AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》的結(jié)構(gòu)與特點(diǎn)

王松林

(南京政治學(xué)院上海分院軍事信息管理系，上海200433)

在RDA出現(xiàn)前，世界上影響較大的編目條例和/或編目規(guī)則，在西方編目界應(yīng)首推被譽(yù)為編目“圣經(jīng)”的并基于巴黎《原則聲明》和ISBD而編制的《英美編目條例(第2版)》(Anglo-American Cataloguing Rules.2nd Ed.，以下簡(jiǎn)稱 AACR2)，而在中文編目界則不得不提我國(guó)同樣基于巴黎《原則聲明》和ISBD而編制的《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》。本文試對(duì)AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》的結(jié)構(gòu)進(jìn)行分析，并在此基礎(chǔ)上總結(jié)出它們各自的特點(diǎn)與缺陷，從而為以后揭示RDA的結(jié)構(gòu)和特點(diǎn)做一鋪墊。

1 AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》的結(jié)構(gòu)

同樣基于巴黎《原則聲明》和ISBD而編制的AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》的結(jié)構(gòu)應(yīng)該說大同小異，但由于后者與前者之間隱含師承關(guān)系，以及兩者在語言、文化等方面的不同，所以下文還是將它們分開論述。

1.1 AACR2的結(jié)構(gòu)

如《編目原則聲明與編目條例之關(guān)系》一文所述，AACR2的前身是英美加三國(guó)為貫徹巴黎《原則聲明》精神而經(jīng)過協(xié)商于1967年出版的AACR(Anglo-American Cataloguing Rules);以及與以往的編目條例相比，AACR最大的不同一是在選取標(biāo)目時(shí)主要著眼于著作者的責(zé)任，其后才考慮文獻(xiàn)的類型，二是增加了許多新型文獻(xiàn)的著錄規(guī)則。［1］具體而言，共由三部分組成的AACR的正文包含以下15章內(nèi)容:［2］

第一部分“款目與標(biāo)目”(Entry and Heading)共5章，即:

1 Entry(款目)

2 Headings for Persons(個(gè)人標(biāo)目)

3 Headings for Corporate Bodies(團(tuán)體標(biāo)目)

4 Uniform Titles(統(tǒng)一題名)

(參照)

第二部分“著錄”(Description)共4章，即:

6 Separately Published Monographs(單行本)

7 Serials(連續(xù)出版物)

8 Incunabula(古版書)

9 Photographic and Other Reproductions(照片與其他復(fù)制品)

第三部分“非書資料”(Non-Book Materials)共6章，即:

10 Manuscripts(手稿)

11 Maps，Atlases，etc.(地圖、地圖冊(cè)等)

12 Motion Pictures and Filmstrips(電影與幻燈片)

13 Music(樂譜)

14 Phonorecords(唱片)

15 Pictures，Designs，and Other Two-Dimensional Representations(圖片、圖案以及其他二維藝術(shù)作品)

AACR2 1978年出版時(shí)首先將包括AACR在內(nèi)的先標(biāo)目后著錄的傳統(tǒng)順序作了倒置，即其第一部分為“著錄”(Description)，第二部分為“標(biāo)目、統(tǒng)一題名與參照”(Headings，Uniform Titles，and References)。其中，AACR2第一部分“著錄”的內(nèi)容嚴(yán)格按照ISBD的內(nèi)容，但其順序和章名是按文獻(xiàn)的種類來安排的，只是在它們的前后還各有一章其他內(nèi)容，具體章名如下:［3］

1 General Rules for Description(著錄總則)

2 Books，Pamphlets，and Printed Sheets(專著圖書、小冊(cè)子和單面大張印刷品)

3 Cartographic Materials(測(cè)繪制圖資料)

4 Manuscripts(手稿)

5 Music(樂譜)

6 Sound Recordings(錄音資料)

7 Motion Pictures and Videorecordings(影片和錄像資料)

8 Graphic Materials(圖示資料)

9 Machine-Readable Data Files(機(jī)讀文檔)

10 Three-Dimensional Artifacts and Realia(立體工藝品與實(shí)物)

11 Microforms(縮微資料)

12 Serials(連續(xù)出版物)

13 Analysis(分析著錄)

其中，第九章的Machine-Readable Data Files(機(jī)讀文檔)在《AACR2 1988修訂本》中被改名為Computer Files(計(jì)算機(jī)文檔)，［4］后在《AACR2 2002修訂本》中又被改名為Electronic Resources(電子資源);［5］而第十二章的 Serials(連續(xù)出版物)在《AACR2 2002修訂本》中則被改名為Continuing Resources(連續(xù)性資源)。

AACR2第二部分“標(biāo)目、統(tǒng)一題名與參照”的6章即21-26章的章名始終沒變，具體章名為:

21 Choice of Access Points(檢索點(diǎn)的選取)

22 Headings of Persons(個(gè)人名稱標(biāo)目)

23 Geographic Names(地理名稱)

24 Headings for Corporate Bodies(機(jī)關(guān)團(tuán)體標(biāo)目)

25 Uniform Titles(統(tǒng)一題名)

26 References(參照)

此外，AACR2的后面還有4個(gè)附錄(Appendices)和1個(gè)索引(Index)，其中4個(gè)附錄的具體名稱為:

A Capitalization(大寫)

B Abbreviation(縮寫)

C Numerals(數(shù)字)

D Glossary(詞匯表)

附帶說一下，受AACR2的直接影響，我國(guó)《西文文獻(xiàn)著錄條例:修訂擴(kuò)大版》也由上述三部分內(nèi)容組成。其中，第一部分“著錄”根據(jù)我國(guó)圖書館的西文館藏實(shí)際，分設(shè)以下八章，即第一章“總則”、第二章“普通圖書”、第三章“連續(xù)性資源”、第四章“測(cè)繪制圖資料”、第五章“電子資源”、第六章“非書資料”、第七章“樂譜”和第八章“分析”;《西文文獻(xiàn)著錄條例:修訂擴(kuò)大版》的第二部分“標(biāo)目、統(tǒng)一題名和參照”結(jié)合中國(guó)國(guó)情，在本地化方面作了很大的努力，分設(shè)以下四章，即第九章“檢索點(diǎn)的選取”、第十章“標(biāo)目的確立”、第十一章“統(tǒng)一題名”和第十二章“參照”;而《西文文獻(xiàn)著錄條例:修訂擴(kuò)大版》的第三部分“附錄”則根據(jù)我國(guó)西文編目的實(shí)際，設(shè)置了十大附錄，即24種外國(guó)語言(拉丁字母拼寫語種)的識(shí)別、縮略語、冠詞、8種文字?jǐn)?shù)詞對(duì)照表、姓氏前綴總表、各種文字的“and”字、常用符號(hào)表、專業(yè)詞匯表、各國(guó)文字中的常用圖書館學(xué)術(shù)語和哥特體字母表。［6］

1.2 《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》的結(jié)構(gòu)

表1 《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則(第二版)》目次

《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》由于與AACR2之間隱含師承關(guān)系(這一點(diǎn)，從《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則(第二版)》更能看出)，所以其主體也由著錄法和標(biāo)目法兩大部分組成(下文若不特別指出，《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》也含《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則(第二版)》)。其中，《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則(第二版)》的第一部分“著錄法”均設(shè)15章(它們?cè)谪瀼豂SBD的程度上有差異)，但具體章名有所變動(dòng);而它們的第二部分“標(biāo)目法”的內(nèi)容，《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則(第二版)》則對(duì)《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》從章名到內(nèi)容都作了較大的改動(dòng)。此外，《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則(第二版)》的附錄部分除了對(duì)《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》“主要名詞術(shù)語”作了增訂外，為方便編目人員的實(shí)際操作另還新增了4個(gè)附錄，具體內(nèi)容如下:［7-8］

從以上AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》的結(jié)構(gòu)看，它們均與傳統(tǒng)編目工作的順序一致。即在具體編目時(shí)首先根據(jù)編目對(duì)象的文獻(xiàn)種類在其第一部分中尋找相關(guān)章并從題名與責(zé)任說明項(xiàng)開始著錄，然后再依據(jù)其第二部分選取檢索點(diǎn)并對(duì)之進(jìn)行規(guī)范，所以一般人都較容易理解和把握其結(jié)構(gòu)。另外，AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》由于均是一種單純的描述性編目條例，也是其結(jié)構(gòu)容易被人理解和把握的一大重要原因。

2 AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》的特點(diǎn)

通過以上對(duì)AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》的結(jié)構(gòu)介紹可以看出，中、西文的編目工作主要包括著錄和標(biāo)目?jī)纱蟛糠謨?nèi)容，所以下文也從這兩個(gè)方面來論述它們的特點(diǎn)。

2.1 AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》標(biāo)目方面的特點(diǎn)

由于巴黎《原則聲明》除了統(tǒng)一目錄的職能外就是從標(biāo)目的角度統(tǒng)一了全球的編目規(guī)則，所以AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》的標(biāo)目部分的共同點(diǎn)，是它們均都考慮了巴黎《原則聲明》之精神，只是兩者在考慮的程度上有所差別。即AACR2全面考慮了巴黎《原則聲明》中的兩個(gè)方面——目錄的職能和主附標(biāo)目制(用《國(guó)際編目原則聲明》的話說，AACR2“嚴(yán)格遵循”了巴黎《原則聲明》)，而《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》則主要是從目錄職能這一個(gè)方面考慮了巴黎《原則聲明》之精神(用《國(guó)際編目原則聲明》的話說，《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》“在很大程度上遵循”了巴黎《原則聲明》)，并用可以克服主要標(biāo)目選取困惑的交替標(biāo)目制取代了巴黎《原則聲明》中的主附標(biāo)目制。

所謂主附標(biāo)目制(Main and added headings)，在西文手工編目中就是一開始對(duì)圖書等文獻(xiàn)進(jìn)行著錄時(shí)就在該文獻(xiàn)的諸多檢索點(diǎn)(一般是著者、團(tuán)體或題名)中選取一個(gè)主要標(biāo)目著錄在該款目的第一行，并將其余次要的檢索點(diǎn)著錄在該款目的根查項(xiàng)，從而形成“目錄中一種文獻(xiàn)的各種著錄最詳細(xì)、最完整的款目”——主要款目。主附標(biāo)目制的第二步，是將款目根查項(xiàng)中的其余次要檢索點(diǎn)分別著錄在款目的主要標(biāo)目之上，從而形成各種主題、著者、團(tuán)體、題名等的附加款目和分析款目。［9］由此可見，主附標(biāo)目制的關(guān)鍵是主要標(biāo)目的選取。

而交替標(biāo)目制(Alternative headings)就是著錄在款目排檢項(xiàng)的各題名、責(zé)任者、主題詞和分類號(hào)等檢索點(diǎn)的地位平等，可輪流作為標(biāo)目形式著錄于相應(yīng)的標(biāo)目位置，從而廢除了傳統(tǒng)意義上的主要標(biāo)目、主要款目、附加標(biāo)目、附加款目等概念。［10］在中文手工編目中，交替標(biāo)目制的具體做法是將排檢項(xiàng)中題名、責(zé)任者、主題詞和分類號(hào)等檢索點(diǎn)，根據(jù)需要輪流著錄在通用款目上方且較正題名突出一字的位置，換行時(shí)往右縮進(jìn)一字即與正題名首字齊(分類號(hào)檢索點(diǎn)的著錄位置應(yīng)在款目的左中部，但由于款目左上方的索取號(hào)中已含分類號(hào)，故可不重復(fù)著錄，但與文獻(xiàn)主要分類號(hào)不同的附加分類號(hào)和分析分類號(hào)還是應(yīng)在款目的分類標(biāo)目位置著錄);與西文手工編目一樣，中編款目標(biāo)目也可采用在有關(guān)檢索點(diǎn)下劃線的方法，與正題名形式相同的題名檢索點(diǎn)作為標(biāo)目，有時(shí)甚至不用任何技術(shù)加工就可直接進(jìn)行目錄組織。需要指出的是，對(duì)于中編中同一類檢索點(diǎn)由于其先后次序不同而產(chǎn)生的第一題名款目和第二題名款目、第一責(zé)任者款目和第二責(zé)任者款目等，我們也可將它們稱作為題名主要款目和題名附加款目、責(zé)任者主要款目和責(zé)任者附加款目等，但這里的主要款目和附加款目與前述主附標(biāo)目制中的主要款目和附加款目有著本質(zhì)的區(qū)別，即這里的主要款目是指一文獻(xiàn)同類檢索點(diǎn)中起主要作用的款目，這里的附加款目是指一文獻(xiàn)同類檢索點(diǎn)中起次要作用的款目。

2.2 AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》著錄方面的特點(diǎn)

從AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》的結(jié)構(gòu)看，其著錄部分的共同點(diǎn)是它們均都依據(jù)ISBD的內(nèi)容制定各自的著錄規(guī)則。其次，無論是AACR2還是《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》，它們均將知識(shí)世界作為文獻(xiàn)(記錄有知識(shí)的一切載體)的空間來看待，而為很好地利用，文獻(xiàn)則需區(qū)分種類，然后再?gòu)母鱾€(gè)角度，以各種指標(biāo)和參數(shù)(主要按ISBD中的著錄項(xiàng)目與著錄單元)加以描述和揭示。關(guān)于被著錄文獻(xiàn)的種類劃分，從它們第一部分各章的內(nèi)容看，AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》應(yīng)該說是大同小異，即它們都只指示館藏及其相關(guān)信息(這一點(diǎn)與現(xiàn)今的搜索引擎需要指引所有的信息不同)。但在“題名與責(zé)任說明項(xiàng)”需要著錄的一般資料標(biāo)識(shí)(General Material Designation)上，AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》則存在較大的差異，甚至AACR2考慮到當(dāng)時(shí)的英國(guó)與澳大利亞、加拿大和美國(guó)所使用的一般資料標(biāo)識(shí)的不同，還分別訂有兩個(gè)不同的LIST，前者(英國(guó)、澳大利亞和加拿大)使用LIST 1，后者(美國(guó))使用LIST 2，即:［11-14］

表2 AACR2使用的一般資料標(biāo)識(shí)

表2中的LIST 1和LIST 2的差別在于文獻(xiàn)分類的粗細(xì)不同。如LIST 1中的graphic包括LIST 2中的 art original，chart，filmstrip，flash card，picture，slide，technical drawing和 transparency;LIST 1 中的object則包括 LIST 2 中 diorama，game，microscope slide，model和realia。需要說明的是，我國(guó)《西文文獻(xiàn)著錄條例:修訂擴(kuò)大版》基本采用LIST 2，只是對(duì)個(gè)別文獻(xiàn)的一般資料標(biāo)識(shí)作了一些特殊規(guī)定。如:①測(cè)繪掛圖用 map，而不用 chart;②繪圖資料在LIST 2中無貼切用語的，用picture;③建筑示意圖用art original，art reproduction 或 picture，而不用 technical drawing;④多類型配套資料kit也適用于某些配套使用的印刷型文字資料。［15］

與AACR2不同，《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》規(guī)定一般資料標(biāo)識(shí)應(yīng)根據(jù)我國(guó)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)GB 3469-83《文獻(xiàn)類型與文獻(xiàn)載體代碼》中的一般文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)來著錄。所謂一般文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)，是指代表文獻(xiàn)類型的標(biāo)記代碼，分別由雙字碼和單字碼組成。限于篇幅，本文僅提供GB 3469-83中按序號(hào)排列的文獻(xiàn)類型代碼表:

表3 GB 3469-83中按序號(hào)排列的文獻(xiàn)類型代碼表

表3中的專著包括大學(xué)教材等;會(huì)議錄包括座談會(huì)、討論會(huì)等的記錄;匯編包括論文集等;科技報(bào)告包括科研報(bào)告、技術(shù)報(bào)告、調(diào)查報(bào)告、考察報(bào)告等;技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)包括規(guī)范、法規(guī)等;產(chǎn)品樣本包括產(chǎn)品說明書等;參考工具包括年鑒、手冊(cè)、百科全書、字典等;檢索工具包括各種目錄、書目、文摘雜志、聯(lián)合目錄等;圖表包括地圖、地質(zhì)圖、氣象圖、藍(lán)圖、表格等;古籍包括金石、竹簡(jiǎn)等。

使用一般資料標(biāo)識(shí)的目的是為目錄的使用者提供“預(yù)警”和過濾機(jī)制，幫助標(biāo)識(shí)或選擇適合其需要的資源，同時(shí)也有助于跨數(shù)據(jù)庫(kù)和目錄的互操作，以及本地導(dǎo)航與顯示的選擇。［16］但《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》中的一般資料標(biāo)識(shí)若用BG 3469-83中的一般文獻(xiàn)類型標(biāo)識(shí)，一是無法滿足所有文獻(xiàn)類型的著錄，有些文獻(xiàn)類型不得已還使用起B(yǎng)G 3469-83中的文獻(xiàn)載體代碼(如其12章的“縮微資料”或“縮微文獻(xiàn)”);二也不能與CNMARC書目格式200字段$b子字段著錄一般資料標(biāo)識(shí)的要求相匹配，即在CNMARC書目格式里，200字段$b子字段要求以編目機(jī)構(gòu)所采用的語言和形式來說明該出版物所屬的資料類型，而這些資料類型又需與ISBD中的一般資料標(biāo)識(shí)相對(duì)應(yīng)。

3 AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》的缺陷

如前所述，由于AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》的結(jié)構(gòu)均與傳統(tǒng)編目工作的順序一致，以及它們僅僅是一種單純的描述性編目條例，所以一般人都較容易理解和把握。但需指出的是，在AACR2尤其是《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》出版后，中、西方的書目世界早已將自己的大半個(gè)身子置于聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目的時(shí)代，而AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》卻仍將自己的大半個(gè)身子停留在手工編目時(shí)代。正是從此意義上講，AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》的上述結(jié)構(gòu)是落伍的，即它們只能說是手工編目時(shí)代的最好的編目條例，或者說它們只是手工編目和聯(lián)機(jī)聯(lián)合編目條例之間的一道分水嶺。［17］其實(shí)即使在手工編目時(shí)代，《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》尤其是AACR2也至少明顯存在以下兩大結(jié)構(gòu)性缺陷:

1、每新出現(xiàn)一種文獻(xiàn)類型就需在其著錄法中另加一章(這也是為什么AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》要像分類法采用空號(hào)法那樣在著錄法和標(biāo)目法之間空章的根本原因)，并可能還需對(duì)其第一章的“著錄總則”內(nèi)容進(jìn)行修改。

2、著錄以手頭文獻(xiàn)的物理形式為依據(jù)，而標(biāo)目則以手頭文獻(xiàn)所反映的作品為依據(jù)。［18］例如AACR2的第一部分引言說，“著錄的起點(diǎn)是手頭文獻(xiàn)的物理形式，而非作品早先已經(jīng)出版的原始形式或先前形式”(The starting point for description is the physical form of the item in hand，not the original or any previous form in which the work has been published)，而其第二部分引言卻說，“第二部分中的規(guī)則適用于各類作品，而非這些作品的物理表達(dá)形式”(The rules in part II apply to works and not to physical manifestations of those works)。［19］

AACR2和《中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則》的上述兩大結(jié)構(gòu)性缺陷雖能適應(yīng)以實(shí)體資源為主的編目對(duì)象，但卻不能適應(yīng)包括數(shù)字資源和/或網(wǎng)絡(luò)資源在內(nèi)的資源組織，因此它們不斷受到越來越多的學(xué)者的抨擊和批評(píng)，［20］同時(shí)也促使像RDA這樣的新的編目條例和/或編目規(guī)則的產(chǎn)生。

〔1〕 王松林.編目原則聲明與編目條例之關(guān)系.山東圖書館學(xué)刊，2013(2)

〔2〕 American Library Association… ［et al.］Anglo-American cataloguing rules:North-American text.Chicago:ALA，1967

〔3〕 American Library Association… ［et al.］Anglo-American cataloguing rules.2nd ed.Chicago:ALA，1978

〔4〕 Joint Steering Committee for Revision of AACR.Anglo-American cataloguing rules.2nd ed.，1988 rev.Ottawa:Canadian Library Association，1988

〔5〕 開蓉嫣.AACR2 2002年最新修訂本簡(jiǎn)介.圖書館雜志，2003(1)

〔6〕 顧犇.西文文獻(xiàn)著錄條例:修訂擴(kuò)大版.北京 :科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2003

〔7〕 黃俊貴.中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則.廣州:廣東人民出版社，1996

〔8〕 富平，黃俊貴.中國(guó)文獻(xiàn)編目規(guī)則.2版.北京:北京圖書館出版社，2005

〔9〕 王松林.信息資源編目(修訂本).北京圖書館出版社，2005

〔10〕 王松林.信息資源編目(修訂本).北京圖書館出版社，2005

〔11〕 American Library Association… ［et al.］Anglo-American cataloguing rules.2nd ed.Chicago:ALA，1978

〔12〕 Joint Steering Committee for Revision of AACR.Anglo-American cataloguing rules.2nd ed.，1988 rev.Ottawa:Canadian Library Association，1988

〔13〕 Joint Steering Committee for Revision of AACR.Anglo-American cataloguing rules.2nd ed.，1998 rev.Ottawa:Canadian Library Association，1998

〔14〕 開蓉嫣.AACR2 2002年最新修訂本簡(jiǎn)介.圖書館雜志，2003(1)

〔15〕 顧犇.西文文獻(xiàn)著錄條例:修訂擴(kuò)大版.北京:科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2003

〔16〕 胡小菁.內(nèi)容和媒介類型:RDA與ISBD對(duì)比分析.中國(guó)圖書館學(xué)報(bào)，2012(4)

〔17〕 王松林.再論標(biāo)目與檢索點(diǎn).圖書館雜志，2004(5)

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〔19〕 Joint Steering Committee for Revision of AACR.Anglo-American cataloguing rules.2nd ed.，1998 rev.Ottawa:Canadian Library Association，1998

〔20〕 Howarth，Lyune C.Content versus carrier.In:The principles and future of AACR，ed.Jean Weihs.Ottawa:Canadian Library Association，1998