論監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理

閆毅軍 李 龍 蘇廣田

（1.洛陽市路星公路工程監(jiān)理有限責(zé)任公司，河南洛陽471002；2.洛陽路橋建設(shè)集團(tuán)有限責(zé)任公司，河南洛陽471002）

經(jīng)過20多年的發(fā)展，建設(shè)監(jiān)理制度日趨完善，隨著整體工程建設(shè)質(zhì)量要求的提高，監(jiān)理的責(zé)任越來越重，面臨的風(fēng)險(xiǎn)也越來越大。但目前，建設(shè)監(jiān)理市場(chǎng)還存在監(jiān)管體制不夠健全、人員素質(zhì)偏低、無序流動(dòng)、與業(yè)主的職責(zé)的劃分不清晰等問題，這些問題監(jiān)理企業(yè)如果不加以防范，將給監(jiān)理企業(yè)的生存和發(fā)展帶來危機(jī)。監(jiān)理企業(yè)應(yīng)該具有憂患、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，要能夠識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，并加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理方面的工作力度。

1 風(fēng)險(xiǎn)種類分析

1.1 監(jiān)理企業(yè)外部風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)理企業(yè)外部引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩方面：一是業(yè)主引發(fā)的監(jiān)理企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。目前建設(shè)行業(yè)中由于體制還不夠健全，業(yè)主在建設(shè)過程中充當(dāng)著主要角色，業(yè)主私自變更設(shè)計(jì)、制定不合理工期、未辦理法定建設(shè)手續(xù)擅自開工等不規(guī)范行為，干擾監(jiān)理人員的正常工作，使監(jiān)理目標(biāo)達(dá)不到合同要求，從而給監(jiān)理企業(yè)造成風(fēng)險(xiǎn)。二是施工單位引發(fā)的監(jiān)理企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。掛靠施工企業(yè)魚目混珠、施工單位偷工減料造成質(zhì)量事故發(fā)生、施工單位倚仗與業(yè)主關(guān)系密切對(duì)監(jiān)理的指令不予理睬、施工單位為了節(jié)約成本而減少或者沒有危險(xiǎn)作業(yè)安全防范方面的資金投入等派生出的監(jiān)理風(fēng)險(xiǎn)。

1.2 監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)

監(jiān)理企業(yè)內(nèi)部因素引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)主要也有三方面：一是由于監(jiān)理人員素質(zhì)不高，職業(yè)道德欠缺引起未發(fā)現(xiàn)和消除工程中存在的質(zhì)量、安全隱患造成的風(fēng)險(xiǎn)，監(jiān)理企業(yè)和監(jiān)理工程師須承擔(dān)責(zé)任。二是由于監(jiān)理企業(yè)管理水平不足，未制訂切實(shí)可行的經(jīng)營(yíng)策略、管理制度和項(xiàng)目管理方法，造成項(xiàng)目失控而產(chǎn)生一些質(zhì)量、安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等。三是不良環(huán)境影響增多。由于不正之風(fēng)及業(yè)主干預(yù)過多,監(jiān)理工程師工作很難按正常秩序開展,加上監(jiān)理單位自身管理跟不上,弄得監(jiān)理單位人心渙散,隊(duì)伍不穩(wěn),相當(dāng)一部分監(jiān)理工程師身心疲憊,前途渺茫,無力負(fù)責(zé)任工作,結(jié)果是工作不到位甚至失職。

2 風(fēng)險(xiǎn)控制措施

無論監(jiān)理企業(yè)面臨的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)，還是外部風(fēng)險(xiǎn)，最根本的控制措施應(yīng)該從自身做起，要本著“事前防范重于事后處理”的原則，建立健全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防評(píng)價(jià)體系，制定各種風(fēng)險(xiǎn)控制措施，從源頭抓起，加強(qiáng)過程控制，在各個(gè)環(huán)節(jié)降低運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)，減小風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率。

2.1 監(jiān)理人員的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

培養(yǎng)員工的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，監(jiān)理人員分散在項(xiàng)目上，常常是單兵作戰(zhàn)，管轄的路段長(zhǎng)，突發(fā)事件多，除了承擔(dān)工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)理、安全監(jiān)理、環(huán)境保護(hù)監(jiān)理、費(fèi)用監(jiān)理、進(jìn)度監(jiān)理、合同及其他事項(xiàng)管理、監(jiān)理文件與資料管理的職責(zé)，易發(fā)生質(zhì)量、安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)外，自身的安全風(fēng)險(xiǎn)也比較高。監(jiān)理單位要特別重視員工質(zhì)量、安全意識(shí)的培養(yǎng)，通過教育和培訓(xùn)來提高員工對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)的警覺，及時(shí)發(fā)現(xiàn)工程中存在的隱患和問題。同時(shí)，積極組織員工參加各級(jí)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的質(zhì)量、安全知識(shí)培訓(xùn)，將風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)融合到崗位職責(zé)中，重視對(duì)施工單位和監(jiān)理人員進(jìn)行工程項(xiàng)目重要部位、復(fù)雜工藝的交底。 另外為了防止發(fā)生人身意外傷害給企業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作帶來困難，監(jiān)理企業(yè)可以給監(jiān)理人員購買人身意外傷害險(xiǎn)，較好地保障員工權(quán)益。

2.2 加強(qiáng)監(jiān)理過程風(fēng)險(xiǎn)控制措施

2.2.1 投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制措施

為降低因監(jiān)理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)可能帶來的損失，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益，監(jiān)理企業(yè)在制訂經(jīng)營(yíng)策略時(shí)要審時(shí)度勢(shì)，不能一味追求項(xiàng)目多、規(guī)模大、產(chǎn)值高，而應(yīng)在投標(biāo)階段對(duì)投標(biāo)項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)與效益的評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果有選擇地參與項(xiàng)目投標(biāo)活動(dòng)。投標(biāo)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)考慮的因素主要包括設(shè)備、人員配置與到位要求情況、項(xiàng)目?jī)?nèi)外部環(huán)境和工程監(jiān)理難易程度；效益評(píng)價(jià)主要考慮社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益。

工程難易程度分析。根據(jù)工程難易程度對(duì)服務(wù)質(zhì)量、安全生產(chǎn)所產(chǎn)生的影響和潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。對(duì)具有較大難度和較大風(fēng)險(xiǎn)的項(xiàng)目，應(yīng)考慮該項(xiàng)目是否為特色項(xiàng)目。

設(shè)備、人員配置及到位情況分析。根據(jù)招標(biāo)文件中對(duì)人員、設(shè)備配置的相關(guān)要求，對(duì)擬投入的人員、設(shè)備預(yù)測(cè)的實(shí)際到位情況分析后評(píng)分，盡可能選擇滿足率高、到位率高的監(jiān)理人員。

項(xiàng)目?jī)?nèi)、外部環(huán)境分析。對(duì)項(xiàng)目資金到位，征遷工作難易程度、建設(shè)單位以往對(duì)監(jiān)理單位的支持程度、監(jiān)理服務(wù)費(fèi)的支付是否及時(shí)、合理增加的監(jiān)理費(fèi)用是否認(rèn)可、對(duì)監(jiān)理單位的獎(jiǎng)懲是否公平合理等內(nèi)部因素評(píng)價(jià)，并對(duì)當(dāng)?shù)匦袠I(yè)主管部門以往對(duì)工程建設(shè)各方的理解支持程度(如信用評(píng)價(jià)、安全事故的責(zé)任認(rèn)定與處罰等)、項(xiàng)目建設(shè)組織機(jī)構(gòu)設(shè)置(如代建單位與項(xiàng)目業(yè)主的關(guān)系、一個(gè)監(jiān)理辦是否存在多重管理)等外部因素進(jìn)行評(píng)價(jià)。

社會(huì)效益評(píng)價(jià)。主要考慮擬投標(biāo)項(xiàng)目所能產(chǎn)生的社會(huì)影響，對(duì)鞏固企業(yè)品牌、開拓業(yè)務(wù)新領(lǐng)域、新市場(chǎng)等因素評(píng)價(jià)。

經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)。以投標(biāo)項(xiàng)目能獲取的利潤(rùn)為主要指標(biāo)，綜合考慮項(xiàng)目所在地以往取費(fèi)情況和人員調(diào)換、缺崗的實(shí)際處罰情況等因素。

評(píng)價(jià)盡可能設(shè)計(jì)量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)。可由企業(yè)負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)部門、技術(shù)部門等相關(guān)人員參與評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)人員應(yīng)通過各種渠道了解擬投標(biāo)項(xiàng)目招標(biāo)文件中的有關(guān)要求和工程情況。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果可分為風(fēng)險(xiǎn)可控、低度風(fēng)險(xiǎn)、中度風(fēng)險(xiǎn)、高度風(fēng)險(xiǎn)；效益等級(jí)分好、較好、一般、差。效益等級(jí)為一般以下或風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)中度風(fēng)險(xiǎn)以下的，原則上不參與投標(biāo)。

2.2.2 項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)控制

中標(biāo)后，企業(yè)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的控制轉(zhuǎn)移到對(duì)監(jiān)理項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的控制，其中主要為質(zhì)量、安全責(zé)任事故風(fēng)險(xiǎn)的控制。企業(yè)除制訂完善的項(xiàng)目規(guī)章制度和流程外，應(yīng)著重通過加強(qiáng)監(jiān)理隊(duì)伍建設(shè)，提高項(xiàng)目管理水平，預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

加強(qiáng)人員隊(duì)伍建設(shè)，防范人員無序流動(dòng)。監(jiān)理人員缺乏(特別是中高級(jí)技術(shù)人員)、人員流動(dòng)頻繁、素質(zhì)低的情況是監(jiān)理公司普遍面臨的問題，也是監(jiān)理公司穩(wěn)定發(fā)展的一大風(fēng)險(xiǎn)所在。監(jiān)理企業(yè)應(yīng)確立以人為本的理念，通過建立和實(shí)行公開、公平、公正的人才選拔機(jī)制、人才培養(yǎng)機(jī)制，建立一支作風(fēng)正派、業(yè)務(wù)精湛，并具備一定經(jīng)濟(jì)、法律、合同管理、公共關(guān)系等多學(xué)科知識(shí)的人才隊(duì)伍。

提高項(xiàng)目管理水平，保障監(jiān)理項(xiàng)目健康運(yùn)行。為了預(yù)防項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，筆者認(rèn)為，一是要建立完善的制度，二是要抓好制度的落實(shí)。規(guī)章制度應(yīng)該從公司和駐地監(jiān)理機(jī)構(gòu)兩個(gè)方面建立，并應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整完善。有了制度還要抓好制度的落實(shí)。監(jiān)理企業(yè)在動(dòng)態(tài)掌握正在監(jiān)理的項(xiàng)目運(yùn)轉(zhuǎn)情況的基礎(chǔ)上，要及時(shí)對(duì)駐地監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作進(jìn)行督促、檢查、指導(dǎo)，排查質(zhì)量安全隱患。通過加強(qiáng)巡視、適時(shí)安排質(zhì)量、內(nèi)業(yè)資料等專項(xiàng)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，確保各項(xiàng)工作落到實(shí)處。此外，還應(yīng)在項(xiàng)目管理方式方法上進(jìn)行一些有益的探索，充分調(diào)動(dòng)監(jiān)理人員的能動(dòng)性。

2.3 建立積極的風(fēng)險(xiǎn)處理應(yīng)急制度

監(jiān)理企業(yè)發(fā)展過程中，風(fēng)險(xiǎn)無處不在、無時(shí)不有。預(yù)防、控制風(fēng)險(xiǎn)只能在有限的空間和時(shí)間內(nèi)改變風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的條件，降低發(fā)生的頻率，減少損失程度。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，應(yīng)采取積極措施，減小由此產(chǎn)生的損失。一旦發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件，應(yīng)第一時(shí)間把情況通知業(yè)主和相關(guān)部門，并請(qǐng)求配合采取有效的措施。

3 結(jié)束語

風(fēng)險(xiǎn)控制是任何企業(yè)都不能忽視的問題，無論是采取風(fēng)險(xiǎn)回避、損失控制、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)保留中的任何一種方法，都應(yīng)該從監(jiān)理人員抓起，向管理要效益，向管理要平安，做到誠信履約，健康經(jīng)營(yíng)。