云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)影響因素實(shí)證研究

李院院 鄭逢波 柳曉靜

（云南財經(jīng)大學(xué)國際工商學(xué)院，云南昆明650221）

隨著知識經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)增長的作用更加重要，研發(fā)是技術(shù)進(jìn)步的源泉，企業(yè)的研發(fā)活動是其持續(xù)發(fā)展的重要原因和動力。R&D(research and development)是研究與開發(fā)活動的簡稱，R&D 不僅可以推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展、促進(jìn)生產(chǎn)率增長，也可以提高企業(yè)的核心能力和市場競爭力。為此，研究企業(yè)R&D 活動中的影響因素一直備受人們關(guān)注。本文對影響云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)的因素進(jìn)行研究，對促進(jìn)企業(yè)有針對性的調(diào)整和完善相關(guān)的制度、改善企業(yè)研發(fā)狀況和提高企業(yè)的研發(fā)水平有一定的借鑒意義。

一、企業(yè)研發(fā)影響因素文獻(xiàn)回顧

企業(yè)的研發(fā)活動受到企業(yè)外部和企業(yè)內(nèi)部因素的共同影響，企業(yè)研發(fā)活動的影響因素一直是研究的重點(diǎn)。對于此，國內(nèi)外學(xué)者從外部因素、內(nèi)部因素和綜合因素三個維度做了大量的研究。

影響企業(yè)研發(fā)活動的外部因素主要有市場環(huán)境、稅收等因素，政府的研發(fā)支出、政府補(bǔ)貼、市場結(jié)構(gòu)等因素也對企業(yè)的研發(fā)活動有重要的影響。Balachandra 和Friar(1997)[1]認(rèn)為研發(fā)環(huán)境（技術(shù)的新穎性、創(chuàng)新特征和市場特征）對企業(yè)的研發(fā)組織模式有重要的影響。金軍、侯光明和甘仞初(1999)[2]運(yùn)用一個多階段動態(tài)模型，指出政府通過設(shè)計激勵機(jī)制對企業(yè)R&D 活動進(jìn)行補(bǔ)貼，將激勵企業(yè)加大R&D 投入，并會促使企業(yè)逐步成為技術(shù)創(chuàng)新主體。王小榮和卜偉(2008)[3]的研究表明，前期新產(chǎn)品市場需求對企業(yè)研發(fā)投入有著重要的積極影響，但這種影響還不夠強(qiáng)大；行業(yè)中的競爭在總體上還未對企業(yè)研發(fā)投入產(chǎn)生顯著的促進(jìn)作用。

除了外部環(huán)境因素對企業(yè)研發(fā)活動有重要影響，企業(yè)內(nèi)部因素對研發(fā)活動也有重要的影響。金玲娣和陳國宏(2001)[4]運(yùn)用上海673家企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新狀況的調(diào)查數(shù)據(jù)研究表明，R&D 投入強(qiáng)度隨企業(yè)規(guī)模先遞減后遞增而后又遞減，企業(yè)規(guī)模與R&D 產(chǎn)出之間的關(guān)系可以用Worley 模型來表示。王任飛(2005)[5]分析了可能對企業(yè)R&D 支出產(chǎn)生影響的10 種內(nèi)部因素，實(shí)際驗(yàn)證了企業(yè)規(guī)模、盈利能力都與企業(yè)R&D 支出正相關(guān)，而出口導(dǎo)向則與企業(yè)R&D 投入負(fù)相關(guān)，對其他變量作者未作量化和實(shí)證檢驗(yàn)。鐘耕深，劉鵬和于莉（2007）[6]研究發(fā)現(xiàn)公司戰(zhàn)略、企業(yè)規(guī)模、研發(fā)類型、產(chǎn)品特點(diǎn)、資源需求、產(chǎn)品組合的寬度和關(guān)聯(lián)度、管理能力等因素對企業(yè)選擇研發(fā)有重要的影響。

有些學(xué)者同時從企業(yè)外部和內(nèi)部對影響企業(yè)研發(fā)的因素進(jìn)行研究。馮飛(1995)[7]對R&D 活動的影響因素的研究表明，企業(yè)規(guī)模、競爭壓力、技術(shù)引進(jìn)、出口導(dǎo)向、技術(shù)專有、經(jīng)驗(yàn)累積和技術(shù)機(jī)會等7個因素影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動中的R&D 行為。劉中立(2002)[8]和陳曉紅等(2008)[9]認(rèn)為影響技術(shù)創(chuàng)新的宏觀因素有制度因素、政策因素、社會資本因素等，微觀因素有組織因素、技術(shù)因素、資本因素、人才因素、企業(yè)文化等。夏仕亮（2006[10]以及葛滬飛等人（2010,[11]認(rèn)為影響高科技企業(yè)研發(fā)組織模式的因素有環(huán)境因素（包括知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)專利保護(hù)機(jī)制、技術(shù)交易市場以及研發(fā)的政策支撐）、戰(zhàn)略因素（綜合成本和產(chǎn)品因素）、企業(yè)規(guī)模因素（大型企業(yè)和中小型企業(yè)）以及組織學(xué)習(xí)途徑與知識獲取方式因素。

不同的企業(yè)具有不同的特點(diǎn)，研發(fā)活動對于高新技術(shù)企業(yè)尤為重要，國內(nèi)外學(xué)者針對企業(yè)的研發(fā)活動的研究較多，對高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)影響因素的實(shí)證研究較少。本文以云南省高新技術(shù)企業(yè)為例進(jìn)行研究，通過統(tǒng)計分析，從外部環(huán)境因素、行業(yè)因素和企業(yè)內(nèi)部因素對影響企業(yè)研發(fā)活動的因素進(jìn)行研究，為今后企業(yè)研發(fā)相關(guān)研究提供了新的思路。

二、云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)影響因素分析

（一）云南企業(yè)研發(fā)活動現(xiàn)狀

“十一五”以來，云南科技創(chuàng)新投入持續(xù)加強(qiáng)，全省財政對科技的投入有了較大幅度增長，由2006 年11.4 億元增加到2010 年21.4 億元，增幅達(dá)87.7%。政府對科技投入力度加大，有效激發(fā)了企業(yè)研發(fā)活動的積極性，企業(yè)研發(fā)活動呈不斷加強(qiáng)趨勢。

2010 年，云南省全社會研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D，以下簡稱R&D）經(jīng)費(fèi)投入441671 萬元，R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度（R&D 與地區(qū)生產(chǎn)總值之比）為0.61%，低于全國1.76%的R&D 經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度，在全國31個省市區(qū)中排第27 位。云南省財政科學(xué)技術(shù)撥款214291 萬元，占地方財政支出的比重為0.94%，低于全國4.58%的水平，在全國排第27 位。云南省R&D 人員37780 人，比上年增長2.5%，在全國排第22 位；R&D 人員折合全時當(dāng)量22551.5 人年，增長6.8%，在全國排第23 位。云南省高技術(shù)全年的總產(chǎn)值為169.4 億元，在全國排名第25 位；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的專利申請數(shù)、發(fā)明專利數(shù)和有效發(fā)明專利數(shù)分別為110、58 和221，依次排在全國第22、22 和23 位。

從地區(qū)比較來看，云南的研發(fā)投入力度與全國平均水平以水平相比有很大差距，研發(fā)經(jīng)費(fèi)和人員等投入都處于落后水平，科技財政撥款和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)出也處于全國落后水平。云南省科技工作也還存在不少問題和困難，科技進(jìn)步綜合排序仍然靠后，科技創(chuàng)新能力總體仍較薄弱，科技對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的支撐仍顯得不足。首先是科技進(jìn)步條件和環(huán)境仍待改善?？萍既瞬刨Y源嚴(yán)重不足，企業(yè)科技人才匱乏，科技基礎(chǔ)條件薄弱，科技成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用難的問題還比較突出。其次云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)資金渠道單一。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)資金中企業(yè)自有資金重較大，少量的政府資金，來自銀行貸款和風(fēng)險投資等融資渠道的資金比重很小。另外，企業(yè)尚未成為研發(fā)的主體，大多數(shù)高新技術(shù)企業(yè)有自己的技術(shù)中心，但是沒有專門的研發(fā)機(jī)構(gòu)，企業(yè)研發(fā)活動的投入占銷售額的比重較低，遠(yuǎn)低于全國平均水平，也說明我省的許多企業(yè)管理者對研發(fā)的重視程度不夠。對云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)影響因素的研究一方面可以有助于企業(yè)改善研發(fā)現(xiàn)狀，提高企業(yè)的研發(fā)水平；另一方面有助于政府制定相關(guān)的政策，促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，有效的提高科技活動對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支撐作用。

（二）企業(yè)研發(fā)影響因素研究樣本的獲取

本研究通過問卷調(diào)查來獲取與云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動有關(guān)的數(shù)據(jù)，問卷調(diào)查的主旨在于分析云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動影響因素并提出相應(yīng)的建議，在問卷設(shè)計的過程中，盡可能的利用了國內(nèi)外學(xué)者的理論與實(shí)證研究成果，從而使得問卷量表的內(nèi)容能夠充分反映需要測試的變量。在此基礎(chǔ)上，調(diào)查問卷經(jīng)過了初步設(shè)計、專家研討會提出修改建議、小范圍問卷發(fā)放測試等階段，課題參與者多次對問卷的內(nèi)容進(jìn)行了討論和修改，從而使得各題的內(nèi)容能夠準(zhǔn)確地表達(dá)本項(xiàng)研究的目的。因此，本研究所用的問卷能夠較好地涵蓋所研究的主題，具有較高的內(nèi)容效度。

1.企業(yè)研發(fā)影響因素的選取。對影響云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)的因素進(jìn)行綜合評價，問卷的設(shè)計要將內(nèi)容和目標(biāo)相結(jié)合，具有系統(tǒng)性和完整性，評價指標(biāo)不是簡單的堆砌而應(yīng)該有一定的層次，使評價體系的要素完整、邏輯合理。影響企業(yè)研發(fā)的因素包括企業(yè)外部環(huán)境因素、行業(yè)因素和企業(yè)自身因素等復(fù)雜的指標(biāo)系統(tǒng)，在進(jìn)行企業(yè)研發(fā)影響因素分析時應(yīng)將企業(yè)外部環(huán)境因素、行業(yè)因素和企業(yè)自身因素相結(jié)合進(jìn)行綜合分析。影響企業(yè)研發(fā)的因素多數(shù)是定性指標(biāo)，本研究中定性的指標(biāo)采用“里克特五級量表法”進(jìn)行處理，然后進(jìn)行評價。

企業(yè)的研發(fā)的成敗與其外部的經(jīng)濟(jì)、社會和科技環(huán)境等因素都密不可分，很大程度上受到其外部經(jīng)濟(jì)、社會和科技因素的影響和制約。企業(yè)所處的行業(yè)環(huán)境直接影響到其研發(fā)的選擇和強(qiáng)度，同時，行業(yè)因素對企業(yè)的研發(fā)成敗也有重要的影響。除了企業(yè)的外部環(huán)境和行業(yè)因素外還有企業(yè)自身的因素，企業(yè)自身的因素與企業(yè)研發(fā)活動的關(guān)系最密切，對研發(fā)活動的開展的影響最大。本研究中，假定的研究變量與企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度正相關(guān)，負(fù)向變量的數(shù)據(jù)進(jìn)行正向化處理，處理后的變量與企業(yè)的研發(fā)強(qiáng)度正相關(guān)。具體因素如表1 所示：

表1 企業(yè)研發(fā)影響因素評價指標(biāo)體系

2.樣本的選取。本研究以云南省科技廳高新處認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)為研究對象進(jìn)行實(shí)證分析，樣本取自云南省科技廳認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)，截止問卷發(fā)放時，通過云南省科技廳認(rèn)定的高新技術(shù)企業(yè)總共336 家。本研究采用問卷調(diào)查的形式對研究對象進(jìn)行調(diào)查，問卷涉及企業(yè)的基本信息、近三年與研發(fā)相關(guān)的基本數(shù)據(jù)、研發(fā)現(xiàn)狀、各因素對企業(yè)研發(fā)的影響程度。共發(fā)放問卷184 份，回收48 家企業(yè)的問卷，均為有效問卷，問卷回收率26.1%。盡管相對于總數(shù)336 家高新技術(shù)企業(yè)而言數(shù)量較少，但是從統(tǒng)計學(xué)的角度看，30 個樣本以上屬于大樣本，因此，這種選擇在統(tǒng)計學(xué)上可行。

三、樣本數(shù)據(jù)的處理

根據(jù)回收的云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)影響因素的調(diào)查問卷，對影響企業(yè)研發(fā)行為的因素進(jìn)行信度分析和統(tǒng)計分析，依據(jù)每種因素的平均值可判定企業(yè)對于各種影響因素的偏好。問卷采用“里克特5 級量表”法對影響因素進(jìn)行評價，數(shù)值的大小表示影響程度的大小，數(shù)值越大表示影響程度越大。

量表的信度又稱為量表的可靠性，用于檢驗(yàn)一組項(xiàng)目是否在測量同一概念，是衡量數(shù)據(jù)質(zhì)量非常重要的指標(biāo)。在實(shí)證研究中，量表信度最常用的方法是計算Cronbach a 值。一般認(rèn)為，任何測驗(yàn)或量表的信度系數(shù)如果在0.90 以上，表示測驗(yàn)或量表的信度甚佳。Cronbach a 值大于0.7，表明數(shù)據(jù)可靠性較高。在探索性研究中，Cronbach a 值的值可以小于0.7，但應(yīng)大于0.5。

表2 影響研發(fā)行為的因素的信度分析

由表2 可知，外部環(huán)境因素和企業(yè)自身因素的變量數(shù)均為9，行業(yè)因素的變量數(shù)為5，外部環(huán)境因素的Cronbach a 值為0.826，行業(yè)因素的Cronbach a 值為0.790，企業(yè)自身因素的Cronbach a 值為0.916。因而在影響企業(yè)研發(fā)行為的因素中，三種因素的數(shù)據(jù)都可以接受，而且有較好的信度，其中企業(yè)自身因素的可靠性最好。

（一）外部環(huán)境因素

表3 外部環(huán)境因素的統(tǒng)計描述①

由表3 可知，外部環(huán)境因素對企業(yè)研發(fā)活動的影響，只有一項(xiàng)因素的平均值小于3，其余各項(xiàng)平均值均較大，可見外部環(huán)境因素對于云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動的影響重大。在外部環(huán)境因素中以市場競爭激烈程度的平均值最高，平均值為3.9091，表明在外部環(huán)境因素中市場競爭激烈程度對于企業(yè)的研發(fā)活動的影響最大。企業(yè)進(jìn)行外部融資困難程度的平均值為3.6591，僅次于市場競爭激烈程度。云南省政府對研發(fā)創(chuàng)新的租稅優(yōu)惠及投資抵減的平均值為3.5455，在外部環(huán)境對于企業(yè)研發(fā)活動的影響中排第三位，可見政府針對研發(fā)創(chuàng)新活動的政策對企業(yè)研發(fā)活動的影響也很大。支持創(chuàng)新的公共技術(shù)服務(wù)平臺完善程度的平均值為2.9773，在外部環(huán)境因素中為平均分最低，表明其對于企業(yè)研發(fā)活動影響程度最小。還應(yīng)看到，企業(yè)進(jìn)行外部融資的困難程度的平均值為3.6591，標(biāo)準(zhǔn)差為1.52412，標(biāo)準(zhǔn)差最大，表明該因素對于企業(yè)的研發(fā)活動的影響程度雖然僅次于市場競爭激烈程度，但是相對離散，因此，該因素對企業(yè)研發(fā)活動的影響因不同企業(yè)存在較大差異，多數(shù)企業(yè)認(rèn)為這項(xiàng)因素對于企業(yè)研發(fā)存在較大影響。

（二）行業(yè)因素

表4 行業(yè)因素的統(tǒng)計描述

由表4 可知，在行業(yè)因素對云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動的影響中，行業(yè)需求的成長性的平均值最高，為3.7727，對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)差為1.29154，這表明在行業(yè)因素中間，行業(yè)需求的成長性對于企業(yè)研發(fā)活動的影響程度最大，而且大多數(shù)企業(yè)都對此認(rèn)同。行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動強(qiáng)度的平均值為3.5682，僅次于行業(yè)需求的成長性對于企業(yè)研發(fā)活動的影響程度，而且絕大多數(shù)企業(yè)對該因素的影響都表示認(rèn)同。行業(yè)研發(fā)成果的外溢效應(yīng)的均值為3.4773，大于中值3，僅次于行業(yè)需求的成長性和行業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動強(qiáng)度兩個因素。行業(yè)研發(fā)外包的盛行程度平均值為2.1818，在平均值中間最小，標(biāo)準(zhǔn)差為1.43499，在標(biāo)準(zhǔn)差中間為最大值，表明大多數(shù)企業(yè)都認(rèn)為該因素對于企業(yè)研發(fā)活動的影響較小，少數(shù)企業(yè)認(rèn)為該因素對于企業(yè)自身研發(fā)活動的影響較大。

（三）企業(yè)自身因素

表4 企業(yè)自身因素的統(tǒng)計描述

由表4 可知，企業(yè)自身因素相對于外部環(huán)境因素和行業(yè)因素更為重要，而且信度為0.915，比外部環(huán)境因素和行業(yè)因素更高。在影響云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動的企業(yè)自身因素中，各變量均值比較大，標(biāo)準(zhǔn)差比較小，說明這些因素對企業(yè)研發(fā)活動影響大且企業(yè)偏好較為一致。在企業(yè)自身因素中企業(yè)最看重的是高新技術(shù)企業(yè)高層對研發(fā)活動的重視程度，均值為4.4091，而且標(biāo)準(zhǔn)差也較小，表明絕大多數(shù)企業(yè)都認(rèn)為該因素對于企業(yè)的研發(fā)活動最重要。關(guān)鍵研發(fā)人員的研發(fā)能力和經(jīng)驗(yàn)積累的平均值為4.1818，僅次于企業(yè)高層對企業(yè)研發(fā)活動的重視程度，表明該因素對于企業(yè)研發(fā)活動也產(chǎn)生重要影響，也說明了關(guān)鍵研發(fā)人員對于研發(fā)活動的重要性。企業(yè)高層對研發(fā)活動失敗的容忍度均值為3.3864，高于3.0（3.0 為中值），在企業(yè)自身因素中均值最低，表明大多數(shù)企業(yè)認(rèn)為該因素相對于企業(yè)自身因素中的其他因素不重要。

四、對策建議

根據(jù)樣本數(shù)據(jù)信度分析和三類影響因素的描述性統(tǒng)計，對云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)影響因素進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)：從影響因素總體平均值來看，企業(yè)自身因素對云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動影響最大，是主要的影響因素因素，其次是外部環(huán)境因素，行業(yè)因素對高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動的影響較小。根據(jù)以上對影響云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動的各因素的分析，針對云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動提出以下建議：

（一）企業(yè)層面的建議

企業(yè)是研發(fā)的主體，其自身的因素是影響研發(fā)活動的主要因素，在研發(fā)活動起主導(dǎo)作用，云南省高新技術(shù)企業(yè)要根據(jù)自身情況，調(diào)整組織結(jié)構(gòu)和公司戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

1.制定長期研發(fā)規(guī)劃。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在眾多企業(yè)自身因素中，企業(yè)高層對研發(fā)活動的重視程度是影響研發(fā)活動開展的最重要因素。企業(yè)高層是企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定者和執(zhí)行者，從企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展角度出發(fā)，企業(yè)應(yīng)該制定長期的研發(fā)規(guī)劃，確定長遠(yuǎn)的研發(fā)目標(biāo)，有目的性的進(jìn)行研發(fā)，使得研發(fā)活動與企業(yè)戰(zhàn)略相一致，進(jìn)而使企業(yè)的研發(fā)活動有組織有計劃的進(jìn)行。

2.完善企業(yè)研發(fā)組織體系。問卷調(diào)查表明，關(guān)鍵研發(fā)人員的研發(fā)能力和經(jīng)驗(yàn)積累、企業(yè)研發(fā)管理及組織體系的完善程度、研發(fā)部門與其他業(yè)務(wù)部門溝通協(xié)調(diào)程度等因素都是多數(shù)企業(yè)最為看重的企業(yè)研發(fā)活動的影響因素，這些因素都和企業(yè)研發(fā)組織體系密切相關(guān)。完善的組織體系是企業(yè)實(shí)現(xiàn)其戰(zhàn)略目標(biāo)的有力保障，有條件的企業(yè)應(yīng)建立企業(yè)內(nèi)部的研發(fā)機(jī)構(gòu)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善研發(fā)組織體系，為企業(yè)研發(fā)活動創(chuàng)造良好的組織條件，完善企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的信息化建設(shè)，吸納科研人才的同時加強(qiáng)人才儲備計劃的實(shí)施，為企業(yè)開展研發(fā)創(chuàng)新活動提供基本的組織和人員保障。

3.完善研發(fā)創(chuàng)新激勵機(jī)制。研發(fā)創(chuàng)新活動的激勵是研發(fā)活動啟動、開展、強(qiáng)化的力量源泉。企業(yè)應(yīng)從自身出發(fā)，建立并完善研發(fā)創(chuàng)新激勵機(jī)制，加強(qiáng)對企業(yè)內(nèi)部研發(fā)人員的各種創(chuàng)新激勵，為研發(fā)人員創(chuàng)造一個寬松的研發(fā)環(huán)境，培養(yǎng)核心研發(fā)人員的歸宿感，以此吸引并留住關(guān)鍵的研發(fā)創(chuàng)新人才。準(zhǔn)確的確定研發(fā)人員的需求是激勵研發(fā)人員的關(guān)鍵，研發(fā)人員除了有和一般員工共同的生理、安全、社交等基本需求以外，還有更強(qiáng)烈的自我價值實(shí)現(xiàn)和個人成就動機(jī)，其工作的創(chuàng)造性和主動性更強(qiáng)。企業(yè)對研發(fā)人員的激勵應(yīng)該采用物質(zhì)激勵和非物質(zhì)激勵相結(jié)合的激勵方式。企業(yè)應(yīng)該為研發(fā)人員提供各種培訓(xùn)機(jī)會，樹立終身學(xué)習(xí)的良好企業(yè)文化氛圍；同時，企業(yè)還應(yīng)該采取傳統(tǒng)的技術(shù)人員轉(zhuǎn)為管理人員和以技術(shù)為中心的晉升路線相結(jié)合的晉升方式，對關(guān)鍵的研發(fā)人員進(jìn)行激勵。

（二）政府層面的建議

云南省高新技術(shù)企業(yè)自身的因素對其研發(fā)活動至關(guān)重要，但是云南省政府在企業(yè)的研發(fā)活動中也扮演著重要的角色，在創(chuàng)造良好的外部研發(fā)環(huán)境方面責(zé)無旁貸，可以通過制定相關(guān)的政策，對企業(yè)研發(fā)創(chuàng)新活動提供助力，同時也對企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新活動施加壓力，督促并幫助企業(yè)完善研發(fā)組織體系，有效提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。

1. 制定嚴(yán)格的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。政府應(yīng)該組制定嚴(yán)格的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范行業(yè)的競爭，為企業(yè)的公平競爭提供良好的外部環(huán)境。通過建立和完善行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系、節(jié)能環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)體系，及時出臺相關(guān)的配套法規(guī)和政策，促進(jìn)企業(yè)的合法經(jīng)營和公平競爭，為企業(yè)的研發(fā)活動提供外部環(huán)境支持。對于不符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)，不準(zhǔn)開工建設(shè)，現(xiàn)有企業(yè)經(jīng)整改仍不達(dá)標(biāo)的必須依法停產(chǎn)關(guān)閉。通過這些措施，一方面為企業(yè)建立研發(fā)體系，提升研發(fā)水平提供了動力；另一方面給企業(yè)造成壓力，迫使企業(yè)盡早建立和完善研發(fā)體系，淘汰落后工藝和技術(shù)、研發(fā)新技術(shù)、大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)其技術(shù)進(jìn)步和可持續(xù)發(fā)展。

2.建立和完善公共服務(wù)平臺。調(diào)研發(fā)現(xiàn)，企業(yè)進(jìn)行外部融資困難對于企業(yè)的研發(fā)活動有重要的影響，但是云南省政府支持創(chuàng)新的公共服務(wù)平臺對于企業(yè)研發(fā)的影響較小，這表明在公共服務(wù)平臺的建設(shè)方面，還有很大的提升空間。政府應(yīng)該加強(qiáng)建設(shè)和完善具有基礎(chǔ)性、開放性、公益性特點(diǎn)的公共服務(wù)平臺，既包括科技服務(wù)，也包括金融服務(wù)。公共服務(wù)平臺一般由兩部分組成，一是向社會提供資源共享為主要服務(wù)內(nèi)容的基礎(chǔ)平臺，二是提供公共服務(wù)為主要服務(wù)內(nèi)容的公共服務(wù)平臺。公共服務(wù)平臺的建立和完善一方面可以幫助企業(yè)緩解研發(fā)所面臨的技術(shù)和資金的壓力，另一方面也可以促進(jìn)各研發(fā)主體之間的互動和交流。通過整合、集成、優(yōu)化科技和金融資源，完善相關(guān)基礎(chǔ)條件建設(shè)，提升公共服務(wù)能力，實(shí)現(xiàn)科技和金融資源的集成開放和共建共享，為企業(yè)的科學(xué)研究和技術(shù)創(chuàng)新提供技術(shù)和資金支撐，既幫助企業(yè)緩解研發(fā)活動中的技術(shù)壓力，也幫助企業(yè)降低了研發(fā)所面臨的資金壓力。

3.鼓勵企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新。政府在支持企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新的同時，還應(yīng)該制定相應(yīng)的政策來鼓勵和支持企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新，使企業(yè)的創(chuàng)新方式由自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變?yōu)楠?dú)立創(chuàng)新和合作創(chuàng)新相結(jié)合的創(chuàng)新體系，實(shí)現(xiàn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、大學(xué)之間的聯(lián)合創(chuàng)新。企業(yè)進(jìn)行自主研發(fā)要求同時使用資金、設(shè)備、人才、專利和專有技術(shù)等資源，其研發(fā)投入費(fèi)用很高，同時要求有相當(dāng)數(shù)量的研發(fā)人員；合作研發(fā)中合作者對研發(fā)資源的整合和信息的有效溝通，實(shí)現(xiàn)技術(shù)和管理知識經(jīng)歷技術(shù)共享、組織成員之問的互動、人員的互派、戰(zhàn)略性整合，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)合作創(chuàng)新組織內(nèi)部知識的傳遞與整合、內(nèi)部化研發(fā)溢出效應(yīng)、共擔(dān)成本和風(fēng)險，為企業(yè)提供知識創(chuàng)新與傳遞的平臺與機(jī)制。政府除了傳統(tǒng)上的立法支持、租稅優(yōu)惠、投融資支持、公共服務(wù)平臺建設(shè)以及發(fā)展中介服務(wù)機(jī)構(gòu)等措施之外，在產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新領(lǐng)域方面，政府應(yīng)該對具有基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)性質(zhì)的技術(shù)難題給予更多關(guān)注。

五、結(jié)語

本研究采用問卷調(diào)查的形式對云南省高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，通過統(tǒng)計分析對影響高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)水平的因素進(jìn)行研究，便于云南省高新技術(shù)企業(yè)了解自身的研發(fā)狀況，并為其采取措施合理安排運(yùn)行機(jī)制提供了一條可行的思路。研究發(fā)現(xiàn)，企業(yè)自身因素是影響云南省高新技術(shù)企業(yè)研發(fā)活動的主要因素，高新技術(shù)企業(yè)根據(jù)自身?xiàng)l件有針對性的制定長期研發(fā)規(guī)劃、完善企業(yè)研發(fā)組織體系和研發(fā)創(chuàng)新激勵機(jī)制，進(jìn)而提高企業(yè)的研發(fā)水平；另外，云南省政府可以通過制定嚴(yán)格的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、建立公共服務(wù)平臺和鼓勵企業(yè)進(jìn)行合作創(chuàng)新來改善企業(yè)的研發(fā)現(xiàn)狀，提高企業(yè)的研發(fā)水平。此外，由于研究者能力有限，且收集到問卷較少，研究結(jié)果與實(shí)際情況可能存在一定偏差，筆者在今后的研究中將逐步對本研究的不足之處進(jìn)行彌補(bǔ)和完善。

注釋

①此處在全部樣本中剔除了4 個不符合要求的樣本，有效樣本數(shù)為44 個。

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