楊朝清

（華中師范大學政治學研究院，湖北 武漢 430079）

一、引言

“男女搭配，干活不累”是人們對于合作行為的一種生動闡述。在印象之中，合作是一件很平常的事情，只要有共同的利益與目標，人們就會合作。然而，實踐證明并非如此。

傳統(tǒng)文化如“一個和尚挑水吃，兩個和尚抬水吃，三個和尚沒水吃”以生動的故事、鮮活的案例告訴我們：合作不是一件容易的事情。馬克思曾從農(nóng)民缺乏反抗專制的組織能力而得出“農(nóng)民是一袋馬鈴薯”的經(jīng)典性結(jié)論；梁漱溟認為農(nóng)民團體組織不足及缺乏團體心理，進一步斷言中國農(nóng)民是很散漫的；曹錦清（2000）認為，農(nóng)民原子化導(dǎo)致他們不能聯(lián)合起來以應(yīng)對生產(chǎn)生活的很多事情。賀雪峰（2004）認為，市場化改革使得分散的農(nóng)民因合作成本高昂而無法達成合作，中國農(nóng)民合作意愿不強，合作能力較弱。

市場經(jīng)濟以及經(jīng)濟全球化的深入發(fā)展，加劇了市場競爭，提升了社會風險；高度分散的小農(nóng)生產(chǎn)形勢已經(jīng)無法適合現(xiàn)代市場經(jīng)濟體系的競爭。因此，提升農(nóng)民的組織合作能力，是理論和現(xiàn)實的必然選擇。因此，如何認識農(nóng)民組織化，如何提升農(nóng)民的組織化水平，成為政府與學界關(guān)注的熱點。

二、既有文獻及其評論

（一）組織化進程中的搭便車困境

提到農(nóng)民組織化，就不得不提到奧爾森的搭便車理論①，其中心論點是：公共物品一旦存在，每個社會成員不管是否對這一物品的產(chǎn)生作出了貢獻，都能享受這一物品帶來的好處。公共物品的這一特性決定了，當一群理性人聚在一起想為了獲取某一公共物品而奮斗時，其中的每一個都可能想讓別人為達到該目標而努力，而自己卻坐享其成。這就是所謂的搭便車困境,例如“一個和尚挑水吃，兩個和尚抬水吃，三個和尚沒水吃”。他認為，人數(shù)的增加會加劇搭便車困境。搭便車理論抓住了一個很重要的結(jié)構(gòu)變量，即人群的數(shù)量，以及一個重要的因變量，即獲取公共物品的可能性。提供了獲取公共物品時社會賴以存在的關(guān)鍵，而人群數(shù)量的上升則為公共物品的獲取增加了難度。然而，在現(xiàn)實社會中，一些組織的搭便車現(xiàn)象并沒有因為人數(shù)的增加而變得更加嚴重，這是因為這些組織在發(fā)展的過程中積淀了一些重要的組織元素以對抗搭便車現(xiàn)象，如組織規(guī)范、獎懲機制等。因此，搭便車理論在建構(gòu)的過程中采用的是邏輯推理方式，而不是經(jīng)驗歸納。

（二）農(nóng)民理性假設(shè)

關(guān)于農(nóng)民理性與否的認識存在著兩種相互對立的觀點。一種觀點認為,農(nóng)民是缺乏理性的,甚至極端地認為農(nóng)民是自私、愚昧、保守、落后等非理性的代名詞。馬克斯·韋伯認為,農(nóng)民具有不求利益最大化而只求代價最小化的傳統(tǒng)主義勞動特征；1947年費孝通先生通過對國內(nèi)農(nóng)村社會的調(diào)研指出,在“差序格局”中只有分散的,而非獨立的農(nóng)民行為所遵循的規(guī)范主要是“禮”、經(jīng)驗或傳統(tǒng);馬克思、恩格斯從生產(chǎn)關(guān)系分析古典小農(nóng)和宗法小農(nóng)后認為,農(nóng)民由于無法抗拒自然“弱質(zhì)性”以及受剝削的“依附地位”使得他們變得麻木和愚昧,他們的行為是非理性的,是需要改造的等等。而舒爾茨等人卻提出了另一種截然相反的假定。1964年舒爾茨(1987)提出,農(nóng)民并不愚昧,他們已經(jīng)在現(xiàn)有的約束條件下實現(xiàn)了資源的最優(yōu)配置,傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)是“貧窮但有效的”。林毅夫(1988)認為,許多被視為非理性的小農(nóng)行為卻恰恰是外部條件限制下的理性表現(xiàn);石磊(2001)也認為,農(nóng)民是理性的,他們會根據(jù)外部環(huán)境的制約因素以及所獲取的信息來進行生產(chǎn)經(jīng)營活動;等等。胡敏華（2007）也認為農(nóng)民是理性的，他們能夠根據(jù)所掌握的環(huán)境信息來選擇一個最優(yōu)解，該最優(yōu)解不僅取決于他們的偏好，也取決于他們所處環(huán)境的習俗與規(guī)則。

（三）農(nóng)民合作問題

羅興佐（2003）根據(jù)基礎(chǔ)不同將農(nóng)民合作分成外生型和內(nèi)生型兩種，其中內(nèi)生型分為兩種亞類型，一是以市場為基礎(chǔ)的自愿合作，二是以地域為基礎(chǔ)的自治型合作。賀雪峰（2004）則認為，外部環(huán)境沖擊和破壞了傳統(tǒng)鄉(xiāng)村的組織資源，“外生型”的合作組織成為農(nóng)民組織化的有效選擇。常偉(2005)認為,農(nóng)民合作條件是包括潛在的合作收益、農(nóng)民合作意愿、強大的推動力量以及制度安排等因素在內(nèi)的綜合體,而抑制“搭便車”行為和政府的有效參與是提高農(nóng)民合作能力的現(xiàn)實有效途徑;郝濤(2005)認為,市場化改革動搖了農(nóng)民集體行動的現(xiàn)實基礎(chǔ),農(nóng)民原子化趨勢導(dǎo)致了農(nóng)民的市場競爭力下降、農(nóng)村公共物品供給出現(xiàn)嚴重不足等后果,國家應(yīng)鼓勵農(nóng)民建立自己的組織以擺脫不利的局面;黃祖輝和徐旭初(2006)的研究表明,能力與關(guān)系對于我國農(nóng)民專業(yè)合作社的治理結(jié)構(gòu)起著獨特的作用。胡敏華（2007）關(guān)于農(nóng)民合作行為的研究評述有兩個結(jié)論：（1）農(nóng)民合作行為的產(chǎn)生是合作愿望與合作能力的統(tǒng)一；（2）農(nóng)民合作組織的建立需要政府的推動和支持。

三、農(nóng)民合作的實證分析

（一）調(diào)查點淺描——“三鹿事件”對D村奶牛養(yǎng)殖的沖擊與影響

受華中師范大學中國農(nóng)村問題研究院“百村十年”觀察項目的資助，筆者和兩名研究生同學曾于2012年7月前往河北省保定市易縣D村進行田野調(diào)查。D村所在鄉(xiāng)為滿族回族民族鄉(xiāng)，全村回漢雜居，回民占總?cè)丝诘?8%。據(jù)當?shù)氐睦先酥v，D村的養(yǎng)牛業(yè)正式起源于人民公社時期，高潮時期奶牛達到1500—1600頭。受“三鹿事件”影響，奶農(nóng)將所養(yǎng)奶牛屠宰，蒙受較大的經(jīng)濟損失。奶牛肉比肉牛每斤便宜4元左右，奶牛皮每張260-270元，而肉牛皮的話則可以達到400-450元一張。據(jù)初步估算，“三鹿事件”給奶農(nóng)所帶來的經(jīng)濟損失達到20%—30%?，F(xiàn)在全村約有奶牛800-1000頭；養(yǎng)殖方式為家庭圈養(yǎng)。

（二）新型農(nóng)民合作組織——托牛所的產(chǎn)生與發(fā)展

“三鹿事件”對當?shù)啬膛ｐB(yǎng)殖業(yè)影響重大，事件發(fā)生后，牛奶收購商不再接受單個農(nóng)戶手中的“散奶”，一種新型的經(jīng)濟合作組織——“托牛所”應(yīng)運而生。農(nóng)民將處于哺育期的奶牛送到托牛所，由托牛所統(tǒng)一實行疾病防控、質(zhì)量檢驗等，托牛所從奶農(nóng)所銷售的牛奶中收取一部分作為費用。養(yǎng)牛人的生活，早上4點起床，大都騎摩托車到達托牛所，拉草、喂養(yǎng)奶牛、擠奶等，7點左右回家吃早餐，下午4點左右再去，晚上七點左右才回。

（三）農(nóng)民合作組織的成立和運行

1.被動型適應(yīng)

在日趨激烈的市場競爭面前，單槍匹馬的個體總是缺乏足夠的抗爭能力。“三鹿事件”以后，各大奶制品公司紛紛加強了對奶源品質(zhì)的控制。與內(nèi)蒙古等地的 “企業(yè)+奶站+農(nóng)戶”模式不同，易縣D村及其周邊地區(qū)則采取了“企業(yè)+托牛所+農(nóng)戶”的模式。發(fā)揮市場的調(diào)節(jié)作用，以強制力的準入機制，“逼迫”農(nóng)民接受現(xiàn)有的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。農(nóng)民一旦拒絕托牛所，所生產(chǎn)出來的牛奶就無處銷售，因此，農(nóng)民不得不適應(yīng)“托牛所”這一新生事物。

“托牛所”的推行有兩個潛在性的合理性邏輯：一是“公司+中介+農(nóng)戶”的運營模式，在國內(nèi)外的實踐中，取得了良好的經(jīng)濟效益；二是“三鹿事件”的惡劣影響，從一個側(cè)面反映了家庭散養(yǎng)的弊端。

與過去相比，專業(yè)、規(guī)范的托牛所給養(yǎng)殖帶來了更多的負擔。一是，農(nóng)民每天要起早貪黑地往返托牛所，需要支付更多的時間和精力成本。二是，托牛所對草料、飼料等的嚴格把關(guān)，降低了農(nóng)民養(yǎng)殖行為的自主性。

2.主動性選擇

奶牛的自然抵抗力低，規(guī)模養(yǎng)殖可以抵御風險，奶牛養(yǎng)殖最低規(guī)模為3、4頭，中等規(guī)模為20頭左右，最大規(guī)模為60頭左右。這是因為，奶牛養(yǎng)殖的成本較高，每頭奶牛的價格都在萬元以上；因此，對個體農(nóng)戶來說，養(yǎng)殖奶牛的規(guī)模很難在短時間內(nèi)擴大。

托牛所的出現(xiàn)，則在一定程度上提高了農(nóng)民抵御風險的能力。托牛所對每家每戶的奶牛進行登記編號、記錄在案，統(tǒng)一進行疾病防治，嚴把食料“進口關(guān)”。作為缺乏資本和技術(shù)的農(nóng)民，托牛所能夠為他們提供“保守的穩(wěn)定”；因此，將奶牛送進托牛所進行集中養(yǎng)殖，對于農(nóng)民來說，無疑是一筆“劃算”的買賣。

托牛所的出現(xiàn)，在一定程度上促進了村容整潔。筆者剛到易縣D村之時，隱約之間就聞到一股特別的味道；事后才得知，這是由于牲畜的糞便所致。據(jù)該村養(yǎng)殖大戶LYM介紹，托牛所對牲畜糞便進行集中處理，發(fā)展沼氣這一清潔能源；既改善了當?shù)氐男l(wèi)生條件，也有利于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展。

3.合作組織運作的理論背景和現(xiàn)實邏輯

在托牛所這一經(jīng)濟合作組織運行過程中，由于它提供的并不是供全體養(yǎng)殖戶無償享有的“公共產(chǎn)品”，農(nóng)民組織化進程中的“搭便車困境”便無從說起。托牛所采取“加盟”形式，表面上農(nóng)戶是自愿參與，由于裹挾了奶制品公司的市場準入機制，“入則生，不入則衰乃至無法生存”。其實，農(nóng)民并不缺乏理性，只不過由于文化知識、人生經(jīng)驗、社會閱歷的限制，他們通常只能在既定的框架內(nèi)作出相對最為“劃算”的決定；因此，農(nóng)民的理性是一種“有限理性”。在農(nóng)民合作問題上，賀學峰教授的觀點在此處具有很好的說服力，即外部環(huán)境沖擊和破壞了傳統(tǒng)鄉(xiāng)村的組織資源，“外生型”的合作組織成為農(nóng)民組織化的有效選擇。托牛所是典型的“外生型”合作組織，在這一組織運作的過程中，除了征地事宜需要群眾基層自治組織（村委會）的協(xié)助和支持外，在組織建構(gòu)與運作上已經(jīng)有了較為成熟的經(jīng)驗，并沒有過多地依靠傳統(tǒng)鄉(xiāng)村的組織資源。

四、小結(jié)與討論

農(nóng)民合作，歸根結(jié)底，在于擴大老百姓自覺自愿的社會參與。在農(nóng)民合作問題上，西方學者大體有兩種解釋思路：一是經(jīng)濟學的成本——效用邏輯，即強調(diào)合作雙方乃至多方通過資源交換和社會分工實現(xiàn)利益最大化；二是強調(diào)社會因素的影響，比如傳統(tǒng)習俗、血緣關(guān)系以及公共事務(wù)上的“搭便車困境”和博弈論上的“囚徒困境”。

中國經(jīng)驗里的農(nóng)民合作，通常都投射下社會變遷的身影。隨著家庭聯(lián)產(chǎn)承包責任制的持續(xù)推進和市場經(jīng)濟的深化改革，農(nóng)民生產(chǎn)、生活的自主性進一步提高，在一定程度上加深了農(nóng)民合作的難度。作為分散的“馬鈴薯”，原子化的農(nóng)民，社會動員和集體合作并非易事。據(jù)時任D村黨支部書記的ZKJ介紹，由于沒有硬化，加上運送肉牛、奶牛的車輛頻繁進出，村級公路殘破不堪；天晴時塵土飛揚，下雨時泥濘不堪。村里曾試圖組織村民通過集資、出工等方式修復(fù)村級公路，村民很快地分成了三個陣營。一是積極踴躍，愿意出資出力，這一部分人大都是養(yǎng)殖大戶，對改善交通有著迫切的利益訴求。二是持“觀望”態(tài)度，這是一種隨大流的從眾心態(tài)。如果大多數(shù)人都出錢出力，這部分就會采取合作態(tài)度；如果大部分人都不出錢出力，這部分人就會采取“不合作”態(tài)度。三是抱著“搭便車”的心態(tài)，既不想出錢也不想出力，卻愿意無償享用“公共產(chǎn)品”。這一部分人中，有少數(shù)缺衣少食的困難群體，但也不乏一批妄圖“坐享其成”的“看客”。

托牛所這一經(jīng)濟合作組織的成立，是外來經(jīng)驗和發(fā)展模式的復(fù)制，是“外生型”，而不是“內(nèi)生型”的合作組織。除了托牛所以外，當?shù)夭]有什么群團組織。由此觀之，即使有地緣、業(yè)緣優(yōu)勢，當?shù)氐纳鐣M織發(fā)育水平較低，也是影響農(nóng)民合作行為的一個重要因素。

農(nóng)民合作既是一個經(jīng)驗性社會現(xiàn)象和實踐問題，也是一個理論問題。伴隨著社會流動的加速，傳統(tǒng)的熟人社會逐漸向半熟人社會乃至陌生人社會轉(zhuǎn)變，在這個時代背景下，中國農(nóng)民合作建設(shè)的一個重要任務(wù)就是完成從以血緣為主的傳統(tǒng)合作形式向符合社會化生產(chǎn)的契約為主的現(xiàn)代合作形式轉(zhuǎn)化。因此，當下的農(nóng)民合作，既要充分運用傳統(tǒng)優(yōu)勢，也要積極促進合作方式的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型。

農(nóng)民合作作為一個錯綜復(fù)雜的現(xiàn)實難題，既需要文化上的適應(yīng)，也需要政治上的法制化，還離不開經(jīng)濟上的規(guī)則化。列寧曾說，利益觸動每個人的神經(jīng)。加強農(nóng)民合作能力建設(shè)，必須要將社會管理擺放在一個更加重要的位置，建立和健全利益分配制度，解決好群眾的利益問題。究其原因，農(nóng)民作為一個“理性人”，選擇合作，還是不合作，利益是最重要的影響因子。

最后，我們在觀察和分析農(nóng)民合作問題時，要將其置放到農(nóng)民現(xiàn)代化進程中去。從過往的經(jīng)驗來看，中國農(nóng)民的現(xiàn)代化至少應(yīng)該包含三個層面的內(nèi)容：一是生產(chǎn)者的現(xiàn)代化，其解決手段主要是通過教育；二是工具現(xiàn)代化，其解決手段主要是科學研究和技術(shù)創(chuàng)新；三是生產(chǎn)組織的現(xiàn)代化，其主要治理手段就是合作化。總之，中國農(nóng)民合作化建設(shè)是一項總體性和系統(tǒng)性的經(jīng)濟發(fā)展和社會管理工程，我們要充分認識到它的復(fù)雜性、長期性。

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注釋：

①趙鼎新：《社會與政治運動講座》，社會科學文獻出版社2006年版，第158-164頁