演化與企業(yè)演化機(jī)制的探析

周立華 王天力 張明晶

（吉林華橋外國語學(xué)院 國際工商管理學(xué)院，吉林 長春130117）

一、演化與企業(yè)演化

（一）演化

演化（evolution）這個詞來自拉丁文，既可以譯成“進(jìn)化”，也可以譯為“演化”。根據(jù)《現(xiàn)代漢語規(guī)范詞典》的解釋，進(jìn)化在現(xiàn)代漢語中的意思是“生物由簡單到復(fù)雜，由低級到高級，逐步發(fā)展演化，泛指事物逐步向好的方向發(fā)展變化”，而演化則是“發(fā)展變化，尤其是內(nèi)在性質(zhì)的變化”。因而，中文里的“進(jìn)化”與“演化”二詞還是有區(qū)別的?！把莼币辉~應(yīng)該比“進(jìn)化”一詞更寬泛，更具有普遍的含義。具體有兩方面的含義：一是演化是一個雙向的過程，既可能由簡單到復(fù)雜的進(jìn)化，也可能由復(fù)雜到簡單的退化，不一定優(yōu)勝劣汰。二是指哲學(xué)意義上的發(fā)展，是革命（revolution）的對稱，包括量變和質(zhì)變兩種形式。對于經(jīng)濟(jì)演化理論，大部分來源生物進(jìn)化的思想，但實(shí)際上演化思想早已存在經(jīng)濟(jì)科學(xué)中。馬爾薩斯的有限資源競爭的經(jīng)濟(jì)模式以及亞當(dāng)·斯密的勞動分工理論也都曾深深影響過達(dá)爾文（Darwin）。而達(dá)爾文于1859年出版的《物種起源》提出的自然選擇理論和拉馬克（Lamarck）提出的獲得性遺傳理論，且成為人類思想的催化劑，對自然科學(xué)和社會科學(xué)影響極為深刻。

（二）企業(yè)演化

依據(jù)演化論的思想，企業(yè)可以被視為一個生產(chǎn)性知識的社會組織單位，是一個“組織和技術(shù)的合成體。”庫爾特·多普弗（Kurt·Dopfer）則認(rèn)為：“企業(yè)演化就是由一系列從事特定任務(wù)的組成部分之間的關(guān)系所構(gòu)成的域（domain）”。［1］這一定義中的組成部分可以理解是個人或由個人組成的群體，它實(shí)現(xiàn)兩個基本功能的要求，即具備完成特定生產(chǎn)性知識的任務(wù)和能夠?qū)⒆约旱墓ぷ髋c其他部分聯(lián)系起來，這是將企業(yè)作為一個開放系統(tǒng)觀察其演化過程。

從企業(yè)演化過程的起點(diǎn)視覺看，人類社會的組織都是分工的產(chǎn)物，分工在為社會的進(jìn)步和企業(yè)發(fā)展帶來效率的同時，也促進(jìn)了企業(yè)組織自身的內(nèi)在演化。由于分工形成了專業(yè)化生產(chǎn)的企業(yè)，并以價格機(jī)制調(diào)節(jié)了市場的供求，隨著市場競爭的激烈，企業(yè)需要借助外部力量來彌補(bǔ)自身實(shí)力的不足，這就出現(xiàn)了介于市場與企業(yè)之間的中間組織，這也是社會化的分工，因此，可以說分工是一切組織演進(jìn)的根本。

從制造企業(yè)生產(chǎn)范式演化過程看，自單件生產(chǎn)范式——大規(guī)模生產(chǎn)范式——精益生產(chǎn)范式——大規(guī)模定制生產(chǎn)范式，其間穿插了對于高效生產(chǎn)范式的研究，諸如成組生產(chǎn)單元、新準(zhǔn)時生產(chǎn)范式和超越控制管理范式等，從中可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)每次生產(chǎn)范式的演進(jìn)，都在很大程度上引發(fā)相應(yīng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和組織樣式的變遷。

企業(yè)作為開放系統(tǒng)是指企業(yè)的漸進(jìn)發(fā)展，以及突然變化的過程。對于企業(yè)演化過程主要研究兩方面的內(nèi)容。

1.環(huán)境對企業(yè)的自然選擇過程是如何發(fā)生的。企業(yè)與環(huán)境之間就是一種耦合關(guān)系。因?yàn)榄h(huán)境是企業(yè)賴以生存和成長發(fā)展的基礎(chǔ)，環(huán)境、企業(yè)以及企業(yè)與環(huán)境之間的關(guān)系總是處于不斷的演進(jìn)變化之中。在這種演化過程中企業(yè)很難事前預(yù)知環(huán)境變化的界限和走向，因此企業(yè)只能根據(jù)已有知識、能力和資源的有限性等情況作出戰(zhàn)略性的選擇，并接受未來環(huán)境不確定性的檢驗(yàn)，適應(yīng)者留下，即保留對生存有利的變異，使企業(yè)成長與發(fā)展；不適應(yīng)者被淘汰，即淘汰有害的變異，使企業(yè)衰退與破產(chǎn)，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)的演化過程。

2.企業(yè)能動地適應(yīng)環(huán)境的行為和路徑是如何影響選擇過程。從企業(yè)與環(huán)境雙向演化的觀點(diǎn)看，環(huán)境是企業(yè)發(fā)展的條件，是環(huán)境自然選擇的結(jié)果。企業(yè)對環(huán)境有主動和能動的作用，是人的意志或主觀能動性的反應(yīng)，可以說，企業(yè)是一個人造的能執(zhí)行人的意志的生命體，它可以影響環(huán)境。從拉馬克主義的視角提出的“獲得性遺傳”觀念，認(rèn)為企業(yè)演化取決于自身創(chuàng)新發(fā)展能力，因此企業(yè)會有意識地改變自己，同時作用于環(huán)境，與環(huán)境共同發(fā)展。企業(yè)經(jīng)營所處的環(huán)境總是處于不斷發(fā)展和變化之中。所以，任何把環(huán)境看成固定不變的企業(yè)管理思想都無法適應(yīng)現(xiàn)實(shí)。企業(yè)只有適應(yīng)環(huán)境的發(fā)展，形成企業(yè)與環(huán)境之間的良性互動和演化，才會不斷成長并取得成功。因?yàn)榄h(huán)境在演化中不斷創(chuàng)造新需求而替代原有需求，不斷提出對企業(yè)行為的新要求而改變原有行為，不斷改變企業(yè)的成長發(fā)展行為空間而拓展新的空間。正如納爾遜和溫特所說：“我們的理論毫不羞愧的是拉馬克主義的，它既考慮到獲得的特性的‘繼承’，也考慮到在逆境環(huán)境的刺激下變異的及時出現(xiàn)”。

二、演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)成長

演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起是從質(zhì)疑新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)最大化行為假設(shè)開始的。阿爾欽（Alchain1950）認(rèn)為，［2］由于缺乏完全知識，人們對未來的預(yù)期是不確定的，而在不確定性條件下，利潤最大化等最優(yōu)化分析只是一種理論的抽象，沒有任何現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義。納爾遜和溫特在繼承阿爾欽思想的基礎(chǔ)上，［3］構(gòu)建了一個完整的經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論，是現(xiàn)代演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的奠基之作。他們試圖解釋變化的市場環(huán)境中企業(yè)行為是如何變革的，關(guān)注的是企業(yè)作為一個經(jīng)濟(jì)組織，采取什么樣搜尋路徑去改變產(chǎn)品樣式和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，以適應(yīng)市場環(huán)境的變化，滿足顧客消費(fèi)的欲望，以及配置稀缺資源，增加其目標(biāo)利潤，實(shí)現(xiàn)企業(yè)資本存量的積累，來彰顯企業(yè)本身變化成長歷程，推動經(jīng)濟(jì)社會財富的運(yùn)動，從而使得演化經(jīng)濟(jì)學(xué)不僅能更好的解釋企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作和企業(yè)成長過程，而且可以解釋社會經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行和經(jīng)濟(jì)增長過程。

企業(yè)成長道路并不是確定性，其成長發(fā)展路徑將依賴于一系列不確定事件的發(fā)生。這些不確定事件特別指企業(yè)成長發(fā)展在不同擴(kuò)張階段滿足企業(yè)要求的管理能力是否具備，高層管理者所需要的知識，特別是企業(yè)可用資源的知識——高度專用性及其某種程度上隱含知識，使得管理服務(wù)本身就成了一種獨(dú)特的資源。所以說知識是企業(yè)變化的根本原因，是因?yàn)槠髽I(yè)行為最大的限制是知識的不全面性（知識的有限性）。知識是個人可掌握的科學(xué)知識、制造技術(shù)、市場交易技能等，也可以是企業(yè)的一種組織形式，或者是決定企業(yè)組織成員行為及其相互作用的規(guī)則和制度等。在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中新知識的產(chǎn)生和應(yīng)用導(dǎo)致企業(yè)演化就有了豐富的內(nèi)涵。

企業(yè)可持續(xù)成長的本質(zhì)是人的知識和物質(zhì)資源稀缺性之間的矛盾，知識與能源之間的矛盾，就是當(dāng)前社會經(jīng)濟(jì)矛盾的集中表現(xiàn)，這種矛盾主要通過知識增長而加以解決，因此說，知識也是企業(yè)可持續(xù)成長的內(nèi)生原因。

企業(yè)在市場競爭環(huán)境中優(yōu)勝的前提條件是獲得經(jīng)濟(jì)利潤，企業(yè)能否通過選擇而生存成長依賴于它的能力。作為生產(chǎn)單位，企業(yè)進(jìn)行投入和產(chǎn)出的組織是在一定的知識狀態(tài)下完成的，在個體層面表現(xiàn)為企業(yè)成員的技巧，諸如企業(yè)成員在接受培訓(xùn)時獲得的專業(yè)性知識、操作性知識；由于員工的訓(xùn)練而形成的熟練的技巧；在職業(yè)工作中獲得各種積累的經(jīng)驗(yàn)以及默示知識不容易被傳播、復(fù)制和儲存。對企業(yè)員工而言技巧已經(jīng)內(nèi)在化了，他們在工作和生產(chǎn)中會自覺運(yùn)用技巧能力。在企業(yè)內(nèi)部協(xié)同配置狀態(tài)下企業(yè)員工的這種能力就決定了企業(yè)生產(chǎn)和組織的效率。

慣例是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家在解釋企業(yè)或者行業(yè)之間異質(zhì)時提出的概念，它來自于生物的進(jìn)化。企業(yè)內(nèi)部慣例主要包括“企業(yè)的各種特點(diǎn)，從明確規(guī)定的生產(chǎn)物品的技術(shù)慣例、經(jīng)過雇傭解雇、訂購新產(chǎn)品或逐步增加高需求產(chǎn)品，一直到關(guān)于投資、研究與開發(fā)或作廣告的策劃以及關(guān)于產(chǎn)品多樣化和海外投資的商業(yè)戰(zhàn)略。”［3］根據(jù)這個定義，演化企業(yè)的創(chuàng)新方式、路徑和創(chuàng)新手段作為企業(yè)的無形知識，顯然是包括在這個慣例領(lǐng)域內(nèi)的，而且在演化企業(yè)成長中它構(gòu)成了企業(yè)重要組成部分，尤其是特質(zhì)性知識，導(dǎo)致了企業(yè)之間的差異，表現(xiàn)出企業(yè)績效的不同。如同生物學(xué)的基因一樣，企業(yè)慣例的這種穩(wěn)定遺傳特點(diǎn)，使演化企業(yè)的差異不斷的延續(xù)下去，同時基因也有變異情況出現(xiàn)，這說明慣例也是可以偏離的，甚至發(fā)生慣例創(chuàng)新，這正說明演化經(jīng)濟(jì)學(xué)一個根本性的內(nèi)容是強(qiáng)調(diào)新奇的出現(xiàn)，將創(chuàng)新置于核心地位，并在經(jīng)濟(jì)變遷中發(fā)揮著重要作用。在演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的企業(yè)理論發(fā)展過程中，重點(diǎn)是研究企業(yè)在不確定環(huán)境下知識調(diào)整過程，關(guān)注單個企業(yè)演化成長過程的特質(zhì)性知識，導(dǎo)致了企業(yè)間的差異。這一層面的研究主要采用了兩種方法：一種是組織學(xué)習(xí)方法，它是以過程導(dǎo)向?yàn)橹鳎▋?nèi)部學(xué)習(xí)和外部學(xué)習(xí)，具體是企業(yè)在不同演化環(huán)境下所采取的不同互動模式，就是指一個企業(yè)的知識創(chuàng)新能夠通過企業(yè)間互動過程擴(kuò)散到其他企業(yè)中，這種外部性和正反饋效應(yīng)是其他企業(yè)知識增長的重要驅(qū)動力量。而且由于知識的互補(bǔ)性，企業(yè)在模仿其他企業(yè)的過程中，結(jié)合自身知識結(jié)構(gòu)，可能產(chǎn)生新的知識，而新的知識又再一次通過互動被其他企業(yè)所獲得。以此類推，企業(yè)進(jìn)入了良性創(chuàng)新循環(huán)中，企業(yè)知識將呈現(xiàn)非線性增長。對來自企業(yè)內(nèi)部和外部的刺激做出觀察、評價和采取行動等的反應(yīng)。組織學(xué)習(xí)以企業(yè)具有即時感應(yīng)內(nèi)部或外部環(huán)境變化的敏感性為前提，并且以提高企業(yè)的適應(yīng)性為目的，較強(qiáng)的組織學(xué)習(xí)能力是企業(yè)持續(xù)成長的保證。另一種是能力方法，它更為關(guān)注學(xué)習(xí)過程的結(jié)果，主要從知識的意會性、社會性、路徑依賴性和互補(bǔ)性特征入手，來解釋企業(yè)的異質(zhì)性，并在戰(zhàn)略管理領(lǐng)域中廣泛應(yīng)用與理解企業(yè)競爭優(yōu)勢和保持成長發(fā)展問題。

佐羅（M·Zollo）和溫特（Winter）豐富和發(fā)展了科利斯（D·J·Colllis 1994）提出的能力層級結(jié)構(gòu)理論，［4］探索了動態(tài)能力演化背后的基本力量，而精心的學(xué)習(xí)是基本的動力。他認(rèn)為從下而上存在業(yè)務(wù)流程、動態(tài)能力和學(xué)習(xí)機(jī)制三層能力，上層的能力對下層的能力施加作用，決定了下層能力演化的頻度和方向，并進(jìn)一步指出，動態(tài)能力根植于企業(yè)組織學(xué)習(xí)的流程之中，該流程可以劃分為四個階段：第一是變革階段，在內(nèi)外刺激條件下組織內(nèi)的個人或者團(tuán)體產(chǎn)生了一系列新奇的設(shè)想；第二是選擇階段，企業(yè)內(nèi)部對這些新奇或者創(chuàng)新設(shè)想進(jìn)行評估；第三階段是復(fù)制階段，經(jīng)過優(yōu)化的備選方案在企業(yè)內(nèi)進(jìn)行復(fù)制和傳播，以充分評估其可能性；第四階段是維持階段，是新方案在組織內(nèi)實(shí)施指導(dǎo)下一個變革的出現(xiàn)。這樣的企業(yè)組織學(xué)習(xí)流程，一方面是為實(shí)現(xiàn)企業(yè)目前收益和利潤的已知流程運(yùn)營的職能活動；另一方面是為發(fā)展和調(diào)整現(xiàn)有經(jīng)營慣例和產(chǎn)生新的慣例以提高未來的利潤的活動。

總之，演化經(jīng)濟(jì)學(xué)中的企業(yè)成長理論，是從企業(yè)內(nèi)部知識生產(chǎn)、傳播、擴(kuò)散和利用，以及個體或由個體組成群體的知識積累，表現(xiàn)為組織慣性化過程，打破了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)同質(zhì)性假設(shè)，已成為解釋經(jīng)濟(jì)發(fā)展和企業(yè)演化理論的基石。因此，對企業(yè)知識積累過程分析，就成為解釋企業(yè)演化成長的關(guān)鍵。

三、企業(yè)演化的機(jī)制

從企業(yè)生態(tài)角度看，企業(yè)就是生態(tài)系統(tǒng)的一個生命，是一個典型開放的復(fù)雜系統(tǒng)。企業(yè)在其生命周期內(nèi)，在外部生態(tài)和內(nèi)部生態(tài)相互作用，相互影響中，隨時間的推移，不斷演變進(jìn)化。從企業(yè)個體的角度來看，企業(yè)是由人、財、物、供、產(chǎn)、銷等組成的組織，是經(jīng)濟(jì)社會中重要的基本單元，它同生命體一樣，是由不同的子系統(tǒng)組成的。相對于每一個企業(yè)個體，同它周圍的其他企業(yè)個體或者組織連同社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境構(gòu)成了其生存的外部環(huán)境，企業(yè)個體與其外部環(huán)境通過能量流動、物質(zhì)循環(huán)和信息傳遞而相互聯(lián)系、相互依存的不斷演變進(jìn)行的系統(tǒng)。一方面，企業(yè)之間的競爭演化增強(qiáng)自身生存能力，通過優(yōu)勝劣汰實(shí)現(xiàn)企業(yè)的演化；另一方面，企業(yè)之間的協(xié)作，增強(qiáng)自身的影響力，實(shí)現(xiàn)共贏，與環(huán)境協(xié)同演化。

生物進(jìn)化論在解釋物種的變化時認(rèn)為，個體的異質(zhì)性和個體的數(shù)量是分析物種變化的基本概念。如果說生存競爭的自然選擇理論，作為一種說明物種變化的理論，這個理論至少包括三個方面的機(jī)制，即變異機(jī)制、選擇機(jī)制和遺傳機(jī)制，實(shí)際上這三種機(jī)制之間的相互作用就是生物進(jìn)化理論的基本內(nèi)容。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)正是試圖模仿生物學(xué)的這種觀念來解釋企業(yè)的變化。首先西蒙的有限理性表明，個體的決策方式有相同和不同之處，這種決策方式也許適合決策者生存，也許不適合決策者的需要。其次，企業(yè)成員有尋找新知識的欲望和動力，不同決策方式在企業(yè)間的競爭能力是不同的，適合企業(yè)成長的決策方法將在競爭中具有一定的優(yōu)勢。最后，企業(yè)文化的特點(diǎn)，如學(xué)習(xí)模仿等將把這種新方式加以擴(kuò)散，從而導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營活動方式的變化?？梢钥吹?，用生物學(xué)的模式同樣可以解釋企業(yè)演化和發(fā)展，個別的個體知識上的變異和創(chuàng)新可以轉(zhuǎn)變企業(yè)生存方式，從而實(shí)現(xiàn)企業(yè)生存方式的轉(zhuǎn)變。顯然，企業(yè)演化機(jī)制可以概括三個核心概念：慣例、搜尋和創(chuàng)新以及選擇環(huán)境。

（一）慣例

企業(yè)的認(rèn)知機(jī)制體現(xiàn)為慣例，慣例是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要概念。納爾遜和溫特將慣例定義為做事的程序和方式。他們認(rèn)為，企業(yè)是由一套慣例組成的。對于復(fù)雜系統(tǒng)的慣例可以分解為若干個子慣例的組合。慣例在組織中的功能可以通過技巧對個體的作用來理解，為了使慣例的操作更有效，組織成員需要有共同的文化認(rèn)同，企業(yè)能否在競爭的市場環(huán)境中生存，依賴于企業(yè)動態(tài)能力所產(chǎn)生的收益與所需要的成本之比。現(xiàn)代市場環(huán)境的動態(tài)復(fù)雜性和不確定性，要求企業(yè)必須具備創(chuàng)新成長的能力，否則，一個企業(yè)如果繼續(xù)按傳統(tǒng)成長習(xí)慣去面對環(huán)境，它是很難發(fā)展擴(kuò)張，并且容易衰亡的。反之，如企業(yè)的成長具有創(chuàng)新意識去搜尋與環(huán)境發(fā)生互動并相適應(yīng)，這種企業(yè)就具備了更強(qiáng)的成長能力，可以獲得更多的生存機(jī)會，更有可能成長壯大。企業(yè)應(yīng)不斷的強(qiáng)化學(xué)習(xí)、主動學(xué)習(xí)，應(yīng)不斷的從過去、現(xiàn)在的環(huán)境中去學(xué)習(xí)一種能使企業(yè)組織適應(yīng)未來并引領(lǐng)未來發(fā)展的能力。

經(jīng)過企業(yè)長期的經(jīng)營活動變成了慣例化的活動，企業(yè)是遵循慣例行動的，慣例儲存知識和個人的技巧，具有記憶的功能，類似于生物的基因，是企業(yè)信息、默示知識和系統(tǒng)知識的載體。企業(yè)的特征通過慣例而一代一代的繼承。由于慣例的穩(wěn)定性和惰性，企業(yè)一般都保持一定的穩(wěn)定性，然而有時為了適應(yīng)市場環(huán)境變化，盡管具有惰性，但慣例也可能發(fā)生變化，就像生物的突變一樣。突變可能對企業(yè)是有利的，也可能是不利的。例如，由研發(fā)而產(chǎn)生的創(chuàng)新是有利于企業(yè)的一種突變，而企業(yè)高管人物的離開可能是對企業(yè)不利的突變。如果企業(yè)對其績效和經(jīng)營狀況不滿意，它就會創(chuàng)新和搜尋新的更有效的慣例，對原有的慣例進(jìn)行修改，這種搜尋是對市場環(huán)境作出適應(yīng)性的調(diào)整，搜尋的結(jié)果是不確定的，不能保證搜尋最終會找到最有效的慣例。只有通過比較，發(fā)現(xiàn)找到新的慣例優(yōu)于現(xiàn)在的慣例，企業(yè)才會采用新的慣例。

在慣例概念后來的演變過程中，包容了更多的信息，從而也有了關(guān)于慣例的諸多定義。國內(nèi)外有關(guān)文獻(xiàn)中，提到過一些有代表性的觀點(diǎn)：（1）慣例，即有規(guī)律的、可預(yù)測的企業(yè)行為模式，是一種光滑序列的協(xié)調(diào)一致的行為能力。［5］（2）慣例，即程序化的，在很大程度上是一種說不出來的知識，并且往往是自動進(jìn)行的選擇。（3）慣例，即控制、復(fù)制和模仿著經(jīng)濟(jì)演化的路徑和范圍，經(jīng)濟(jì)演化過程是一個“慣例”的學(xué)習(xí)過程。（4）慣例，即為組織固定的做事方式。［1］對于認(rèn)識慣例的目的不在于認(rèn)定一種說法，而是關(guān)注慣例過程中各要素（活動）之間的聯(lián)系與作用。隨著演化過程的發(fā)展，所有這些觀點(diǎn)、理念或者觀念系統(tǒng)之間的相互作用，這是慣例過程的重要特征之一。

（二）搜尋和創(chuàng)新

搜尋理論是60年代初期施蒂格勒分析了搜尋與價格分散的關(guān)系，提出了搜尋費(fèi)用的節(jié)約以及對搜尋費(fèi)用支出的激勵之間的矛盾，將是決定市場結(jié)構(gòu)演進(jìn)的重要因素之一。它具有提高經(jīng)濟(jì)信息的交流效率，進(jìn)而提高了市場配置資源的效率。此后，通過薩諾普、戴蒙德和馬拉克等人的進(jìn)一步研究，搜尋理論得到了系統(tǒng)的發(fā)展。納爾遜和溫特認(rèn)為，搜尋是在評價現(xiàn)有慣例的基礎(chǔ)上，為了改變目前企業(yè)所處的狀況，在已知的慣例中找到自己最適合的與已有資源和能力相匹配的慣例。創(chuàng)新則是要付出極大的努力，通過研究開發(fā)和市場拓展活動，尋找原來沒有的技術(shù)、組織、管理、市場等慣例。創(chuàng)新意味著改變原有的慣例，用新的慣例代替舊的慣例。創(chuàng)新使創(chuàng)新者對非創(chuàng)新者有較強(qiáng)的競爭優(yōu)勢，從而獲得較多的超額利潤。但這種情況只能是暫時的，非創(chuàng)新者也可以進(jìn)行創(chuàng)新和模仿，后來者可逐漸趕上先進(jìn)者，先進(jìn)者會逐漸失去自己的優(yōu)勢。

目前，企業(yè)有兩種搜尋方式：一是開放新的慣例，通過創(chuàng)新來實(shí)現(xiàn)；二是采用其他企業(yè)使用的慣例所進(jìn)行的模仿。創(chuàng)新比模仿投入的費(fèi)用多且時間長，但潛在的投資回報率更高。兩種都具有搜尋成本的一項活動，尤其是研究開發(fā)費(fèi)用比較高，這些成本隨著搜尋難度增大而增加。能夠發(fā)現(xiàn)更好的慣例，依賴于企業(yè)在研發(fā)和其他在搜尋上花費(fèi)的成本，企業(yè)愿意在搜尋行為上投資多少費(fèi)用，主要取決于所搜尋的慣例特征和企業(yè)投資的意愿的能力；投資意愿和能力在很大程度上取決于企業(yè)獲得贏利的能力。因?yàn)榇笃髽I(yè)具有雄厚的資本實(shí)力在研發(fā)費(fèi)用上比中小企業(yè)投入更多，所以它們更有可能發(fā)現(xiàn)好的慣例，從新的更好的慣例中受益。它比中小企業(yè)有更多的市場競爭優(yōu)勢，這種搜尋將給中小企業(yè)帶來外部經(jīng)濟(jì)性，由此，中小企業(yè)可以減少搜尋費(fèi)用，乘搭搜尋的“便車”，特別是市場越成熟就越可以節(jié)省更多的搜尋費(fèi)用，對搜尋而言就越具有外部經(jīng)濟(jì)性。

創(chuàng)新主要研究創(chuàng)新行為主體、行為特征以及影響創(chuàng)新產(chǎn)生的各種激勵與約束機(jī)制。創(chuàng)新是企業(yè)演化的源動力，如果企業(yè)沒有創(chuàng)新，就無所謂演化；企業(yè)創(chuàng)新的本質(zhì)是一種充滿不確定性的過程，一旦創(chuàng)新成功，創(chuàng)新者必須能夠迅速行動，在其他行動者完成模仿之前，獲得超額的創(chuàng)新利潤和補(bǔ)償承擔(dān)的風(fēng)險。創(chuàng)新企業(yè)存在著大量的約束條件，諸如各種技術(shù)、資金、文化結(jié)構(gòu)等。因此，要付出極大的努力，通過研究開發(fā)和市場拓展活動，尋找原來沒有的技術(shù)、組織、管理、市場等慣例，創(chuàng)新意味著改變原有的慣例，用新的慣例代替舊的慣例。創(chuàng)新使創(chuàng)新者對非創(chuàng)新者有較強(qiáng)的競爭優(yōu)勢，從而獲得較多的超額利潤。但這種情況只能是暫時的，非創(chuàng)新者也可以進(jìn)行創(chuàng)新和模仿，后來者可逐漸趕上先進(jìn)者，先進(jìn)者會逐漸失去自己的優(yōu)勢。

（三）選擇環(huán)境

企業(yè)的演化過程，不僅來自成長需要的內(nèi)因等“遺傳性因素”的影響，也來自企業(yè)外部環(huán)境激勵因素與約束因素的影響。納爾遜和溫特認(rèn)為，一個組織的“選擇環(huán)境”是影響它擴(kuò)張和收縮程度的全部考慮。選擇環(huán)境不僅取決于行業(yè)市場環(huán)境，也取決于該行業(yè)的其他企業(yè)的特點(diǎn)和行為。因此，企業(yè)所作出的全部選擇都是基于對這一選擇環(huán)境的考慮和適應(yīng)性調(diào)整。

如果創(chuàng)新是多樣化的生成機(jī)制，為企業(yè)演化提供燃料的話，那么，選擇則是從多樣化中擇優(yōu)的過程，實(shí)質(zhì)是對變異的篩選。選擇是在一定的標(biāo)準(zhǔn)指導(dǎo)下選擇，通常選擇標(biāo)準(zhǔn)由市場、競爭壓力、內(nèi)部結(jié)構(gòu)、慣例、外部制度約束等幾方面的因素構(gòu)成。選擇機(jī)制是企業(yè)演化成長的重要篩選機(jī)制，選擇可以分為市場選擇和企業(yè)選擇。市場選擇是指各種協(xié)調(diào)企業(yè)間市場競爭的準(zhǔn)則和規(guī)則，它以盈利能力作為選擇的標(biāo)準(zhǔn)，表現(xiàn)為盈力者擴(kuò)張而壯大、虧損者收縮而衰退，這與生物進(jìn)化中的自然選擇適者生存相類似。企業(yè)選擇是指企業(yè)目標(biāo)市場的定位、研發(fā)與創(chuàng)新，以及生產(chǎn)要素價格等所作的選擇，它以企業(yè)獲得的收益與為顧客創(chuàng)造價值的認(rèn)可，則這項選擇可成為組織的慣例，反之這一選擇將被拋棄。同時，對其企業(yè)內(nèi)部層級的推廣、模仿、激勵等體系往往執(zhí)行著選擇職能。這些選擇一方面可以保持慣例的特色；另一方面，可能使企業(yè)不能與當(dāng)前市場環(huán)境要求保持協(xié)調(diào)，而增加了企業(yè)的風(fēng)險。由此企業(yè)選擇受以下因素影響：保持穩(wěn)定性與一致性的壓力，激勵內(nèi)部穩(wěn)定性和凝聚力；受過去選擇標(biāo)準(zhǔn)的影響，如果企業(yè)正確選擇變異，正確選擇變異易于復(fù)制下去，而不能根據(jù)目前的環(huán)境條件及時進(jìn)行調(diào)整；高層管理者的偏好對選擇至關(guān)重要。企業(yè)的選擇要經(jīng)受市場選擇的檢驗(yàn)，市場選擇一般由環(huán)境對企業(yè)行為做的選擇。

總之，企業(yè)是一個復(fù)雜的演化過程，慣例、搜尋和創(chuàng)新、環(huán)境選擇都是復(fù)雜的系統(tǒng)，三者之間存在多個層次的互動關(guān)系。慣例在企業(yè)組織創(chuàng)新行為演化過程中所扮演的角色，相當(dāng)于基因在生物過程中起的作用，企業(yè)演化中的組織慣例是一個需要反復(fù)實(shí)踐的歷史過程，而組織學(xué)習(xí)是這個過程的核心內(nèi)容。組織慣例作為一種知識，具有很高的意會性，它總是與企業(yè)經(jīng)營運(yùn)作實(shí)踐活動密切聯(lián)系在一起；而搜尋的過程正是在現(xiàn)有的慣例基礎(chǔ)上，對內(nèi)外部環(huán)境的壓力做出自我反思。這種反思的結(jié)果就很可能導(dǎo)致創(chuàng)新，創(chuàng)新是演化經(jīng)濟(jì)學(xué)最為核心概念，創(chuàng)新機(jī)制又是企業(yè)演化理論最為核心的動力機(jī)制。選擇機(jī)制不僅是創(chuàng)新發(fā)生后才起作用，它還會影響創(chuàng)新的產(chǎn)生；同樣，創(chuàng)新也能影響選擇，從而促進(jìn)新的市場選擇機(jī)制的成長和發(fā)展，實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

［1］〔瑞士〕庫爾特·多普弗（Kurt·Dopfer）.經(jīng)濟(jì)學(xué)的演化基礎(chǔ)［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2011.

［2］〔美〕Alchain.Uncertainty Evolution and Economic Theory［J］.JPE，1950.

［3］〔美〕納爾遜，溫特.經(jīng)濟(jì)變遷的演化理論［M］.北京：商務(wù)印書館，1997.

［4］Zollo M，Winter S.G.Deliberate learning and the evolution of dynamic Capabilities［J］.Organization science，2002，（3）.

［5］陳致，王煥祥.演化經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.北京：清華大學(xué)出版社，2008.