環(huán)境變動、企業(yè)戰(zhàn)略反應與動態(tài)能力的形成演化:理論模型與命題*

曾 萍，宋鐵波

(華南理工大學工商管理學院，廣東 廣州 510640)

一、引言

隨著全球經(jīng)濟一體化進程的深入以及科學技術的飛速發(fā)展，企業(yè)所處的市場與行業(yè)環(huán)境日趨動態(tài)和復雜，企業(yè)之間的競爭也日益激烈，競爭優(yōu)勢不斷受到侵蝕。在這種情況下，企業(yè)迫切需要重構與經(jīng)營環(huán)境動態(tài)匹配的資源能力體系才能獲得可持續(xù)發(fā)展。這種資源能力體系就是動態(tài)能力，即企業(yè)整合、構建以及重組內(nèi)部與外部資源(Competence)以應對動態(tài)環(huán)境的能力。[1－2]

目前，企業(yè)動態(tài)能力的研究主要涵蓋能力構建動因、內(nèi)涵、要素與架構、影響因素、作用結果等內(nèi)容，試圖合理詮釋企業(yè)構建動態(tài)能力的前因與后果。[3－5]然而，當前企業(yè)動態(tài)能力的研究還更多地停留在其形成環(huán)節(jié)，主要關注的是影響動態(tài)能力形成的直接因素，而缺乏對環(huán)境變動作用下企業(yè)內(nèi)在戰(zhàn)略反應與動態(tài)能力形成演化全過程的研究。對于企業(yè)動態(tài)能力的形成與演化，盡管一些學者強調(diào)了動態(tài)環(huán)境的重要作用。例如，有學者認為動態(tài)能力就是應對快速變動的環(huán)境的能力，[1]在一般動態(tài)與高度動態(tài)環(huán)境下，其有不同的表現(xiàn)形式。[6]經(jīng)營環(huán)境的特征，如不確定性、復雜性、包容性以及市場動態(tài)性等都是動態(tài)能力形成演化的重要前提。[7－9]不僅如此，企業(yè)動態(tài)能力還與所在環(huán)境表現(xiàn)出共同演化(Co －Evolution)的特征，[10－11]等等。

但是，在企業(yè)究竟怎樣才能及時感知經(jīng)營環(huán)境的動態(tài)變化、進而采取有效的戰(zhàn)略反應來促進動態(tài)能力的形成和演化方面，依然存在未打開的黑箱。因此，本文試圖在綜合分析已有文獻的基礎上，對環(huán)境變動、企業(yè)戰(zhàn)略反應與動態(tài)能力形成演化過程進行探索，試圖構建環(huán)境變動作用下動態(tài)能力形成演化的理論模型并提出相關命題，以推動企業(yè)動態(tài)能力理論與實踐的發(fā)展。

二、動態(tài)能力概念、內(nèi)涵及其形成演化

(一)動態(tài)能力的概念與內(nèi)涵

基于研究視角與研究目的的不同，不同學者所界定或理解的動態(tài)能力存在較大的差異。最初，動態(tài)能力理論的奠基者Teece等學者強調(diào):動態(tài)能力是一種改變能力的能力，即組織重構內(nèi)外能力(Competence)以適應動態(tài)環(huán)境的能力，其具有“動態(tài)性”和“能動性”特點。[1]

然而，Teece等的動態(tài)能力觀點并沒有獲得理論界的廣泛認同，這是因為:用一種能力來界定另外一種能力，會導致定義的同義反復問題;動態(tài)環(huán)境也并非動態(tài)能力存在的前提條件。變化速度較慢的環(huán)境中，組織也可能存在重構內(nèi)外能力的行為。在這種情況下，很多學者主張用“組織慣例”或“集體行為模式”來定義動態(tài)能力。例如，Eisenhardt和Martin將動態(tài)能力視為企業(yè)應對市場變革或開發(fā)新市場的資源配置程序或組織慣例[6]以此為基礎，Zollo與Winter進一步將慣例分為操作性慣例和探索性慣例，同時將動態(tài)能力定義為:企業(yè)通過學習所形成的一種系統(tǒng)地構建和完善經(jīng)營例規(guī)的集體行為模式，其目的是為了提高績效水平[12]Zott同樣認為動態(tài)能力是慣例性的組織流程，它們指導企業(yè)資源結構形成和經(jīng)營慣例的演化[13]與此類似，Wang和Ahmed認為動態(tài)能力是企業(yè)持續(xù)重組和提升自身資源能力的行為導向，其關鍵在于提升企業(yè)核心能力并在環(huán)境變化中建立長期的競爭優(yōu)勢。[9]

也有學者提出，動態(tài)能力其實就是組織整合能力。比如，Zahra等學者認為動態(tài)能力是采用合適的方式來整合公司資源與例規(guī)的能力，[2]這種整合能力的作用主要體現(xiàn)在重組與擴大企業(yè)的資源基礎方面。[14]進一步，Barreto將動態(tài)能力定義為企業(yè)系統(tǒng)地解決問題的能力，即企業(yè)發(fā)現(xiàn)機會或威脅、制定市場導向決策與重構資源基礎的能力。[15]

綜合上述觀點，動態(tài)能力是企業(yè)整合其內(nèi)外資源以構建并維持企業(yè)競爭優(yōu)勢的能力，其具體可分為協(xié)調(diào)整合能力(Coordination/Integration)以及重組轉型能力(Reconfiguration/Transformation)兩種能力。動態(tài)能力的內(nèi)涵主要包括:首先，動態(tài)能力是一種組織程序(Organizational Processes)，即整合企業(yè)內(nèi)外資源以重構資源基礎的程序;其次，動態(tài)能力是企業(yè)在長期的經(jīng)營中逐步形成的，它無法通過外購的方式來取得。動態(tài)能力的形成與發(fā)展嵌入在企業(yè)長期的歷史之中，因而具有路徑依賴性特點;第三，動態(tài)能力是一種可以重復的例規(guī)，其解決的往往是處于結構非常好與結構非常差之間的問題;第四，動態(tài)能力的形成不是偶然的，它是企業(yè)積極行動的結果。

(二)動態(tài)能力的形成演化

共同演化(Co－evolution)觀點認為，演化是管理意圖和環(huán)境效應互動作用的結果。相應地，動態(tài)能力的演化也可視為外部環(huán)境與企業(yè)內(nèi)部戰(zhàn)略反應互動作用的結果。根據(jù)此觀點，本文研究的邏輯起點應當是環(huán)境變動。事實上，企業(yè)動態(tài)能力也正是在動態(tài)環(huán)境下產(chǎn)生的以適應環(huán)境變化的能力。[1]因此，環(huán)境的變化可以視為企業(yè)動態(tài)能力形成的起點。隨著外部環(huán)境的改變，企業(yè)適時與適當?shù)膽?zhàn)略反應推動了其動態(tài)能力的構建與演進。

雖然很多學者都認同企業(yè)戰(zhàn)略反應是企業(yè)應對外部環(huán)境或多重制度壓力要求的一種戰(zhàn)略行為，但是這些學者對企業(yè)戰(zhàn)略反應具體可分為哪些戰(zhàn)略行為卻存在極大的分歧。一些學者認為企業(yè)的戰(zhàn)略反應由消極到積極可依次分為順從、妥協(xié)、回避、反抗和操縱五種類型。[16]另外一些學者卻認為戰(zhàn)略定位、業(yè)務選擇、治理安排、管理質量和經(jīng)營戰(zhàn)略等構成了企業(yè)戰(zhàn)略反應的全部;[17－18]還有一些學者提出企業(yè)應對環(huán)境變化的具體行為就是企業(yè)戰(zhàn)略反應，如客戶關系管理、并購、實施 ISO14000，等等。[19－21]綜上所述，本文研究認為:企業(yè)戰(zhàn)略反應是企業(yè)應對外部環(huán)境變化的一系列戰(zhàn)略行動和過程，即企業(yè)預測和感知外部環(huán)境變動進而采取連續(xù)戰(zhàn)略行動的過程。

于是，我們可以對企業(yè)動態(tài)能力的形成演化過程做出合理設想:一是在動態(tài)環(huán)境中，企業(yè)需要建立市場導向與創(chuàng)業(yè)導向的理念，以明確其應關注環(huán)境變動的重點與方向;二是企業(yè)通過市場導向與創(chuàng)業(yè)導向及時感知到了外部環(huán)境的變動，促進了對外部信息與知識理解與把握，進而推動了內(nèi)部的組織學習過程;三是大量研究表明，組織學習、市場導向和創(chuàng)業(yè)導向都是促進企業(yè)動態(tài)能力形成演化的重要驅動因素。綜合上述觀點，本文構建了如圖1所示的初步框架，環(huán)境變動可以通過市場導向、創(chuàng)業(yè)導向以及組織學習等一系列戰(zhàn)略反應互動過程影響企業(yè)動態(tài)能力的形成與演化。

圖1 動態(tài)能力形成演化構想

三、組織學習對于動態(tài)能力的影響

國外研究表明，組織學習在動態(tài)能力形成和演化的過程中扮演了非常重要的角色。動態(tài)能力的形成和演化是一個逐步發(fā)展的過程，學習機制是驅使企業(yè)動態(tài)能力不斷演化的不竭動力。在一般動態(tài)的環(huán)境中，動態(tài)能力的演進主要關注企業(yè)之間共同基礎上的差異化;而在快速變化的環(huán)境之中，動態(tài)能力則需要改變成長路徑甚至重構資源基礎。[6]然而，不管環(huán)境如何變化，由經(jīng)驗總結、知識描述和知識編碼三個維度所構成的學習機制總是主導著企業(yè)動態(tài)能力演進的方向與過程，從而使得動態(tài)能力具有路徑依賴性特點。[12]國內(nèi)學者的研究也發(fā)現(xiàn)，組織學習促進了企業(yè)動態(tài)能力的形成與演化。[22－24]

因此，通過組織學習機制，企業(yè)能夠在內(nèi)部不同層次連續(xù)地產(chǎn)生和積累新知識，這些新知識可以通過內(nèi)化、外化、共同化和社會化過程等過程螺旋上升到組織層面，企業(yè)的資源基礎因此逐漸改變。相應地，企業(yè)動態(tài)能力也逐漸增強。[25]

綜合以上分析，本文研究提出如下命題:

P1:組織學習推動了企業(yè)動態(tài)能力的形成演化。

四、市場導向與創(chuàng)業(yè)導向對組織學習的影響

(一)市場導向與組織學習

Kohli與Jaworski認為，堅持市場導向的企業(yè)應該深入了解現(xiàn)有以及潛在顧客的需求以及需求變化的情況，收集與整理相關的市場營銷信息，并將這些信息在企業(yè)內(nèi)部各個部門和成員之間加以傳播，從而達成對顧客與市場的共識。然后，根據(jù)企業(yè)本身所擁有的資源能力，針對不同目標市場的需求采取適當?shù)牟町惢癄I銷組合行動。在這個過程之中，企業(yè)收集、整理、分析、傳播、吸收以及運用知識與信息的工作實際構成了組織學習的核心內(nèi)容。[26]同樣，Slater與Narver也認為市場導向與組織學習之間的關系是相輔相成的，市場導向可以促進組織的學習過程。[27]另外，組織內(nèi)部具有高度凝聚力的共同目標、認知以及共同行為規(guī)范等的建立，不僅能夠減少組織內(nèi)部成員之間的溝通障礙，而且極大的推動了組織內(nèi)部各個部門以及成員之間知識與經(jīng)驗的分享和交流，其結果是組織學習得到發(fā)展。[28]綜合以上觀點，本文研究提出如下命題:

P2:市場導向促進了企業(yè)組織學習過程。

(二)創(chuàng)業(yè)導向與組織學習

相關研究認為，企業(yè)的創(chuàng)業(yè)導向對于組織學習具有積極的影響。例如，Zahra等認為，創(chuàng)業(yè)導向具有創(chuàng)新性、風險承擔性和超前行動性等特征，它極大的推動了組織內(nèi)部信息與知識的傳遞與交流過程，因而對組織學習也產(chǎn)生了積極的影響[29]Dess等也提出，重視創(chuàng)業(yè)導向企業(yè)所具有的良好的創(chuàng)新文化與氛圍，不僅直接推動了組織學習的進行，而且提高了組織學習的效率。另外，良好的創(chuàng)新文化與氛圍，還可以促進企業(yè)內(nèi)部不同層次、不同部門以及不同員工之間的知識共享與創(chuàng)新過程。[30]從某種意義上說，創(chuàng)業(yè)就是一個不斷學習與試錯的過程，[31]Sambrook與Roberts所構建的理論框架為此提供了明顯的證據(jù)。[32]總之，企業(yè)對于創(chuàng)業(yè)導向的重視可以強化員工的學習理念、提高思想認識，從而促進組織學習過程的進行。[2，33]

綜上所述，本文研究提出:

P3:創(chuàng)業(yè)導向對于組織學習具有積極的影響。

五、市場導向與創(chuàng)業(yè)導向對動態(tài)能力的影響

(一)市場導向與動態(tài)能力

動態(tài)能力的核心就是企業(yè)整合內(nèi)外資源以應對動態(tài)環(huán)境的能力，而環(huán)境的動態(tài)性，最終都會集中體現(xiàn)在顧客需求變化以及競爭者行為方面。市場導向要求企業(yè)密切關注顧客與競爭者的相關信息，并據(jù)此信息采取適當?shù)姆磻磻獙Νh(huán)境變化的戰(zhàn)略行動。因此，市場導向可以推動企業(yè)動態(tài)能力的形成。類似地，Hou也認為，作為一種稀缺的、有價值的和不可模仿的資源，市場導向構成了企業(yè)動態(tài)能力的資源基礎。[34]當市場環(huán)境變化速度很快時，動態(tài)能力主要依賴于適時的信息、跨部門的聯(lián)系以及與外部市場的廣泛交流，[6，35]而這些信息的獲取與傳播行為就是市場導向活動的焦點。通過市場導向慣例，公司可以獲得更多的市場信息以及加深對市場的理解，從而更加快速地應對市場環(huán)境的變化。王菁娜與徐大佑同樣認為，市場導向的企業(yè)可以通過強化員工與顧客及部門間的合作學習，增加對外部信息和知識的吸收和整合，進而改變本身的資源與能力配置并采取與市場信息一致的響應來適應變化的環(huán)境，最終獲得卓越的組織績效和持久的競爭優(yōu)勢。[36]

基于以上分析，本文研究提出如下命題:

P4:市場導向促進了企業(yè)動態(tài)能力的形成演化。

(二)創(chuàng)業(yè)導向與動態(tài)能力

創(chuàng)業(yè)導向對于動態(tài)能力具有正面的影響。構成創(chuàng)業(yè)導向的諸多要素，無論是創(chuàng)新性、或者風險承擔性與行動超前性，還是自主性和競爭積極性，都要求企業(yè)主動積極地跟蹤和預測經(jīng)營環(huán)境的變化趨勢，了解這種變化趨勢可能為企業(yè)帶來的機會和威脅，進而采取適當?shù)膽?zhàn)略行動——內(nèi)部資源基礎的整合來充分利用機會并規(guī)避風險，最終建立可以持續(xù)的競爭優(yōu)勢。在這個過程中，企業(yè)動態(tài)能力也獲得了升級。例如，競爭積極性要求企業(yè)密切關注外部的競爭環(huán)境，尤其是競爭對手的各種戰(zhàn)略行動。針對競爭對手各種可能的戰(zhàn)略行動，企業(yè)需要按照動態(tài)競爭的要求，提前進行預防或者采取適時的回應行動。無論是預防行動還是回應行動，都會或多或少地改變企業(yè)的資源基礎，從而為企業(yè)動態(tài)能力帶來積極的影響。

另外，大量研究也表明，創(chuàng)業(yè)導向確實可以促進動態(tài)能力的發(fā)展。例如，Hamel和Prahalad研究發(fā)現(xiàn)，體現(xiàn)創(chuàng)業(yè)導向的企業(yè)可以通過有效的戰(zhàn)略反應來更好地把握和利用外部環(huán)境變化所帶來的機會，[37]戰(zhàn)略、信息系統(tǒng)和創(chuàng)業(yè)精神三者的協(xié)同促進了動態(tài)能力的發(fā)展。[38]總之，與其他企業(yè)相比，重視創(chuàng)業(yè)導向的企業(yè)具有更強的動態(tài)能力。[5，39－40]

基于以上分析，本文研究提出如下命題:

P5:創(chuàng)業(yè)導向促進了動態(tài)能力的形成與演化。

六、環(huán)境變動對于市場導向與創(chuàng)業(yè)導向的影響

一般而言，環(huán)境就是所有個體、群體、組織及其交互關聯(lián)所形成的特定行動領域。[41]根據(jù)系統(tǒng)理論，所有的企業(yè)都生存在特定的外部環(huán)境之中，企業(yè)與環(huán)境之間存在信息與能量的交換，因而相互影響。具體來說，一方面，企業(yè)的任何行動總是受到其所生存的經(jīng)營環(huán)境的制約，企業(yè)的結構、流程和管理決策，都必須與所在環(huán)境及其變化相匹配;另一方面，企業(yè)的行為又在一定程度上影響了外部環(huán)境，包括企業(yè)在內(nèi)的諸多行動主體的行為構成了環(huán)境的復雜內(nèi)容。隨著社會與經(jīng)濟的發(fā)展，外部環(huán)境逐漸演變。尤其是進入信息時代之后，外部環(huán)境的變化越來越劇烈。在這種情況下，企業(yè)的戰(zhàn)略反應也需要加快反應速度才能更上環(huán)境變化的步伐。

具體來說，及時察覺到甚至提前預測到環(huán)境的變化，構成了動態(tài)能力發(fā)展的前提條件。[35]隨著經(jīng)營環(huán)境的動態(tài)化與復雜化程度的越來越高，比如客戶個性化需求的發(fā)展與侃價能力的上升、技術創(chuàng)新與商業(yè)模式創(chuàng)新的加速、整體競爭程度與合作程度的加強，企業(yè)必須強化市場導向并有效地發(fā)揮創(chuàng)業(yè)導向的作用。[5，27]只有這樣，企業(yè)才能及時把握經(jīng)營環(huán)境的變化和采取有效的戰(zhàn)略行動。事實上，關注市場導向和創(chuàng)業(yè)導向的企業(yè)，都會強調(diào)與供應商、顧客、競爭對手、金融機構、政府、社區(qū)等經(jīng)營環(huán)境要素進行互動。隨著這些經(jīng)營環(huán)境要素的快速變化，企業(yè)更加需要基于顧客需求的變化以及競爭對手的行動來持續(xù)調(diào)整、乃至創(chuàng)新其產(chǎn)品與服務，市場導向與創(chuàng)業(yè)導向也因此得到強化。

綜上所述，本文研究提出如下命題

P6:環(huán)境變動促進了企業(yè)市場導向與創(chuàng)業(yè)導向的發(fā)展。

七、企業(yè)動態(tài)能力形成演化過程模型

基于以上分析，本文構建了如圖2所示的企業(yè)動態(tài)能力形成演化過程模型，并提煉出如下命題:

圖2 動態(tài)能力形成演化過程模型

P1:組織學習推動了企業(yè)動態(tài)能力的形成演化。

P2:市場導向促進了企業(yè)組織學習過程。

P3:創(chuàng)業(yè)導向促進了企業(yè)組織學習過程。

P4:市場導向促進了企業(yè)動態(tài)能力的形成演化。

P5:創(chuàng)業(yè)導向促進了動態(tài)能力的形成與演化。

P6:環(huán)境變動促進了企業(yè)市場導向與創(chuàng)業(yè)導向的發(fā)展。

八、結論

在文獻研究與理論探討的基礎上，本文構建了一個環(huán)境變動影響下企業(yè)戰(zhàn)略反應與動態(tài)能力形成演化的理論模型，進而提煉出相關命題。具體來說，本文研究表明:環(huán)境變動是促使動態(tài)能力形成演化的起點;環(huán)境的快速與動態(tài)變化促進了企業(yè)市場導向與創(chuàng)業(yè)導向的強化;市場導向與創(chuàng)業(yè)導向的強化，推動了企業(yè)組織學習過程;由市場導向、創(chuàng)業(yè)導向與組織學習過程所構成的企業(yè)戰(zhàn)略反應，促進了動態(tài)能力的形成與演化。

相對于以往的研究，本文研究的主要貢獻在于:從共同演化的視角切入研究問題，認為外部環(huán)境變化與企業(yè)內(nèi)部涉及多個過程的戰(zhàn)略反應的互動驅動了企業(yè)動態(tài)能力的形成演化，由此展開研究的內(nèi)容。同時，以環(huán)境變動為起點，綜合考慮市場導向、創(chuàng)業(yè)導向、組織學習等多個企業(yè)內(nèi)部因素(過程)，構建了“環(huán)境變動→企業(yè)戰(zhàn)略反應→動態(tài)能力形成演化”的企業(yè)動態(tài)能力形成演化的完整路徑模型。從而清晰揭示環(huán)境變動作用下企業(yè)動態(tài)能力形成與演化的整個路徑，對于豐富、完善和發(fā)展動態(tài)能力理論，促進國內(nèi)企業(yè)科學應對動態(tài)環(huán)境以提升動態(tài)能力與維持長期競爭優(yōu)勢都具有重要的意義。

當然，本文研究只是完成了動態(tài)能力形成與演化框架的基礎工作，根據(jù)該框架所提出的相關命題可能還需要進一步細化與修訂。因此，后續(xù)研究可以在兩個方向展開。一是選擇典型企業(yè)進行個案研究與多案例比較研究，以進一步修訂和完善本文所提出的理論框架;二是在本文所形成理論框架與相關命題的基礎上，提出相應的假設，選擇大樣本企業(yè)進行問卷調(diào)研來對理論框架與相關假設進行檢驗。

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