我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的反思與完善

鄭曉紅

(1.湖南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，湖南 長(zhǎng)沙 410079;2.湖南工程學(xué)院 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，湖南 湘潭 411104)

在當(dāng)今全球經(jīng)濟(jì)一體化、科技一體化的大背景下，全球經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期，國(guó)家之間的競(jìng)爭(zhēng)在經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)之外，更是知識(shí)產(chǎn)權(quán)搶奪和科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)和國(guó)際貿(mào)易的聯(lián)系更加緊密，發(fā)達(dá)國(guó)家將知識(shí)產(chǎn)權(quán)看為科技問(wèn)題、經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，甚至是重大政治問(wèn)題、國(guó)際問(wèn)題。當(dāng)前發(fā)達(dá)國(guó)家都加強(qiáng)了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，以及對(duì)海外市場(chǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和對(duì)侵權(quán)的清理。特別如美國(guó)、日本等經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家，都非常重視加強(qiáng)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)和防御外部知識(shí)產(chǎn)權(quán)威脅。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立到現(xiàn)在有20 余年，我國(guó)也是帶著一套較為完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度加入WTO 的。在加入WTO 之后，我國(guó)對(duì)外貿(mào)易總額持續(xù)增長(zhǎng)，但是同時(shí)也發(fā)現(xiàn)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在諸多問(wèn)題。在2002年伊始，我國(guó)就逐漸受到來(lái)自經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)，不論是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域還是傳統(tǒng)工業(yè)領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國(guó)家通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略讓我國(guó)很多產(chǎn)品陷入知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，盡管經(jīng)過(guò)了國(guó)際市場(chǎng)20 多年的錘煉，但是我國(guó)面對(duì)來(lái)自發(fā)達(dá)國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)還是應(yīng)對(duì)無(wú)力。

我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)占有量少、質(zhì)量低、對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)則理解不足，無(wú)論是企業(yè)還是公民的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不強(qiáng)，作為世界排名第三的貿(mào)易大國(guó)，我國(guó)未來(lái)面臨的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際環(huán)境將更加嚴(yán)峻，知識(shí)產(chǎn)權(quán)危機(jī)也會(huì)更加凸顯。在這種背景下，對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制進(jìn)行研究，對(duì)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制現(xiàn)狀進(jìn)行反思，通過(guò)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制建立的經(jīng)驗(yàn)，從宏觀和微觀層面，從政府和企業(yè)的角度，來(lái)完善我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制建立，提出相應(yīng)的對(duì)策和建議，建立適合中國(guó)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制就顯得非常重要。建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制能夠有助于提高我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，對(duì)我國(guó)開(kāi)展健康、穩(wěn)定、持久的國(guó)際貿(mào)易具有重大意義。

一 知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制概述和體系劃分

當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制沒(méi)有一個(gè)準(zhǔn)確的概念，很多對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的概括主要是從專利預(yù)警的角度出發(fā)。在2003年《標(biāo)準(zhǔn)與專利北京國(guó)際論壇》上面，國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)局指出:準(zhǔn)備建立的專利預(yù)警機(jī)制會(huì)通過(guò)審查專利過(guò)程、設(shè)計(jì)專利案件的執(zhí)法過(guò)程、外經(jīng)外貿(mào)活動(dòng)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)，進(jìn)而對(duì)我國(guó)的企業(yè)可能遇到的專利障礙、技術(shù)和壁壘提出預(yù)警，幫助我國(guó)企業(yè)能及早發(fā)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面存在的問(wèn)題，最大程度避免由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛引起的經(jīng)濟(jì)損失。［1］而我國(guó)最高人民法院蔣志培在第22 屆世界法律大會(huì)上概括知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制為“相關(guān)政府部門對(duì)各個(gè)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)的情況的了解，并且研究出的知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展策略”。［2］而我國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者劉鵬認(rèn)為，“知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制是政府為了為企業(yè)創(chuàng)造最好的發(fā)展環(huán)境，減少不必要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的收集、整理、分析等，將有用的信息提供給企業(yè)，讓企業(yè)能夠在最短的時(shí)間中作出應(yīng)對(duì)策略，盡量將被動(dòng)應(yīng)訴轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)防御?！保?］

知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的體系劃分主要是國(guó)家層次、區(qū)域?qū)哟?、行業(yè)層次、企業(yè)層次。在國(guó)家層面上，我國(guó)逐漸構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，國(guó)家層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制是高于區(qū)域?qū)哟巍⑿袠I(yè)層次、企業(yè)層次的。國(guó)家在搜集相關(guān)資料、完善法律方面具有更大的優(yōu)勢(shì)，能夠充分運(yùn)用逐漸龐大的專家隊(duì)伍來(lái)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。

而區(qū)域?qū)哟沃饕墙Y(jié)合某一個(gè)區(qū)域的具體發(fā)展現(xiàn)狀和相關(guān)的企業(yè)特性，制定適合一定區(qū)域的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，和國(guó)家層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制相比，區(qū)域?qū)哟蔚闹R(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制更加具有針對(duì)性和適用性。

行業(yè)層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制是基于特定行業(yè)的具體內(nèi)容，由專門的行業(yè)協(xié)會(huì)搜集和行業(yè)有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息指定的。

企業(yè)層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，是企業(yè)根據(jù)自身情況制定的，企業(yè)層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制是針對(duì)性最強(qiáng)的，但是也會(huì)存在很多不足。企業(yè)由于自身力量的限制，在信息收集、信息的準(zhǔn)確性、信息的及時(shí)性方面都會(huì)存在很大的問(wèn)題，不能像國(guó)家層次、區(qū)域?qū)哟?、行業(yè)層次那樣有更大的財(cái)力、人力、物力去設(shè)計(jì)和運(yùn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。

二 知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制內(nèi)容和知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制現(xiàn)狀

我國(guó)在2003年后逐漸啟動(dòng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的建立。知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制主要內(nèi)容包括:(1)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利審查和復(fù)審人員在日常的專利審查工作中，對(duì)各種案件特征、數(shù)據(jù)、信息等進(jìn)行搜集、整理，歸納到知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制系統(tǒng)之中;(2)全國(guó)各地的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局和法院在對(duì)處理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛案件的特征、數(shù)據(jù)、問(wèn)題等輸入知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制體系;(3)通過(guò)聯(lián)網(wǎng)海關(guān)進(jìn)出口貿(mào)易計(jì)算機(jī)預(yù)警系統(tǒng)，對(duì)我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易中地區(qū)動(dòng)態(tài)進(jìn)行檢測(cè)，找出貿(mào)易量比較高的產(chǎn)品品種。并且對(duì)三套計(jì)算機(jī)預(yù)警系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行動(dòng)態(tài)統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)超過(guò)預(yù)定的值的信息進(jìn)行分析，如果一定的信息超過(guò)一定預(yù)警值的，則發(fā)出預(yù)警通知。［4］當(dāng)前我國(guó)尚未建立國(guó)家層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。在《國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2010年工作要點(diǎn)》中只是提出國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局研究中心承擔(dān)“提高專利分析和預(yù)警能力”，這僅僅是知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制系統(tǒng)中的一個(gè)組成部分。

我國(guó)一些較大的經(jīng)濟(jì)發(fā)展較快的城市，如北京、上海、廣東、湖北等也提出建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，但是沒(méi)有一個(gè)地方已經(jīng)建成知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，我國(guó)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制還需要一定的時(shí)間。而在行業(yè)層面上一些如工程機(jī)械等行業(yè)也要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，但是也沒(méi)有一個(gè)行業(yè)已經(jīng)建成知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。

在企業(yè)層面上，很少企業(yè)建成知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。綜合說(shuō)來(lái)我國(guó)各個(gè)層面要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制還需要一定的時(shí)日。

當(dāng)前我國(guó)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制存在一定的問(wèn)題，主要體現(xiàn)在:

1.專業(yè)人才方面不足，由于建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的專業(yè)人才不足，導(dǎo)致建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制受到很大的專業(yè)水平局限。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制需要大量的專業(yè)、復(fù)合型人才，要有法律、經(jīng)濟(jì)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)際貿(mào)易等多個(gè)方面的專業(yè)知識(shí)，而我國(guó)從事相關(guān)工作的人才主要是側(cè)重于專利方面，知識(shí)范圍較窄。很多企業(yè)甚至沒(méi)有和知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的部門與人才。要提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的專業(yè)人才的數(shù)量和質(zhì)量，需要有全方面的人才培養(yǎng)計(jì)劃，但是在目前還面臨著很大的困難。

2.成本過(guò)高也阻礙了我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制建立的道路。特別是對(duì)于我國(guó)的一些中小型企業(yè)來(lái)說(shuō)，由于企業(yè)自身發(fā)展局限更沒(méi)有建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的人力、財(cái)力和物力。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的建立不是一勞永逸的事情，而是需要投入時(shí)間、精力去建立和管理，投入成本是源源不斷的，而投入回報(bào)則不是立竿見(jiàn)影。加之知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)在我國(guó)并不深入，知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的建立也不會(huì)引起很多企業(yè)的重視。而對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)來(lái)說(shuō)，由于行業(yè)協(xié)會(huì)是民間組織，沒(méi)有穩(wěn)定足夠的資金來(lái)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，加上由于受到行業(yè)的限制搜集到的信息只是局限在行業(yè)之內(nèi)，就讓我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制存在困難。

3.我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理機(jī)構(gòu)較為分散，不能夠群策群力。我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)局沒(méi)有處理全部的知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的事務(wù)，國(guó)家商標(biāo)局管理商標(biāo)，新聞出版總署管理版權(quán)，海關(guān)、商務(wù)部等也參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)一定的事務(wù)，這就造成對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理存在混亂和沖突，也造成很多資源不能夠合理利用和浪費(fèi)，對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制造成阻礙。

三 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制必要性

由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)在貿(mào)易中的增值表現(xiàn)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易發(fā)展已成為國(guó)際貿(mào)易中不可忽視的現(xiàn)實(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端在這些貿(mào)易爭(zhēng)端中所占的比重也呈上升趨勢(shì)。隨著我國(guó)的出口貿(mào)易迅速發(fā)展的同時(shí)，無(wú)休止的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟接踵而至，從打火機(jī)到節(jié)能燈、從電池到手機(jī)、從空調(diào)到汽車、從彩電到電腦、從DVD 到MP3 等等，眾多中國(guó)企業(yè)紛紛遭遇跨國(guó)公司設(shè)置的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘。據(jù)我國(guó)商務(wù)部的統(tǒng)計(jì)，從2005年開(kāi)始，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易壁壘對(duì)中國(guó)的影響涉及主要的100 類商品，損失已超過(guò)2000 億美元。自2002年以來(lái)，我國(guó)己連續(xù)9年成為美國(guó)“337調(diào)查”的最大受害國(guó)。嚴(yán)重影響我國(guó)出口企業(yè)在美國(guó)的市場(chǎng)地位，增加了企業(yè)出口難度，我國(guó)的制造業(yè)企業(yè)受到嚴(yán)重威脅。通過(guò)對(duì)中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端現(xiàn)狀的研究表明中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端出現(xiàn)的主要原因是與交易國(guó)存在制度差異;有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際協(xié)議傾向于發(fā)達(dá)國(guó)家造成南北國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)不一;企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新意識(shí)不濃厚，消極應(yīng)對(duì)此類爭(zhēng)端;嚴(yán)重缺乏爭(zhēng)端預(yù)警防范合理解決的國(guó)際化專業(yè)人才。我國(guó)應(yīng)從上述方面采取相應(yīng)對(duì)策建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端預(yù)警防范機(jī)制，以減少與貿(mào)易伙伴間知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的發(fā)生。近年來(lái)，中國(guó)企業(yè)在海內(nèi)外市場(chǎng)遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的消息此起彼伏，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已成為中國(guó)企業(yè)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)過(guò)程中無(wú)法回避的熱點(diǎn)問(wèn)題。所以建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制就顯得尤為必要。

建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制對(duì)我國(guó)有切實(shí)的好處，主要體現(xiàn)在:

1.能夠保障我國(guó)國(guó)際貿(mào)易。在我國(guó)加入WTO之后，一方面促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，一方面我國(guó)也遭遇到了很多知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟，由于大多數(shù)企業(yè)沒(méi)有專利和商標(biāo)，甚至缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，導(dǎo)致我國(guó)加入WTO 之后知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛不斷，并且規(guī)模較大。這種情況下我國(guó)必須要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，減少不必要的損失。比如我國(guó)DVD 事件等，都顯示出我國(guó)國(guó)際貿(mào)易很大程度受到知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的阻礙。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制幫助我國(guó)企業(yè)了解國(guó)內(nèi)外情況，避免出現(xiàn)類似糾紛，造成不必要的浪費(fèi)和損失。

2.能夠有效預(yù)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛發(fā)生。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制夠有效預(yù)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛發(fā)生，由于缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制造成我國(guó)很多企業(yè)不能夠正確認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性。建立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制可以從源頭上預(yù)測(cè)哪些問(wèn)題會(huì)引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，防范和應(yīng)對(duì)我國(guó)企業(yè)侵犯國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，有效規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制幫助我們更好掌握國(guó)外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀況，并且為我國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)國(guó)外企業(yè)提起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟提供幫助和對(duì)策。

3.減弱國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)技術(shù)領(lǐng)域的封鎖掌控。建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，能夠判斷跨國(guó)集團(tuán)對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)造成的損害和減弱其威脅，判斷國(guó)外企業(yè)對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)造成的實(shí)質(zhì)性損害，［5］減少不必要的資源浪費(fèi)。

4.加強(qiáng)對(duì)我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的建立也能夠加強(qiáng)對(duì)我國(guó)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。由于過(guò)去我國(guó)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，造成我國(guó)一些專利和品牌被國(guó)外企業(yè)搶占注冊(cè)，讓我國(guó)喪失知識(shí)產(chǎn)權(quán)陣地，損害了我國(guó)的利益。

5.知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的建立，會(huì)直接影響到我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易流量，主要是通過(guò)對(duì)生產(chǎn)商、企業(yè)、貿(mào)易商的影響來(lái)達(dá)成。由于在短時(shí)間內(nèi)我國(guó)很多企業(yè)在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)上和國(guó)際還存在差距，通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制可以產(chǎn)生較為明顯的數(shù)量控制作用和價(jià)格控制作用。

四 建立和完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的對(duì)策

在多個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，發(fā)達(dá)國(guó)家都對(duì)我國(guó)企業(yè)亮出知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)動(dòng)旗幟，致使我國(guó)各行各業(yè)都面臨了巨大的挑戰(zhàn)，面對(duì)嚴(yán)峻的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端現(xiàn)狀，我國(guó)有必要盡快建立和完善此類爭(zhēng)端預(yù)警機(jī)制，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)策，避免在知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛中出現(xiàn)重大失誤。

預(yù)警機(jī)制建設(shè)對(duì)維護(hù)我國(guó)對(duì)外貿(mào)易安全非常重要，是一項(xiàng)預(yù)防性、系統(tǒng)性的工作，一方面它有助于預(yù)防和減少貿(mào)易摩擦，避免給國(guó)家和企業(yè)造成不必要的損失，另一方面它對(duì)于促進(jìn)我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力有十分重要的意義。

我們要切實(shí)吸收國(guó)外建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的經(jīng)驗(yàn)來(lái)幫助我國(guó)建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制。從宏觀和微觀層面，從政府和企業(yè)的角度，提出以下對(duì)策和建議。

(一)制定并且實(shí)施國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略

我國(guó)要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，建立和國(guó)際接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，一個(gè)基本前提就是要制定并且實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，當(dāng)前世界發(fā)展已經(jīng)進(jìn)入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，世界貿(mào)易組織認(rèn)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)為貿(mào)易體系的三大支柱之一，可見(jiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重要性。世界經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家都制定并實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。我國(guó)作為世界上最大的發(fā)展中國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建立處于起步階段，但是已經(jīng)愈加認(rèn)識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要意義，我國(guó)在當(dāng)前發(fā)展的重心之一就是就是要建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略。在2004年，我國(guó)國(guó)務(wù)院副總理吳儀指出“我國(guó)經(jīng)濟(jì)能否順應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展，和我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的建立有很大關(guān)系?！痹?005年政府工作報(bào)告中，我國(guó)總理溫家寶多次提到知識(shí)產(chǎn)權(quán)。只有建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略并且實(shí)施，才能夠?yàn)槲覄?chuàng)造良好的貿(mào)易環(huán)境，提高我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的預(yù)警能力。

(二)要建立一個(gè)有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制

只有建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制才能夠讓我們能夠做到及時(shí)、準(zhǔn)確、高效的搜集各類信息，并且對(duì)信息進(jìn)行準(zhǔn)確的分析和監(jiān)督。建立有效預(yù)警機(jī)制，其內(nèi)容首先要注意的就是要確定重點(diǎn)預(yù)警產(chǎn)業(yè)和重點(diǎn)預(yù)警企業(yè)，重點(diǎn)預(yù)警產(chǎn)業(yè)包括重點(diǎn)發(fā)展的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)、市場(chǎng)份額在國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)上占據(jù)比較重要地位的以及具有市場(chǎng)發(fā)展前景的成長(zhǎng)性產(chǎn)業(yè)，對(duì)建立的重點(diǎn)預(yù)警產(chǎn)業(yè)要確定相關(guān)產(chǎn)業(yè)的重點(diǎn)預(yù)警企業(yè)，主要是高新技術(shù)企業(yè)、國(guó)內(nèi)在市場(chǎng)份額中占有率較高的企業(yè)和行業(yè)內(nèi)有代表性的并且具有一定的競(jìng)爭(zhēng)能力的企業(yè)。然后要確定預(yù)警機(jī)制中預(yù)警工作的主要內(nèi)容和重點(diǎn)。確定知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警工作的主要內(nèi)容，有預(yù)測(cè)那些產(chǎn)業(yè)容易發(fā)生和可能發(fā)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，引起知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的對(duì)手是誰(shuí)，對(duì)手的情況;預(yù)測(cè)我國(guó)哪些企業(yè)在遭遇知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛時(shí)候會(huì)遭受實(shí)質(zhì)性的損害，其對(duì)手是誰(shuí);預(yù)測(cè)技術(shù)的發(fā)展方向，有哪些國(guó)家或者哪些企業(yè)在相關(guān)技術(shù)發(fā)展上處于領(lǐng)先水平，技術(shù)的發(fā)展側(cè)重點(diǎn)，技術(shù)發(fā)展路線，避免技術(shù)沖突;預(yù)測(cè)我國(guó)產(chǎn)業(yè)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)后會(huì)遭遇的環(huán)境、法律等。美國(guó)作為世界上最早建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的國(guó)家，知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制應(yīng)用的是COMPAS 模型，通過(guò)對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)指標(biāo)估算分析國(guó)內(nèi)外需求對(duì)行業(yè)產(chǎn)生的影響。歐盟也建立了有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制“進(jìn)口檢測(cè)快速反應(yīng)”機(jī)制，歐盟作為多個(gè)國(guó)家的統(tǒng)一體隨著全球一體化發(fā)展，歐盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制逐漸從內(nèi)部一個(gè)國(guó)家的預(yù)警過(guò)渡到整體預(yù)警，增強(qiáng)了整體的作用和功能。日本也是建立有效知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的國(guó)家之一，日本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制是政府、社會(huì)團(tuán)體、企業(yè)共同參與建立的，以監(jiān)控貿(mào)易摩擦為主要目的，對(duì)一些不利貿(mào)易的事件進(jìn)行評(píng)估，并且做好應(yīng)對(duì)策略。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛在未來(lái)我國(guó)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中還將是長(zhǎng)期性的、普遍性的現(xiàn)象，只要有利益關(guān)系，必然會(huì)有利益的沖突引發(fā)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)為借口的利益爭(zhēng)端存在，所以我們要借鑒有效的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，達(dá)到對(duì)可能的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的防范，促進(jìn)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

(三)要完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警數(shù)據(jù)庫(kù)

只有建立完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警數(shù)據(jù)庫(kù)，才能夠讓我們掌握更多的信息和資料，為我們決策提供準(zhǔn)確的依據(jù)，幫助我們進(jìn)行詳盡的分析，作出預(yù)測(cè)。

(四)要成立商業(yè)性的情報(bào)服務(wù)公司

國(guó)外發(fā)達(dá)國(guó)家如美國(guó)有超過(guò)90%的公司建立了自己的情報(bào)服務(wù)公司，這些公司企業(yè)都有一套知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警系統(tǒng)，為企業(yè)分析信息并且做出預(yù)測(cè)，有效幫助企業(yè)避免資源浪費(fèi)，節(jié)約了企業(yè)的人力、物力、財(cái)力。

(五)培養(yǎng)能勝任的貿(mào)易爭(zhēng)端專家，建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警專家人才激勵(lì)機(jī)制

與發(fā)達(dá)國(guó)家相比，發(fā)展中國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)和法律資源的限制，嚴(yán)重缺乏爭(zhēng)端預(yù)警防范合理解決的國(guó)際化專業(yè)人才。建議從國(guó)家、地區(qū)、行業(yè)、企業(yè)層面按爭(zhēng)端發(fā)生比率培育高水平的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端預(yù)警問(wèn)題專家及爭(zhēng)端解決律師，讓專家和律師與國(guó)外如美國(guó)和歐盟有經(jīng)驗(yàn)的同行進(jìn)行國(guó)際交流，培養(yǎng)能勝任的貿(mào)易爭(zhēng)端專家，建立有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警專家人才激勵(lì)機(jī)制。譬如:專利事務(wù)專家，以對(duì)專利文獻(xiàn)進(jìn)行分析檢索，提供定性定量數(shù)據(jù)，判斷專利權(quán)利要求范圍;專利技術(shù)專家，分析專利技術(shù)，判斷專利技術(shù)發(fā)展方向，技術(shù)的生命周期和可能存在的技術(shù)沖突;營(yíng)銷專家，判斷某一種技術(shù)的市場(chǎng)發(fā)展現(xiàn)狀和未來(lái)市場(chǎng)發(fā)展?jié)摿?，以及分析?jìng)爭(zhēng)對(duì)手的市場(chǎng)營(yíng)銷策略。培養(yǎng)一支固定的、知識(shí)結(jié)構(gòu)互補(bǔ)的專家隊(duì)伍，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警專家隊(duì)伍的建設(shè)。

(六)政府層面

1.建立和國(guó)際接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。我國(guó)要切實(shí)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的建立，就需要建立和國(guó)際接軌的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，［6］這不僅僅是為了避免國(guó)際貿(mào)易上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，更是我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的客觀需求。在2006年中共中央政治局第三十一次集體學(xué)習(xí)上，胡錦濤強(qiáng)調(diào)要加強(qiáng)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度建設(shè)，提高我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，對(duì)完善我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、規(guī)范市場(chǎng)秩序都有重要意義。

2.加大執(zhí)法力度。我國(guó)要切實(shí)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，就要在不斷完善相關(guān)立法制度的同時(shí)加強(qiáng)執(zhí)法力度。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)違法的有力打擊，在海關(guān)執(zhí)法上加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境嚴(yán)格執(zhí)法，［7］在各級(jí)法院按照需要繼續(xù)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)涉案審判庭、合議庭受理各類知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事糾紛和刑事案件，加強(qiáng)對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的懲罰力度。

綜合說(shuō)來(lái)，我國(guó)要進(jìn)一步建立和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，必須要通過(guò)嚴(yán)格的執(zhí)法，才能夠從源頭遏制知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的發(fā)生。

3.完善相關(guān)法律制度。針對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)領(lǐng)域遇到的問(wèn)題，除需要完善國(guó)內(nèi)相關(guān)法律制定符合本國(guó)國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)政策、促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、減少國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)摩擦外，還應(yīng)站在全球高度，從發(fā)展中國(guó)家所共同面臨的TRIPs 較高知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平入手，平衡短期利益與長(zhǎng)期利益之間的關(guān)系，積極參與國(guó)際新規(guī)則的制定，與其他國(guó)家一道共同提高發(fā)展中國(guó)家整體在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)中的地位。

4.政府相關(guān)機(jī)構(gòu)組織專業(yè)人員對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)內(nèi)容的培訓(xùn)和教育，貫徹了解知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度包含的相關(guān)內(nèi)容——如知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的主體制度、客體制度、權(quán)能制度、取得制度、利用制度、保護(hù)和管理制度等，同時(shí)也掌握不同國(guó)家、不同法系的不同法律制度，做好我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法與法律全球化的銜接，為爭(zhēng)端的預(yù)警提供知識(shí)儲(chǔ)備。我國(guó)應(yīng)從上述方面采取相應(yīng)對(duì)策加強(qiáng)制度差異的協(xié)調(diào)(博弈方法協(xié)調(diào)制度差異的必要性)，以減少與貿(mào)易伙伴間，知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的發(fā)生。

(七)企業(yè)層面

1.加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)認(rèn)識(shí)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新保護(hù)與維權(quán)意識(shí)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)是知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作的前提，只有對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)全面的認(rèn)識(shí)，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，才能夠重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展有著直接的影響。當(dāng)前我國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上存在問(wèn)題的一個(gè)主要根源就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)不足，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略中沒(méi)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)，致使企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作停滯不前，面對(duì)這種情況我國(guó)政府要利用宣傳、培訓(xùn)等各種方式提升企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)重要性的認(rèn)識(shí)，我國(guó)企業(yè)要積極配合政府工作，培養(yǎng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略意識(shí)，形成尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)、積極發(fā)明的企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)氛圍。

在當(dāng)今全球一體化發(fā)展的背景下，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈，知識(shí)產(chǎn)權(quán)逐漸成為激勵(lì)創(chuàng)新、保護(hù)科技投入、優(yōu)化科技資源配置、調(diào)節(jié)公共利益的重要法律手段，有效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能夠維護(hù)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)持續(xù)，促進(jìn)國(guó)家社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和綜合國(guó)力的提升，當(dāng)前知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已經(jīng)是世界發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行綜合競(jìng)爭(zhēng)的戰(zhàn)略性措施。

我們不僅要從政府層面建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，也要從企業(yè)層面入手，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制的建立和完善。制定企業(yè)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，重在做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端預(yù)防工作。企業(yè)要對(duì)自己的生產(chǎn)、設(shè)計(jì)的產(chǎn)品、開(kāi)發(fā)的技術(shù)等及時(shí)申請(qǐng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，這樣避免被別的企業(yè)鉆空子索要專利費(fèi)。并且我國(guó)企業(yè)要加大研發(fā)力度，提高自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新能力，從根源上減少知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

2.加強(qiáng)專業(yè)人才隊(duì)伍建設(shè)。為了建立和完善我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，我國(guó)企業(yè)要加強(qiáng)對(duì)專業(yè)人才隊(duì)伍的建設(shè)以及加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)隊(duì)伍的建設(shè)，培養(yǎng)出會(huì)業(yè)務(wù)、會(huì)管理、熟悉法律和國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的復(fù)合型知識(shí)產(chǎn)權(quán)人才。

企業(yè)要加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的教育，提高員工的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，以適應(yīng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的需要和應(yīng)對(duì)企業(yè)未來(lái)發(fā)展的需要。

3.對(duì)國(guó)外企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟積極應(yīng)訴。要加強(qiáng)對(duì)我國(guó)企業(yè)侵犯國(guó)外知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為的防范，并且積極應(yīng)對(duì)國(guó)外企業(yè)對(duì)我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟，主動(dòng)地維護(hù)自身權(quán)利。

我國(guó)企業(yè)在對(duì)國(guó)外企業(yè)發(fā)起的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟中，要充分借助行業(yè)協(xié)會(huì)的作用，充分了解國(guó)內(nèi)外產(chǎn)權(quán)技術(shù)和法律法規(guī)，主動(dòng)跟蹤和搜集對(duì)手的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)證據(jù)，及時(shí)提出侵權(quán)警告或者侵權(quán)訴訟，根據(jù)發(fā)動(dòng)程序，就可能威脅自身利益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟提請(qǐng)無(wú)效或者撤銷，推動(dòng)我國(guó)行業(yè)協(xié)會(huì)建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，幫助我國(guó)企業(yè)抵御由于知識(shí)產(chǎn)權(quán)引起的損害，提高對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛的預(yù)警。

我國(guó)企業(yè)要克服遭遇爭(zhēng)端時(shí)“怕輸、怕難、怕花錢”的心理，投入合適的資源對(duì)對(duì)手的核心技術(shù)研發(fā)動(dòng)態(tài)進(jìn)行預(yù)警，警示我國(guó)企業(yè)重點(diǎn)研發(fā)技術(shù)維權(quán)獲取最大收益(比如搶先申請(qǐng)專利，編制專利網(wǎng)等手段)。此項(xiàng)可以根據(jù)投入和收益對(duì)比，核算企業(yè)應(yīng)該為應(yīng)對(duì)海外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛投入多大的人力和資金，積極應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際貿(mào)易摩擦;同時(shí)按照預(yù)警機(jī)制收益的大小，由企業(yè)分?jǐn)偲涑杀荆承┢髽I(yè)僥幸和觀望心理，采用這種預(yù)警投入收益比較分?jǐn)偟姆椒ǎ膭?lì)更多的企業(yè)積極主動(dòng)地參與到預(yù)警機(jī)制的建設(shè)和完善中來(lái)。

［1］張 勤.國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局負(fù)責(zé)人稱擬建專利預(yù)警機(jī)制［EB/OL］.http://finance.sina.com.cn/roll/20030915/1413446245.shtml..2003－09－15/2010－05－20.

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［4］杜 婕.面向知識(shí)產(chǎn)權(quán)沖突預(yù)警的情報(bào)服務(wù)體系研究［J］.科技情報(bào)開(kāi)發(fā)與經(jīng)濟(jì)，2008(8):80－82.

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［6］鄭曉紅.著力加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)［J］.經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)理論周刊，2012(10).

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