中國(guó)企業(yè)在對(duì)外直接投資中進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的SWOT分析

陳 江

一、優(yōu)勢(shì)分析

（一）國(guó)家經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)

近年來(lái)，中國(guó)的對(duì)外貿(mào)易能力進(jìn)一步提升，大量的外匯儲(chǔ)備為中國(guó)企業(yè)的對(duì)外直接投資提供了支持。作為世界上經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度最快的國(guó)家之一，中國(guó)擁有世界上最大的市場(chǎng)，而且發(fā)展前景也被看好，所以許多跨國(guó)公司都不愿意放棄進(jìn)入中國(guó)的機(jī)會(huì)，他們?cè)敢庖约夹g(shù)換市場(chǎng)，這使我們的企業(yè)在對(duì)外直接投資過(guò)程中進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新處于非常有利的地位。

（二）企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)能力的提升

1.擁有適用性技術(shù)。目前中國(guó)企業(yè)的對(duì)外直接投資，大多放在發(fā)展中國(guó)家。由于經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)與發(fā)展水平與東道國(guó)的近似性，中國(guó)企業(yè)的技術(shù)不需要太大的變動(dòng)就能適應(yīng)當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)，滿足當(dāng)?shù)叵M(fèi)者的需要。

2.擁有接近市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)。中國(guó)企業(yè)傾向于在地理位置或生產(chǎn)條件相近的地區(qū)進(jìn)行對(duì)外直接投資。這樣更容易獲取需要的生產(chǎn)要素，更好地利用東道國(guó)當(dāng)?shù)氐馁Y源，利用東道國(guó)的品牌。

（三）市場(chǎng)的調(diào)節(jié)

發(fā)達(dá)國(guó)家技術(shù)資源比較豐富，在市場(chǎng)機(jī)制下，這些資源會(huì)按照利潤(rùn)最大化原則流動(dòng)。這為我國(guó)提供了較好的機(jī)會(huì)，我們能夠通過(guò)國(guó)際市場(chǎng)獲取自己所需要的技術(shù)為自身的創(chuàng)新服務(wù)。同時(shí)發(fā)達(dá)國(guó)家的人才國(guó)際化也為發(fā)展中國(guó)家，特別是為我國(guó)提供了充足的人才儲(chǔ)備。這些人才具有復(fù)合型的知識(shí)和技能，具有國(guó)際化的視野，在我國(guó)企業(yè)進(jìn)行跨國(guó)經(jīng)營(yíng)中起了重要的作用。

二、劣勢(shì)分析

（一）企業(yè)的研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入不充足

我國(guó)大中型企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售額的比重，近年來(lái)一直徘徊在l.4%左右。這一比例與發(fā)達(dá)國(guó)家平均5%的比例相差甚遠(yuǎn)，而且企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的融資渠道不通暢也阻礙了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展。同時(shí)一般進(jìn)行對(duì)外直接投資企業(yè)不愿意去承擔(dān)技術(shù)創(chuàng)新中的風(fēng)險(xiǎn)，而習(xí)慣于引進(jìn)和模仿，這種模式使許多企業(yè)，尤其是從事制造業(yè)的企業(yè)，雖然他們的生產(chǎn)規(guī)模很大，生產(chǎn)能力很強(qiáng)，，但缺乏核心技術(shù)，無(wú)法生產(chǎn)高端產(chǎn)品與國(guó)外企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。例如中國(guó)的每年生產(chǎn)手機(jī)已超過(guò)2億部，占全球產(chǎn)能的5%，但幾乎不具備核心的芯片設(shè)計(jì)和軟件開(kāi)發(fā)能力。

（二）企業(yè)的研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置不完整

長(zhǎng)期以來(lái)，由于體制的原因，除了少數(shù)大型的國(guó)有企業(yè)，中國(guó)企業(yè)自身不是科研的主體，科研活動(dòng)一般都由科研院所和大專院校承擔(dān)。所以在他們進(jìn)行對(duì)外直接投資的過(guò)程中，從事的境外的研發(fā)活動(dòng)自然不多。中國(guó)企業(yè)所擁有的技術(shù)往往是把自身企業(yè)的技術(shù)進(jìn)行較小的改動(dòng)，甚至沒(méi)有改動(dòng)而直接轉(zhuǎn)移到境外，這種欠缺獨(dú)立的技術(shù)研發(fā)機(jī)構(gòu)將影響企業(yè)技術(shù)開(kāi)發(fā)，技術(shù)引進(jìn)，技術(shù)模仿和技術(shù)改進(jìn)的能力。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，2000年全國(guó)大中型企業(yè)中有技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)的平均為7000多個(gè)，占同期全部大中型企業(yè)總數(shù)不到30%，擁有國(guó)家級(jí)和省級(jí)技術(shù)開(kāi)發(fā)中心的占47%，而小型企業(yè)還沒(méi)有國(guó)家級(jí)的技術(shù)開(kāi)發(fā)中心，有省級(jí)技術(shù)開(kāi)發(fā)中心的只有4.5%。

（三）企業(yè)對(duì)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的認(rèn)識(shí)偏差

隨著經(jīng)濟(jì)全球化和貿(mào)易自由化的發(fā)展，發(fā)達(dá)國(guó)家越來(lái)越意識(shí)到知識(shí)產(chǎn)權(quán)是保持競(jìng)爭(zhēng)力的有利保障，所以在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)上，發(fā)達(dá)國(guó)家處于主動(dòng)地位。中國(guó)的企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面，無(wú)論是擁有量還是自主保護(hù)意識(shí)上都不高，專利、商標(biāo)在國(guó)外申請(qǐng)注冊(cè)的情況也不盡人意。擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是中國(guó)企業(yè)培育核心竟?fàn)幜Φ年P(guān)鍵，但我們不能把擁有自主產(chǎn)權(quán)和獨(dú)立開(kāi)發(fā)混為一談，認(rèn)為只有獨(dú)立開(kāi)發(fā)所擁有的新技術(shù)才算自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。事實(shí)上，擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的途徑是多元化的，包括獨(dú)立開(kāi)發(fā)，合作開(kāi)發(fā)，委托開(kāi)發(fā)，技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)模仿等形式，自行開(kāi)發(fā)或單獨(dú)開(kāi)發(fā)只是獲得自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種途徑。而具體采用何種創(chuàng)新形式應(yīng)取決于企業(yè)的戰(zhàn)略目標(biāo)，發(fā)展階段，資金實(shí)力和知識(shí)儲(chǔ)備等因素。中國(guó)企業(yè)往往忽視與外國(guó)公司的合作開(kāi)發(fā)。

三、機(jī)遇分析

（一）全球趨勢(shì)

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，尤其是高科技產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，國(guó)際直接投資的重心也明顯向附加值高的產(chǎn)業(yè)傾斜。國(guó)際直接投資重點(diǎn)在三種產(chǎn)業(yè)之間的轉(zhuǎn)移，第一產(chǎn)業(yè)的直接投資開(kāi)始萎縮，第二產(chǎn)業(yè)的直接投資也呈現(xiàn)出相對(duì)下降的趨勢(shì)，而對(duì)第三產(chǎn)業(yè)的直接投資大幅度增長(zhǎng)。20世紀(jì)70年代初，在世界范圍的對(duì)外直接投資中，第三產(chǎn)業(yè)的投資比重只有6成左右，進(jìn)入90年代以后，以金融，保險(xiǎn)，貿(mào)易，咨詢，衛(wèi)生，教育，旅游為主的服務(wù)業(yè)所獲得的投資比重仍然保持強(qiáng)勁上升的趨勢(shì)。這對(duì)中國(guó)來(lái)說(shuō)是一個(gè)機(jī)遇，在對(duì)外直接投資中發(fā)展第三產(chǎn)業(yè)能夠幫助我們加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)的步伐。經(jīng)過(guò)過(guò)去30多年的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，中國(guó)在全球的地位與影響力已經(jīng)顯著提高，但客觀地說(shuō)，中國(guó)仍然處于國(guó)際生產(chǎn)梯度中的下層，中國(guó)的地位和影響力更多的時(shí)候體現(xiàn)在局部，而不是綜合的實(shí)力。通過(guò)對(duì)外直接投資，中國(guó)又增加了一個(gè)參與全球經(jīng)濟(jì)的途徑，也增加了提升自身地位的籌碼。

（二）國(guó)家扶持

十一五時(shí)期中國(guó)就提出“要推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)，形成以高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)為先導(dǎo)，基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和制造業(yè)為支撐，服務(wù)業(yè)全面發(fā)展的產(chǎn)業(yè)格局”，這也是對(duì)外直接投資所要形成的產(chǎn)業(yè)格局；同時(shí)還提出了“正確處理發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)，資金技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)和勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，虛擬經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)的關(guān)系”，這也是我國(guó)對(duì)外直接投資的產(chǎn)業(yè)選擇的重要原則。，“十二五”期間，商務(wù)部將繼續(xù)扶持企業(yè)“走出去”，主要從三個(gè)方面著手，即做好制度設(shè)計(jì)和政策制定；做好戰(zhàn)略規(guī)劃；做好宏觀調(diào)控，提高我國(guó)對(duì)外投資合作的全面、協(xié)調(diào)、可持續(xù)發(fā)展。到“十二五”末期，我國(guó)對(duì)外投資合作的規(guī)模和層次將實(shí)現(xiàn)飛躍發(fā)展，一批大型跨國(guó)公司初具規(guī)模。

（三）企業(yè)優(yōu)勢(shì)

在東道國(guó)市場(chǎng)上，直接面對(duì)技術(shù)實(shí)力雄厚的跨國(guó)公司的競(jìng)爭(zhēng)既給中國(guó)企業(yè)造成技術(shù)創(chuàng)新的壓力，也為其技術(shù)創(chuàng)新提供更為有利的條件?？鐕?guó)經(jīng)營(yíng)的效果就是市場(chǎng)范圍的擴(kuò)大，從而刺激企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，同時(shí)競(jìng)爭(zhēng)者的增多又迫使企業(yè)的發(fā)展必須依靠技術(shù)創(chuàng)新，即競(jìng)爭(zhēng)促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新作用增強(qiáng)。同時(shí)世界市場(chǎng)分工促進(jìn)專業(yè)化，企業(yè)依靠傳統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)專注于一定產(chǎn)品或領(lǐng)域的技術(shù)創(chuàng)新，可以使創(chuàng)新的深度加強(qiáng)，產(chǎn)品的新穎程度更高。發(fā)展對(duì)外直接投資，可以給中國(guó)企業(yè)提供更多了解國(guó)外產(chǎn)業(yè)的機(jī)會(huì)，也給中國(guó)企業(yè)向研發(fā)、設(shè)計(jì)和服務(wù)環(huán)節(jié)延伸提供了更為有利的條件。比如，中國(guó)汽車企業(yè)可以通過(guò)并購(gòu)一些小型的發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)機(jī)構(gòu)來(lái)向發(fā)動(dòng)機(jī)研發(fā)領(lǐng)域延伸，這是僅僅靠吸收外商直接投資無(wú)法實(shí)現(xiàn)的，中國(guó)幾十年吸引外資的經(jīng)驗(yàn)充分說(shuō)明了這一點(diǎn)。

四、挑戰(zhàn)分析

（一）發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)領(lǐng)先地位

目前，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司由于一直以來(lái)都從事新產(chǎn)品的研發(fā)，所以他們成為了技術(shù)創(chuàng)新的承擔(dān)者，也是先進(jìn)技術(shù)的壟斷者。發(fā)達(dá)國(guó)家在技術(shù)上能夠占有一席之地，不僅與自身硬件條件有關(guān)，更重要的是擁有品牌，專利技術(shù)，商標(biāo)，組織管理和營(yíng)銷技巧，創(chuàng)新能力等無(wú)形資產(chǎn)。雖然我國(guó)的一些企業(yè)相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家來(lái)說(shuō)也有相對(duì)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，但總體來(lái)說(shuō)短時(shí)期無(wú)法與發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司相比。

（二）跨國(guó)公司核心技術(shù)的鎖定

在中國(guó)曾經(jīng)試圖通過(guò)“市場(chǎng)換技術(shù)”，但多年來(lái)的事實(shí)證明，這一策略并未獲得預(yù)期的效果。重要的原因就是跨國(guó)公司越來(lái)越把產(chǎn)品的生產(chǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行細(xì)分、散布，把一些核心的、技術(shù)含量高的環(huán)節(jié)（比如研發(fā)）放在本土，導(dǎo)致核心技術(shù)上的溢出效果不是很明顯。在理論上，把這種情況稱為“隱性知識(shí)”，由于隱性知識(shí)的存在，導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)沒(méi)有足夠的知識(shí)來(lái)獲得技術(shù)，產(chǎn)生了“技術(shù)溢出的空間局限性”。

（三）缺乏完善人才體制

企業(yè)的發(fā)展離不開(kāi)人才，特別是高水平的研發(fā)人才和高層次的管理人才，中國(guó)企業(yè)在進(jìn)行對(duì)外直接投資的過(guò)程中需要復(fù)合型的人才。但是現(xiàn)在進(jìn)行對(duì)外直接投資的中國(guó)企業(yè)大部分還是聘用原來(lái)的員工，在經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化后，他們很難馬上適應(yīng)新的工作環(huán)境，也達(dá)不到國(guó)際商務(wù)要求。同時(shí)現(xiàn)有的中國(guó)一些跨國(guó)企業(yè)對(duì)人才的激勵(lì)制度不夠完善，不能很好提高人才的積極性和創(chuàng)造性，在下一輪以人才競(jìng)爭(zhēng)為主的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中很難立足。

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