礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用先進(jìn)技術(shù)推廣的思考

范繼濤，朱勃霖

（1.中國地質(zhì)大學(xué) （北京），北京100083；2.中國國土資源經(jīng)濟(jì)研究院，北京101149；3.蘭州大學(xué)，甘肅 蘭州730000）

當(dāng)前，我國正處于全面建成小康社會(huì)的關(guān)鍵時(shí)期，隨著工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的同步快速推進(jìn)，資源的需求剛性增加，實(shí)現(xiàn)國內(nèi)生產(chǎn)總值和城鄉(xiāng)居民人均收入比2010年翻一番的宏偉目標(biāo)對(duì)資源的利用方式提出了更高要求。面對(duì)資源約束趨緊、環(huán)境污染嚴(yán)重、生態(tài)系統(tǒng)退化的嚴(yán)峻形勢，黨的十八大明確提出要大力推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，要求節(jié)約集約利用資源，推動(dòng)資源利用方式根本轉(zhuǎn)變，加強(qiáng)全過程節(jié)約管理，提高利用效率和效益。節(jié)約與綜合利用礦產(chǎn)資源是推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的重要途徑，先進(jìn)適用技術(shù)推廣應(yīng)用是其關(guān)鍵環(huán)節(jié)。當(dāng)前，我國已取得了多項(xiàng)礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用的先進(jìn)適用技術(shù)，其廣泛推廣應(yīng)用將極大提高我國礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用水平和資源保障能力，但由于市場經(jīng)濟(jì)條件下不同主體的利益追求各異、技術(shù)轉(zhuǎn)化機(jī)制不暢、企業(yè)技改積極性不強(qiáng)，多項(xiàng)技術(shù)未能充分發(fā)揮其效能，亟需探索一條適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)、國家宏觀利益與企業(yè)微觀效益相統(tǒng)一的推廣模式。

1 先進(jìn)適用技術(shù)推廣的重大意義

推廣應(yīng)用先進(jìn)適用技術(shù)是有效利用國內(nèi)資源的必由之路。我國礦產(chǎn)資源雖然種類齊、總量大，但人均占有少，同時(shí)，貧礦、共伴生礦、難選冶礦多。這樣的礦情決定了我們只有大力研發(fā)推廣應(yīng)用先進(jìn)適用技術(shù)，才能有效利用國內(nèi)資源。如磁鐵礦國內(nèi)有幾十億噸的資源，開發(fā)利用潛力非常大，但需要與其資源屬性相適應(yīng)的先進(jìn)采選技術(shù)。

推廣應(yīng)用先進(jìn)適用技術(shù)是提高資源保障程度的必由之路。當(dāng)前我國正處于工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的快速推進(jìn)時(shí)期，根據(jù)先期工業(yè)化國家的經(jīng)驗(yàn)，資源消耗快速增長是這一時(shí)期的典型特征。2011年，國務(wù)院通過了《找礦突破戰(zhàn)略行動(dòng)綱要》，要求加大開源力度，提高國內(nèi)資源保障程度。由于國內(nèi)特殊的地質(zhì)成礦條件，新發(fā)現(xiàn)的資源不僅品位低、難選冶，同時(shí)呈現(xiàn)出高海拔、深埋藏的特征，且多在生態(tài)環(huán)境脆弱地區(qū)，需要先進(jìn)適用技術(shù)的推廣應(yīng)用，才能保證找到的資源可以開發(fā)利用，切實(shí)提高保障能力。

推廣應(yīng)用先進(jìn)適用技術(shù)是推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的必由之路。生態(tài)文明建設(shè)是關(guān)乎人民福祉、關(guān)乎民族未來的長遠(yuǎn)大計(jì)，是要為人民創(chuàng)造良好生產(chǎn)生活環(huán)境，為子孫后代留下天藍(lán)、地綠、水凈得美好家園。落后和不適用的采選技術(shù)和工藝帶來大量的尾礦和選礦廢水，在沒有經(jīng)過合理處理情況下直接排放，造成大量的粉塵和地下水污染，尾礦潰壩更是給人民的生命財(cái)產(chǎn)安全帶來重大損失，需要先進(jìn)適用技術(shù)的推廣應(yīng)用，為人民提供安全的生產(chǎn)生活環(huán)境。如不合理的采煤方法造成采空區(qū)地面沉降和塌陷，給人民生命財(cái)產(chǎn)安全帶來重大隱患，同時(shí)，矸石堆存占用大量土地，充填采礦法把地面堆存的矸石充填到井下，不僅節(jié)約了土地，增加了煤炭資源，同時(shí)也減少了地面沉降帶來的危害。

推廣應(yīng)用先進(jìn)適用技術(shù)是轉(zhuǎn)變礦業(yè)發(fā)展方式的必由之路。我國礦產(chǎn)資源的開發(fā)利用為改革開發(fā)以來國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速發(fā)展和人民生活改善提供了重要支撐，但應(yīng)看到當(dāng)前我國礦業(yè)的發(fā)展方式依然比較粗放。礦山結(jié)構(gòu)中，90%以上是小型和小礦，大多數(shù)采選裝備水平較低，專業(yè)技術(shù)人才缺乏，開采回采率、選礦回收率和綜合利用水平不高，亟需通過先進(jìn)適用技術(shù)的推廣應(yīng)用轉(zhuǎn)變礦業(yè)發(fā)展方式，提升礦產(chǎn)資源開發(fā)利用的效率和效益。

2 影響礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用先進(jìn)適用技術(shù)推廣的因素及現(xiàn)狀分析

近年來，針對(duì)我國的資源特點(diǎn)，廣大礦山企業(yè)、科研院所、高等院校等不斷加強(qiáng)節(jié)約與綜合利用先進(jìn)技術(shù)的工作力度，加大投入，開展產(chǎn)學(xué)研聯(lián)合攻關(guān)等多種形式，研發(fā)應(yīng)用一批先進(jìn)適用技術(shù)，僅2007～2012年的國家科學(xué)技術(shù)進(jìn)步獎(jiǎng)中，有46項(xiàng)與礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用有關(guān)，有些處于全球領(lǐng)先水平。盡管先進(jìn)技術(shù)研發(fā)取得了顯著成就，但面臨著轉(zhuǎn)化應(yīng)用不足的突出問題，主要有兩方面因素。

一是企業(yè)缺乏節(jié)約與綜合利用礦產(chǎn)資源的積極性。節(jié)約與綜合利用礦產(chǎn)資源主要涉及殘礦、低品位、共伴生、難選冶資源的開發(fā)利用，以及尾礦、廢石（矸石）等固體廢棄物的綜合利用，同常規(guī)資源相比，這些資源共同的特點(diǎn)是采選成本高、開發(fā)利潤率低，在礦山企業(yè)短期利潤最大化的原則下，其缺乏綜合利用的積極性。另外，礦山企業(yè)的技術(shù)改造涉及井巷工程、土建工程、設(shè)備購置、工藝設(shè)計(jì)等多個(gè)方面，技改成本高、資本回收期長，進(jìn)一步降低了礦山通過技改開展節(jié)約與綜合利用的積極性。

二是缺乏完善的宣傳推廣平臺(tái)。從獲獎(jiǎng)技術(shù)的完成單位來看，我國礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用先進(jìn)技術(shù)主要有三個(gè)途徑：一是企業(yè)自主研發(fā)；二是科研院所和高等院校研發(fā)；三是企業(yè)同科研院所或高等院校聯(lián)合研發(fā)。在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)體制下，研發(fā)企業(yè)的主要目的是滿足自身的需求，而科研單位則是滿足申報(bào)獎(jiǎng)項(xiàng)的需求，都沒有推廣先進(jìn)技術(shù)的動(dòng)力和義務(wù)，大量先進(jìn)技術(shù)在極少部分參與研發(fā)的企業(yè)在應(yīng)用，或者是束之高閣，封閉在科研機(jī)構(gòu)的陳列室，導(dǎo)致想要技改的企業(yè)找不到適用技術(shù)和先進(jìn)適用技術(shù)找不到適用礦山的矛盾局面。

目前，礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用和先進(jìn)適用技術(shù)推廣工作主要是依靠行政手段。國土資源部印發(fā)了《礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用鼓勵(lì)、限制和淘汰技術(shù)目錄》和《國土資源部關(guān)于加快先進(jìn)適用技術(shù)推廣提高礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用水平的通知，并實(shí)施了礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用專項(xiàng)，啟動(dòng)了綜合利用示范基地建設(shè)。各項(xiàng)政策的實(shí)施對(duì)節(jié)約與綜合利用和技術(shù)推廣起到了積極的促進(jìn)作用，但也存在著一定的不足之處。一是門檻要求較高。綜合利用專項(xiàng)是對(duì)近三年完成技術(shù)改造，節(jié)約與綜合利用成效顯著的礦山進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，示范工程則要求企業(yè)自籌資金比例不低于50%，示范基地建設(shè)更是依托大型礦山企業(yè)，其共同的特點(diǎn)就是要求企業(yè)資金實(shí)力雄厚，有能力獨(dú)立或在少量財(cái)政補(bǔ)貼條件下完成技術(shù)改造。二是覆蓋面小。2010～2011年綜合利用專項(xiàng)共1112家礦山企業(yè)獲得資金支持，僅占全國大中型礦山數(shù)量的12%，占全國礦山數(shù)量的1%，示范基地更僅涉及57家礦山企業(yè)。三是經(jīng)濟(jì)關(guān)系不清，成效考核模糊。在該項(xiàng)政策實(shí)施中，各主體間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、法律責(zé)任不明，成效考核、成果歸屬等都較為模糊。為整體提高礦山企業(yè)節(jié)約與綜合利用礦產(chǎn)資源的積極性，加快先進(jìn)適用技術(shù)推廣，需探索與市場經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)政策和措施。

3 合同“三率”管理

礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用的重要評(píng)價(jià)指標(biāo)是開采回采率、選礦回收率、綜合利用率，簡稱“三率”。借鑒合同能源管理的模式，提出合同“三率”管理模式。合同“三率”管理通過對(duì)“三率”的界定和考核，明確權(quán)力義務(wù)關(guān)系，實(shí)現(xiàn)資本技術(shù)的結(jié)合，是市場經(jīng)濟(jì)條件下礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用先進(jìn)適用技術(shù)推廣的新模式。

3.1 合同“三率”管理的實(shí)質(zhì)和主體

合同“三率”管理的實(shí)質(zhì)是基于市場主體的一種投資服務(wù)，是通過對(duì)礦產(chǎn)資源開發(fā)利用“三率”的考核管理，允許礦山企業(yè)用部分技改帶來的效益增量支付技改成本的一種市場化運(yùn)作新機(jī)制。實(shí)施主體包含礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用專業(yè)技術(shù)服務(wù)公司和礦山企業(yè)。專業(yè)技術(shù)服務(wù)公司與礦山企業(yè)簽訂“三率”管理合同、約定“三率”目標(biāo)，為礦山提供“三率”診斷、融資、改造等服務(wù)，并以增量效益分享方式回收投資和獲得合理利潤。該種模式可以顯著降低礦山企業(yè)技術(shù)改造和設(shè)備升級(jí)的資金和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)資本、技術(shù)、產(chǎn)品等市場要素的有機(jī)結(jié)合，充分調(diào)動(dòng)礦山企業(yè)節(jié)約與綜合利用礦產(chǎn)資源并進(jìn)行技術(shù)改造的積極性，放大綜合效益。

3.2 合同模式的類型

3.2.1 增量效益分享型

技術(shù)改造前期投入由節(jié)約與綜合利用服務(wù)公司支付，礦山企業(yè)無需投入資金，項(xiàng)目完成后，礦山企業(yè)在一定的合同期內(nèi)，按比例與服務(wù)公司分享由技改產(chǎn)生的增量效益。具體技改項(xiàng)目的投資額不同增量效益分配比例和項(xiàng)目實(shí)施合同年度也有所有不同，綜合利用服務(wù)公司對(duì)節(jié)約與綜合利用項(xiàng)目的投資通過增量效益分享收回。

3.2.2 增量效益支付型

礦山企業(yè)委托服務(wù)公司進(jìn)行技術(shù)改造，先期支付一定比例的工程投資，項(xiàng)目完成后，經(jīng)過雙方驗(yàn)收達(dá)到合同規(guī)定的“三率”要求，礦山企業(yè)支付余額，或用增量效益支付。

3.2.3 運(yùn)行服務(wù)型

礦山企業(yè)無需投入資金，技改完成后，在一定的合同期內(nèi)，按照合同約定技術(shù)服務(wù)公司負(fù)責(zé)項(xiàng)目的運(yùn)行和管理，礦山企業(yè)支付一定的運(yùn)行服務(wù)費(fèi)用，合同期結(jié)束，技術(shù)裝備等移交給礦山。

3.3 實(shí)施流程

合同“三率”管理的實(shí)施具有特定的流程，一般按提出技改意向、確定“三率”基準(zhǔn)、技改方案設(shè)計(jì)、談判簽署、項(xiàng)目實(shí)施、技術(shù)培訓(xùn)、“三率”測評(píng)和效益分享的順序進(jìn)行（圖1）。

圖1 合同“三率”管理實(shí)施流程圖

3.3.1 提出技改意向

有技術(shù)改造需求的礦山企業(yè)向?qū)I(yè)化服務(wù)公司提出技改意向，雙方就工作開展達(dá)成初步意向。

3.3.2 確定“三率”基準(zhǔn)

實(shí)施合同“三率”管理，首要的就是要對(duì)礦山技改前“三率”水平進(jìn)行測定和評(píng)價(jià)，明確“三率”的計(jì)算方法和各項(xiàng)指標(biāo)。由服務(wù)公司和礦山企業(yè)派專業(yè)技術(shù)人員共同完成。

3.3.3 技改方案設(shè)計(jì)

在“三率”基準(zhǔn)測定的基礎(chǔ)上，專業(yè)服務(wù)公司派專家對(duì)當(dāng)前的采選技術(shù)和工藝進(jìn)行診斷，優(yōu)選先進(jìn)適用技術(shù)，并向礦山提供采選技術(shù)和工藝改造的方案設(shè)計(jì)，編寫實(shí)施方案，對(duì)技改后的“三率”水平和經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行預(yù)測分析。

3.3.4 談判與簽署

在“三率”基準(zhǔn)測定和技改方案設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)上，服務(wù)公司與礦山企業(yè)進(jìn)行“三率”服務(wù)合同的談判。由于服務(wù)公司為技改承擔(dān)了大部分風(fēng)險(xiǎn)，因此在合同期內(nèi)可分享大部分的增量效益，小部分的效益留給用戶，待合同期滿，服務(wù)公司不再和礦山分享增量效益，由“三率”提供而帶來的效益增量全部歸礦山所有。

3.3.5 項(xiàng)目實(shí)施

合同簽定后，進(jìn)入技術(shù)改造的實(shí)際實(shí)施階段，該階段完全由服務(wù)公司根據(jù)設(shè)計(jì)進(jìn)行設(shè)備采購、安裝、測試和工藝革新等，礦山企業(yè)為施工提供必要的便利條件。

3.3.6 技術(shù)培訓(xùn)

在完成設(shè)備安裝和調(diào)試后即進(jìn)入試運(yùn)行階段，專業(yè)服務(wù)公司負(fù)責(zé)培訓(xùn)礦山企業(yè)的相關(guān)技術(shù)人員，以確保能夠?qū)几暮蟮牟蛇x技術(shù)和工藝進(jìn)行正確操作和維護(hù)。

3.3.7 “三率”測評(píng)

改造工程完工后，服務(wù)公司與礦山企業(yè)共同按照“三率”管理合同中規(guī)定的方式對(duì)“三率”水平和資源增量效益進(jìn)行實(shí)際監(jiān)測，確認(rèn)最終提供的技術(shù)改造成果，作為雙方效益分享的依據(jù)。

3.3.8 效益分享

技改完成后，在項(xiàng)目的合同期內(nèi)，專業(yè)服務(wù)公司對(duì)項(xiàng)目擁有所有權(quán)，按照合同約定的方式對(duì)增量效益進(jìn)行分享，收回投資并實(shí)現(xiàn)利潤。

3.4 合同三率管理的優(yōu)點(diǎn)及存在的問題

同其他推廣手段相比，合同“三率”管理的方式更加適應(yīng)市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境，主要具有以下幾個(gè)突出優(yōu)點(diǎn)：

一是具有融資功能，降低企業(yè)的資金風(fēng)險(xiǎn)。按照合同“三率”的運(yùn)營機(jī)制，專業(yè)化服務(wù)公司要向企業(yè)提供全過程服務(wù)，包括墊付礦山企業(yè)技術(shù)改造、裝備購置的資金，即具有融資功能。對(duì)礦山企業(yè)來講，將極大地減小其資金壓力，可以實(shí)現(xiàn)在不投入或少投入資金的情況下完成技術(shù)改造，極大提高其技改的積極性。對(duì)實(shí)力較弱的小型礦山企業(yè)來講，其優(yōu)越性表現(xiàn)得尤其突出。就我國小型和小礦占90%以上的礦山結(jié)構(gòu)來講，該模式的實(shí)施將全面調(diào)動(dòng)企業(yè)實(shí)施技改的積極性，推動(dòng)我國礦山企業(yè)的開發(fā)利用水平整體提升。

二是技改實(shí)施更加系統(tǒng)、專業(yè)。傳統(tǒng)的技改由礦山自己進(jìn)行實(shí)施，且多數(shù)以點(diǎn)上的技改為主，比較分散，而專業(yè)化的服務(wù)公司則對(duì)采、選全過程進(jìn)行診斷，提出最優(yōu)的系統(tǒng)改造方案，不僅降低了企業(yè)技改面臨的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，而且提升了技改的整體效能。

三是經(jīng)濟(jì)關(guān)系明晰，權(quán)責(zé)明確。專業(yè)化的服務(wù)公司同礦山企業(yè)之間通過簽訂合同建立了契約關(guān)系，明確了權(quán)力和義務(wù)，保證了在法律的框架下開展工作，各方權(quán)益得到保障。同時(shí)，由于成效考核的方法、標(biāo)準(zhǔn)都已明確，更加便于實(shí)際操作考核。

四是極大提高先進(jìn)適用技術(shù)的推廣速度和效能。由于專業(yè)化服務(wù)公司之間的競爭性和其自身逐利的需求，各服務(wù)公司將持續(xù)關(guān)注技術(shù)、裝備、工藝、藥劑研發(fā)的最新成果，以最快的速度獲得其使用權(quán)，促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)向生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。對(duì)于由先進(jìn)裝備供應(yīng)商和綜合利用新技術(shù)持有者參與的專業(yè)化服務(wù)公司來講，更有利于其快速占領(lǐng)市場。

在存在諸多優(yōu)點(diǎn)的同時(shí)，“合同”三率管理也存在兩個(gè)弊端。一是要求專業(yè)化服務(wù)公司具有較強(qiáng)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，具有為企業(yè)技改墊付資金的能力。二是要求專業(yè)化服務(wù)公司的專業(yè)技術(shù)管理水平要求較高，不僅要熟練掌握采選專業(yè)技術(shù)，能夠提出適用的技改方案，同時(shí)還要對(duì)投入產(chǎn)出進(jìn)行全面測算。

4 結(jié)論與建議

根據(jù)上述分析可以看出，合同“三率”管理具有降低企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、技改全面系統(tǒng)、技術(shù)推廣迅速等優(yōu)點(diǎn)，可極大提高礦山企業(yè)通過技術(shù)改造提高礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用的積極性，尤其是提高在我國礦山結(jié)構(gòu)中占9成的小型和小礦技改的積極性和主動(dòng)性，有利于實(shí)現(xiàn)國家宏觀資源環(huán)境效益與企業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)效益的有機(jī)統(tǒng)一，符合當(dāng)前我國經(jīng)濟(jì)體制改革和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的要求，是在市場經(jīng)濟(jì)條件下推廣礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用先進(jìn)適用技術(shù)新模式的有益探索。當(dāng)前，合同“三率”管理模式尚處于理論研究階段，實(shí)踐和推廣還存在一定的制度和體制障礙，需國家積極給予探索實(shí)踐和配套政策支持，提出以下建議。

一是成立合同“三率”管理基金。由于專業(yè)化服務(wù)公司對(duì)資金和專業(yè)技術(shù)人員要求較高，因此，起步階段愿意投資注冊(cè)的市場主體較少，可以由國家出資成立合同“三率”管理基金，國土資源部先期組織試點(diǎn)，待成熟完善后，在各地區(qū)進(jìn)行推廣。二是在選礦和綜合利用領(lǐng)域先行開展。由于采礦尤其是地下礦山的開采受多個(gè)因素的影響，開采回采率的測算涉及儲(chǔ)量管理、核算等，在礦山儲(chǔ)量管理體系不健全條件下開展合同管理具有一定困難。建議在選礦和綜合利用領(lǐng)域先行開展，待礦山儲(chǔ)量管理健全后再全面開展。三是鼓勵(lì)風(fēng)險(xiǎn)資本和民間資本成立專業(yè)化的礦產(chǎn)資源節(jié)約與綜合利用服務(wù)公司，出臺(tái)有關(guān)激勵(lì)政策，按照推廣技術(shù)數(shù)量和效能對(duì)其進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和補(bǔ)貼。四是出臺(tái)鼓勵(lì)礦山企業(yè)開展節(jié)約與綜合利用的技術(shù)經(jīng)濟(jì)政策，為先進(jìn)技術(shù)推廣提供良好環(huán)境。如加大項(xiàng)目資金的支持力度、減免礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)，對(duì)節(jié)約與綜合利用的重大裝備減免增值稅等。

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