技術(shù)合同風(fēng)險(xiǎn)防范策略研究

雷舒雅 舒 濤

（1.四川農(nóng)業(yè)大學(xué) 文法學(xué)院，四川 雅安，625014;2.成都大學(xué)檔案館，四川 成都，610106）

著我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展越發(fā)迅猛，以及高校和科研機(jī)構(gòu)科研水平的不斷提高，簽訂的技術(shù)合同數(shù)量也迅速增長(zhǎng)。由于技術(shù)合同往往潛存著一定的風(fēng)險(xiǎn)，而絕大部分科研工作者和技術(shù)合同管理工作者對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足而出現(xiàn)法律糾紛難免會(huì)給高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)帶來(lái)一定的損失。

在合同法上，廣義的風(fēng)險(xiǎn)是指各種非正常的損失，它既包括可歸責(zé)于合同一方或雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失，又包括不可歸責(zé)于合同雙方當(dāng)事人的事由所導(dǎo)致的損失。技術(shù)合同面臨的風(fēng)險(xiǎn)除了所有合同所面臨的共同風(fēng)險(xiǎn)之外，還有著自身的獨(dú)特方面。我國(guó)《合同法》第324條規(guī)定:"訂立技術(shù)合同，應(yīng)當(dāng)有利于科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步，加速科學(xué)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化、應(yīng)用和推廣。"可見(jiàn)，新技術(shù)、新成果始終貫穿著技術(shù)合同簽訂、執(zhí)行的整個(gè)過(guò)程。因此，在技術(shù)合同的簽訂、執(zhí)行中，技術(shù)合同需要防范的主要風(fēng)險(xiǎn)是:未能實(shí)現(xiàn)新技術(shù)、新成果的保密性，造成重要機(jī)密技術(shù)方法泄密;未能明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，造成知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛;以及合同簽訂前，未進(jìn)行可行性分析，合同執(zhí)行中，為未按合同規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行，造成各種技術(shù)指標(biāo)能夠順利實(shí)現(xiàn)。

一、技術(shù)合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)防范策略

（一）合同簽訂前

在有合作意向或是進(jìn)行接觸洽談時(shí)，應(yīng)審查對(duì)方是否符合基本要求，是否具備相應(yīng)的主體資格，這是審查的重點(diǎn)。例如，合作對(duì)方是企業(yè)，應(yīng)核實(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的真?zhèn)危浣?jīng)營(yíng)狀況是否良好，近幾年的訴訟爭(zhēng)議情況，社會(huì)及行業(yè)中的信譽(yù)評(píng)價(jià)是否良好等。并且，保留合作對(duì)方的有關(guān)資料也必不可少，這樣有利于在產(chǎn)生糾紛提起訴訟時(shí)我方有利證據(jù)的提供。

合同談判、簽訂之前，要求參與合同談判、簽訂的有關(guān)人事先掌握基本的法律知識(shí)，對(duì)我國(guó)《合同法》的相關(guān)條款具有相當(dāng)?shù)牧私?，?shù)立起與簽訂技術(shù)合同有關(guān)的法律意識(shí)，以保證合同簽訂的程序及合同內(nèi)容合理合法，以避免因違反國(guó)家相關(guān)法律而帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

在細(xì)節(jié)方面，一方面要對(duì)核心技術(shù)保密，防止對(duì)方以簽訂合同的名義，竊取關(guān)鍵技術(shù)，造成己方不必要的損失?；蛘咴谶M(jìn)行洽談前簽訂保密協(xié)議，一旦違反，將承擔(dān)相應(yīng)的法律后果;另一方面，要對(duì)技術(shù)合同中涉及的技術(shù)方案、技術(shù)指標(biāo)等進(jìn)行可行性分析，以避免合同規(guī)定的相關(guān)技術(shù)要求不能實(shí)現(xiàn)而造成的風(fēng)險(xiǎn)。

同時(shí)，選擇合理的合同類(lèi)型和合適的合同版本。技術(shù)合同是要式合同，凡國(guó)家、行業(yè)有標(biāo)準(zhǔn)或格式文本的，應(yīng)當(dāng)參照適用，但可以根據(jù)具體情況，進(jìn)行修改。

（二）合同簽訂中

技術(shù)合同是諾成、有償、雙務(wù)合同。因此，簽訂技術(shù)合同，明確雙方具體的權(quán)利義務(wù)、細(xì)化和完善合同內(nèi)容是防范法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。

1、正確選擇技術(shù)合同類(lèi)型

技術(shù)合同科技主要有四種類(lèi)型:技術(shù)開(kāi)發(fā)合同、技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)服務(wù)合同和技術(shù)咨詢(xún)合同。在訂立合同前，明確合作目的，選擇正確的合同類(lèi)型。事實(shí)上，許多科研工作者由于缺乏相關(guān)的法律知識(shí)，對(duì)科技合同的四種類(lèi)型的區(qū)別不清楚，極易導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的流失，從而為高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)帶來(lái)不必要的損失。

2、明確技術(shù)合同的內(nèi)容

技術(shù)合同一般包括以下條款:項(xiàng)目名稱(chēng)，標(biāo)的內(nèi)容、范圍，履行計(jì)劃、進(jìn)度、時(shí)間、地點(diǎn)、方式，技術(shù)保密，風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任的承擔(dān)，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、方法，違約金或損壞賠償?shù)挠?jì)算方法，爭(zhēng)議解決方式，名詞術(shù)語(yǔ)的解釋。根據(jù)當(dāng)事人之間的約定，可以增減相應(yīng)的條款內(nèi)容。事實(shí)上，一些科研工作者在訂立合同時(shí)，未經(jīng)過(guò)細(xì)致的研究，導(dǎo)致合同條款的缺失，給科研機(jī)構(gòu)帶來(lái)承擔(dān)法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。例如，保密條款是技術(shù)合同的重要條款，尤其是在技術(shù)開(kāi)發(fā)合同中，一旦核心技術(shù)秘密泄露，就可能導(dǎo)致合同的履行喪失意義。這不僅涉及合同當(dāng)事人之間的利益，也可能涉及到國(guó)家安全和利益。另外，明確新技術(shù)成果權(quán)益的歸屬也非常重要?！逗贤ā返?63條規(guī)定:"在技術(shù)咨詢(xún)合同、技術(shù)服務(wù)合同履行過(guò)程中，受托人利用委托人提供的技術(shù)資料和工作條件的完成的新的技術(shù)成果，屬于受托人。委托人利用受托人的工作成果完成的新的技術(shù)成果，屬于委托人。當(dāng)事人另有約定的，按照其規(guī)定。"因此，在合同中明確約定權(quán)益的歸屬，有利于避免糾紛的產(chǎn)生。

總之，合同內(nèi)容的確立是合同簽訂中的重點(diǎn)工作。合同中的每一項(xiàng)內(nèi)容，務(wù)求清晰明確，切忌模棱兩可，產(chǎn)生歧義。因此，要求參與合同內(nèi)容確定、審查的相關(guān)人員不懼繁瑣、細(xì)心仔細(xì)地推敲合同中的每一項(xiàng)內(nèi)容，保證合同內(nèi)容的平等公正、切實(shí)可行，避免應(yīng)合同內(nèi)容不合理而產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)。

（三）合同簽訂后

建立完善的檔案管理制度。在合同履行中，詳細(xì)記載合同實(shí)施的進(jìn)度等情況，對(duì)已經(jīng)簽訂的合同進(jìn)行整理歸類(lèi)，最好對(duì)檔案實(shí)行網(wǎng)絡(luò)化管理，以提高管理水平，確保檔案管理的安全性和科學(xué)性。

在嚴(yán)格按照合同規(guī)定履行本方責(zé)任和義務(wù)的同時(shí)，隨時(shí)掌握對(duì)方執(zhí)行合同的具體情況。一旦發(fā)現(xiàn)對(duì)方未能按照合同規(guī)定履行義務(wù)時(shí)，應(yīng)該及時(shí)收集對(duì)方違反合同的證據(jù)，并與對(duì)方溝通解決，以避免問(wèn)題積少成多，造成不必要的糾紛。當(dāng)發(fā)現(xiàn)對(duì)方有欺詐行為時(shí)，應(yīng)及時(shí)向警方報(bào)案，以維護(hù)本方的正當(dāng)權(quán)益。

二、技術(shù)合同風(fēng)險(xiǎn)防范策略

（一）提高技術(shù)合同管理人員的法律觀念和合同管理意識(shí)

技術(shù)合同管理人員缺乏法律意識(shí)，對(duì)技術(shù)合同發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性認(rèn)識(shí)極低，因此防范風(fēng)險(xiǎn)的能力差。因此提高相關(guān)人員的法律觀念，使管理人員能依據(jù)法律，利用法律武器維護(hù)本方的合法權(quán)益，有利于從根本上降低法律風(fēng)險(xiǎn)。而科技合同管理人員合同管理意識(shí)的高低，則直接影響著科技合同管理的質(zhì)量。良好合同管理意識(shí)，是合同管理系統(tǒng)能夠高效運(yùn)轉(zhuǎn)的基礎(chǔ)，能夠有效的降低因管理疏忽造成的風(fēng)險(xiǎn)。所以增強(qiáng)技術(shù)合同管理人員的法律觀念和合同管理意識(shí)是必不可少的。

（二）建立健全的合同管理體系

一些高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)合同的制定管理工作不夠重視，沒(méi)有真正做到代表科研機(jī)構(gòu)行使監(jiān)督及管理的職權(quán)?，F(xiàn)有管理秩序混亂，例如，相關(guān)重要資料的缺失，導(dǎo)致可能訴訟中承擔(dān)舉證不能的法律責(zé)任?，F(xiàn)在的包括高校在內(nèi)的科研機(jī)構(gòu)都很重視產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，為了促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研的結(jié)合，許多科研機(jī)構(gòu)引導(dǎo)科研工作者簽訂越來(lái)越多的技術(shù)合同，卻缺乏相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施，一旦違約，將帶來(lái)嚴(yán)重的損失。

因此，建立健全合同管理體系勢(shì)在必行。首先，建立健全合同內(nèi)部檔案管理制度，進(jìn)行專(zhuān)門(mén)分類(lèi)整理，隨時(shí)更新與備案。其次，擬定合同格式范本，這樣可以重復(fù)多次利用，節(jié)省時(shí)間，提高效率，也有效降低了法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。還要執(zhí)行嚴(yán)格的審批、審查制度。合同生效前，合同規(guī)定的具體事項(xiàng)要經(jīng)過(guò)高層仔細(xì)審核，然后討論審批決定，并且嚴(yán)格執(zhí)行審查、簽字、蓋章等法定程序。合同生效后，要對(duì)合同執(zhí)行進(jìn)度、有無(wú)違規(guī)等情況，進(jìn)行定期的檢查，以避免本方合同執(zhí)行人未能按合同規(guī)定執(zhí)行合同而造成的風(fēng)險(xiǎn)。再次，建立健全的財(cái)務(wù)管控體系。技術(shù)合同中一般都涉及到各類(lèi)科研經(jīng)費(fèi)，這些經(jīng)費(fèi)是技術(shù)合同順利執(zhí)行的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，管理好這些經(jīng)費(fèi)，降低財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，有賴(lài)于完善的財(cái)務(wù)管控體系。最后，還要建立有效的責(zé)任追究制度，對(duì)那些未按規(guī)定管理合同，未按合同內(nèi)執(zhí)行合同、玩忽職守的人員，進(jìn)行嚴(yán)厲懲處，而對(duì)那些盡職盡責(zé)、有重大貢獻(xiàn)的人員，進(jìn)行有效的獎(jiǎng)勵(lì)，從而有效的防止相關(guān)人員的粗心大意，切實(shí)做到風(fēng)險(xiǎn)防范。

（三）聘請(qǐng)法律顧問(wèn)

技術(shù)合同專(zhuān)業(yè)名稱(chēng)多，涉及內(nèi)容廣，專(zhuān)業(yè)性很強(qiáng)。技術(shù)合同的標(biāo)的物是技術(shù)成果，為避免當(dāng)事人對(duì)相關(guān)名詞和術(shù)語(yǔ)理解不當(dāng)，應(yīng)請(qǐng)法律顧問(wèn)或法律工作從事者對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行清楚、完整的解釋和闡述。

聘請(qǐng)法律顧問(wèn)對(duì)合同進(jìn)行細(xì)致的審查，規(guī)范合同的文本和文字，完善合同的條款，增強(qiáng)合同的完整性、規(guī)范性和準(zhǔn)確性，從而防范科技合同法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

對(duì)科研工作者和技術(shù)合同管理者進(jìn)行相關(guān)法律知識(shí)的培訓(xùn)。增強(qiáng)相關(guān)人員的法律素質(zhì)，從根本上提升防范風(fēng)險(xiǎn)的能力。

三、結(jié) 語(yǔ)

目前高校和科研機(jī)構(gòu)對(duì)我國(guó)科技進(jìn)步和發(fā)展起著越來(lái)越重要的作用，國(guó)家也大力支持高校和科研機(jī)構(gòu)的科研工作，防范科技合同風(fēng)險(xiǎn)是保障高校和科研機(jī)構(gòu)利益的重要舉措。隨著風(fēng)險(xiǎn)的增多，問(wèn)題也層出不窮，許多未考慮到的因素，是日后研究的方向。

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