美國海權(quán)形成的要素稟賦分析①

李云鵬

（西北師范大學 歷史文化學院，甘肅 蘭州730070）

美國及其海權(quán)的迅猛崛起是近現(xiàn)代人類歷史上最為重大的歷史事件，其對世界歷史的總體走向以及當代國際政治的具體演化均產(chǎn)生了極其深遠的影響。因此，探索和研究美國海權(quán)產(chǎn)生和發(fā)展的奧秘便具有了明確的現(xiàn)實意義。而以往學界對這一問題的探討總是局限于幾個關(guān)鍵的細微局部，常常忽視了美國海權(quán)形成的宏大全局屬性。實際上，美國海權(quán)之所以能夠出現(xiàn)爆炸式的急速發(fā)展，是有其獨特且極具優(yōu)勢的自然背景與歷史背景的?？梢哉f，美國在其海上霸權(quán)逐步形成的過程中充分的占據(jù)著天時、地利以及人和的自然要素稟賦。

一、美國海權(quán)形成的天時稟賦

美國海洋超級大國地位的確立絕非僅僅是美國一意孤行、強行單邊推動的結(jié)果。其顯然還受益于國際形勢演化的良性刺激。美國海權(quán)的發(fā)展似乎總是占盡天時且有天助，國際社會情勢的變化帶來的“天時”效應(yīng)貫穿于美國自獨立戰(zhàn)爭開始直到其海上霸權(quán)徹底確立的整個歷史過程之中。

獨立戰(zhàn)爭時期的英屬北美殖民地邦聯(lián)，面對著綜合實力遠超其上的英帝國，尤其是面對著英國極端強大的海上力量時顯得力不從心且?guī)谉o勝算。當時的北美大陸軍總司令華盛頓也不得不承認：“在戰(zhàn)爭中，陸上部隊所做的努力再大，海軍依然有決定性作用” 。[1]（P3）然而，正當北美人民陷入困境之時，當時戲劇化的國際形勢卻為美國提供了遏制英國海權(quán)的“天降海軍”。18 世紀的英國，其海上力量經(jīng)過長期發(fā)展，已然成為當時世界上最為有力的活躍因素，但其顯然還不具備徹底壓倒其他海上列強的絕對優(yōu)勢。其海權(quán)拓展過程中接連挫敗西班牙、荷蘭、法國等海洋大國的烈性過渡，更使之構(gòu)怨于諸侯。因而，借英屬北美殖民地獨立戰(zhàn)爭之際，傳統(tǒng)的海洋大國先后迅速的行動起來，在全球各個角落襲擊英國的海上利益，進而自然而然地充當著北美殖民地牽制英國海上實力的有力臂膀?？梢哉f，正是法國艦隊以其精良的63 艘軍艦決定了1781 年約克敦之戰(zhàn)的勝利，[2]而此戰(zhàn)則是美國取得獨立地位的關(guān)鍵所在。這樣，英國扼住北美咽喉的致命力量便被禁錮了起來，美國的徹底獨立則漸成定局。北美獨立戰(zhàn)爭的歷史過程和成功事實不僅創(chuàng)造了一個名為美利堅的嶄新國度，而且更使其在獨立之初便有了主動擁抱海洋的潛在自覺。

美國獨立之后的初步發(fā)展時期，恰逢英國海權(quán)于18世紀末到19 世紀中葉的急速膨脹時期。1805 年特拉法加角海戰(zhàn)的結(jié)束，標志著英國徹底擊潰了以法國為首的所有海上競爭者，其海洋絕對霸權(quán)也隨之得以最終確立。當時的英國在壓倒性海上力量的支持下，迅速展開了世界范圍內(nèi)的迅猛擴張，并逐步擁有了極為廣大的殖民地和雄厚的壟斷利潤，從而初步具備了帝國主義的基本特征。[3]其利益觸角更遍布全球，資本與商品的流轉(zhuǎn)空間也異常廣闊。英國漸次具備了“世界帝國”的時代屬性。英國一家獨大的國際情勢為初出茅廬的美國開拓自身的海洋利益帶來了如下“逢時性”的天然意義：首先，英國力量的壓倒性膨脹使世界海洋權(quán)益的割據(jù)狀態(tài)暫時告一段落，與之相伴，英國對法、西、荷等海上國家的重大挫敗實際上也間接地為美國鏟除了同等重量級的競爭對手，進而掃清了美國海權(quán)初步發(fā)展的直接威脅。再者，海上霸主英國海洋權(quán)益的世界化，推動了其利益網(wǎng)絡(luò)的粗泛化。因而，當時美國相對狹小的利益范圍也就很難與英國的利益面發(fā)生重合，美國海洋權(quán)益在霸權(quán)國英國的利益網(wǎng)絡(luò)縫隙中快速發(fā)展的可能性也便因之得以出現(xiàn)。

第二次工業(yè)革命后，美國的國家實力有了極大程度的提升，其國內(nèi)的工商業(yè)資本也日益渴望著以自身強大工業(yè)實力為基礎(chǔ)海外利益的拓殖，美國面臨著迫切的海上擴張需要。而當時美國的海上擴張則面對著太平洋與大西洋兩個可能的方向。其中，大西洋上以英國為代表的歐洲列強之間利益密集交匯且矛盾錯綜復雜，而太平洋一側(cè)則呈現(xiàn)出相對空虛和寧靜的狀況。根據(jù)這一情況，美國逐步展開了邁向太平洋并加緊控制加勒比近海的海洋總戰(zhàn)略。自然地，在這一地區(qū)依然擁有廣大殖民地的老朽西班牙便成為了美國眼中的一塊肥肉。就在美國這種內(nèi)在海權(quán)戰(zhàn)略動機形成的同時，作為美國唯一顧忌的制約性力量和最大不確定性因素的英國，卻于19 世紀末期承受著來自國際社會的普遍壓力，這種普遍性壓力則主要來源于同一時期的新興國德國為爭奪海洋控制權(quán)而采取的積極進攻態(tài)勢。德皇威廉二世主導的德國海權(quán)擴張計劃與英國的傳統(tǒng)海權(quán)優(yōu)勢產(chǎn)生了尖銳的矛盾，英德間的激烈對抗甚至迫使英國放棄了以往的“光榮孤立”政策。與此同時，法國在非洲的擴張以及俄國在遠東的野心也使得的英國外交疲憊不堪。英國的這種被動狀態(tài)不僅使其不能對美國的海權(quán)擴張做出反制，而且還會使其為避免自身的完全孤立而對美國的行動采取默認甚至部分支持的態(tài)度。這種態(tài)度突出的體現(xiàn)在英屬香港為美國亞洲分艦隊的積極補給以及英艦對馬尼拉西班牙艦隊的監(jiān)督上，后者更為美國順利全殲駐菲律賓的西班牙艦隊提供了巨大的方便。因而，良好的國際情勢為美國順利開展太平洋戰(zhàn)略并取得美西戰(zhàn)爭的徹底勝利提供了絕對適時的有利契機。

第一次世界大戰(zhàn)期間，歐洲強國的激烈火拼為美國在其強大工業(yè)基礎(chǔ)上擴充海軍，將海上力量拓展至列強環(huán)飼的大西洋尤其是歐陸近海提供了天賜良機。以威爾遜為首的美國政府決定在最為合適的時候抓住這次良機，實現(xiàn)美國海權(quán)的徹底質(zhì)變。在此之前，美國政府則以中立為偽裝，最大限度換取交戰(zhàn)雙方的貿(mào)易利益，進而積極地積攢一戰(zhàn)定勝負的基礎(chǔ)國力。到1917 年，在歐陸列強幾近力竭之際，美國則從容地站在了其“盎格魯—薩克森兄弟”英國即協(xié)約國一側(cè)，正式全面介入歐戰(zhàn)。美國的適時參戰(zhàn)給歐戰(zhàn)格局帶來了巨大的變化。相關(guān)資料顯示，僅1918 年，美國海軍便將56430 枚水雷運輸?shù)綉?zhàn)區(qū)，部署在各重要海域，據(jù)估計約有19 艘德國潛艇因此被炸毀。[4]（P12）同時，美國積極推行的武裝商船政策，使2570 艘貨船與油輪都裝備了大炮與無線電系統(tǒng)，幾乎每艘商船都配備了專業(yè)的海事武裝人員，[4]（P53）這大大確保了協(xié)約國后方的物資補給運輸。由此，美國海上力量便在事實上成為了左右戰(zhàn)局的關(guān)鍵性力量，并決定著協(xié)約國取得最終勝利的基本結(jié)局。因而，順應(yīng)第一次世界大戰(zhàn)的天時，美國提前且迅速地完成了由海上大國向一流海上強國的身份轉(zhuǎn)變，并在戰(zhàn)后的華盛頓會議上輕松的取得了與英國平起平坐的海軍地位，美國海權(quán)稱霸全球的的基礎(chǔ)業(yè)已成型。而后的第二次世界大戰(zhàn)，美國更借助德意日法西斯失道寡助的有利契機，迅速且正當?shù)冂P除了其在太平洋上的唯一競爭對手日本，取得了徹底制霸兩洋的絕對優(yōu)勢，最終成長為全球唯一的超級海上強國。

二、美國海權(quán)形成的地利稟賦

著名的海權(quán)理論家馬漢認為，影響一個國家海上實力的因素主要包括地理位置、領(lǐng)土范圍、形態(tài)構(gòu)成、人口數(shù)量、民眾特征以及政府特征六大部分。[5]（P29）其中，一國的具體地理位置及其領(lǐng)土范圍則是首當其沖的關(guān)鍵要素，它們對一國海上力量的發(fā)展具有基礎(chǔ)性和前提性的重要意義?？梢哉f，美國海權(quán)不斷成長的實質(zhì)基礎(chǔ)就在于其卓越的地理要素條件：

首先，從具體地理位置構(gòu)成來看，美國實際上有著天然的“海洋島國”屬性。其占據(jù)著北美大陸緯度最為適宜的中間地帶，東部遼闊的大西洋將其與歐洲諸強有效地分隔開來，進而使其得以長期遠離歐陸錯綜復雜的矛盾與斗爭；西部浩瀚的太平洋亦將其與人口稠密、動蕩不安的亞洲東部地區(qū)相阻隔，來自這一地區(qū)的不確定影響也同樣得到了最大限度的抵消；而南部的墨西哥灣和加勒比海則為其保有著豐足的礦產(chǎn)油氣資源和潛在貿(mào)易航路。同時，這種三海相擁的格局也為美國艦船的揚帆起航提供了多個方向上極其宏大的活動舞臺。并且，海岸線長達12283 法定海里的美國，有近75%的人口居住在鄰接海洋與大湖的各州，而且其國內(nèi)幾乎一半的都市化縣治都與大海相鄰。[6]（P2）這一系列具體國情深刻的塑造了美國“海洋國家”的內(nèi)在現(xiàn)實，也注定了其與大海之間不可割裂的親密姻緣。另外，美國的陸地邊界只與加拿大與墨西哥兩個鄰國相接壤。其中，北部邊界的加拿大受限于地理位置的較高緯度，國土大面積處于封凍狀態(tài)，人口則多集中在與美國緊鄰的南部狹長地區(qū)，其無論是在國家規(guī)模方面還是在發(fā)展速度與潛力方面都顯然無法與美國相提并論。甚至一定程度上，加拿大的生存進步則是以美國的強健與否為直接前提的。而南部邊界的墨西哥雖然有著密集的人口，但該國深受西班牙封建殖民遺毒的影響，政治上考迪羅體制盛行，境內(nèi)社會發(fā)展程度極為落后、長期動蕩不安且自顧不暇，其無意也無力與美國發(fā)生任何形式的對抗。因而，與美國相鄰的兩支陸上力量顯然對美國的安全構(gòu)不成任何威脅，美國的陸上利益也一般不會對這兩國產(chǎn)生興趣。此種南北近鄰皆弱旅的特點意味著西進運動后的美國既用不著被迫在陸地上奮起自衛(wèi)，也不會被引誘通過陸地進行領(lǐng)土擴張，[5]（P29）故而其國家戰(zhàn)略的海洋方向性就顯得十分突出，其海上力量的優(yōu)先發(fā)展也便具備了良好的先天條件?？偠灾?，美國獨特的地理位置使得美國的國家存在呈現(xiàn)出與英國等國極其相似的“海洋島國”屬性，而類似“海島性”的自然或政治地理狀況對于一個海權(quán)國家來說無疑有著極為重要的關(guān)鍵意義。

再者，從領(lǐng)土范圍來講，美國是世界上領(lǐng)土面積最為廣袤的國家之一，擁有著遠超一般陸地國家的國土覆蓋面，其境內(nèi)廣布著寬大的平原、縱橫的河道以及一望無際的山地。這樣的國土構(gòu)成狀況，不僅為美國提供了用于發(fā)展工業(yè)、制造業(yè)的豐富自然資源，而且也為美國提供了寬闊的戰(zhàn)略縱深和繁殖強大勞動力的潛在可能。如此一來，美國“海洋島國”的地理特征便有了“陸域國家”的另一重屬性，這種陸域國屬性是一般的海島國家所永遠不可能具備的，它大大加強了美國發(fā)展海權(quán)的可持續(xù)性與抗挫力?？梢哉f，美國是全球少有的具備“陸域島國”特性的國家。而這一內(nèi)在特性則是美國海權(quán)長期發(fā)展且得以持續(xù)不敗的自然基石。

附加地，從地緣戰(zhàn)略的角度來講，作為美國自然地理屏障的大西洋與太平洋以其“兩洋堡壘”的突出地緣作用為美國全球霸權(quán)的形成奠定了牢固的基礎(chǔ)。實際上，美國之所以大力推動其海權(quán)戰(zhàn)略的發(fā)展，其根本初衷并非在于攝取海權(quán)利益本身，而是在于嘗試建立和鞏固美國的全球霸權(quán)，海上權(quán)力只不過是美國實現(xiàn)其全球戰(zhàn)略抱負的重要手段。根據(jù)麥金德的觀點，位居人類文明圈核心區(qū)域的歐亞大陸具有世界中心島的獨特地理區(qū)位，誰能夠有效控制這一中心島或者壓制其中間地帶，誰就可以控制全世界。因而，作為一個外域大國，美國能否取得在歐亞大陸舉足輕重的地位并將之持久、有效的保持下去，直接影響著其對全球事物的支配。[7]（P26）因此發(fā)展和維持其跨洋海權(quán)便顯得極為必要且十分關(guān)鍵。而分部在美國陸域東西兩端的大西洋和太平洋作為北美大陸的“兩重堡壘”則為美國海上力量的施展提供了進可攻、退可守的巨大優(yōu)勢。在兩次世界大戰(zhàn)中，來自兩洋的地理性庇護，不但產(chǎn)出了美國最大限度保存實力的充足時間，而且更為美國海上力量的爆炸性擴張?zhí)峁┝藰O大地便利。兩次世界大戰(zhàn)之后，美國借助其海權(quán)的強大張力，成功地在歐亞大陸東部島群以及西部濱海歐洲登陸，美國的兩只重拳也隨之扣在了“歐亞中心島”的東西兩岸。由此開始，美國力量持續(xù)地壓制著歐亞大陸的中間心臟地帶，其世界霸權(quán)也隨之建立并鞏固了起來。

三、美國海權(quán)形成的人和稟賦

美國是一個移民國家，99%以上的美國人都是移民和移民后裔。[8]（P665）這些來自西歐東亞、中東北非、加勒比拉美以及太平洋諸島等全球各地的移民團體共同塑造了美國社會復雜多元的族群特性。進一步說，來自于世界各地具有不同文化背景、種族地域?qū)傩缘娜藗?，紛紛拋開了舊有出生地社會的傳統(tǒng)束縛來到美國，并將這一片嶄新且神奇的土地作為追夢之地，重新規(guī)劃著自己的人生理想和人生追求。因而，美國的廣大移民總體顯現(xiàn)出了一種不可阻擋的朝朝活力和勃勃生氣，這不僅為年輕的美國添加了極為新鮮的血液并使之具備了強健有力且永不停歇的心臟，而且更使其充滿了一種勃然奮發(fā)、不斷探索未知領(lǐng)域無畏的冒險主義精神。正是這種冒險精神，推動著美國在包括海洋事業(yè)在內(nèi)的各個領(lǐng)域中不斷取得突飛猛進的成就。并且，美國新興移民社會及其多元文化聚合、族群交融的自然屬性也使其對新生事物的探索少有禁忌且饒有興趣。這種情況的出現(xiàn)，在最深層面上推動著美國不斷邁出探索海洋、發(fā)展海權(quán)的有力步伐。再者，美國社會早期的文化基礎(chǔ)“歐洲裔文化”中，英國與北歐的文化占據(jù)著其中極為重要的地位，這又為美國海權(quán)事業(yè)的發(fā)展帶來了歐洲海上先行者的良好傳統(tǒng)與經(jīng)驗。例如，英格蘭人迅速與自覺般地尋求開發(fā)新領(lǐng)地上的資源且并不急于返回家園[5]（P37）的開拓精神就業(yè)已內(nèi)化到美利堅民族的習慣中去了。而這一習慣則無疑是美國人實現(xiàn)海洋抱負的一個重要內(nèi)在動力。同時，源于多元族群基礎(chǔ)上美國社會的強大創(chuàng)造力，不斷為美國歷史的發(fā)展尤其是先進海洋戰(zhàn)略理論的創(chuàng)建塑造了一個又一個的杰出人物：獨立戰(zhàn)爭中的華盛頓、南北戰(zhàn)爭中的林肯、海權(quán)理論的創(chuàng)始人馬漢、新自由主義者威爾遜、現(xiàn)實主義大師摩根索以及當代建構(gòu)主義的代表者約瑟夫奈等等，這些杰出人物的持續(xù)涌現(xiàn)為美國帶來了巨大的精神智慧財富，而這些財富則成為了美國持續(xù)有力推進海洋戰(zhàn)略進而實現(xiàn)跨越式發(fā)展的重要珍貴資源。

改良派新教在美國的落地生根，進一步塑造了美國多元凝聚的統(tǒng)一國家身份，這種統(tǒng)一身份則顯然是美國發(fā)展海洋事業(yè)的有力保障和穩(wěn)健基石。新教在美國的傳播可謂歷史悠久，北美大地的最早西方先民就是來自英國的清教徒，而廣闊北美大地的復雜自然社會條件則又促使源于歐洲新教的美國新教分裂為眾多不同的教派。19 世紀初，這些相互區(qū)分的不同教派共同建構(gòu)了美國宗教多元自發(fā)的主要特色，此種多元化特色對美國的社會生活產(chǎn)生了重大影響，其有效的抵制了以往宗教“一神論”的僵化政治色彩，并且成功孕育出了20 世紀初作為“美國自由傳統(tǒng)”核心的“美國信條”，而這一信條的本質(zhì)在很大程度上就是世俗化的改良派新教。[9]（P23）包含自由市場、民主法治以及個人主義在內(nèi)的“美國信條”成為了普通美國人公認的共同意識形態(tài)，由這一共同意識形態(tài)引發(fā)的20 世紀美國化運動則在極短的時間內(nèi)快速夯實了美國“統(tǒng)一民族國家”的內(nèi)在基礎(chǔ)，并且順利的規(guī)避了美國向支離破碎多種族社會發(fā)展的潛在危險。由此，美國的國家建構(gòu)便日趨牢固成熟，美國人民也徹底具備了團結(jié)一致的精神狀態(tài)和進取性十足的普遍信心。此種景象的出現(xiàn)為美國接下來最大限度的凝聚力量、發(fā)展跨洋海權(quán)繼而施展全球抱負提供了堅實的基礎(chǔ)。

四、美國海權(quán)崛起的現(xiàn)實啟示

美國海權(quán)崛起道路的一系列具體內(nèi)情深刻表明，一國海洋戰(zhàn)略的推行是以良好的國際環(huán)境、適宜的地緣特性以及凝聚的民族意志為重要前提的。其中，良好的國際環(huán)境是一國海上力量長期發(fā)展的重要外部保障?？梢哉f，正是由于美國當局對國際形勢演化的靈活把握，美國海權(quán)實現(xiàn)跨越式發(fā)展的外在契機才會因之得以不斷出現(xiàn)。與之相反，如果一國長期忽視具體國際環(huán)境的外部制約，一味依靠蠻力硬性地推行海洋戰(zhàn)略，其海權(quán)的發(fā)展便不可能具有長遠的可持續(xù)力。如一戰(zhàn)前德國海權(quán)的發(fā)展就因其強硬的態(tài)度，遭到了同時期海上大國與陸上大國的雙重擠壓，進而最終歸于慘敗。再者，海權(quán)的發(fā)展應(yīng)以當事國的地緣特性為依據(jù)合理確定其優(yōu)先度。即一個國家應(yīng)以其地緣構(gòu)造的具體海洋特性為基本參照，選擇和制定具有最佳戰(zhàn)略效益的相關(guān)海洋策略。例如，美國對兩洋地緣職能的準確判斷與利用，就使其以最小的代價成功的獲取了一系列重大的海上利益。最后，良好的教育體系與強大的民族凝聚力帶來的主觀能動性也是一國海上事業(yè)得以長期發(fā)展的基本內(nèi)在保證。實際上，海權(quán)是一個國家內(nèi)部實力的重要外在表象，其總是與本國內(nèi)部力量的發(fā)展情況呈正相關(guān)。因此，一國拓展海權(quán)實現(xiàn)海洋抱負的可能機遇只有在其國內(nèi)社會健康發(fā)展、民族內(nèi)聚力空前高漲的基礎(chǔ)上才會最終得以顯現(xiàn)。

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[3] 列寧選集：第2 卷[M] .北京：人民出版社，1972.

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