植物新品種權(quán)濫用的法律規(guī)制

耿 邦

(鄭州大學(xué) 法學(xué)院，河南 鄭州 450001)

一、植物新品種權(quán)濫用問(wèn)題的提出

植物新品種權(quán)是指完成育種的單位和個(gè)人依法對(duì)其獲得授權(quán)的品種所享有的排他性獨(dú)占權(quán)。其與專(zhuān)利權(quán)、版權(quán)一樣，屬于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種。然而，由于植物新品種本身具有生物活性，可以自我繁殖，一些農(nóng)作物新品種不僅具有巨大的商業(yè)價(jià)值，而且往往還涉及重要的政治利益，甚至影響到一國(guó)的糧食安全。于是，植物新品種權(quán)已不僅僅作為鼓勵(lì)種子技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制存在，而是更大程度上成為種業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的工具，經(jīng)營(yíng)者濫用其植物新品種權(quán)所造成的危害日益突出。在世界范圍內(nèi)，植物新品種權(quán)保護(hù)呈現(xiàn)出不斷擴(kuò)張、強(qiáng)化的趨勢(shì)，從《國(guó)際植物新品種保護(hù)公約》1968年生效版本、1981年生效版本和1998年生效版本的變化來(lái)看，突出表現(xiàn)為植物新品種權(quán)保護(hù)范圍不斷擴(kuò)大、保護(hù)強(qiáng)度不斷增加、用以限制新品種權(quán)的農(nóng)民權(quán)被弱化等［1］。在發(fā)達(dá)國(guó)家擁有絕大多數(shù)育種技術(shù)的情況下，現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系在植物新品種方面沒(méi)有充分考慮到發(fā)展中國(guó)家的利益和發(fā)展中國(guó)家農(nóng)民的利益，被不斷擴(kuò)張、強(qiáng)化的植物新品種權(quán)往往被技術(shù)強(qiáng)勢(shì)企業(yè)所濫用，成為發(fā)達(dá)國(guó)家企業(yè)在發(fā)展中國(guó)家進(jìn)行不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或市場(chǎng)壟斷的手段。因此，如何在保護(hù)植物新品種權(quán)的同時(shí)，有效防止這一權(quán)利的濫用，已經(jīng)成為世界各國(guó)，特別是發(fā)展中國(guó)家急需解決的問(wèn)題。

二、植物新品種權(quán)濫用的概念界定與表現(xiàn)形式

(一) 植物新品種權(quán)濫用的概念界定

本文所稱(chēng)植物新品種權(quán)濫用，是指權(quán)利人超越法定界限不正當(dāng)行使植物新品種權(quán)而對(duì)他人合法權(quán)益或社會(huì)公共利益造成損害的行為。它至少包括以下三層含義:一是植物新品種權(quán)是一種權(quán)利行使行為，而非植物新品種權(quán)本身;二是這種行使行為超越了法定界限，這里的“法”應(yīng)作廣義解釋;三是這種超越法定界限的權(quán)利行使行為，損害了私人合法利益或公共利益，依法應(yīng)受到規(guī)制。有學(xué)者認(rèn)為，權(quán)利濫用的實(shí)質(zhì)是權(quán)利人不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)張了其所享有的權(quán)利［2］。事實(shí)上，法律對(duì)于植物新品種權(quán)濫用的概念并無(wú)非常明確、具體的界定，認(rèn)定權(quán)利人行使植物新品種權(quán)的行為是否超出法律賦予的權(quán)利范圍，是一個(gè)非常復(fù)雜的問(wèn)題，需要對(duì)特定情況進(jìn)行具體分析，諸如衡量各主體之間的利益關(guān)系、判斷對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序是否有影響及影響程度等，都是確定是否構(gòu)成植物新品種權(quán)濫用時(shí)應(yīng)當(dāng)考量的因素。

(二) 植物新品種權(quán)濫用的主要表現(xiàn)形式

植物新品種權(quán)濫用的形式復(fù)雜多樣，其中，以下幾種形式具有代表性:

1.以植物新品種權(quán)保護(hù)為由實(shí)施“終止子技術(shù)”手段。

“終止子技術(shù)”是指由遺傳工程師在作物中加入終止子基因，再由種子公司在出售種子之前加入一種誘導(dǎo)劑，經(jīng)終止子基因與誘導(dǎo)劑的相互作用，種子胚胎發(fā)育的后期產(chǎn)生毒素并殺死發(fā)育后期的胚胎，最后得到的是成熟但不育的種子。經(jīng)營(yíng)者利用這種技術(shù)可以使種子購(gòu)買(mǎi)者前一年種植后得到的種子是不育的，不能留種作為第二年再種的種子，以達(dá)持續(xù)反復(fù)售種之目的。這實(shí)際上是經(jīng)營(yíng)者以植物新品種權(quán)保護(hù)為由剝奪了農(nóng)民的留種權(quán)，使其受制于品種權(quán)人，不得不年復(fù)一年地從品種權(quán)人的手中購(gòu)買(mǎi)種子，這不僅會(huì)嚴(yán)重?fù)p害農(nóng)民切身利益，影響農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展，而且還會(huì)導(dǎo)致品種權(quán)人在相關(guān)種子市場(chǎng)上形成壟斷，對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的自由與公平產(chǎn)生負(fù)面影響。同時(shí)，這項(xiàng)技術(shù)也有可能危害生物的遺傳多樣性，可能因?yàn)槌鍪刍蚪粨Q不能發(fā)芽的種子以及通過(guò)花粉非故意的傳播造成生物安全受到威脅的風(fēng)險(xiǎn)［3］。

2.植物新品種權(quán)拒絕許可行為。

拒絕許可植物新品種權(quán)行為是指，新品種權(quán)人為達(dá)封鎖市場(chǎng)、排斥競(jìng)爭(zhēng)及其他個(gè)人利益最大化之目的，在獲取植物新品種權(quán)之后，無(wú)正當(dāng)理由拒絕許可他人使用其植物新品種權(quán)的行為。植物新品種權(quán)是一種排他性獨(dú)占權(quán)，如果權(quán)利人自己不實(shí)施或不充分實(shí)施，又拒絕許可他人實(shí)施，不僅會(huì)影響種子技術(shù)的傳播與應(yīng)用，而且有可能導(dǎo)致市場(chǎng)上相關(guān)產(chǎn)品諸如食物、飲品、纖維等不能充分供應(yīng)，損害公眾及國(guó)家利益。如果植物新品種權(quán)拒絕許可行為發(fā)生在特定市場(chǎng)之中，則有可能導(dǎo)致市場(chǎng)壟斷，危害競(jìng)爭(zhēng)自由與公平。

3.植物新品種權(quán)交易中的限制行為。

植物新品種權(quán)交易中的限制行為是指，權(quán)利人憑借其植物新品種權(quán)優(yōu)勢(shì)，在植物新品種權(quán)許可、轉(zhuǎn)讓等過(guò)程中附加各種不合理?xiàng)l件，妨礙交易自由，限制或者消除競(jìng)爭(zhēng)，損害其他經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者和社會(huì)公共利益的行為。主要涉及以下幾個(gè)方面:(1)權(quán)利人要求交易相對(duì)方對(duì)繼續(xù)使用已失效或被取消的植物新品種權(quán)支付使用費(fèi)或承擔(dān)其他義務(wù);(2)權(quán)利人要求交易相對(duì)方不得進(jìn)行與植物新品種權(quán)相關(guān)的研究與開(kāi)發(fā);(3)權(quán)利人要求交易相對(duì)方不得與特定的第三方交易;(4)權(quán)利人要求交易相對(duì)方不得對(duì)所交易的植物新品種權(quán)的效力提出質(zhì)疑;(5)權(quán)利人要求交易相對(duì)方支付不合理高價(jià);(6)具有市場(chǎng)支配地位的植物新品種權(quán)人，在沒(méi)有正當(dāng)理由的情況下，就相同的植物新品種權(quán)對(duì)不同的交易相對(duì)人實(shí)行差別待遇等。

4.利用植物新品種權(quán)救濟(jì)措施實(shí)施惡意阻礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手行為。

為了保護(hù)植物新品種權(quán)，一系列權(quán)利救濟(jì)措施被采用，如對(duì)侵權(quán)人提出警告、提起訴訟等。然而，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，植物新品種權(quán)人為排斥、打擊競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，往往濫用權(quán)利救濟(jì)手段不正當(dāng)?shù)胤恋K他人的正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，損害經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者的合法權(quán)益和公共利益。常見(jiàn)的形式主要有:(1)濫發(fā)植物新品種侵權(quán)警告函，即權(quán)利人在沒(méi)有事實(shí)與法律依據(jù)的情況下，對(duì)其他競(jìng)爭(zhēng)者發(fā)出植物新品種侵權(quán)警告函，指責(zé)他們侵犯了自己的品種權(quán)，從而達(dá)到威脅競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、阻礙競(jìng)爭(zhēng)的目的。(2)惡意提起植物新品種權(quán)侵權(quán)訴訟，即權(quán)利人出于阻礙競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)展的主觀惡意，明知對(duì)方并不侵權(quán)卻仍針對(duì)其提出訴訟，進(jìn)行輿論炒作，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利益，以達(dá)到阻礙、限制競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的目的。

三、規(guī)制植物新品種權(quán)濫用的理論基礎(chǔ)

(一) 植物新品種權(quán)的社會(huì)公益性理論

植物新品種權(quán)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的表現(xiàn)形式之一，具有突出的社會(huì)公益性特點(diǎn)，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:(1)植物新品種權(quán)人育種技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，離不開(kāi)對(duì)前人和同代人已有知識(shí)的借鑒與吸收，因此，社會(huì)公眾對(duì)育種創(chuàng)新成果也應(yīng)享有一定的合法權(quán)益;(2)植物新品種權(quán)創(chuàng)設(shè)的目的是鼓勵(lì)和促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，是以確認(rèn)育種者私權(quán)的方式達(dá)到推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步的社會(huì)公益目標(biāo);(3)植物新品種權(quán)的實(shí)現(xiàn)，依賴社會(huì)公眾履行相應(yīng)的義務(wù)，如支付使用費(fèi)等。植物新品種權(quán)的這種公益性特點(diǎn)，要求植物新品種權(quán)人必須依法正確行使權(quán)利，以實(shí)現(xiàn)植物新品種權(quán)的社會(huì)公益價(jià)值。如果權(quán)利人濫用植物新品種權(quán)損害社會(huì)公共利益，就應(yīng)當(dāng)受到法律的規(guī)制。

(二) 私權(quán)限制理論

私權(quán)濫用的規(guī)定源自古代羅馬法，后來(lái)經(jīng)由法國(guó)拿破侖法典確立了這一制度，逐漸演變?yōu)槭澜绶秶鷥?nèi)公認(rèn)的權(quán)利行使原則［4］。從哲學(xué)的角度看，任何權(quán)利都不是絕對(duì)的，不受限制的權(quán)利是不存在的，這是由事物聯(lián)系的普遍性決定的。植物新品種權(quán)也不例外，權(quán)利人在行使權(quán)利之前必須考慮三方面利益，即個(gè)人利益、相關(guān)人的利益以及公共利益。只有三者利益得以兼顧協(xié)調(diào)，權(quán)利才能真正得到實(shí)現(xiàn)。如果植物新品種權(quán)人超過(guò)法律規(guī)定的界限，濫用私權(quán)損害他人和公共利益，就應(yīng)受到法律的規(guī)制。

(三) 競(jìng)爭(zhēng)理論

競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制能推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新、提高經(jīng)濟(jì)效益、優(yōu)化資源配置等，是至今為止人類(lèi)公認(rèn)的最佳資源配置方式。植物新品種權(quán)及其他農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，刺激了私人種業(yè)投資，加劇了種業(yè)市場(chǎng)的激烈競(jìng)爭(zhēng)，植物新品種權(quán)已不僅僅作為鼓勵(lì)育種技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)制存在，而是更大程度上成為經(jīng)營(yíng)者從事市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、進(jìn)行市場(chǎng)壟斷的重要工具，具有育種技術(shù)優(yōu)勢(shì)的巨型企業(yè)濫用植物新品種權(quán)實(shí)施壟斷，嚴(yán)重破壞市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)自由與公平。從世界范圍來(lái)看，跨國(guó)種業(yè)集團(tuán)通過(guò)植物新品種權(quán)及其他農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，憑借其巨大的資本運(yùn)營(yíng)能力，在全球范圍內(nèi)掀起大規(guī)模的擴(kuò)張、重組及跨國(guó)并購(gòu)浪潮，壟斷發(fā)展中國(guó)家的農(nóng)業(yè)化工產(chǎn)業(yè)、種植業(yè)甚至飼料和農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)［5］，使發(fā)展中國(guó)家農(nóng)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)。因此，通過(guò)規(guī)制植物新品種權(quán)濫用以保護(hù)和促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)自由與公平，已是擺在各國(guó)，特別是發(fā)展中國(guó)家面前重要而緊迫的任務(wù)。

四、規(guī)制植物新品種權(quán)濫用的法律途徑

(一) 民法對(duì)植物新品種權(quán)濫用的規(guī)制

民法確立有關(guān)私權(quán)的一系列原則和制度，其作為權(quán)利本位法，以確權(quán)、尊權(quán)和保護(hù)權(quán)利為己任，同時(shí)確立了權(quán)利不得濫用的原則。我國(guó)《民法通則》第7條規(guī)定:“民事活動(dòng)應(yīng)當(dāng)尊重社會(huì)公德，不得損壞社會(huì)公共利益，破壞國(guó)家經(jīng)濟(jì)計(jì)劃，擾亂社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序?！边@是禁止權(quán)利濫用原則在我國(guó)民事立法中的體現(xiàn)。植物新品種權(quán)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種，屬于私法范疇，植物新品種權(quán)濫用是民事權(quán)利濫用的表現(xiàn)形式之一，民法有關(guān)權(quán)利不得濫用、誠(chéng)實(shí)信用、公序良俗等原則，同樣適用于對(duì)植物新品種權(quán)濫用的規(guī)制。但是，民法作為植物新品種保護(hù)法的上位法，相關(guān)規(guī)定具有高度概括性和抽象性，僅僅依據(jù)民法中欠缺針對(duì)性的規(guī)定，尚不能完全解決植物新品種權(quán)濫用的法律規(guī)制問(wèn)題。

(二) 植物新品種權(quán)保護(hù)法對(duì)植物新品種權(quán)濫用的規(guī)制

在規(guī)制植物新品種權(quán)濫用的多種法律途徑中，植物新品種權(quán)保護(hù)法具有直接性和針對(duì)性，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮重要的積極作用，當(dāng)植物新品種權(quán)人濫用權(quán)利損害他人合法利益和社會(huì)公共利益時(shí)，首先應(yīng)當(dāng)受到植物新品種權(quán)保護(hù)法的規(guī)制。本文認(rèn)為:從制度設(shè)計(jì)上看，植物新品種權(quán)保護(hù)法對(duì)植物新品種權(quán)濫用的規(guī)制主要應(yīng)涉及以下內(nèi)容:(1)以立法的形式明確規(guī)定植物新品種權(quán)不得濫用這一原則，為規(guī)制植物新品種權(quán)濫用提供基本的法律依據(jù)。(2)以一般條款的方式明確規(guī)定植物新品種權(quán)濫用的概念與構(gòu)成要件，為認(rèn)定植物新品種權(quán)濫用提供明確的判斷標(biāo)準(zhǔn)。(3)以“典型列舉”的方式將實(shí)踐中常見(jiàn)且危害嚴(yán)重的植物新品種權(quán)濫用行為在植物新品種權(quán)保護(hù)法中予以明文列舉，以增強(qiáng)法律適用的針對(duì)性和確定性。(4)將植物新品種權(quán)濫用行為作為侵權(quán)或違約的抗辯理由，在植物新品種權(quán)的侵權(quán)訴訟或合同訴訟中，如果權(quán)利人構(gòu)成植物新品種權(quán)濫用，則不得強(qiáng)制執(zhí)行其植物新品種權(quán)，也即無(wú)法獲得權(quán)利使用費(fèi)和損害賠償金。

(三) 反壟斷法對(duì)植物新品種權(quán)濫用的規(guī)制

伴隨不斷推進(jìn)的經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，植物新品種權(quán)已經(jīng)在很大程度上成為世界各國(guó)獲取農(nóng)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要手段，在激烈的種業(yè)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，擁有了植物新品種權(quán)，就擁有了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的制高點(diǎn)。在此背景下，如果處于競(jìng)爭(zhēng)中的權(quán)利人濫用植物新品種權(quán)進(jìn)行市場(chǎng)壟斷，不僅會(huì)損害其他經(jīng)營(yíng)者、消費(fèi)者的合法利益，而且還會(huì)妨礙市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的自由與公平，破壞市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序，損害社會(huì)公共利益，因而應(yīng)當(dāng)受到反壟斷法的規(guī)制。

種子是農(nóng)業(yè)的源頭、食物鏈的最前端，種子的質(zhì)量直接關(guān)系到人類(lèi)的糧食供應(yīng)與食品安全;同時(shí)，種子作為農(nóng)業(yè)價(jià)值鏈的起點(diǎn)，對(duì)種植業(yè)、畜牧業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品、食品加工業(yè)等都會(huì)產(chǎn)生重要影響。因此，種業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)與壟斷備受關(guān)注。世界種業(yè)市場(chǎng)處于寡頭壟斷格局［6］，20 世紀(jì)90年代以后，世界種業(yè)十強(qiáng)瓜分了全球幾乎1/3 的種子市場(chǎng)，大約10年之后則又?jǐn)U大至1/2 左右［7］，接著，世界種子巨頭進(jìn)一步將觸角伸向東亞、南美等新興市場(chǎng)國(guó)家，濫用其植物新品種權(quán)及其他農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家的種子企業(yè)進(jìn)行蠶食侵吞，掀起了新的種業(yè)利益瓜分熱潮。毫無(wú)疑問(wèn)，及時(shí)、充分運(yùn)用本國(guó)反壟斷法有效控制濫用植物新品種權(quán)及其他農(nóng)業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所形成的跨國(guó)壟斷，是發(fā)展中國(guó)家應(yīng)對(duì)這一挑戰(zhàn)的重要選擇。

［1］黃平，鄭勇奇.國(guó)際植物新品種保護(hù)公約的變遷及日本和韓國(guó)經(jīng)驗(yàn)的借鑒［J］.世界林業(yè)研究，2012，(3) .

［2］王先林.知識(shí)產(chǎn)權(quán)與反壟斷法［M］.北京：法律出版社，2001.92.

［3］楊?，?論植物新品種保護(hù)與農(nóng)民權(quán)益的平衡［J］.知識(shí)經(jīng)濟(jì)，2011，(1) .

［4］張文顯.法理學(xué)［M］.北京：高等教育出版社，2003.118.

［5］［7］鄒彩芬.知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與發(fā)展中國(guó)家農(nóng)業(yè)可持續(xù)發(fā)展［A］.“三農(nóng)”問(wèn)題與新農(nóng)村建設(shè)——湖北省首屆涉農(nóng)領(lǐng)域青年博士論壇論文集［C］.2006.

［6］程小旭.在跨國(guó)種業(yè)爭(zhēng)奪戰(zhàn)中構(gòu)建發(fā)展戰(zhàn)略框架［N］.中國(guó)經(jīng)濟(jì)時(shí)報(bào)，2013－01－04.