基于GATS視角的我國零售業(yè)開放式保護(hù)路徑研究

葛陽琴

(安慶師范學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院，安徽 安慶246133)

一、我國零售業(yè)研究現(xiàn)狀

近年來，我國有關(guān)零售業(yè)保護(hù)的研究較多，主要集中在外資對零售業(yè)產(chǎn)業(yè)安全的影響。學(xué)界對此分歧較大。多數(shù)學(xué)者（李飛、汪旭暉（2006），王麗等（2008）吳英娜、伍雪梅（2011）,汪旭暉，楊東星（2011），魏修建，張麗淑（2012））認(rèn)為外資對我國零售業(yè)的正面影響大于負(fù)面影響，中國零售產(chǎn)業(yè)處于“基本安全”狀態(tài)，且我國流通服務(wù)業(yè)FDI對整個行業(yè)存在顯著的正向溢出效應(yīng)[1]。而另一些學(xué)者（趙洪斌（2004），王?。?006），朱濤（2010），宋則、王水平（2010））認(rèn)為外資零售業(yè)在華投資的負(fù)面影響已超過正面效應(yīng),必須高度警惕。中國零售業(yè)安全水平屬于“基本安全”偏下狀態(tài),且正快速接近“較不安全”的邊界，并預(yù)測未來幾年內(nèi)很可能會劃入“較不安全”的邊界[2]。關(guān)于零售業(yè)開放式保護(hù)的研究較少，趙江（2002）[3]首次提出開放式保護(hù)主義這一新概念。李秀香（2004）在其博士論文中詳細(xì)論證中國幼稚產(chǎn)業(yè)開放式保護(hù)的選擇標(biāo)準(zhǔn)和手段選擇[4]。

現(xiàn)有文獻(xiàn)對零售業(yè)產(chǎn)業(yè)安全方面的學(xué)術(shù)研究較多，但專門關(guān)于零售業(yè)開放式保護(hù)方面的研究較少。此外，運用GATS相關(guān)規(guī)定來保護(hù)我國零售業(yè)的研究也較少。

二、我國零售業(yè)實施開放式保護(hù)的必要性

零售業(yè)是一國的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，是國民經(jīng)濟的重要組成部分。2012年中國社會消費品零售總額207167億元，同比增長14.3%，大幅超過GDP的增長率7.8%，最終消費對GDP的貢獻(xiàn)是51.8%，成為拉動經(jīng)濟增長的第一動力。消費是通過零售直接實現(xiàn)的。零售業(yè)是連接生產(chǎn)和消費的橋梁，對生產(chǎn)和消費具有一定的導(dǎo)向作用。我國零售業(yè)以中小零售企業(yè)為主，屬于勞動密集型行業(yè)，吸納就業(yè)能力較強。隨著我國消費市場和消費需求的擴大，零售業(yè)對國民經(jīng)濟的貢獻(xiàn)會逐步增強。

自2004年我國零售業(yè)全面開放以來，外資零售企業(yè)大量涌入。外資企業(yè)給中國零售業(yè)帶來了先進(jìn)的技術(shù)、管理和人才的同時，也給我國零售業(yè)帶來了巨大的威脅。從中國零售企業(yè)百強的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，2001年，外資零售企業(yè)僅有7家，占百強銷售總額的7.48%；2011年，外資零售企業(yè)有22家，占零售百強銷售總額的17.9%[5]。2011年全國范圍內(nèi)外資超市的市場份額已經(jīng)逼近47%，在某些業(yè)態(tài)已經(jīng)具有壟斷優(yōu)勢。外資零售企業(yè)大量擠占國內(nèi)零售業(yè)市場份額，加劇零售市場競爭，不利于我國零售企業(yè)發(fā)展壯大。

當(dāng)今世界經(jīng)濟的不穩(wěn)定性加強，美國次貸危機和歐洲主權(quán)債務(wù)危機的影響還在蔓延。同時，全球范圍內(nèi)又掀起了新一輪的貿(mào)易保護(hù)主義。全面開放并不意味著放任自由。許多發(fā)達(dá)國家在市場開放初期，通過各種政策、措施來保護(hù)國內(nèi)的幼稚產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。我國零售業(yè)正處于成長階段，幼稚產(chǎn)業(yè)特征較明顯，國際競爭力不強。零售業(yè)在我國國民經(jīng)濟中的地位和作用越來越明顯，關(guān)系著流通產(chǎn)業(yè)甚至整個國家的經(jīng)濟安全。在全面開放和全球貿(mào)易保護(hù)主義的雙重背景下，我們?nèi)杂袑α闶蹣I(yè)進(jìn)行開放式保護(hù)的必要。開放式保護(hù)是在對外開放的大環(huán)境下，將國際法引入到國內(nèi)法層面，從社會、環(huán)境、安全、消費者權(quán)益等方面來設(shè)置市場障礙，實施對某一特定領(lǐng)域的局部性保護(hù)[6]。我國零售業(yè)開放式保護(hù)應(yīng)在全面開放和遵守國際規(guī)則的前提下，對我國零售業(yè)進(jìn)行適度的保護(hù)。開放式保護(hù)并不抑制競爭，而是使競爭更加充分、更加公平。

三、我國零售業(yè)開放式保護(hù)路徑研究的新視角

GATS是WTO中服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的國際規(guī)則，我國作為WTO的一員，必須嚴(yán)格遵守GATS的各項規(guī)定。我們在遵守GATS規(guī)則的同時，也應(yīng)學(xué)會運用該規(guī)則來維護(hù)國內(nèi)市場。以下我們從GATS視角出發(fā)，運用GATS的靈活性條款及其給與發(fā)展中國家的優(yōu)惠安排，探索我國零售業(yè)開放式保護(hù)的路徑。

（一）提高市場準(zhǔn)入隱性壁壘

根據(jù)入世承諾，我國已全部取消外資進(jìn)入零售領(lǐng)域的市場準(zhǔn)入限制，給予外資零售企業(yè)完全的國民待遇。零售業(yè)的全面開放并不意味著我們對外資零售企業(yè)的進(jìn)入束手無策，任由其侵占我國零售市場。GATS的一般例外條款規(guī)定，成員方因“保護(hù)公共道德或維護(hù)公共秩序；保護(hù)人類、動植物的生命和健康；實施與協(xié)定無抵觸的法律的規(guī)定”等原因，可以對服務(wù)貿(mào)易采取必要的限制措施，但實施時不應(yīng)對服務(wù)貿(mào)易形成隱蔽性的限制[7]。日本目前正在執(zhí)行的《大規(guī)模零售店鋪選址法》以及《中心市街地活性化法案》和《新城市規(guī)劃法》，都是從商業(yè)網(wǎng)點、城市規(guī)劃、交通安全、環(huán)境保護(hù)、公眾權(quán)益等社會性角度，對外資零售業(yè)的進(jìn)入實施隱蔽性的限制。這些法律法規(guī)既符合GATS的規(guī)定，又達(dá)到了間接的限制目的。

我國應(yīng)盡快以法律法規(guī)形式出臺《城市商業(yè)網(wǎng)點規(guī)劃管理條例》。早在2004年商務(wù)部就開始醞釀制定該法規(guī)，但至今仍未出臺。一些地方政府制定了本地區(qū)的商業(yè)網(wǎng)點規(guī)劃條例并實行聽證制度，但因缺乏法律效力和操作性，實施效果不明顯。《城市商業(yè)網(wǎng)點規(guī)劃管理條例》應(yīng)重點從環(huán)境、交通、居民生活質(zhì)量、城市功能等方面來規(guī)劃城市網(wǎng)點；效仿美國的《區(qū)域法案》，根據(jù)不同區(qū)域的經(jīng)濟發(fā)展水平，因地制宜，并賦予這些條例法律強制性；注重區(qū)域內(nèi)大型零售企業(yè)和中小零售企業(yè)的協(xié)調(diào)發(fā)展，避免出現(xiàn)壟斷；逐步完善聽證制度。

（二）國內(nèi)規(guī)制

服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的國內(nèi)規(guī)制，主要是指各國政府通過國內(nèi)法規(guī)、政策等對技術(shù)、人員、資金等服務(wù)要素的國際流動加以限制或阻擋，起到限制服務(wù)貿(mào)易的作用。服務(wù)貿(mào)易自由化已經(jīng)成為一種必然趨勢，但并不意味著完成解除管制。一些國家在消費者權(quán)益、環(huán)境保護(hù)、公共安全等方面反而加強了政府管制。GATS在其條款中也充分體現(xiàn)了這一點。GATS規(guī)定，“成員國為達(dá)到自身的政策目標(biāo)，有權(quán)對國內(nèi)的服務(wù)業(yè)進(jìn)行規(guī)制，以及實施新的規(guī)章。發(fā)展中國家尤其需要利用這一權(quán)利?！盵7]我國是以發(fā)展中國家身份加入WTO,更應(yīng)該充分利用這一權(quán)利。

現(xiàn)階段，我國零售業(yè)規(guī)制缺乏整體發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，法律法規(guī)體系不完善?，F(xiàn)存的法律法規(guī)存在執(zhí)行力不夠、透明度低、可操作性不強等諸多問題。一些地方性政府甚至給予外資零售企業(yè)超國民待遇。我國零售業(yè)的國內(nèi)規(guī)制水平亟待提高。零售業(yè)的國內(nèi)規(guī)制應(yīng)在符合GATS和其他國際規(guī)則的前提下，從一般性規(guī)制和行業(yè)適用規(guī)制兩個層面來加以完善。一般性規(guī)制主要是從國家管理層面上，在市場競爭、環(huán)境政策、勞工標(biāo)準(zhǔn)、社會福利保障等領(lǐng)域，對所有市場所有的經(jīng)營主體都適用的一般性規(guī)定。我國已初步建立了市場經(jīng)濟的法律體系，如《外資企業(yè)法》、《反壟斷法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《外商投資商業(yè)領(lǐng)域管理辦法》、《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》等。其中《反壟斷法》和《反不正當(dāng)競爭法》對零售企業(yè)的市場行為影響最大。由于零售市場的不完全競爭性，這兩部法律的作用尤為重要，應(yīng)盡快出臺《反壟斷法》和《反不正當(dāng)競爭法》在零售領(lǐng)域的操作細(xì)則，提高執(zhí)行力。行業(yè)適用規(guī)制是針對零售業(yè)這一具體行業(yè)，在市場準(zhǔn)入、價格限制、經(jīng)營行為等方面對零售企業(yè)行為進(jìn)行規(guī)定或限制，如《制止價格壟斷行為暫行規(guī)定》、《商業(yè)特許經(jīng)營管理條例》等。有關(guān)零售業(yè)的行業(yè)規(guī)制還不完善，尤其缺乏對大型零售店鋪的規(guī)制，我國應(yīng)盡快出臺中國版的《大店選址法》。在借鑒日本《大店法》和《大型零售店鋪選址法》的經(jīng)驗和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，重點從環(huán)境保護(hù)、交通安全、消費者權(quán)益等方面對大型零售店鋪的進(jìn)入加以限制，以保護(hù)中小零售企業(yè)，避免出現(xiàn)壟斷。

（三）政府采購政策

政府采購就是指各國政府為從事日常的政務(wù)活動或為了滿足公共服務(wù)的目的，而非商業(yè)轉(zhuǎn)銷目的進(jìn)行的購買活動。GATS中明確規(guī)定，政府采購可不遵循最惠國待遇、國民待遇和市場準(zhǔn)入義務(wù)三項規(guī)定[7]?？v觀世界，無論發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，都曾使用或正在使用政府采購優(yōu)先購買國內(nèi)產(chǎn)品，促進(jìn)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。目前，我國還不是《政府采購協(xié)議》的成員國，我們可以充分利用政府采購，實施對國內(nèi)零售企業(yè)，特別是中小零售企業(yè)的保護(hù)。

我國政府采購起步較晚，始于1998年。隨著《中華人民共和國政府采購法》的頒布和政府采購制度的不斷完善，我國政府采購規(guī)模不斷擴大。2011年我國政府采購規(guī)模突破1萬億元，占全國財政支出的10%，相比2002年1009億元的規(guī)模，政府采購規(guī)模10年間增長10倍。根據(jù)國際標(biāo)準(zhǔn)，一國政府采購規(guī)模應(yīng)占GDP的10%，2011年我國政府采購資金僅占GDP的2%，與國際平均水平差距較大。我國政府采購未來增長空間很大。一方面，我國應(yīng)不斷完善政府采購法律體系，健全政府采購運行機制，提高政策透明度和執(zhí)行力，堅決遏制一些地方和部門排斥國貨的現(xiàn)象；另一方面，充分利用政府采購扶持中小企業(yè)發(fā)展。我國政府采購應(yīng)借鑒國際經(jīng)驗，采取部分委托分銷業(yè)采購的方式，并給予中小零售企業(yè)一定的采購份額。

（四）補貼政策

GATS關(guān)于服務(wù)貿(mào)易補貼問題尚處于談判階段，各成員國對服務(wù)補貼的定義、措施以及衡量標(biāo)準(zhǔn)尚未達(dá)成統(tǒng)一的共識。正如WTO關(guān)于貨物貿(mào)易補貼的規(guī)定一樣，GATS在一定程度上并不完全禁止服務(wù)貿(mào)易補貼。GATS第15條第1款中規(guī)定，在有關(guān)補貼的談判中，應(yīng)承認(rèn)補貼對發(fā)展中國家發(fā)展的重要作用，要給予發(fā)展中國家在這領(lǐng)域一定的靈活性[7]。根據(jù)1998年至2009年WTO秘書處編撰的貿(mào)易政策報告顯示，WTO成員國在批發(fā)與零售等分銷服務(wù)的補貼占服務(wù)部門總補貼的4.8%[8]。

目前，我國零售業(yè)補貼主要以財稅補貼形式，如稅收優(yōu)惠、低息貸款等，補貼措施零散，缺乏系統(tǒng)的體系。因此，我國應(yīng)充分利用發(fā)展中國家的身份，在符合GATS規(guī)則的前提下，對我國零售業(yè)特別是中小零售企業(yè)進(jìn)行補貼。制定零售業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，實施有計劃有步驟地補貼；效仿日、韓等國建立專門的中小零售企業(yè)法律，如《中小零售商業(yè)振興法》，以法律形式讓中小零售企業(yè)獲得長期低利息融資、管理指導(dǎo)和人才培養(yǎng)，促進(jìn)中小零售企業(yè)發(fā)展；加大零售企業(yè)的現(xiàn)代化和信息化設(shè)施建設(shè)補貼力度。

（五）緊急保障措施

緊急保障措施是各國在貨物貿(mào)易中普遍運用的救濟手段，被許多國家廣泛用于保護(hù)國內(nèi)市場。由于各國的服務(wù)貿(mào)易發(fā)展水平差異較大，各國在緊急保障措施的必要性和具體規(guī)則上分歧較大。GATS尚未就服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的緊急保障措施制定出具體的規(guī)則，僅在第10條中提出進(jìn)一步談判的要求。隨著世界服務(wù)貿(mào)易的發(fā)展和服務(wù)貿(mào)易自由化的深入，緊急保障措施的出臺只是個時間問題。

緊急保障措施是WTO新一輪服務(wù)貿(mào)易談判中有關(guān)規(guī)則制定的一個重要議題。在服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程中，發(fā)展中國家成員更有必要利用保障機制來適當(dāng)保護(hù)國內(nèi)相對落后的服務(wù)業(yè)，使其免受潛在的傷害。作為一個服務(wù)貿(mào)易進(jìn)出口大國，作為一個發(fā)展中國家，一方面我國應(yīng)支持和積極參與GATS的緊急保障措施談判和規(guī)則的制定；另一方面，我國在符合GATS基本規(guī)則的前提下，主動出臺國內(nèi)的緊急保障措施條款，為我國相對落后的服務(wù)行業(yè)提供安全保障。零售業(yè)作為我國服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域最先開放的行業(yè)，未來運用緊急保障措施保護(hù)國內(nèi)零售業(yè)將成為必然。

[1]汪旭暉，李飛.跨國零售商在華戰(zhàn)略及本土零售商的應(yīng)對[J].中國工業(yè)經(jīng)濟,2006,(2).

[2]宋則王水平.中國零售產(chǎn)業(yè)安全問題研究 [J].經(jīng)濟研究參考,2010,(56).

[3]趙江.對開放式保護(hù)主義的思考[J].經(jīng)濟研究參考,2002,(55).

[4]李秀香.幼稚產(chǎn)業(yè)開放式保護(hù)問題研究[M].北京：中國財政經(jīng)濟出版社，2004:127.

[5]2011年零售百強銷售規(guī)模穩(wěn)步擴張速度略有放緩 [EB/OL].http://www.cgcc.org.cn/news.php?id=100315,2012-12-05.

[6]葛陽琴.我國零售業(yè)開放式保護(hù)研究[D].合肥：安徽大學(xué),2010.

[7]何茂春.國際服務(wù)貿(mào)易：自由化與規(guī)則[M].北京：世界知識出版社，2007.

[8]吳小丁,樸棟淑.韓國零售業(yè)態(tài)發(fā)展及政府規(guī)制[J].東北亞論壇,2006,(9)