BOT模式下的建筑工程項(xiàng)目管理研究

陳耀勇

（溫州科技職業(yè)學(xué)院，浙江 溫州 325000）

1 前言

BOT實(shí)質(zhì)上是基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和經(jīng)營(yíng)的一種方式，以政府和私人機(jī)構(gòu)之間達(dá)成協(xié)議為前提，由政府向私人機(jī)構(gòu)頒布特許，允許其在一定時(shí)期內(nèi)籌集資金建設(shè)某一基礎(chǔ)設(shè)施并管理和經(jīng)營(yíng)該設(shè)施及其相應(yīng)的產(chǎn)品與服務(wù)。利用BOT模式進(jìn)行建設(shè)的項(xiàng)目一般都具有工程量大、技術(shù)水平要求高、資金需求量大以及規(guī)模大等特點(diǎn)。因此其決定的工程項(xiàng)目建設(shè)的難度，對(duì)政府及項(xiàng)目所屬機(jī)構(gòu)的實(shí)力是個(gè)很大的挑戰(zhàn)，甚至可以說(shuō)基本是他們無(wú)法駕馭的，這時(shí)BOT項(xiàng)目模式就能發(fā)揮其作用解決相應(yīng)的問(wèn)題。

2 BOT的特點(diǎn)

2.1 BOT能夠保持市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮作用

BOT項(xiàng)目的大部分經(jīng)濟(jì)行為都在市場(chǎng)上進(jìn)行，政府以招標(biāo)方式確定項(xiàng)目公司的做法本身也包含了競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制。作為可靠的市場(chǎng)主體的私人機(jī)構(gòu)是BOT模式的行為主體，在特許期內(nèi)對(duì)所建工程項(xiàng)目具有完備的產(chǎn)權(quán)。

2.2 BOT為政府干預(yù)提供了有效的途徑

這就是和私人機(jī)構(gòu)達(dá)成的有關(guān)BOT協(xié)議，盡管BOT協(xié)議的執(zhí)行全部由項(xiàng)目公司負(fù)責(zé)，但政府自始至終都擁有對(duì)該項(xiàng)目的控制權(quán)。在立項(xiàng)、招標(biāo)、談判三個(gè)階段，政府的意愿起著決定性的作用。在履約階段，政府又具有監(jiān)督檢查的權(quán)力，項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)中價(jià)格的制訂也受到政府的約束。

3 BOT投資的優(yōu)缺點(diǎn)分析

3.1 BOT投資的優(yōu)點(diǎn)

（1）可利用私人企業(yè)投資，減少政府公共借款，緩和政府的財(cái)政負(fù)擔(dān)，在一定程度上能夠緩解基礎(chǔ)設(shè)施不足與資金短缺的矛盾。

（2）避免或減少政府投資可能帶來(lái)的各種風(fēng)險(xiǎn)，如利率和匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等，實(shí)現(xiàn)了投資風(fēng)險(xiǎn)由建設(shè)單位獨(dú)自承擔(dān)轉(zhuǎn)換為由投資者、貸款者及相關(guān)當(dāng)事人共同承擔(dān)。

（3）可提前滿足社會(huì)與公眾需求。一些本來(lái)急需建設(shè)而政府目前又無(wú)力投資建設(shè)的基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，在政府有力量建設(shè)前我們可以通過(guò)采取BOT方式，在私營(yíng)企業(yè)的積極參與下，提前將其建成并發(fā)揮其特有的作用，從而促進(jìn)了全社會(huì)生產(chǎn)力的提高，并滿足社會(huì)公眾的需求。

3.2 BOT投資的不足

盡管BOT投資有非常多其他投資模式所不具有的優(yōu)勢(shì)，但是它也存在自身的一些缺陷。比如政府部門(mén)和私營(yíng)企業(yè)之間在達(dá)成協(xié)議之前需要有長(zhǎng)時(shí)間的調(diào)查了解及磋商，才能在相互信任和認(rèn)同的前提下進(jìn)行合作。這樣一來(lái)，項(xiàng)目前提的準(zhǔn)備工作就會(huì)相應(yīng)增多，建設(shè)周期增加，投標(biāo)費(fèi)用也增加，融資也更加困難。解決此問(wèn)題的一種方法就是需要公共部門(mén)和私營(yíng)企業(yè)都在業(yè)內(nèi)樹(shù)立好的形象，減少協(xié)議前的調(diào)查了解時(shí)間，使得工程立項(xiàng)之后就能進(jìn)入正常的運(yùn)營(yíng)軌道開(kāi)展下面的工作。

4 實(shí)施BOT的相關(guān)環(huán)節(jié)

BOT項(xiàng)目具有工期長(zhǎng)、規(guī)模大等特點(diǎn)，因此一個(gè)完整的BOT項(xiàng)目應(yīng)該包含很多環(huán)節(jié)：

（1）項(xiàng)目選擇。項(xiàng)目的發(fā)起方成立專(zhuān)設(shè)公司，由該專(zhuān)設(shè)公司對(duì)他們需要采用BOT模式建設(shè)的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，并對(duì)此項(xiàng)目的地點(diǎn)、開(kāi)工日期、工程性質(zhì)等問(wèn)題作出相應(yīng)的說(shuō)明。

（2）項(xiàng)目準(zhǔn)備。在此環(huán)節(jié)專(zhuān)設(shè)公司應(yīng)對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目的可行性和必要性進(jìn)行論證，編制項(xiàng)目標(biāo)書(shū)，對(duì)相關(guān)技術(shù)參數(shù)及評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行設(shè)定。

（3）項(xiàng)目招標(biāo)。招標(biāo)主要分三個(gè)階段，第一階段：對(duì)外招標(biāo)宣傳，吸引有相關(guān)興趣的投資者，并遞送初步方案；第二階段：專(zhuān)設(shè)公司對(duì)初步方案進(jìn)行評(píng)估并對(duì)投資者進(jìn)行資格審查，最終確定候選人名單；第三階段：邀請(qǐng)通過(guò)資格預(yù)審的公司呈送標(biāo)書(shū)、項(xiàng)目詳細(xì)方案以及其他重要資料，專(zhuān)設(shè)公司依據(jù)標(biāo)書(shū)內(nèi)容以及評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，篩選出最優(yōu)者中標(biāo)。

（4）特許經(jīng)營(yíng)合同內(nèi)容的談判和簽訂。在這一環(huán)節(jié)需要明確專(zhuān)設(shè)公司和投資企業(yè)的權(quán)利和義務(wù)，訂立違約責(zé)任書(shū)，以及如果產(chǎn)生爭(zhēng)議的解決方法，因此此環(huán)節(jié)是BOT項(xiàng)目建設(shè)最重要的環(huán)節(jié)。

（5）簽訂融資合同。此合同由提供貸款資金的金融機(jī)構(gòu)和獲得經(jīng)營(yíng)權(quán)的項(xiàng)目公司共同簽訂，其不能違背特許權(quán)重的融資方案和原則。

（6）項(xiàng)目建設(shè)。合同承擔(dān)者依據(jù)合同內(nèi)容進(jìn)入建設(shè)實(shí)施階段，項(xiàng)目特許經(jīng)營(yíng)獲得者作為項(xiàng)目的總承包，有權(quán)通過(guò)承包合同將其中的子項(xiàng)目轉(zhuǎn)包給其他供應(yīng)商，但其對(duì)該項(xiàng)目的整個(gè)實(shí)施負(fù)有相應(yīng)的責(zé)任。

（7）項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)。項(xiàng)目建設(shè)完成以后，項(xiàng)目公司有權(quán)自己經(jīng)營(yíng)或者承包給相對(duì)有經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)公司經(jīng)營(yíng)管理，項(xiàng)目公司從中獲利，實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)。

（8）項(xiàng)目移交。特許經(jīng)營(yíng)期滿后，項(xiàng)目公司應(yīng)按照協(xié)議規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，將該項(xiàng)目設(shè)施及使用權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)無(wú)償交給所屬政府部門(mén)所有。

5 建筑業(yè)在BOT項(xiàng)目中的前景

隨著改革開(kāi)放的不斷深入，國(guó)家經(jīng)濟(jì)得以迅猛發(fā)展，這就對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)提出了更高的要求。即使政府以財(cái)政支出方式對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)出資，但是這也遠(yuǎn)跟不上經(jīng)濟(jì)社會(huì)高速發(fā)展的需要。因此，BOT模式將作為一種融資模式在國(guó)內(nèi)的建設(shè)中起著很重要的作用。在建設(shè)中，大型建筑企業(yè)又是一股中堅(jiān)力量，他們?cè)诔薪覤OT項(xiàng)目中可以發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，有利于擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模，降低企業(yè)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，所以，建筑企業(yè)在BOT項(xiàng)目中將扮演著越來(lái)越重要的角色。然而，建筑業(yè)在改善行業(yè)生存環(huán)境的同時(shí)也存在較大的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)中融資風(fēng)險(xiǎn)又顯得尤為突出，因此，如何避免風(fēng)險(xiǎn)將成為決定項(xiàng)目是否成功的一個(gè)重要因素。其中比較明智的做法就是通過(guò)BOT合同條款的規(guī)定，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給政府。

總的來(lái)說(shuō)，因?yàn)锽OT模式在建筑工程項(xiàng)目管理中已經(jīng)開(kāi)始扮演越來(lái)越重要的角色，我們就需要從它自身的特點(diǎn)出發(fā)，充分發(fā)揮其優(yōu)勢(shì)為我們的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)服務(wù)。相信只要抓住了這一潛在的機(jī)會(huì)，有效地轉(zhuǎn)移了風(fēng)險(xiǎn)，建筑工程項(xiàng)目管理在BOT模式下進(jìn)行將會(huì)成為一條很適合當(dāng)今項(xiàng)目管理的道路。

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