美國崛起因素考察及啟示

□文/夏 東

（浙江財經(jīng)大學(xué) 浙江·杭州）

一、美國的崛起歷程

美國是一個年輕的資本主義國家，從1776年獨(dú)立時算起，至今也僅有230多年的歷史。1776年獲得獨(dú)立時的美國，不僅國土面積比較小，而且其經(jīng)濟(jì)總量遠(yuǎn)少于當(dāng)時世界上其他的先進(jìn)發(fā)達(dá)國家。當(dāng)時，美國的國土面積只有13 個州，人口不足300 萬，國民生產(chǎn)總值只相當(dāng)于英國國民生產(chǎn)總值的約1/3，比歐洲的法國和西班牙，甚至比亞洲的中國和印度都要小。此后的一個多世紀(jì)里，美國不僅版圖迅速擴(kuò)張、人口迅速膨脹，而且生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)規(guī)模也急劇擴(kuò)大，如1774～1910年美國的實際國民生產(chǎn)總值增長了近175 倍，其年約增長率高達(dá)3.9%，遠(yuǎn)高于當(dāng)時世界經(jīng)濟(jì)最發(fā)達(dá)的英國，其1770～1913年間經(jīng)濟(jì)年均增長率大約只有2.2%。到1984年，美國的工業(yè)產(chǎn)值已達(dá)到94.98 億美元，超出當(dāng)時英德兩國工業(yè)產(chǎn)值總和的20%，是當(dāng)時居第二位的英國工業(yè)產(chǎn)值的兩倍多。美國名義GNP 占英國名義GNP 的比例從1774年的33%提高到1840年的66%和1984年的150%。到1900年時，美國的工業(yè)總產(chǎn)值已經(jīng)約占世界工業(yè)總值的30%左右，同時美國軍事實力和國際影響也迅速壯大。這些足以說明，在19世紀(jì)與20世紀(jì)之交，美國逐漸完成了其大國崛起過程，進(jìn)入到后崛起發(fā)展時代。

二、美國崛起的因素

（一）優(yōu)越的地理環(huán)境和自然條件。美國的領(lǐng)土面積937 萬平方公里，地域十分遼闊，面積大約為整個歐洲的3/4，占有著北美大陸最富庶的心臟地帶；美國的中部大平原，不僅是美國也是世界上最富有的農(nóng)業(yè)區(qū)，其土地屬于最肥沃和最高產(chǎn)的土地之列，可耕地約占總面積的2/5。美國與加拿大共有的五大湖泊，所積蓄的淡水占到全世界淡水總量的一半左右。除此之外，它還蘊(yùn)藏著豐富的金屬礦和能源礦源，其中：錫占世界總儲藏量的40%，銅、銀鋅各占世界總儲藏量的16%，金占世界總量的10%，煙煤、無煙煤占世界總量的20%左右等等，此外還有數(shù)量十分可觀的石油和天然氣。所以，美國的繁榮很大程度上歸功于其豐富的自然資源。這一點(diǎn)為美國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展奠定了良好的物質(zhì)和環(huán)境基礎(chǔ)。

美國地理環(huán)境優(yōu)越性還在于它良好的地緣政治。由于太平洋和大西洋兩個海洋的保護(hù)，美國本土避免了兩次世界大戰(zhàn)的損傷，反而還利用戰(zhàn)爭的機(jī)會聚斂財富；而美國南北都是弱國，沒有鄰國的威脅，不必?fù)?dān)心遭受外國軍隊的入侵。享有著如此優(yōu)越的地理條件，美國自然成為了美洲的領(lǐng)袖。

（二）制度和科技上的創(chuàng)新是美國崛起的主要動力。美國的國家職權(quán)分為立法、司法、行政三個部門，分別是由國會、最高法院、總統(tǒng)執(zhí)掌。三權(quán)分立的設(shè)置有利于防止權(quán)力過分集中以及暴政的出現(xiàn)，這種分權(quán)制衡機(jī)制為美國的長期穩(wěn)定提供了良好的政治基礎(chǔ)。同時，1787年憲法還首創(chuàng)了聯(lián)邦體制，該體制以“人民同意”和“法令約束”為基本原則，在允許地方分權(quán)的情況下又賦予聯(lián)邦“適當(dāng)?shù)恼畽?quán)力”以履行中央、地方兩級政府的不同職責(zé)。憲法規(guī)定：“凡未授予聯(lián)邦、又未禁止各州行使的權(quán)力，均保留給州和人民”，該條例不僅給予了國家體制巨大的內(nèi)在活力，更為美國人民的創(chuàng)造性留下了廣大的發(fā)揮空間，是美國崛起和發(fā)展的制度保障。

美國有重視教育和科學(xué)技術(shù)的傳統(tǒng)。早在1787年憲法就以法律的手段保障發(fā)明專利，并且在美國政府的鼓勵下，美國歷史上誕生了一大批像愛迪生、貝爾這樣的發(fā)明家和科學(xué)家，在生產(chǎn)管理領(lǐng)域出現(xiàn)了泰勒制和惠特尼的標(biāo)準(zhǔn)化。19世紀(jì)中期，免費(fèi)初等教育開始普及，尤為一提的是美國的高等教育，建國兩百多年來，美國已成為世界上高等教育事業(yè)最發(fā)達(dá)的國家，先進(jìn)的教育和科技水平吸引著國外移民和人才的引進(jìn)，促進(jìn)了勞動力的合理布局、商品經(jīng)濟(jì)和消費(fèi)的繁榮，進(jìn)而刺激了美國工業(yè)化、商業(yè)現(xiàn)代化的進(jìn)程。這些因素共同促進(jìn)著美國經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)了飛躍和國力的強(qiáng)盛，迎頭趕超歐洲的各個強(qiáng)國。

（三）恰當(dāng)?shù)膶ν獍l(fā)展戰(zhàn)略。美國崛起的過程中如何處理好與當(dāng)時世界霸主英國的關(guān)系是至關(guān)重要的。美國一直與英國保持著友好關(guān)系。國父華盛頓在告別演說中就曾告誡說，美國不應(yīng)陷入歐洲大國的權(quán)力之爭，美國的政治精英對此都深以為然。美國沒有成為英國霸權(quán)及其殖民體系的挑戰(zhàn)者，在兩次世界大戰(zhàn)中都成為英國的主要盟友，并在英國的逐步衰落中將其取而代之。與之相反，德國和日本卻充當(dāng)著對英國霸權(quán)挑戰(zhàn)者的角色，從而導(dǎo)致德、日崛起的失敗并最終墜入災(zāi)難的深淵。當(dāng)?shù)诙问澜绱髴?zhàn)結(jié)束后，美國以損失20 多萬人的代價贏得了空前的國際地位，登上了資本主義世界霸主的寶座，并自此實現(xiàn)了真正的強(qiáng)國崛起，天下一極的目標(biāo)。

（四）實行“內(nèi)外兼修”發(fā)展策略。為了開發(fā)西部、發(fā)展工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，美國本土大力修建基礎(chǔ)設(shè)施，造船、建鐵路、修運(yùn)河等等，通過建立發(fā)達(dá)的交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)以促進(jìn)移民、國土開發(fā)和工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與國內(nèi)外貿(mào)易的繁榮。汽船的發(fā)明和運(yùn)用推動了運(yùn)河的開鑿，而鐵路建設(shè)特別是內(nèi)陸運(yùn)輸和水上運(yùn)輸?shù)挠袡C(jī)結(jié)合，形成了一個完整的近代交通運(yùn)輸體系，對推動西部移民、國土開發(fā)、礦產(chǎn)資源開發(fā)、工業(yè)發(fā)展、刺激國內(nèi)市場對外貿(mào)易等都起到了巨大的作用。

美國原先是個出口棉花等原材料、進(jìn)口工業(yè)制成品，貿(mào)易逆差通過黃金出口彌補(bǔ)，在國際分工中位于不利地位的國家。為了改變這種狀況，美國采取貿(mào)易立國戰(zhàn)略和保護(hù)貿(mào)易與自由貿(mào)易兼顧和交替的政策。一方面積極鼓勵農(nóng)產(chǎn)品、鋼鐵制品、機(jī)床、電氣設(shè)備的出口，大力培育大公司，建立了諸如通用電氣、美孚石油、福特汽車等一大批國際知名品牌；另一方面通過抑制進(jìn)口，注重保護(hù)本國的弱小產(chǎn)業(yè)，改善國際收支。美國的對外開放和發(fā)展貿(mào)易的政策維護(hù)了發(fā)展初期的幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展和實力壯大，又使其產(chǎn)業(yè)實力強(qiáng)大時通過自由貿(mào)易獲得巨大自由貿(mào)易的好處，加快自身現(xiàn)代化的快速發(fā)展。

三、美國崛起的經(jīng)驗和啟示

（一）確立正確的工業(yè)立國的大國發(fā)展戰(zhàn)略。獨(dú)立之初，面對強(qiáng)大的英國，美國開國精英采取了謀求長期和平發(fā)展逐漸趕超英國的發(fā)展戰(zhàn)略。在建國方針與發(fā)展道路上，經(jīng)過著名的“漢密爾頓與杰弗遜之爭”，國務(wù)卿托馬斯·杰弗遜主張農(nóng)業(yè)立國和“管事最少的政府”的路線得以放棄，而華盛頓政府財政部長亞歷山大·漢密爾頓主張工業(yè)立國和建立強(qiáng)大的聯(lián)邦政府的正確戰(zhàn)略方針得以確立，而后沿著國家扶持、干預(yù)經(jīng)濟(jì)、發(fā)展工業(yè)的路線前進(jìn)。此后，工業(yè)化的順利進(jìn)行、現(xiàn)代商業(yè)的繁榮，使美國較快地實現(xiàn)了從落后農(nóng)業(yè)國向先進(jìn)工業(yè)國的跨越、從弱小國家向強(qiáng)大國家的轉(zhuǎn)變。所以，正確的發(fā)展戰(zhàn)略對于后發(fā)國家崛起與發(fā)展尤為關(guān)鍵。

（二）構(gòu)建先進(jìn)的制度體系。體制機(jī)制的不斷創(chuàng)新和保持制度優(yōu)越性，無疑是美國快速成功崛起的重要保證。

1、不斷創(chuàng)新和完善自由民主政治體制。從1776年的獨(dú)立宣言到1787年的第一份成文憲法《聯(lián)邦憲法》和1791年的憲法前10 條修正案即權(quán)利法案，美國政府充分肯定了公民的基本權(quán)利，確立實行行政權(quán)、司法權(quán)和立法權(quán)三權(quán)分立制，廢除總統(tǒng)終身制、維護(hù)憲法威嚴(yán)，在世界君主專制盛行的大背景下，美國憲法是一個偉大的制度創(chuàng)舉。美國所倡導(dǎo)的人權(quán)價值觀和自由民主的立國精神、自由移民國家政策、自由市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的公平競爭規(guī)則等，使美國資產(chǎn)階級民主制度適應(yīng)時代變化不斷完善，協(xié)調(diào)了中央集權(quán)主義與地方分權(quán)主義之間的矛盾、大州與小州之間的矛盾以及奴隸制與自由制之間的矛盾，鞏固了資產(chǎn)階級的統(tǒng)治并促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而維持了對各國移民的吸引力。

2、建立良好的市場經(jīng)濟(jì)體制。美國很早就確立的產(chǎn)權(quán)保護(hù)體制、反壟斷法、反托拉斯法等制度，使美國能夠有效地保障個人的經(jīng)濟(jì)權(quán)利，并為個人的自由創(chuàng)業(yè)和交易、促進(jìn)全球資本、技術(shù)和人才等稀缺的生產(chǎn)要素的流動。對整個生產(chǎn)和貿(mào)易領(lǐng)域打擊壟斷、促進(jìn)自由競爭，提供了堅實的制度基礎(chǔ)。

3、建立科技創(chuàng)新支持制度。新興產(chǎn)業(yè)大發(fā)展與科技發(fā)明的推動分不開，而后者又是與政府建立起成功的創(chuàng)新激勵和保護(hù)法律體系有關(guān)。1787年的美國憲法規(guī)定，為促進(jìn)科學(xué)和實用工藝的普及，對作家和發(fā)明家的著作和發(fā)明，在一定期限內(nèi)給予專利權(quán)的保障，并于1802年成立國家專利局。對科技發(fā)明的保護(hù)制度極大地促進(jìn)了技術(shù)進(jìn)步。制度創(chuàng)新和健全成為美國崛起、國家長治久安、創(chuàng)新發(fā)展的強(qiáng)大制度動力。

（三）建立發(fā)達(dá)的教育體系和創(chuàng)新基礎(chǔ)。美國從殖民地時代起就重視教育。杰斐遜、富蘭克林和潘恩等美國開國元勛都很重視教育。南北戰(zhàn)爭前就已經(jīng)建立了516 所大學(xué)及學(xué)院。到1850年為止，在北部及西部諸州，初等及中等學(xué)校免費(fèi)開放給一切兒童。重視師范教育，實行職業(yè)訓(xùn)練，以培養(yǎng)各種部門人才。南北戰(zhàn)爭后，美國本土又大辦黑人學(xué)校。到19世紀(jì)晚期，美國已開始建立全世界獨(dú)一無二的全民免費(fèi)教育體系。19世紀(jì)末美國已確立了從幼兒園到大學(xué)的教育發(fā)展體系。教育的大發(fā)展提高了國民素質(zhì)，培養(yǎng)了大量技術(shù)人才，再加上許多優(yōu)秀的國外移民人才，為美國科技飛速發(fā)展奠定了夯實基礎(chǔ)。

（四）創(chuàng)造良好的外部發(fā)展環(huán)境。美國獨(dú)立后，開國總統(tǒng)華盛頓在其告別演說中提醒“不要卷入歐洲沖突和紛爭，致力建立美國獲得自身命運(yùn)的支配權(quán)、安定和完善新的制度，持續(xù)不斷地取得達(dá)到具有力量和韌性程度的進(jìn)步”，這一告誡獲得美國精英的廣泛認(rèn)可。恪守《中立宣言》，堅持不主動跟英國、法國、西班牙、德國和俄羅斯等歐陸強(qiáng)權(quán)硬碰硬，為將更多的力量發(fā)展經(jīng)濟(jì)。特別注重處理好與當(dāng)時的霸主英國的關(guān)系，將與英國保持良好關(guān)系作為美國長期國策，在英國的衰落中逐步取而代之，避免了類似法國、德國等挑戰(zhàn)英國霸權(quán)所遭受的災(zāi)難。美國利用歐洲大國之間的連年征戰(zhàn)，積累了財富加速發(fā)展，實現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的繁榮和國力崛起。

四、中國崛起的不同與挑戰(zhàn)

（一）中國崛起的起步階段不如美國。美國19世紀(jì)末崛起時，歐洲列強(qiáng)逐步走向衰落。當(dāng)今中國崛起時，西方發(fā)達(dá)國家同樣在發(fā)展，在不少方面甚至保持著對中國的優(yōu)勢。即使中國到本世紀(jì)中葉，只能算作中等發(fā)達(dá)國家，未來還有很長的路要走。到那時，我國與美國等發(fā)達(dá)國家仍將在許多方面有著不小的差距。

（二）中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的廣度不如美國。中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量不高，更多的是靠規(guī)模取勝，中國的城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)嚴(yán)重制約著中國的崛起，中國面臨著嚴(yán)重的人口、能源和生態(tài)問題也是當(dāng)時美國所沒有的。

（三）中國崛起的環(huán)境不如當(dāng)時美國。美國周邊只有加拿大、墨西哥兩個實力相對弱小的國家，而中國周邊擁有俄羅斯、朝鮮、蒙古、印度、越南等14 個陸上鄰國與韓國、日本、新加坡、菲律賓等7 個海上鄰國，時而會有領(lǐng)土以及經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭端的出現(xiàn)。不僅如此，一些西方發(fā)達(dá)國家（包括一些發(fā)展中國家）對中國的崛起抱有很深的敵意，處處設(shè)防，甚至公開自己的遏制意圖，使中國面臨的國際環(huán)境遠(yuǎn)不如當(dāng)時的美國。

（四）中國的崛起面臨著資源、市場以及體制滯后的約束。與美國崛起時崛起國家較少、人口規(guī)模較小不同，21世紀(jì)的大國崛起是群雄逐鹿式的大國崛起。中國當(dāng)前總?cè)丝跀?shù)已經(jīng)接近14 億，所需要消耗的資源和造成的環(huán)境影響不可比擬。像美國崛起時那種通過傳統(tǒng)方式擴(kuò)張土地，增加勞動力的方式已經(jīng)行不通，資源供給短缺問題日益嚴(yán)重，氣候環(huán)境變化又不斷制約傳統(tǒng)工業(yè)化和城市化發(fā)展的步伐，中國加快發(fā)展所面臨的資源、環(huán)境、資金和技術(shù)瓶頸相當(dāng)嚴(yán)重。此外，由于政治經(jīng)濟(jì)制度的不完善，宏觀體制和微觀機(jī)制的滯后，導(dǎo)致自有公平競爭度低、社會經(jīng)營成本高昂，與國際正常水平還保持著較大差距。

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［3］李剛.地緣政治視角：美國崛起的原因及對當(dāng)代中國的啟示［J］.科技信息，2010.27.

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