(jìn)而推動(dòng)企業(yè)這一微觀主體進(jìn)行能源技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)。也就是說，通過政府直接投入或補(bǔ)貼性激勵(lì)政策、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)等限制性政策，讓能源生產(chǎn)企業(yè)有積極性進(jìn)行新能源的生產(chǎn)，讓能源利用企業(yè)有動(dòng)力去使用新能源，從能源市場上體現(xiàn)出供需結(jié)構(gòu)的變化來，最后將政策通過市場這一傳導(dǎo)機(jī)制得到落實(shí)，最終實(shí)現(xiàn)煤炭資源型經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型。

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Predicament and Its Solution in the Transformation of Coal Resource Based Economy:A Perspective of Energy Technology Innovation

GUO Pi-bin1，ZHOU Xi-jun1，LI Dan1，WANG Ting2

(1.Dept.of Economics and Management，Xinzhou Teachers University，Xinzhou034000，China;2.School of Economics and Management，North University of China，Taiyuan030051，China)

Coal resource based economy transformation is facing many difficulties and problems.Based on tech-economic Paradigm，according to data analysis and investigation，the author thinks that it is impossible to realize the coal resource based economy transformation in the condition of coal based energy consumption structure.Therefore，the government has to conduct enterprises to innovate the energy technology through the bi-policy of supply and demand，constantly improve energy supply，meanwhile，promotes transformation of the market supply and demand.Thus the coal resource based economy transformation is realized.

coal;resource based economy;transformation;tech-economic paradigm;energy technology innovation

F062.4

A

1002-9753(2013)07-0039-08

2012-10-10

2013-01-16

教育部人文社科規(guī)劃基金項(xiàng)目(11YJA630025);山西省科技廳軟科學(xué)研究計(jì)劃項(xiàng)目(201241023-02)。

郭丕斌(1969-)，男，山西五寨人，教授，副院長，博士，研究方向:創(chuàng)新管理與科技政策。

(本文責(zé)編:瑞 源)