俄、烏兩國知識產(chǎn)權狀況的考察與建議

文/姜勝建

俄、烏兩國都有著較為雄厚的科研基礎，但眼下兩國知識產(chǎn)權的市場化意識都較為欠缺；建議以推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級為切入點，發(fā)揮互補優(yōu)勢，加強俄、烏兩國在機械制造等重工業(yè)高技術與浙江傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的對接

2012年歲末，應俄、烏兩國相關單位的邀請，我們先后走訪考察了俄羅斯波羅的海國立技術大學、烏克蘭國家科學院等科研院校和科技型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，著重考察兩國知識產(chǎn)權現(xiàn)狀，并就知識產(chǎn)權保護和科技創(chuàng)新領域的合作等議題與考察單位進行了探討。

俄、烏兩國知識產(chǎn)權的基本狀況

通過此次考察，我們對俄、烏兩國的知識產(chǎn)權狀況有了進一步的了解。擇其要點，簡述如下：

——俄羅斯知識產(chǎn)權的基本狀況。在前蘇聯(lián)解體后俄羅斯重建的過程中，俄羅斯用了兩年的時間（即1991—1992年）迅速重新建立起一套較為完整的知識產(chǎn)權法律體系，并于1992年建立了新的知識產(chǎn)權管理機構——俄羅斯專利商標局，取代了蘇聯(lián)時期的國家發(fā)明發(fā)現(xiàn)委員會。俄羅斯專利商標局是一家授權對發(fā)明、實用新型、工業(yè)設計、商標、服務標記、原產(chǎn)地名稱實行批準、注冊和維護權利的聯(lián)邦執(zhí)行機構，同時也對俄羅斯聯(lián)邦計算機程序、數(shù)據(jù)庫、集成電路布圖設計進行注冊。它起到俄羅斯國家專利局的功能，同時也是保護計算機程序、數(shù)據(jù)庫、集成電路布圖設計的機構。1999年4月，俄羅斯專利商標局又被授權開展版權和相關權利方面的國際合作及與其他公共組織的交往。

俄羅斯知識產(chǎn)權法律體系按照法律保護的客體大致可以分為三大類：一是專利類，包括發(fā)明、實用新型和工業(yè)品外觀設計；二是商標類，包括商標、服務標記、原產(chǎn)地名稱以及商號等；三是版權類：包括版權、相關權、計算機程序和數(shù)據(jù)庫等。

有必要指出的是，保障知識產(chǎn)權市場化運營是法律保護的重要客體之一?，F(xiàn)代經(jīng)濟關系發(fā)展的重要特征之一，是知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)讓與交易數(shù)量的增加。但由于在原蘇聯(lián)所有科學技術成果都屬于國家，沒有國內(nèi)的許可制度，許可僅存在于對外經(jīng)濟交往中。國內(nèi)許可貿(mào)易對俄羅斯來說是一種全新現(xiàn)象。目前，俄羅斯專利法中設有專利許可等相關條文，但對技術轉(zhuǎn)讓沒有專門的法律管理，簽署技術秘密合同是實施技術轉(zhuǎn)讓的通行方式。對于俄羅斯知識產(chǎn)權的現(xiàn)狀，俄當局表示不滿，正在著手制定新的知識產(chǎn)權戰(zhàn)略。

——烏克蘭知識產(chǎn)權的基本狀況。烏克蘭是世界知識產(chǎn)權組織成員國，烏克蘭知識產(chǎn)權領域的中央執(zhí)行機構是國家知識產(chǎn)權服務部。

烏克蘭知識產(chǎn)權法律體系按照法律保護的客體也大致可以分為三大類：即：專利、商標和版權。目前，雖然烏克蘭已經(jīng)通過大量法律，以加強知識產(chǎn)權的保護工作，并在防止非法產(chǎn)品生產(chǎn)上已取得了一定進步，但該國仍然是盜版產(chǎn)品從俄羅斯運往歐洲各國的主要中轉(zhuǎn)國，尤其是對于一些擁有馳名消費品牌的國內(nèi)外企業(yè)來說，普遍存在商標侵權問題。由于保護與管理不力，企業(yè)難以寄希望于執(zhí)法機構來打擊商標侵權行為。對于含有知識產(chǎn)權的貨物，海關的貨物注冊程序則較為繁瑣。

烏克蘭工農(nóng)業(yè)均較為發(fā)達，在冶金、機械制造、石油加工、造船、航天、航空等領域有著雄厚的科研實力與產(chǎn)業(yè)基礎，但隨著前蘇聯(lián)的解體，獨立后的烏克蘭由于政局不穩(wěn)和法律不健全,加之在創(chuàng)新領域存在濫用職權問題，嚴重削弱了烏克蘭的創(chuàng)新資源，并導致科研系統(tǒng)配置能力低效，大量科技實力閑置，致使烏克蘭產(chǎn)業(yè)的技術水平逐漸下降。同1990年相比，達到國內(nèi)外最優(yōu)產(chǎn)品技術水平的新產(chǎn)品減少了1/3。同時，人才流失嚴重。概言之，烏克蘭經(jīng)濟轉(zhuǎn)型并不成功，國家創(chuàng)新體系尚未形成，知識產(chǎn)權的發(fā)展與保護現(xiàn)狀都不容樂觀。

俄、烏兩國考察的感受與建議

（一）俄、烏兩國考察的兩點感受

——俄、烏兩國都有著較為雄厚的科研基礎，尤其是人才資源，但眼下兩國的知識產(chǎn)權意識，特別是知識產(chǎn)權的市場化意識都較為欠缺。也許長期來缺乏許可制度或受“技術秘密”觀念的影響，我們在考察波羅的海國立技術大學雖具有150多年的歷史，是俄羅斯理工類重點大學和國防技術類高校，其機械、電子、機電一體化、自動化、材料學、激光等學科研究在國際上處于領先地位，但發(fā)明專利也不過80多項。浙江大學2012年的專利授權量就達1709項。兩校在科研實力上講，浙大并不占優(yōu)，但從專利總量上看，實在是相距甚遠。另據(jù)統(tǒng)計，俄羅斯科學研究成果中申請專利的比例僅為0.38%，知識產(chǎn)權意識薄弱，是顯而易見的。這種情況，烏克蘭也同樣存在。此行考察的烏克蘭科學院可以說是人才濟濟，“巴頓焊接技術研究所”更是以無縫焊接技術聞名于世，但由于經(jīng)濟轉(zhuǎn)型后烏政府在保護知識產(chǎn)權方面的不作為阻礙了知識產(chǎn)權市場的繁榮，加之科技投入不足，經(jīng)費預算僅占GDP的0.51%，遠低于烏法定的1.7%，致使大量科技實力閑置，知識產(chǎn)權的創(chuàng)造能力下降。

——俄、烏兩國在經(jīng)濟、科技等領域與浙江省的互補性很強，合作的潛力巨大、市場前景十分廣闊。俄、烏兩國在經(jīng)濟、科技等領域與浙江有一定的互補性，這是可以預見的，但通過此次實地考察，更加深了對這一互補性的認識。從產(chǎn)業(yè)結構上，俄、烏兩國是“重”強“輕”弱，浙江省是“輕”強“重”弱；從市場需求看，俄、烏兩國是的資源豐富而輕紡產(chǎn)品不足，浙江省是資源不足而輕紡產(chǎn)品產(chǎn)能大；從科技創(chuàng)新能力分析，俄、烏兩國基礎扎實，市場開發(fā)欠缺，浙江省則基礎弱，而市場意識相對強些。三者之間的強弱對比十分鮮明，恰恰說明三方合作的潛力大，市場開發(fā)的前景十分廣闊。此外，從合作的國際背景分析，俄、烏兩國都是我國重要的戰(zhàn)略合作伙伴，加強與俄、烏兩國的經(jīng)濟科技合作關系，符合國家層面的戰(zhàn)略合作方向，風險度低。尤其是當下浙江正處于產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的關鍵期，如何實施“創(chuàng)新驅(qū)動”戰(zhàn)略，加快浙江的產(chǎn)業(yè)升級，全面提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力？通過“走出去、引進來”，加強與俄、烏兩國在經(jīng)濟、科技等領域的合作，無疑是最有效、也是切實可行的選擇之一！

當然，在操作層面上，我們感覺到，各方都必須進一步加強溝通、增進互信，并切實加強知識產(chǎn)權保護，消除外方對技術合作中知識產(chǎn)權保護問題的顧慮。

（二）兩點建議

建議一：以推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級為切入點，發(fā)揮互補優(yōu)勢，加強俄、烏兩國在機械制造等重工業(yè)高技術與浙江傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的對接，優(yōu)化與完善浙江產(chǎn)業(yè)結構，促進塊狀經(jīng)濟向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的轉(zhuǎn)型。引進、合作，其成效如何，關鍵看是否做到“有的放矢”。在浙江省與俄、烏兩國的前期合作中就有鮮明的例證。巨化集團與俄方合作的砩化工項目，合作目標明確，成效顯著；而清華長三角研究院與烏克蘭國家科學院合作建立的“烏克蘭國家科學院國際技術轉(zhuǎn)移中國（嘉興）中心”，則進展不大，問題也許就是目標不明確。俄、烏兩國與浙江省合作的重點，應以推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)升級為切入點。浙江傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)大多以民生為主，具有廣泛的市場需求，但均處產(chǎn)業(yè)鏈的末端，缺乏機器設備制造業(yè)的技術支撐，長期處于“引進、落后，再引進、再落后”的困境。紹興紡織業(yè)的發(fā)展歷程，就是這一窘境的明證。事實上，只有落后的產(chǎn)業(yè)技術，而沒有落后的產(chǎn)業(yè)。從浙江經(jīng)濟結構的現(xiàn)狀出發(fā)，不能因噎廢食，片面追求“騰籠換鳥”，而通過“高技術+信息技術與傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)”的對接，這才是實現(xiàn)浙江傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)邁向現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)集聚——這一“鳳凰涅槃”般重生的唯一出路！而俄、烏兩國在機器設備制造業(yè)技術上具有優(yōu)勢，正好可以為我所用。

建議二：積極展開與俄羅斯波羅的海國立技術大學的激光系統(tǒng)技術和烏克蘭“巴頓焊接技術研究所”的焊接技術的項目合作。具體操作模式：（1）以激光技術開發(fā)運用為目標，以中國（溫州）激光與光電產(chǎn)業(yè)集群為主體，開展與俄羅斯波羅的海國立技術大學的激光系統(tǒng)研究所的合作開發(fā)，以全面提升溫州激光與光電技術集聚區(qū)的技術開發(fā)能力與產(chǎn)業(yè)規(guī)模；（2）在“烏克蘭國家科學院國際技術轉(zhuǎn)移中國（嘉興）中心”的基礎上，以引進巴頓焊接技術研究所的焊接技術為重點，加強與舟山船舶制造業(yè)、永康五金制造業(yè)等相關產(chǎn)業(yè)的合作，全面提升上述產(chǎn)業(yè)的焊接技術（包括材料技術）水平和相關產(chǎn)業(yè)的競爭力。烏克蘭國家科學院設有專利研究所，有關專利技術的許可、轉(zhuǎn)讓與合作，可以直接與該所對接協(xié)商。有必要強調(diào)，在開展與俄、烏兩國技術合作的過程中，特別注意：（1）要注重人才引進與技術引進并重。從長期看，更應充分發(fā)揮俄、烏兩國的技術人才優(yōu)勢。（2）要切實做到尊重俄、烏兩國的知識產(chǎn)權與強化自主創(chuàng)新的相結合。一方面，增進互信，有利于建立健全長期可持續(xù)的戰(zhàn)略合作關系；另一方面，通過合作逐步提高自主創(chuàng)新能力，并實現(xiàn)知識產(chǎn)權的本地化。