建設(shè)項(xiàng)目施工階段監(jiān)理工程師對(duì)索賠的預(yù)控探析

楊登福

（寧夏靈州工程監(jiān)理咨詢(xún)有限公司，寧夏 銀川750001）

0 引言

監(jiān)理工程師受業(yè)主委托，其主要任務(wù)是協(xié)助業(yè)主對(duì)建設(shè)工程項(xiàng)目的質(zhì)量、進(jìn)度、投資等三大目標(biāo)進(jìn)行管理和控制。監(jiān)理工程師的三大目標(biāo)與索賠管理目標(biāo)是一致的。索賠的發(fā)生或多或少總會(huì)導(dǎo)致監(jiān)理工程師目標(biāo)任務(wù)管理的負(fù)偏差，甚至影響三大控制目標(biāo)管理任務(wù)的實(shí)現(xiàn)。因此如何將可能發(fā)生的索賠數(shù)量控制到最低限度，加強(qiáng)監(jiān)理工程師的索賠預(yù)防能力，應(yīng)該是我們研究監(jiān)理工程師索賠管理工作的重中之重。

1 施工索賠誘因分析

1.1 施工準(zhǔn)備工作中的索賠誘因

監(jiān)理工程師協(xié)助業(yè)主認(rèn)真做好施工準(zhǔn)備工作是確保工程按期開(kāi)工的關(guān)鍵，施工準(zhǔn)備工作做得不好，往往會(huì)產(chǎn)生多方面的索賠誘因，其實(shí)質(zhì)主要由于不具備或不完全具備開(kāi)工條件而導(dǎo)致不能按合同協(xié)議約定的開(kāi)工日期按時(shí)開(kāi)工，從而產(chǎn)生工期索賠；或者雖然按時(shí)開(kāi)工，但以后為處理以上遺留的問(wèn)題給承包商增加了額外的工作，引起費(fèi)用和工期索賠。

1.2 進(jìn)度控制中的索賠誘因

在進(jìn)度控制中的索賠誘因可能會(huì)導(dǎo)致工期的延長(zhǎng)和停工費(fèi)用損失，從而引起工期和費(fèi)用索賠。

1.3 質(zhì)量控制中的索賠誘因

質(zhì)量控制中的索賠原因是指材料設(shè)備采購(gòu)、供應(yīng)、保管，工程質(zhì)量檢查驗(yàn)收，生產(chǎn)工藝試車(chē)驗(yàn)收中的索賠原因，主要是由于業(yè)主方或非承包商的其他原因?qū)е虏牧?、設(shè)備和工程的質(zhì)量達(dá)不到要求或提高標(biāo)準(zhǔn)，從而增加費(fèi)用、影響工期，導(dǎo)致索賠。

1.4 投資控制中的索賠誘因

投資控制中的索賠原因是指合同價(jià)款的調(diào)整、支付、竣工結(jié)算和保修款退還中的索賠原因。

1.5 施工管理中的索賠誘因

施工管理中的索賠，主要是指由于業(yè)主代表或監(jiān)理工程師的管理行為不當(dāng)行為而對(duì)施工造成影響，增加工程費(fèi)用或產(chǎn)生停工、效率損失，延誤工期，從而導(dǎo)致費(fèi)用、工期索賠。業(yè)主代表是代表業(yè)主進(jìn)行工作的，監(jiān)理工程師是接受業(yè)主委托進(jìn)行工作的。從施工合同的角度看，他們的不當(dāng)行為給承包商造成的損失應(yīng)當(dāng)由業(yè)主承擔(dān)。

1.6 非業(yè)主方引起的索賠誘因

非業(yè)主方引起的索賠原因主要會(huì)引起承包商的意外損失，停工、窩工或降效損失，影響工期，從而引起費(fèi)用和工期索賠，但要注意，由災(zāi)害發(fā)生損失，費(fèi)用一般由雙方分別承擔(dān)。

2 監(jiān)理工程師防范施工索賠的具體措施

2.1 對(duì)不利外界障礙或條件引起的索賠的防范

要防止這類(lèi)索賠，監(jiān)理工程師必須盡快行動(dòng)，將上述情況或障礙由未知變?yōu)橐阎２樽C設(shè)計(jì)人員所收集的有關(guān)資料是否都已提供給承包商，將已知的管道、地下水情況或下水道以及其障礙的確實(shí)位置和數(shù)目、搜集關(guān)于未知的公用設(shè)施、管道和其障礙的本地資料通知承包商，并在必要時(shí)補(bǔ)充地下勘探資料等。

2.2 對(duì)工程變更引起的索賠的防范

這類(lèi)索賠大多數(shù)是由于承包商與監(jiān)理工程師之間對(duì)基本費(fèi)用，即投標(biāo)時(shí)在工程量清單上列明的各項(xiàng)工程項(xiàng)目的費(fèi)用，由于意見(jiàn)不一致而造成的結(jié)果；也可能由于承包商故意把標(biāo)價(jià)壓低而實(shí)際費(fèi)用較高；也可能是起因于監(jiān)理工程師對(duì)某些費(fèi)用的估計(jì)過(guò)低而引起不滿(mǎn)。

合同條款賦予監(jiān)理工程師廣泛的權(quán)力，他認(rèn)為必要時(shí)，有權(quán)指示承包商增加或減少合同中所包括的工作數(shù)量；改變工程任何部分的標(biāo)高、基線(xiàn)、位置和尺寸；改變工程施工的順序或時(shí)間安排等等。而這些變更，必然要引起費(fèi)用和價(jià)格的變化，使承包商的工作量增加或減少，成本上升或下降。

上述工程變更的估價(jià)，應(yīng)根據(jù)合同條件有關(guān)條款進(jìn)行。變更工程估價(jià)的原則是：（1）如果適當(dāng)，變更工程可以用合同規(guī)定的費(fèi)率或單價(jià)進(jìn)行估價(jià)；（2）如果合同中沒(méi)有適用于該變更工程的費(fèi)率或單價(jià)，則應(yīng)在合理范圍內(nèi)用合同規(guī)定的費(fèi)率和單價(jià)為基礎(chǔ)進(jìn)行推算；

（3）上述方法不可行時(shí)，則應(yīng)與業(yè)主和承包商協(xié)商之后商定一個(gè)合適的價(jià)格；

（4）當(dāng)監(jiān)理工程師與承包商意見(jiàn)不一致時(shí)，監(jiān)理工程師應(yīng)確定他認(rèn)為合適的此類(lèi)費(fèi)率或單價(jià)，并通知承包商和業(yè)主。

2.3 對(duì)工程延誤引起的索賠的防范

此類(lèi)索賠是目前業(yè)界討論最多的一種索賠形式，也是在實(shí)際工程項(xiàng)目實(shí)施中發(fā)生頻率最多的，監(jiān)理工程師對(duì)此應(yīng)特別重視，通?？梢圆扇∫韵罗k法防止其發(fā)生：

（1）當(dāng)合同文件錯(cuò)誤（如設(shè)計(jì)錯(cuò)誤等）或合同文件各部分間發(fā)生矛盾而引起額外支出時(shí)，可以向業(yè)主提出索賠，監(jiān)理工程師應(yīng)仔細(xì)審查合同文件，及早加以糾正，以便在承包商進(jìn)行工作之前，能根據(jù)實(shí)情調(diào)整其進(jìn)度計(jì)劃。

（2）因圖紙發(fā)出太遲，影響了工程進(jìn)度，承包商有權(quán)提出索賠。為避免此類(lèi)事件發(fā)生，需給承包商留有足夠的時(shí)間去訂購(gòu)材料，安排好各種活動(dòng)使圖紙?jiān)O(shè)計(jì)不致影響工程進(jìn)度。

（3）為防止定線(xiàn)資料有誤而導(dǎo)致工程費(fèi)用增加，監(jiān)理工程師應(yīng)聘任合格的測(cè)量人員，配備必要的測(cè)量設(shè)備，早日開(kāi)始基本定線(xiàn)工作，經(jīng)核查后交給承包商，并請(qǐng)承包商核對(duì)，在測(cè)量員在場(chǎng)的情況下證實(shí)無(wú)誤。

（4）為防止設(shè)計(jì)錯(cuò)誤的發(fā)生，監(jiān)理工程師應(yīng)聘用專(zhuān)業(yè)設(shè)計(jì)人員，對(duì)所有設(shè)計(jì)加以徹底的審查。在把設(shè)計(jì)圖紙交給承包商之前應(yīng)先與原設(shè)計(jì)人員商議。

（5）因化石、文物發(fā)掘而影響工程進(jìn)度的事例雖然很少，但對(duì)可能出現(xiàn)文物、化石的地區(qū)，監(jiān)理工程師應(yīng)及早請(qǐng)考古專(zhuān)家進(jìn)行調(diào)查，在工程受到影響之前，考古勘探完畢，是影響最小。

（6）因特別荷載而需作加固處理而引起的索賠是難免的，因?yàn)槌邪淘谶@方面的權(quán)力極為廣泛。監(jiān)理工程師應(yīng)采取一些措施使索賠數(shù)額減小至最低程度：一是，將所需加固的數(shù)目減至最小程度；二是，指令承包商選用較經(jīng)濟(jì)的加固方案；三是，提醒承包商注意，加固工程仍是承包商的責(zé)任。

（7）為避免其他承包商的介入所引起的工程沖突，監(jiān)理工程師應(yīng)注意三點(diǎn)：一是，如果雇用其他承包商，監(jiān)理工程師必須與他們達(dá)成協(xié)議，要充分遵守原承包商的施工組織計(jì)劃；二是，在適當(dāng)?shù)臅r(shí)間通知原來(lái)的承包商，以便他對(duì)自己的施工組織計(jì)劃做出必要的安排；三是，對(duì)任何可能引起沖突的地段應(yīng)予以監(jiān)督，以便取得處理索賠的必要資料。

（8）當(dāng)監(jiān)理工程師指令承包商作合同中未列明的工作或試驗(yàn)，承包商會(huì)提出索賠。監(jiān)理工程師應(yīng)考慮所需要的額外工作或試驗(yàn)是否必要，如果需要應(yīng)少而精，以減少索賠費(fèi)用。

（9）因工程暫停而引起的索賠。此類(lèi)索賠數(shù)額很大，監(jiān)理工程師必須慎重處理，應(yīng)盡量使工程暫停時(shí)間縮短，或設(shè)法安排閑置的機(jī)械和人員轉(zhuǎn)移到其它工作上去。

（10）由于因業(yè)主未能按照合同規(guī)定提供工地給承包商占用而引起的索賠。監(jiān)理工程師應(yīng)盡早地開(kāi)始準(zhǔn)備移交工地，使承包商能在適當(dāng)時(shí)候進(jìn)入施工場(chǎng)地，可以避免此種索賠。

2.4 對(duì)加速施工引起索賠的防范

當(dāng)工程項(xiàng)目的施工遇到可原諒的拖期時(shí)，承包商對(duì)業(yè)主方要求其采取加速施工措施而增加的成本提出索賠，這就是加速施工索賠。對(duì)于業(yè)主的這種加速施工要求，監(jiān)理工程師一定要給承包商發(fā)出書(shū)面認(rèn)定或出示業(yè)主簽發(fā)的加速施工指令，對(duì)沒(méi)有書(shū)面認(rèn)定或加速施工指令而承包商采取的加速施工造成的開(kāi)支增加，監(jiān)理工程師可以不予受理。因?yàn)椋构こ添?xiàng)目按合同規(guī)定的日期建成本身就是承包商的責(zé)任。

3 結(jié)束語(yǔ)

總之，在項(xiàng)目施工階段，要搞好施工索賠誘因的分析，針對(duì)可能引起的索賠進(jìn)行具體防范，將施工索賠消滅在萌芽狀態(tài)。

［1］陸惠民.工程項(xiàng)目管理[M].東南大學(xué)出版社,2006:5-8.

［2］成虎.工程項(xiàng)目管理[M].中國(guó)建筑工業(yè)出版社,2006:13-18.