淺談新環(huán)境中水電工程施工索賠管理

張捍平

（中國水利水電第八工程局有限公司，湖南 長沙 710048）

0 緒論

自20世紀80年代中期水利水電行業(yè)率先在全國開始推行招標投標制，到20世紀90年代招標投標制的快速推進，工程索賠也作為一門獨立的新興學科而產生，并逐步提到施工企業(yè)的議事日程中去。

近年來，國內水電工程行業(yè)提出“后水電時代”這個詞，顧名思義，水電市場已經成熟，但水電開發(fā)高峰期已過，水電市場已開始萎縮。在這種新的環(huán)境中，水電施工企業(yè)產能日漸過剩，市場競爭愈演愈烈，施工企業(yè)競相壓價，有的建設單位也趁機壓價，致使施工企業(yè)經營風險提高，經濟效益下降，降低了企業(yè)的生存發(fā)展及競爭能力?！爸袠丝康蛢r，賺錢靠索賠”的口號也從國際工程承包市場延伸到國內水電工程承包市場，這充分反映了索賠管理在新環(huán)境中水電工程建設的重要意義。

下面就筆者從事經營管理工作的經驗，并結合小灣水電站水墊塘二道壩工程建設的實例，談談新環(huán)境中水電工程施工索賠管理的體會。

1 索賠的基本介紹

1.1 索賠的概念與認識

索賠是指在工程施工合同的實施過程中，合同一方因對方不履行或未能全面適當履行合同規(guī)定的義務而造成的損失，向對方提出索賠。要求，屬項目管理的范疇。在工程承包過程中，對承包商而言，只要不是自身的責任，而是由于外界干擾造成的工期延誤和成本增加，都有理由也應當提出索賠。

索賠，不是項目負責人、經營結算人員等一兩個人的工作；而是所有工程技術、管理人員互相配合、認真研究、共同參與的工作。索賠，也不只是在工程竣工結算時才做的工作，而是從工程中標、簽訂合同直到竣工結算，貫穿施工全過程的一項重要工作。做好索賠工作必須做到有理有據(jù)?！坝欣怼辈拍芴岢鏊髻r；“有據(jù)”才能索賠成功。所以，必須做好索賠資料的收集、整理、簽證工作

1.2 索賠的起因

在工程承包過程中，因工程本身及所處環(huán)境有很多不穩(wěn)定因素，常發(fā)生一些非承包商責任且承包商不能控制的干擾事件，這些事件的發(fā)生往往會打亂預定的施工計劃安排，增加工程的施工難度，從而導致工期延誤及施工成本增加。在合同履行過程中，由于合同條文的模糊，施工準備條件的不足，施工進度滯后等原因會引起索賠，但從索賠的目的來看，有兩大類型:一是要求費用補償，即要求業(yè)主補償費用的損失，進而調整合同價款；二是工期索賠，即要求業(yè)主延長竣工時間，使合同規(guī)定的工程竣工日期順延，從而避免了違約金的發(fā)生。這些事件的起因主要有以下幾個方面:

（1）設計變更引起的索賠:設計變更在每一個工程中幾乎都要碰到，需要慎重對待和處理。由于業(yè)主變更工作內容，調整有關結構的標高、基線、尺寸、增加工程部分內容及為增加一些附加工作，對已完成的某些工程部位根據(jù)使用要求返工調整等等都會影響到工期延長和費用增加，據(jù)此，承包商會向業(yè)主提出索賠，此類索賠事件比較常見。

（2）因合同條文模糊不清引起的索賠:在合同簽訂中，措詞必須嚴謹，各處含義一致，否則也會引起索賠。例如:日本大成公司承攬的魯布革水電站隧道開挖（長9km），因合同擬定文字疏忽，石方量計算合同條款有的地方表明 “to the line”（到開挖輪廓線），而又的地方又有“from the line”（從開挖設計輪廓線）。按前者為“自然方”計量，按后者則解釋為按開挖后的“松方”計算，一字之差，兩種計量法總工程量相差2.5～5萬方，作為承包方的日本抓住了合同文字漏洞，使索賠成功。在我國，尤其是涉外工程中，這種失誤的例子并不少見。

（3）工期延長的索賠:此處涉及到的是由于業(yè)主的原因，例如:業(yè)主未按時提交施工現(xiàn)場（包括征地移民影響、不同承包人移交工作面影響等），有記錄可查的特殊反常惡劣天氣，業(yè)主未按規(guī)定時間提交施工圖紙、未能在規(guī)定時間內付款，業(yè)主干擾影響工程進度等。承包商據(jù)以上這些原因找出合理的證據(jù)，可提出索賠。

（4）因暫停施工和功效降低引起的索賠:工程開工后，時常會出現(xiàn)一些由于施工用途改變，業(yè)主機構更迭等原因，要求承包方暫停施工，或因業(yè)主不合理的指令造成功效大幅度降低，從而會使承包人員窩工，設備停滯，導致額外費用支出增加，承包方可提出索賠。

（5）施工條件變化的索賠:施工條件變化包括地基變化因素、不可抗力因素、人為障礙因素等。例如:小灣水電站水墊塘工程，承包人進場后，業(yè)主將施工工作面（其中水墊塘岸坡系其他承包人進行開挖）移交給水墊塘承包人，由本承包人進行岸坡混凝土澆筑任務。本承包人將移交的工作面進行現(xiàn)場查勘及復測后發(fā)現(xiàn):①岸坡多處存在技術允許范圍外的超、欠挖；②岸坡面存在大量的危石、浮渣（或開挖殘留浮渣，或開挖后巖體應力集中導致崩塌等）。鑒于此，承包人依據(jù)實際測量數(shù)據(jù)以及現(xiàn)場照片等資料向業(yè)主成功地進行了索賠。使得岸坡超欠挖處理、浮渣清理等費用得以補償，避免了承包人因施工條件變化造成的損失。

當然，在水利水電工程建設中引起索賠的種類還有很多，但以上5類是最主要、最常見的，應當引起足夠的重視。

2 索賠的處理

2.1 建立完善的索賠制度

我們從前面對索賠的認識可以看出，索賠管理需要全體人員全力配合、需要貫穿整個施工過程。因此，需建立一套系統(tǒng)的管理制度。

（1）成立工程索賠小組及索賠領導小組。其作用為:①對招投標合同文件進行系統(tǒng)的學習研究，結合現(xiàn)場施工情況，找出合同與實際的不同，提出索賠報告；②盡量對低于成本價的項目提出技術變更，改變施工內容或方法，以此達到新增合同單價的目的；③完成與監(jiān)理、設計、業(yè)主代表等的溝通、協(xié)商；④對實施索賠工作的計劃、安排、檢查、考核等。

（2）建立索賠獎罰制度。定期召開索賠管理例會，對索賠項目進行清理匯總，并對實施索賠項目進展進行匯報，根據(jù)進展情況對責任及相關人員按獎罰制度實施獎罰。

（3）建立完善的索賠資料收集、簽證、移交、歸檔制度。一旦發(fā)生索賠事件，需要充分的依據(jù)，這些依據(jù)不僅僅來自合同文本，更多、更有力的是現(xiàn)場的實施情況，包括現(xiàn)場測量、現(xiàn)場照片、現(xiàn)場鑒定、現(xiàn)場簽證等等。收集的資料要及時移交給相關人員，以便及時處理。

2.2 索賠處理的原則

索賠事件的發(fā)生，在工程建設中是不可避免的，因此，必須重視，要正確合理地進行處理。在處理索賠事件時，主要遵循以下原則:

（1）索賠必須以合同為依據(jù)，處理及時，計算合理。遇到索賠事件時，監(jiān)理工程師要站在客觀公正的立場上以合同為依據(jù)審查索賠要求的正當性，處理索賠要及時，不要積攢。一是由于工程進行中出現(xiàn)的索賠得不到解決，可能會影響到承包人資金周轉，甚至會影響工程進度；二是集中到工程后期綜合索賠，往往會牽涉利息、利潤補償，工程結算等一些問題，使矛盾進一步復雜化，大大增加了索賠難度。因此，及時處理索賠，對工程建設雙方都是有益處，既維護了業(yè)主的利益，又考慮到了承包商的實際情況。而在計算索賠時必須注意其合理性，例如:現(xiàn)場窩工費只應考慮補償人工降效費。設備停滯，只應考慮租賃費或設備折舊費。

（2）為了使索賠有可靠的事實和充分的依據(jù)，必須注意資料的積累。要使索賠成功，需事實可靠，證據(jù)充分。因此在工程建設中除了做好施工日志外，重大問題的會議上應當做好文字記錄，并爭取與會者簽字，同時承包商還應建立業(yè)務檔案制度，注意積累記錄每天發(fā)生的文函往來、圖紙、照片等，做到處理索賠時以事實和數(shù)據(jù)為依據(jù)。

（3）以主動控制為主，可以有效地避免過多索賠事件發(fā)生在工程建設中。預先發(fā)現(xiàn)可能出現(xiàn)的問題，采取措施，避免造成工程成本增加，這樣不但可以減輕承包商的壓力，同時也減少了承包商設法通過索賠途徑獲取利潤。

2.3 索賠處理程序

一般情況下，對于干擾事件造成的損失，業(yè)主不可能主動提出賠償，承包人只有積極把握索賠機會，才有可能獲得合理的補償。索賠程序往往按如下幾個步驟進行:

（1）遞交索賠立項報告。干擾事件發(fā)生后，承包人應立即組織有關人員成立索賠小組，起草索賠意向通知，在規(guī)定的時間內遞交給工程師，對此干擾事件表示索賠意愿。

（2）提交索賠報告。證據(jù)是影響索賠的主要因素，沒有證據(jù)或證據(jù)不足，則索賠容易被駁倒。因此干擾事件已經發(fā)生，承包人應抓緊時間收集證據(jù)，以支持索賠要求。索賠證據(jù)包括招標文件、合同文本、變更指令、監(jiān)理工程師簽證、施工現(xiàn)場的有關文件、工程照片等資料，索賠證據(jù)必須真實、全面，能充分說明干擾事件對工期和成本的實際影響。在計算索賠款額時，不同的計算方法對索賠值的影響很大，應選用合法、合情、合理、對自己有利的方法，各個計算基礎數(shù)據(jù)應有根據(jù)。在上述各項工作完成后，在合同規(guī)定的時間內向工程師提交索賠報告，提出索賠要求和支持此要求的詳細資料。

（3）跟蹤處理索賠。索賠報告提交后，承包人應經常與監(jiān)理或工程師、業(yè)主代表溝通蹉商，催促監(jiān)理或工程師及業(yè)主盡早審查、批準索賠報告。在一般情況下，盡早處理完索賠，則能盡早獲得賠償。拖延往往使承包商處于不利、被動的地位，使索賠處理變得越發(fā)困難。

2.4 索賠管理中應注意的其他事項

抓好索賠管理工作除以上工作外，其他一些事項也不容忽視。如:處理好與現(xiàn)場代表（指監(jiān)理人、設計人、發(fā)包人現(xiàn)場代表，下同）的關系；有效的避免過多索賠事件的發(fā)生等。

處理索賠，還有一項軟指標是不可忽視的，那就是處理好與現(xiàn)場代表的協(xié)調關系，加強溝通，達成共識，使索賠在合理的前提下得到認可。代表人在現(xiàn)場處理一切有計劃或隨機發(fā)生的事件，若與現(xiàn)場代表關系處理融洽，現(xiàn)場代表對承包人工作比較滿意，因而對承包人的合理索賠容易理解，則索賠就容易解決。另外，施工過程中，承包人根據(jù)經驗可以將預測可能發(fā)生的問題及時告知發(fā)包人，這樣不但能保證順利施工，減少索賠事件的發(fā)生，更重要的是與發(fā)包人建立了互相信任與協(xié)作的工作關系，有利于整個項目的實施。

3 結束語

索賠管理工作是非常必要、非常重要的，關系著企業(yè)的經濟利益。所有施工人員都應該知道索賠、重視索賠、善于索賠，并把索賠工作貫穿于施工全過程。同時加強施工管理、提高管理水平、減低成本，從而為企業(yè)創(chuàng)造更大的利潤空間。

在“后水電時代”這個特殊的環(huán)境中，施工企業(yè)要深刻理解索賠工作在特殊環(huán)境中的意義和作用，通過對水電工程索賠的分析，采用科學合理的方法，靈活應用索賠技巧，加上與現(xiàn)場代表的良好關系，及時有效的處理好索賠事件，使索賠得以實現(xiàn)，有效維護企業(yè)的權益、利益與效益，使企業(yè)的管理水平大幅提升。