基于ESI的學科數(shù)據(jù)計量分析——以東華大學入圍ESI學科為案例

●周曉鷗，陳惠蘭（東華大學 圖書館，上海 201620）

ESI（Essential Science Indicators，基本科學指標）是由世界著名的學術(shù)信息出版機構(gòu)美國科技信息所（ISI）于2001年推出的文獻評價分析工具。ESI是一個基于 SCI（Science Citation Index Expanded，科學引文索引）和SSCI（Social Sciences Citation Index，社會科學引文索引）所收錄的全球11000多種學術(shù)期刊的1000多萬條文獻記錄而建立的計量分析數(shù)據(jù)庫。[1,2]

ESI的數(shù)據(jù)每兩個月更新一次，單月月初更新數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)更新量分別是10年2個月數(shù)據(jù)，10年4個月數(shù)據(jù)，10年6個月數(shù)據(jù)，10年8個月數(shù)據(jù)，10年10個月數(shù)據(jù)和11年數(shù)據(jù)。其中，每年3月份更新的數(shù)據(jù)時間最長為前11年的數(shù)據(jù)，5月份更新的數(shù)據(jù)時間最短為前10年2個月的數(shù)據(jù)。更新后前一次的數(shù)據(jù)不再保留。

1 東華大學進入ESI前1%的學科分析

據(jù)2012年1月ESI的最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)（2001年1月1日至2010年10月31日10年10個月的數(shù)據(jù)），東華大學除在材料科學、化學、物理學和工程學四個學科進入全球科研機構(gòu)的前1%外，其被SCI收錄總論文數(shù)也進入ESI全球科研機構(gòu)前1%。

2009年年初，東華大學只有工程學科入圍ESI前1%，隨著學科的不斷發(fā)展，2010～2011年相繼新增了化學、材料科學和物理學三個學科。2009年年初，東華大學入圍ESI世界前1%的工程學科論文總被引用頻次在國際上入圍的1034個機構(gòu)中排名第988名，隨著該學科的不斷發(fā)展，其國際排名于2010年11月同比上升了37位，而2011年1月較2010年11月則環(huán)比上升了1位；對于2010年11月入圍的化學學科論文總被引用頻次國際排名較2011年1月份環(huán)比上升了3位，[3]如表1所示，進入排行的學科數(shù)越多說明東華大學的影響面越大，學術(shù)輻射范圍越廣泛，引起的關(guān)注越多。

據(jù)2012年1月ESI的最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)，東華大學四個學科（領(lǐng)域）及所有領(lǐng)域的論文數(shù)、引文數(shù)、篇均被引頻次的詳細情況見表2。

表1 東華大學入圍ESI前1%的4個學科排名變化情況

表2 2012年1月東華大學進入ESI前1%的學科情況

1.1 材料科學

在全球進入ESI材料科學領(lǐng)域前1%的687個機構(gòu)中，大陸高校和科研機構(gòu)有53個；“211”高校中有浙江大學、上海交通大學和華南理工大學等37所高校進入前1%，東華大學位于33位。

材料科學領(lǐng)域2001～2011年全球篇均被引頻次為7.23，我國僅有14所高校的材料學科論文篇均被引次數(shù)達到了全球?qū)W科平均水平，東華大學篇均被引頻次為3.24，與國際水平相比還有較大的差距。尤其需要引起我們注意的是，在材料科學領(lǐng)域進入ESI全球前1%的687個研究機構(gòu)中，東華大學的篇均被引頻次排名在675位?？梢?，東華大學在材料科學領(lǐng)域在論文數(shù)量和總引用量上有一定的優(yōu)勢，但論文質(zhì)量還有待提高。

1.2 化學

在全球進入ESI化學領(lǐng)域前1%的1034個機構(gòu)中，中國大陸高校和科研機構(gòu)有80個；其中，“211工程”高校中有46所高校進入前1%，東華大學排名第31位。

化學領(lǐng)域2001～2011年全球篇均被引頻次為11.21，我國僅有9所高校的化學學科論文篇均被引次數(shù)達到了學科平均水平，而東華大學篇均被引頻次為5.66。與國際水平相比還有較大的差距。尤其需要引起我們注意的是，在化學學科領(lǐng)域進入ESI全球前1%的1034個研究機構(gòu)中，東華大學的篇均被引頻次排名在973位?？梢姡瑬|華大學在化學領(lǐng)域在論文數(shù)量和總引用量上有一定的優(yōu)勢，但論文質(zhì)量亟待提高。

1.3 工程學

在全球進入ESI工程學領(lǐng)域前1%的1201個機構(gòu)中，大陸高校和科研機構(gòu)有92個；其中，“211”高校中有52所高校進入前1%，東化大學位居第29位。

工程學領(lǐng)域2001～2011年全球篇均被引頻次為4.81，我國有32所高校的材料學科論文篇均被引次數(shù)達到學科平均水平，東華大學篇均被引頻次7.21，超過國際平均水平。尤其可喜的是，在工程科學領(lǐng)域進入ESI全球前1%的1201個研究機構(gòu)中，東華大學的篇均被引頻次排名在343位；在工程學領(lǐng)域進入ESI全球前1%的52所“211”國內(nèi)高校中，東華大學的篇均被引次數(shù)僅次于華中師范大學，位居第2位?？梢?，東華大學在工程學領(lǐng)域，在論文數(shù)量上還有一定差距，但是在總引用量和篇均被引數(shù)量上都有一定的優(yōu)勢，尤其在論文質(zhì)量上已經(jīng)躋身國際前列。

1.4 物理學

在全球進入ESI物理學領(lǐng)域前1%的745個機構(gòu)中，中國大陸高校和科研機構(gòu)有43個；其中，“211”高校中有29所高校進入前1%，東華大學位居第25位。

物理學領(lǐng)域2001～2011年全球篇均被引頻次8.48，我國有7所高校的材料學科論文篇均被引次數(shù)達到學科平均水平，東華大學篇均被引頻次16.83，超過國際平均水平。尤其需要值得注意的是，在物理學領(lǐng)域進入ESI全球前1%的745個研究機構(gòu)中，東華大學的論文數(shù)量排名第716名，但是篇均被引頻次排名第157位?？梢?，東華大學在物理學領(lǐng)域，在論文數(shù)量和總引用量上還有一定差距，但是在論文質(zhì)量上已經(jīng)躋身國際前列。

2 東華大學的高被引論文

高被引論文（Highly Cited Papers）是指發(fā)表于10年、最多11年內(nèi)各領(lǐng)域中被引用次數(shù)前1%的文章。高被引論文一般來自一個學科的重點研究領(lǐng)域，是資深專家和后起之秀研究成果的提煉。據(jù)2012年3月的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，東華大學的高被引論文有57篇，其中通訊作者或第一作者分別56篇。這些論文均為2005年后（包括2005年）發(fā)表的，而且數(shù)量在逐年遞增，表明東華大學2005年以來有更多高質(zhì)量的論文發(fā)表，逐年增加，勢頭良好。

2.1 高被引論文所屬學科分析

東華大學的57篇高被引論文分布于7個學科中，工程學科的高被引論文最多為20篇，另外三個入選學科物理學、化學和材料科學的高被引論文數(shù)分別為15篇、5篇和2篇。除了入選學科，東華大學高被引論文還涉及其他三個學科，分別為計算機科學9篇、數(shù)學4篇、生物學與生物化學2篇，可以發(fā)現(xiàn)這幾個學科中也有一定比例的質(zhì)量高、影響力大的精品論文，具有一定的科研影響力，同時也從一個側(cè)面反映了優(yōu)秀的學科帶頭人的研究狀況。

2.2 高被引論文的作者分析

信息學院的高被引論文最多，為19篇；其次是理學院，為18篇；第三為紡織學院，為12篇；之后為材料學院、化工學院、環(huán)境學院。

東華大學高被引論文中，引用次數(shù)最多的是何吉歡教授（第一作者）發(fā)表于International Journal of Modern Physics B（2006年）、International Journal of Nonlinear Sciences and Numerical Simulation（2005年）、Chaos Solitonsamp;Fractals（2005年）的文章，引用次數(shù)分別為802次、483和435次。這三篇文章均為ESI物理學領(lǐng)域，且這三種期刊2010年的影響因子分別為0.402、3.100和1.268。

東華大學高被引論文中，出現(xiàn)了作者集聚的現(xiàn)象，即某些作者有2篇以上的論文入選高被引論文。何吉歡教授有19篇入選且有16篇為第一作者，王子棟教授有9篇入選且有6篇為第一作者，丁永生教授有4篇入選等（見圖）。這些論文主要是由東華大學的高水平導師指導下的博士生、具有博士學位的年輕教師甚至是由多個學科高水平博導組成的科研團隊完成。

圖 2001－2010年東華大學高被引論文作者分布

3 結(jié)論

根據(jù)東華大學在ISI Web of Science收錄的高水平學術(shù)論文分析可以看出：2009～2012東華大學進入ESI前1%的學科的排名有大幅提升。根據(jù)2012年1月ESI的最新統(tǒng)計數(shù)據(jù)，東華大學在材料科學、化學、物理學和工程學四個學科發(fā)表于國際主流學術(shù)期刊的論文數(shù)量進入全球科研機構(gòu)的前1%，其中材料科學和化學在論文數(shù)量和總引用量上有一定的優(yōu)勢，但篇均被引頻次相比于國內(nèi)入選ESI相應學科高校還有很大差距；但是在物理學和工程學兩個學科論文的篇均被引頻次排名已經(jīng)躋身世界前30%。

高被引論文不僅反映了該學科是否具有較強的世界競爭力，而且也體現(xiàn)了該學科是否具有優(yōu)秀的學科帶頭人。建議東華大學在進行學科建設特別是評估、引進和管理科研人才時，可針對欲加強或重點建設的學科，選擇引進入選高被引論文的第一作者，甚至是有多篇入選高被引論文的作者，同時注意關(guān)注目前該機構(gòu)已有的上述人才的發(fā)展，著力扶持和培育一些有國際影響力的重點學科及學術(shù)帶頭人。

本文的研究結(jié)果能夠較全面、客觀與系統(tǒng)地揭示高校的學科發(fā)展及趨勢，這對于認清東華大學在國內(nèi)高校中所處的位置和競爭力具有重要的指導意義和參考價值。

［1］邱均平，馬瑞敏．引文索引的功能與科學評價——以美國《基本科學指標》引文數(shù)據(jù)庫為例（上）［J］．中國索引， 2005，3（4）：17-22.

［2］邱均平，馬瑞敏．引文索引的功能與科學評價——以美國《基本科學指標》引文數(shù)據(jù)庫為例（下）［J］．中國索引，2006，4（1）：18-21.

［3］董政娥，陳惠蘭．基于ESI和SCI來源期刊分區(qū)的東華大學學科發(fā)展分析［J］．東華大學學報（自然科學版），2012，28（1）：107-112.