我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的測(cè)度方法研究

劉蓓華，劉愛(ài)東

（1.中南大學(xué) 商學(xué)院，長(zhǎng)沙 410114；2.長(zhǎng)沙理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，長(zhǎng)沙 410114）

我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的測(cè)度方法研究

劉蓓華1,2，劉愛(ài)東1

（1.中南大學(xué) 商學(xué)院，長(zhǎng)沙 410114；2.長(zhǎng)沙理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，長(zhǎng)沙 410114）

文章構(gòu)建基于PSR概念模型的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用主成分分析方法對(duì)我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行測(cè)度。

低碳經(jīng)濟(jì)；發(fā)展水平；測(cè)度方法

0 引言

我國(guó)已于2010年超過(guò)日本成為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，西方國(guó)家則稱中國(guó)在2009年已經(jīng)超過(guò)美國(guó)成為世界上最大的二氧化碳排放國(guó)，解決能源和氣候問(wèn)題的需求不僅僅來(lái)自外界的壓力，更來(lái)自國(guó)內(nèi)對(duì)能源需求和能源安全的關(guān)注。預(yù)計(jì)未來(lái)的10～20年，我國(guó)經(jīng)濟(jì)仍將保持持續(xù)較快的增長(zhǎng)速度和快速的城市化水平，屆時(shí)，在現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不變的情況下，我國(guó)的能源供應(yīng)壓力和環(huán)境將成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要制約因素，成為減緩中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的難以突破的瓶頸。本文通過(guò)主成分分析方法，對(duì)我國(guó)“十一五”期間低碳發(fā)展水平進(jìn)行分析和評(píng)價(jià)，并嘗試探求產(chǎn)生這一結(jié)果的原因。

1 PSR概念模型及指標(biāo)體系框架

傳統(tǒng)的表征環(huán)境與社會(huì)發(fā)展關(guān)系的指標(biāo)體系主要有The Human Development Index(HDI)指標(biāo)體系、Gross Domestic Product(GDP)指標(biāo)體系和The Index of Sustainable Economic Welfare(ISEW)指標(biāo)體系，這些指標(biāo)能靈活地反應(yīng)人類(lèi)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，但并不能直接表征人類(lèi)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展與環(huán)境的相互關(guān)系[1]。1990年，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織OECD(Organization for Economic Co-operation and Development)按照1989年七國(guó)集團(tuán)首腦會(huì)議的要求，啟動(dòng)了一個(gè)專(zhuān)門(mén)針對(duì)環(huán)境指標(biāo)的研究計(jì)劃，首次將PSR框架應(yīng)用于環(huán)境指標(biāo)研究[2]，很快在國(guó)際社會(huì)獲得了廣泛的認(rèn)同。

圖1 經(jīng)合組織的“壓力-狀態(tài)-響應(yīng)”框架

圖1是OECD研究確定的“壓力-狀態(tài)-響應(yīng)”框架模型，是建立在人類(lèi)活動(dòng)對(duì)環(huán)境施加壓力，并影響自然資源的質(zhì)量和數(shù)量的哲學(xué)認(rèn)識(shí)上的，其模型框架主要包含了三個(gè)層次的指標(biāo)體系，即壓力型、狀態(tài)型和響應(yīng)型指標(biāo)體系，這些指標(biāo)構(gòu)成PSR框架模型的循環(huán)圈。本論文提出的我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系是依托于PRS概念框架，定量地評(píng)價(jià)不同區(qū)域低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的狀態(tài)和差異，并綜合反映我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的現(xiàn)狀

圖2 “壓力--狀態(tài)--響應(yīng)”回饋環(huán)圖

低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)的指標(biāo)體系框架的設(shè)計(jì)，要結(jié)合我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際情況，借鑒前人的研究成果進(jìn)行構(gòu)建，首先由壓力指標(biāo)構(gòu)成準(zhǔn)則層，再由狀態(tài)指標(biāo)構(gòu)成變量層，最后由響應(yīng)指標(biāo)構(gòu)成評(píng)價(jià)體系的指標(biāo)層。具體如表2所示。

表2 低碳經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)自組織發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

2 我國(guó)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的主成分分析

2.1 變量設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)獲取

根據(jù)前述對(duì)于低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的架構(gòu)，設(shè)計(jì)解釋變量15個(gè)，指標(biāo)釋義如表3所示。

表3 低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)釋義

本論文應(yīng)用的原始數(shù)據(jù)以歷年的統(tǒng)計(jì)年鑒為準(zhǔn)，其中經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)、人口數(shù)據(jù)、森林?jǐn)?shù)據(jù)來(lái)于《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》(2000～2009)；能源數(shù)據(jù)來(lái)源于國(guó)家統(tǒng)計(jì)局工業(yè)交通統(tǒng)計(jì)司《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》(2000～2009)；能源碳排放系數(shù)來(lái)源于2009年IPCC《國(guó)家溫室氣體排放清單指南》。選取我國(guó)16個(gè)省市為評(píng)價(jià)對(duì)象，涵蓋中、西部地區(qū)和直轄市，包括東部經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)省份和西部經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)省份，以保證結(jié)論的準(zhǔn)確和具有代表性。運(yùn)用獲取的原始數(shù)據(jù)（略），通過(guò)SPSS17.0軟件，用主成分分析法對(duì)我國(guó)有代表性的16個(gè)省市總體樣的15個(gè)調(diào)整指標(biāo)X1、X2、…、X15分別進(jìn)行主成分分析，得到綜合得分函數(shù)，再根據(jù)綜合得分函數(shù)計(jì)算出各樣本在相應(yīng)年份的綜合得分[3]，依此對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行總體評(píng)價(jià)。

2.2 低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的主成分分析

2.2.1 1KMO和Bartlett球體檢驗(yàn)

運(yùn)用SPSS17.0軟件對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平評(píng)價(jià)指標(biāo)進(jìn)行運(yùn)算，得出KMO值為0.519，Bartlett球體檢驗(yàn)顯著P＜0.001，如表4所示。

表4 KMO和巴特利球體檢驗(yàn)

2.2.2 共同度檢驗(yàn)

表5 共同度檢驗(yàn)結(jié)果

如表5所示，本研究各評(píng)價(jià)指標(biāo)的共同度都非常高，從另一側(cè)面說(shuō)明了它們之間可以約簡(jiǎn)為更少的幾個(gè)因子。

2.2.3 貢獻(xiàn)率碎石圖

圖3 貢獻(xiàn)率碎石圖

由因子的特征值對(duì)應(yīng)因子的散點(diǎn)圖（如圖3），可見(jiàn)當(dāng)因子個(gè)數(shù)大于5個(gè)開(kāi)始，其特征值的減少幅度非常緩慢，根據(jù)散點(diǎn)圖的判斷基準(zhǔn)，說(shuō)明提取前5個(gè)公因子對(duì)原有變量的信息描述有顯著作用。

2.2.4 方差解釋

求R的特征根及特征向量，變異解釋率、累計(jì)解釋率，根據(jù)特征值大于1的標(biāo)準(zhǔn)提取出5個(gè)因子，如表6所示。

表6 總方差解釋

2.2.5 主成分提取結(jié)果

采用正交旋轉(zhuǎn)的方法對(duì)進(jìn)行主成分提取，根據(jù)旋轉(zhuǎn)后主成分載荷矩陣，確定最終的主成分解釋變量[4]，如表7所示。

表7 主成分提取結(jié)果

2.2.6 主成分權(quán)重計(jì)算

利用各個(gè)主成分的方差貢獻(xiàn)率求出總得分，各個(gè)主成分得分的權(quán)重如表8所示。

表8 主成分的權(quán)重

2.2.7 計(jì)算公式

⑴各個(gè)因子的計(jì)算公式：

⑵總指標(biāo)對(duì)各個(gè)因子的計(jì)算公式：

2.2.8 各年匯總指標(biāo)F值的均值差異比較

表9 匯總指標(biāo)F值的均值差異比較

正值比率（表9）是在所有的16個(gè)省市樣本中，2008年F值其前1年或者前2年的F值，所得結(jié)果為正值的省市的數(shù)目。例如：F08-07中有14個(gè)省市的F值為正數(shù)，則正值比率為0.875。

2.2.9 各年匯總指標(biāo)F值的均值比較

觀察各省市2006、2007、2008年低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平F值，發(fā)現(xiàn)各省市的F值均呈現(xiàn)逐年遞增的趨勢(shì)，如圖4所示。

3 結(jié)論

表10 F值匯總

圖4 匯兌指標(biāo)F值比較

從16個(gè)省市的樣本指標(biāo)來(lái)看，我國(guó)第二產(chǎn)業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中所占比重仍較高，第二產(chǎn)業(yè)的碳排放強(qiáng)度與排放比重都明顯高于其它兩個(gè)產(chǎn)業(yè)，這尤其是在能源結(jié)構(gòu)以煤炭為主的省份更為突出。從地區(qū)分布來(lái)看，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的省區(qū)分布在東南沿海，中西部地區(qū)能源消費(fèi)中煤炭的比重遠(yuǎn)高于中東部省份，而且碳排放強(qiáng)度大，碳生產(chǎn)率低，主要原因一方面是受經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的推動(dòng)和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的重型化影響，另一方面也與這些當(dāng)?shù)氐馁Y源稟賦密切相關(guān)，以煤為主的能源結(jié)構(gòu)推動(dòng)碳排放量的不斷增長(zhǎng)，造成能源結(jié)構(gòu)調(diào)整壓力巨大，碳排放減排困難較大。中東部地區(qū)大多數(shù)省區(qū)的碳排放量雖然較多，但由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和能源結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化，碳排放的增長(zhǎng)速度得到一定控制，經(jīng)濟(jì)正向著低碳化方向發(fā)展，低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在不斷提高，尤其以上海、浙江、北京的提升幅度最大。

表11 我國(guó)“十一五”碳排放目標(biāo)及達(dá)成狀況

導(dǎo)致這一分析結(jié)果可能的原因是，在2006至2008年間，是國(guó)家“十一五”規(guī)劃實(shí)施并貫徹落實(shí)的關(guān)鍵三年，我國(guó)“十一五”碳排放目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)與達(dá)成得到了國(guó)家相關(guān)政策的有力支持，見(jiàn)表11。

我國(guó)政府雖然在“十二五”規(guī)劃中才正式提倡發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，但是事實(shí)上是進(jìn)入21世紀(jì)以來(lái)，就已經(jīng)先后提出了一系列與低碳發(fā)展有關(guān)的戰(zhàn)略方針，如走新型工業(yè)化道路(2002)、堅(jiān)持科學(xué)發(fā)展觀（2003）、建設(shè)節(jié)約型社會(huì)（2004）、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家（2006）、建設(shè)生態(tài)文明（2007）等，特別是2004年提出的加快建設(shè)節(jié)約型社會(huì)，以節(jié)約資源和提高資源利用效率為核心，將節(jié)約能源、節(jié)約用水、節(jié)約原材料、節(jié)約和集約利用土地、推進(jìn)資源綜合利用和發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)作為重點(diǎn)和優(yōu)先領(lǐng)域，并納入“十一五”規(guī)劃（2006～2010）中付諸實(shí)施。同時(shí)，在十一五期間，陸續(xù)出臺(tái)了一系列重大政策與行動(dòng)，積極支持和促進(jìn)低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，先后通過(guò)和發(fā)布了《節(jié)能中長(zhǎng)期專(zhuān)項(xiàng)規(guī)劃》、《可再生能源中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃》、《節(jié)能減排綜合性工作方案》、《中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化國(guó)家方案》、《中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化的政策與行動(dòng)》等，啟動(dòng)了千家企業(yè)節(jié)能行動(dòng)、中國(guó)應(yīng)對(duì)氣候變化科技專(zhuān)項(xiàng)行動(dòng)等，特別是把“十一五”單位國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值能源消耗降低20%左右、把主要污染物排放總量減少10%的目標(biāo)納入“十一五”規(guī)劃中[5]。正是由于國(guó)家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策的調(diào)整和可持續(xù)發(fā)展政策的進(jìn)一步落實(shí)，環(huán)境保護(hù)的力度加大，各省市的低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平在不斷地提高。

[1]劉愛(ài)東,劉亞偉.大中型工業(yè)企業(yè)核心技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)力與R&D投入的實(shí)證研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2008，（4）.

[2]OECD.Environmental Taxation in OECD Countries[R].Paris：OECD，2010.

[3]劉愛(ài)東,劉祝陽(yáng).上市公司專(zhuān)利申請(qǐng)現(xiàn)狀的統(tǒng)計(jì)分析[J].研究與發(fā)展管理，2007，（5）.

[4]Samuel Fankhauser，Cameron Hepburn.Designing Carbon Markets.PartⅠ:Carbon Markets in Space[J].Enery Policy，2010，（38）.

[5]中國(guó)科學(xué)院可持續(xù)發(fā)展研究組.2010中國(guó)可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略報(bào)告[R].北京:科學(xué)出版社，2010.

F224

A

1002-6487（2013）14-0028-03

湖南省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目（12YBA003）；中南大學(xué)985工程“兩型社會(huì)”研究基地資助項(xiàng)目（ZNLX1111）

劉蓓華（1969-），女，湖南長(zhǎng)沙人，博士研究生，講師，研究方向：低碳經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新管理。

劉愛(ài)東（1952-），女，山東聊城人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新、公司理財(cái)。

（責(zé)任編輯/亦 民）