國(guó)外促進(jìn)中小企業(yè)參與國(guó)防建設(shè)的重要舉措

2013年3月，洛克希德?馬丁公司宣布成立洛克希德?馬丁硅谷聯(lián)盟，旨在與硅谷中小企業(yè)建立合作關(guān)系，借助中小企業(yè)創(chuàng)新性及靈活性優(yōu)勢(shì)，為國(guó)防部、國(guó)家航空航天局及其他政府機(jī)構(gòu)提供創(chuàng)新性技術(shù)解決方案。

一、國(guó)外促進(jìn)中小企業(yè)參與國(guó)防建設(shè)的重要舉措

中小企業(yè)具備創(chuàng)新性及靈活性優(yōu)勢(shì)，是眾多創(chuàng)新技術(shù)的發(fā)源地，是國(guó)防建設(shè)中不可或缺的重要力量。一直以來，國(guó)外都非常重視發(fā)揮中小企業(yè)在國(guó)防建設(shè)中的作用。分析國(guó)外促進(jìn)中小企業(yè)參與國(guó)防建設(shè)的主要做法，以下舉措值得借鑒。

1.公開非敏感國(guó)防需求信息，為中小企業(yè)參與國(guó)防建設(shè)提供重要參考

中小企業(yè)無法參與國(guó)防建設(shè)的重要原因之一是難以了解國(guó)防需求。為解決這一問題，多國(guó)政府采取公開非敏感國(guó)防需求信息的方式，為中小企業(yè)參與國(guó)防建設(shè)提供重要參考。

例如，澳大利亞通過國(guó)防部國(guó)防物資局網(wǎng)站公布公開版年度《國(guó)防能力計(jì)劃》，包含111個(gè)項(xiàng)目或階段項(xiàng)目，價(jià)值約為1,530億美元，利用該計(jì)劃對(duì)外公開發(fā)布澳大利亞國(guó)防需求重點(diǎn)，并提供除敏感項(xiàng)目以外的國(guó)防項(xiàng)目采辦信息，如項(xiàng)目編號(hào)、背景、成本、進(jìn)度、本土行業(yè)機(jī)會(huì)和聯(lián)系方式。該計(jì)劃指出了當(dāng)前澳大利亞的優(yōu)先工業(yè)能力和戰(zhàn)略工業(yè)能力。其中優(yōu)先工業(yè)能力包括：聲學(xué)技術(shù)系統(tǒng)、防篡改能力、作戰(zhàn)服裝和個(gè)人裝備、電子戰(zhàn)、高端系統(tǒng)和一體化系統(tǒng)、高頻和相控陣?yán)走_(dá)、步兵武器和遠(yuǎn)程武器站、柯林斯級(jí)潛艇作戰(zhàn)系統(tǒng)支持、可選彈道軍火和爆炸物、船干塢設(shè)施和普通民用制造廠、簽名管理、關(guān)鍵任務(wù)和安全關(guān)鍵軟件的全壽命支持和實(shí)時(shí)支持。戰(zhàn)略工業(yè)能力包括：復(fù)合材料和特殊材料、國(guó)家基礎(chǔ)設(shè)施要素、地理信息系統(tǒng)、制導(dǎo)武器、海軍艦船制造、計(jì)算機(jī)和網(wǎng)絡(luò)及通信的安全保護(hù)、機(jī)載預(yù)警控制系統(tǒng)的維修和保養(yǎng)、裝甲車輛的維修保養(yǎng)和升級(jí)、飛機(jī)（包括直升機(jī)）的維修保養(yǎng)和升級(jí)、安全測(cè)試工廠及其他、系統(tǒng)保障和生命周期管理。這些關(guān)鍵信息的披露有助于工業(yè)界特別是中小企業(yè)了解國(guó)防需求信息，進(jìn)而有針對(duì)性地參與國(guó)防建設(shè)。

2013年2月，澳大利亞在其國(guó)防部國(guó)防物資局網(wǎng)站公布首份《澳大利亞工業(yè)能力項(xiàng)目》，對(duì)外公布由大型國(guó)防承包商承擔(dān)的軍事電子、航空航天、艦船等領(lǐng)域的相關(guān)項(xiàng)目信息，每一行業(yè)的工業(yè)能力計(jì)劃根據(jù)工業(yè)界參與的范圍和復(fù)雜程度有所不同。這份計(jì)劃是為工業(yè)界特別是中小型企業(yè)，參與澳大利亞主要國(guó)防合同的機(jī)會(huì)提供了詳細(xì)信息。這是繼年度《國(guó)防能力計(jì)劃》后澳大利亞對(duì)外公布國(guó)防需求信息的又一渠道，有助于中小企業(yè)了解參與國(guó)防采辦及維修保障項(xiàng)目的機(jī)會(huì)。

2.建立大型企業(yè)與中小企業(yè)間的幫扶關(guān)系，為中小企業(yè)參與國(guó)防建設(shè)搭建橋梁

中小企業(yè)具備技術(shù)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，容易取得技術(shù)突破，但其技術(shù)成熟度相對(duì)較低，距離實(shí)際應(yīng)用尚遠(yuǎn)。為此，國(guó)外在大型企業(yè)與中小企業(yè)間建立廣泛幫扶關(guān)系，發(fā)揮大企業(yè)信息、資金、知識(shí)、人員優(yōu)勢(shì)，幫助小企業(yè)的創(chuàng)新技術(shù)快速走向成熟，進(jìn)入實(shí)際應(yīng)用，為中小企業(yè)提供參與國(guó)防項(xiàng)目的平臺(tái)。例如，美國(guó)西亞基公司是一家致力于電子束直接制造技術(shù)研發(fā)的中小企業(yè)，洛克希德·馬丁公司與其簽署“導(dǎo)師-門生”協(xié)議（始于1991年，旨在協(xié)助小型企業(yè)與大型企業(yè)根據(jù)基于項(xiàng)目的獨(dú)立協(xié)議聯(lián)手競(jìng)標(biāo)主合同和轉(zhuǎn)包合同），助其建設(shè)基礎(chǔ)設(shè)施，并提升制造能力，以支持國(guó)防部及主承包商未來需求。該幫扶協(xié)議的目標(biāo)是，西亞基公司的原型數(shù)量制造工藝過渡到高效優(yōu)質(zhì)的規(guī)?；a(chǎn)能力。作為協(xié)議的一部分，莫爾豪斯學(xué)院將通過喬治亞州的亞特蘭大創(chuàng)業(yè)中心為西亞基公司的企業(yè)/制造資源計(jì)劃提供培訓(xùn)、指導(dǎo)和顧問，德州大學(xué)埃爾帕索分校將為西亞基公司提供優(yōu)質(zhì)系統(tǒng)流程培訓(xùn)。在此幫扶協(xié)議下，西亞基公司電子束直接制造技術(shù)取得重要突破，并已在航空航天領(lǐng)域得以應(yīng)用。隨著技術(shù)的成熟，洛克希德·馬丁公司的F-35飛機(jī)項(xiàng)目將考慮在飛機(jī)生產(chǎn)線上采用電子束直接制造技術(shù)來制造鈦金屬結(jié)構(gòu)元件，以提高鈦元件的可負(fù)擔(dān)能力和交貨時(shí)間。2013年3月，雷神公司和ISYS公司簽署了一項(xiàng)為期兩年的幫扶項(xiàng)目協(xié)議，ISYS公司將參與雷神公司的部分項(xiàng)目。ISYS公司將采用雷神公司的專業(yè)知識(shí)和資源，提高其賽博能力，包括賽博安全技能和賽博安全認(rèn)證能力。兩家公司將共同合作為美國(guó)航空航天局、美國(guó)空軍和國(guó)防部提供賽博安全解決方案。

3.制定具體項(xiàng)目計(jì)劃，為中小企業(yè)參與國(guó)防建設(shè)提供資金支持

中小企業(yè)在創(chuàng)新效率和周期方面優(yōu)于大型企業(yè)，但創(chuàng)新成本及風(fēng)險(xiǎn)明顯超出中小企業(yè)承受能力，創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)難以發(fā)揮。為此，美國(guó)政府推出“小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃（SBIR）”和“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃（STTR）”，為提高小企業(yè)研究與創(chuàng)新能力提供資金支持。

美國(guó)“小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃”（SBIR）是依據(jù)《小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展法》設(shè)立的，此研究計(jì)劃于1982年啟動(dòng)。SBIR計(jì)劃包括招標(biāo)、評(píng)估、資助三個(gè)流程：第一項(xiàng)程序是招標(biāo)。SBIR的資金來自美國(guó)聯(lián)邦政府11個(gè)機(jī)構(gòu)的外部研發(fā)預(yù)算中劃出的2.5%的份額。這些機(jī)構(gòu)每年選出各種研發(fā)課題（項(xiàng)目）向公眾公開招標(biāo)，由各中小型企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)取。申請(qǐng)SBIR項(xiàng)目的小企業(yè)必須符合如下條件：必須是美國(guó)公民擁有的、獨(dú)立的企業(yè)；必須是以贏利為目的的企業(yè)；首席研究員必須是申請(qǐng)企業(yè)的員工；申請(qǐng)企業(yè)的員工人數(shù)不得超過500人。第二項(xiàng)程序是評(píng)估。評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)為：企業(yè)質(zhì)量、創(chuàng)新程度、技術(shù)含量、市場(chǎng)潛力。聯(lián)邦政府各機(jī)構(gòu)SBIR辦公室在收到企業(yè)的項(xiàng)目投標(biāo)書后，交與本項(xiàng)目研究領(lǐng)域5位最權(quán)威的專家進(jìn)行評(píng)議和評(píng)價(jià)，專家們必須簽字聲明與受評(píng)估項(xiàng)目沒有經(jīng)濟(jì)利益關(guān)聯(lián)。第三項(xiàng)程序是資助。按照小企業(yè)成長(zhǎng)路線的不同階段，SBIR分三個(gè)階段向中標(biāo)企業(yè)提供資助。

第一階段：可行性研究階段。在這一階段主要幫助受資助企業(yè)進(jìn)行基礎(chǔ)研究，確立技術(shù)構(gòu)想和商業(yè)預(yù)期。本階段的資金資助最高可達(dá)10萬美元，為時(shí)半年。只有圓滿完成第一期工作、并通過驗(yàn)收的項(xiàng)目才具備參與競(jìng)爭(zhēng)第二期項(xiàng)目的資格。第二階段：產(chǎn)品定型階段。本階段周期通常為兩年，資助力度可達(dá)75萬美元。資金主要用于支持更廣泛的R&D活動(dòng)，以及研究這些R&D成果的科技價(jià)值和產(chǎn)業(yè)化可能性。第三階段：產(chǎn)品推廣和商業(yè)化階段。SBIR計(jì)劃一般不再對(duì)進(jìn)入產(chǎn)品推廣和商業(yè)化階段的企業(yè)進(jìn)行資助。本階段受資助企業(yè)往往從原資助機(jī)構(gòu)的政府采購(gòu)計(jì)劃、私人投資者或是資本市場(chǎng)尋找資金。

1992年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過《加強(qiáng)小企業(yè)研究與發(fā)展法》，規(guī)定“凡聯(lián)邦部門研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)超過10億美元的，需按0.15%劃為研發(fā)基金，供小企業(yè)與非營(yíng)利研究機(jī)構(gòu)技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目和技術(shù)創(chuàng)新合作使用。小企業(yè)必須與大學(xué)、非營(yíng)利研究機(jī)構(gòu)、教育機(jī)構(gòu)等進(jìn)行合作，項(xiàng)目由雙方共同向美國(guó)國(guó)防部、能源部、衛(wèi)生部、國(guó)家航空航天局、國(guó)家科學(xué)基金會(huì)5個(gè)機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。1994年，“小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃”（STTR）開始運(yùn)作，由小企業(yè)管理局（SBA）負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織。

相比SBIR計(jì)劃，STTR計(jì)劃更強(qiáng)調(diào)非營(yíng)利性研究機(jī)構(gòu)的參與。要求小企業(yè)除自身開發(fā)與創(chuàng)新能力較強(qiáng)外，還必須有合作伙伴，即必須有大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)等加入進(jìn)來。小企業(yè)必須與大學(xué)、非營(yíng)利性研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，項(xiàng)目申請(qǐng)由雙方共同提出。項(xiàng)目申請(qǐng)人可以來自小企業(yè)，也可以來自研究院所。實(shí)施過程第一階段，SBIR計(jì)劃要求至少三分之二的工作由小企業(yè)完成，STTR計(jì)劃要求40%的工作由小企業(yè)完成，至少有30%的工作由非營(yíng)利性研究機(jī)構(gòu)完成。實(shí)施過程第二階段，SBIR計(jì)劃要求至少50%的工作由小企業(yè)完成，STTR計(jì)劃要求40%的工作由小企業(yè)完成，至少有30%的工作由非營(yíng)利性研究機(jī)構(gòu)完成。

當(dāng)前，美國(guó)法律要求，研發(fā)預(yù)算規(guī)模達(dá)1億美元及以上的聯(lián)邦政府部門須確立并實(shí)施小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃，將一定比例的研發(fā)預(yù)算用于支持與其任務(wù)有關(guān)的小企業(yè)，且不斷提高這一資金比例。20世紀(jì)80年代，美國(guó)要求聯(lián)邦政府研發(fā)預(yù)算資金中用于支持小企業(yè)的資金比例不得低于0.2%，而美國(guó)在《2012年國(guó)防授權(quán)法案》中對(duì)小企業(yè)創(chuàng)新研究計(jì)劃進(jìn)行重新授權(quán)時(shí)要求，這一資金比例在2013財(cái)年不得低于2.7%，到2017財(cái)年不得低于3.2%。按照要求，美國(guó)國(guó)防部確立并實(shí)施了SBIR/ STTR計(jì)劃，每年公布3項(xiàng)小企業(yè)創(chuàng)新研究項(xiàng)目征詢書和2項(xiàng)小企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目征詢書，支持小企業(yè)參與國(guó)防項(xiàng)目。

此外，2012年年底，法國(guó)國(guó)防部發(fā)布“中小企業(yè)國(guó)防協(xié)定”計(jì)劃，提高針對(duì)中小企業(yè)的資金支持力度，協(xié)助其完成國(guó)防技術(shù)轉(zhuǎn)化。

4.改進(jìn)采辦流程，為中小企業(yè)進(jìn)入國(guó)防供應(yīng)鏈提供便利

長(zhǎng)期以來，各國(guó)國(guó)防采辦流程過于繁瑣和復(fù)雜，國(guó)防供應(yīng)鏈準(zhǔn)入門檻高，中小企業(yè)難以進(jìn)入。為此，法國(guó)國(guó)防部《中小企業(yè)國(guó)防協(xié)定》，包括四項(xiàng)關(guān)鍵內(nèi)容。

第一，在法國(guó)國(guó)防采辦戰(zhàn)略中，更好地體現(xiàn)中小企業(yè)的重要性；

第二，加強(qiáng)金融政策支持，為中小企業(yè)提供資金，協(xié)助其完成國(guó)防技術(shù)的轉(zhuǎn)化；

第三，調(diào)整國(guó)防部同合同商之間的雙邊協(xié)定，促進(jìn)法國(guó)中小企業(yè)的發(fā)展并鼓勵(lì)中小企業(yè)同法國(guó)大型國(guó)防企業(yè)的合作；

第四，在全國(guó)范圍內(nèi)采取措施，更好地支持中小企業(yè)發(fā)展。在《中小企業(yè)國(guó)防協(xié)定》四項(xiàng)內(nèi)容中，輔助中小企業(yè)的具體措施是，到2015年增加撥款25%用于法國(guó)RAPID項(xiàng)目中推動(dòng)兩用技術(shù)的發(fā)展，解釋RAPID項(xiàng)目總投資有望達(dá)到5,000萬歐元。

此外，2013年用于增強(qiáng)國(guó)防研究的資金將增加10%，并保持在這一水平之上。另根據(jù)《中小企業(yè)國(guó)防協(xié)定》，法國(guó)將修訂其采辦過程，旨在將1.5萬歐元以下的合同主要授予中小企業(yè)，同時(shí)還將更改采辦程序以支持中小企業(yè)進(jìn)入國(guó)防供應(yīng)鏈。

2013年3月，英國(guó)公布《國(guó)防部中小企業(yè)行動(dòng)計(jì)劃》，要求國(guó)防部分階段實(shí)施采辦流程改進(jìn)，為中小企業(yè)提供便利。例如，計(jì)劃要求簡(jiǎn)化合同書，采用標(biāo)準(zhǔn)化合同；開發(fā)國(guó)防部電子采購(gòu)系統(tǒng)，并擴(kuò)大其使用范圍等。

二、幾點(diǎn)認(rèn)識(shí)

1.具備一定技術(shù)專長(zhǎng)和創(chuàng)新能力是中小企業(yè)參與國(guó)防建設(shè)的必要前提

國(guó)外政府機(jī)構(gòu)、大型企業(yè)選擇中小企業(yè)參與國(guó)防項(xiàng)目時(shí)，注重考察中小企業(yè)的技術(shù)專長(zhǎng)及創(chuàng)新能力，篩選條件嚴(yán)格。可見，我國(guó)中小企業(yè)參與國(guó)防建設(shè)，必須首先提升自身自主創(chuàng)新能力，以創(chuàng)新技術(shù)為突破口進(jìn)入國(guó)防市場(chǎng)。

2.逐漸公開國(guó)防需求信息是促進(jìn)中小企業(yè)參與國(guó)防建設(shè)的必經(jīng)之路

安全保密問題一直是決定國(guó)防需求信息是否公開及公開程度的重要因素。近年來，為吸引工業(yè)界特別是中小企業(yè)參與國(guó)防建設(shè)，國(guó)外政府機(jī)構(gòu)逐步公開非敏感國(guó)防需求信息。我國(guó)應(yīng)借鑒國(guó)外做法，建立和完善軍民結(jié)合公共服務(wù)平臺(tái),拓寬信息交流渠道,對(duì)國(guó)防需求信息的敏感程度進(jìn)行劃分，對(duì)外公布非敏感國(guó)防需求，或者有選擇地向具備科研生產(chǎn)條件的中小企業(yè)定向發(fā)布武器裝備采購(gòu)信息,幫助中小企業(yè)把握國(guó)防技術(shù)發(fā)展方向。

3.積極發(fā)揮大型企業(yè)的引導(dǎo)作用是促進(jìn)中小企業(yè)參與國(guó)防建設(shè)的重要途徑

國(guó)外采取“成立技術(shù)聯(lián)盟”、“簽署幫扶協(xié)議”等多項(xiàng)措施，積極發(fā)揮大型企業(yè)對(duì)中小企業(yè)的幫扶與引導(dǎo)作用。我國(guó)在鼓勵(lì)中小企業(yè)參與國(guó)防建設(shè)時(shí)也可借鑒這樣的思路，由大型企業(yè)對(duì)外發(fā)布技術(shù)需求信息，吸引中小企業(yè)參與，通過大型企業(yè)與中小企業(yè)間的合作，為其提供參與國(guó)防項(xiàng)目的機(jī)會(huì)。