《重慶醫(yī)學(xué)》擬刊用稿件二次查重結(jié)果分析＊

曾 玲，徐川平△，吳開明

（1.重慶市衛(wèi)生信息中心《重慶醫(yī)學(xué)》編輯部 400014；2.重慶市衛(wèi)生信息中心 400014）

目前，國內(nèi)越來越多的期刊編輯部采用了學(xué)術(shù)不端檢測系統(tǒng)來防范學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。知網(wǎng)、萬方、維普等檢測系統(tǒng)的投入使用，為期刊編輯初審稿件的創(chuàng)新性和篩查學(xué)術(shù)不端行為，提供了便利的條件。但是對于已投稿、擬刊發(fā)的稿件，這些檢測系統(tǒng)均不能檢測。有研究發(fā)現(xiàn)有些作者在畢業(yè)答辯、職稱評定、年終考核、項(xiàng)目申報(bào)、項(xiàng)目結(jié)題、成果鑒定等各種壓力下，抱著不會被別人檢舉揭發(fā)的僥幸心理，鋌而走險(xiǎn)，將已經(jīng)錄用等待發(fā)表的稿件改頭換面，一稿多投或重復(fù)發(fā)表［1］。針對該現(xiàn)象國際學(xué)術(shù)期刊《神經(jīng)科學(xué)快報(bào)》近日刊登撤銷聲明稱，3篇來自中國研究人員的論文因重復(fù)發(fā)表被撤銷［2］。因此，為調(diào)查這種已經(jīng)錄用等待發(fā)表稿件的學(xué)術(shù)不端行為，本研究于2013年7月利用中國知網(wǎng)CNKI研制的“學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)檢測系統(tǒng)”（AMLC）對《重慶醫(yī)學(xué)》“三審”定稿擬刊用的90篇稿件進(jìn)行查重，分析二次查重結(jié)果，現(xiàn)報(bào)道如下。

1 資料與方法

1.1 一般資料 本研究于2013年7月選擇《重慶醫(yī)學(xué)》通過終審會排期的稿件，在當(dāng)月責(zé)任編輯已對文稿進(jìn)行編輯加工，返回作者修改完成之后的90篇稿件。

1.2 檢測方法 利用CNKI的AMLC系統(tǒng)對擬刊用的稿件進(jìn)行二次查重。查重時(shí)間距正式出版有2～3個(gè)月。對文字重合百分比超過30.1%的稿件比對重合文字來源。對文字重合百分比超過50.1%的稿件交由編輯部主任審查。

1.3 判斷標(biāo)準(zhǔn) （1）文字重合百分比：按0%～30.0%、30.1%～40.0%、40.1%以上分段統(tǒng)計(jì)。（2）疑似學(xué)術(shù)不端行為：文字重合百分比大于30.1%。輕度文字重合稿件：文字重合百分比在30.1%～40.0%。（3）一稿多投：①文字重合百分比大于40.1%，且第一作者、單位相同；②文字重合百分比大于40.1%，第一作者不同，但屬已刊論文作者之一，單位相同；③文字重合百分比大于40.1%，第一作者相同，單位不同，但分析全文可發(fā)現(xiàn)內(nèi)容基本相同，重合文字來源文獻(xiàn)單位是作者學(xué)位論文所在學(xué)校。

2 結(jié) 果

81篇稿件文字重合百分比在30.0%以下，5篇稿件文字重合百分比在30.1%～40.0%，1篇稿件文字重合百分比在40.1%～50.0%，3篇稿件文字重合百分比超過50.1%。

2.1 疑似學(xué)術(shù)不端行為稿件欄目分布 9篇疑似學(xué)術(shù)不端行為的稿件欄目分別是2篇論著、1篇臨床研究、1篇基礎(chǔ)研究、1篇調(diào)查報(bào)告、4篇經(jīng)驗(yàn)交流，文字重合百分比在31.90%～59.70%。

2.2 輕度文字重合稿件情況

2.2.1 輕度文字重合稿件基本情況 5篇輕度文字重合稿件首次查重文字重合百分比在0%～30.0%，但在二次查重時(shí)文字重合百分比明顯上升，見表1。

表1 5篇輕度文字重合稿件情況

2.2.2 輕度文字重合稿件檢測時(shí)間與重合文字來源文獻(xiàn)刊登時(shí)間比較 5篇輕度文字重合稿件檢測重合文字比例的時(shí)間均晚于重合文字來源文獻(xiàn)刊登時(shí)間，見表2。文稿1與其博士論文有34.3%的內(nèi)容重復(fù)，文稿5與其碩士論文有31.9%的內(nèi)容重復(fù)，文稿3在《腫瘤》、《天津醫(yī)藥》雜志分別發(fā)表了第一作者相同、第一作者不同（但屬已刊論文作者之一）的論文。文稿2、4與重合文字來源文獻(xiàn)作者、單位都不同。

表2 5篇輕度文字重合稿件檢測時(shí)間與重合文字來源文獻(xiàn)刊登時(shí)間比較

2.3 一稿多投稿件情況

2.3.1 一稿多投稿件基本情況 4篇一稿多投稿件首次查重文字重合百分比在30.0%以內(nèi)，但在二次查重文字重合百分比大于40.1，屬于一稿多投，見表3。

表3 4篇一稿多投稿件情況

2.3.2 一稿多投稿件檢測時(shí)間與重合文字來源文獻(xiàn)刊登時(shí)間比較 4篇一稿多投稿件檢測文字重合百分比的時(shí)間均早于重合文字來源文獻(xiàn)刊登時(shí)間，見表4。文稿6作者2012年6月15日投稿，以該作者為第一作者撰寫的相似論文在《中國臨床神經(jīng)外科雜志》、《中風(fēng)與神經(jīng)疾病雜志》、《中華神經(jīng)外科疾病研究雜志》、《中國微侵襲神經(jīng)外科雜志》發(fā)表重合文字比例分別為24.3%、22.1%、20.3%、14.8%文章。該論文受省基金項(xiàng)目資助。比對原文發(fā)現(xiàn)除摘要、結(jié)果部分，其他內(nèi)容基本重復(fù)。文稿7作者2012年12月13日投稿，與該作者2012年撰寫的碩士論文，結(jié)果部分完全重復(fù)。文稿8作者2012年1月16日投稿，與該作者2012年撰寫的碩士論文，除部分中英文摘要，部分結(jié)果內(nèi)容，部分討論內(nèi)容外，其他內(nèi)容基本重復(fù)。文稿9作者2012年11月17日投稿。第三作者以相同題目撰寫的相似論文在《中國衛(wèi)生事業(yè)管理》（2013－04－15）發(fā)表重合文字比例為55.9%的文章，該論文受市基金項(xiàng)目資助。除摘要、前言部分，其他內(nèi)容基本重復(fù)。在與作者交流的過程中發(fā)現(xiàn)，第一作者與第三作者系某醫(yī)科大學(xué)研究生同學(xué)，屬同一項(xiàng)目課題組成員。

表4 4篇一稿多投稿件檢測時(shí)間與重合文字來源文獻(xiàn)刊登時(shí)間比較

3 討 論

存在學(xué)術(shù)不端行為的稿件中，文字重合百分比在30.1%～40.0%的稿件都是抄襲已刊登文獻(xiàn)，且投稿時(shí)，重合文字來源文獻(xiàn)已發(fā)表7個(gè)月以上，其原因可能是在稿件擬刊發(fā)前，編輯與作者交流對稿件進(jìn)行修改的過程中，作者直接引用自己或他人已正式發(fā)表的內(nèi)容，并且未標(biāo)注參考文獻(xiàn)所致；文字重合百分比大于40.1%的稿件投稿時(shí)間均早于重合文字來源文獻(xiàn)刊登或被數(shù)據(jù)庫收錄時(shí)間（如碩士論文的網(wǎng)絡(luò)發(fā)表），將擬刊用的稿件作者、單位與重合文字來源文獻(xiàn)的作者、單位比對，可以發(fā)現(xiàn)第一作者相同或者第一作者不同，但擬刊用的稿件其他作者是來源文獻(xiàn)的第一作者。本研究還發(fā)現(xiàn)，文字重合百分比大于40.1%的論稿件主要集中在論著、臨床研究、基礎(chǔ)研究、調(diào)查報(bào)道等有中英文摘要的欄目，屬于論著類文章，普遍評職稱或科研項(xiàng)目結(jié)題所要求的論文所屬欄目。分析其原因，有如下幾個(gè)方面：（1）作者將自己攻讀碩士期間撰寫的學(xué)位論文析出部分內(nèi)容另成一篇論文進(jìn)行投稿，由于知網(wǎng)收錄學(xué)位論文時(shí)間的滯后性（文稿7作者于2012－05－01發(fā)表的碩士論文網(wǎng)絡(luò)出版時(shí)間是2013－04－27，文稿8作者于2012－04－01發(fā)表的碩士論文網(wǎng)絡(luò)出版時(shí)間是2013－01－17），在作者向本刊投稿首次查重時(shí)未能在數(shù)據(jù)庫檢索中發(fā)現(xiàn)其撰寫的碩士論文，因此沒有發(fā)現(xiàn)作者將其碩士論文析出內(nèi)容再次投稿發(fā)表；（2）作者將自己或同一研究小組已發(fā)表的研究數(shù)據(jù)和結(jié)果再次整理或略加改動，或添加部分新的數(shù)據(jù)（但對結(jié)論沒有影響），再次投稿以期多發(fā)1篇論文［3］。針對上述問題，本文提出以下建議。

3.1 縮短審稿發(fā)表周期 近年來，由于晉升職稱、研究生畢業(yè)、科研結(jié)題、申報(bào)專利、評審科研成果及完成單位任務(wù)等的需要，投稿量增加［4］，從《重慶醫(yī)學(xué)》2010～2012年來稿量（5772、7438、9200篇）可以看出核心期刊來文量大大增加，稿件處理周期相對較長。部分期刊編輯部在承諾期限內(nèi)或是長達(dá)幾個(gè)月不能明確給作者能否錄用的答復(fù)，以致論文發(fā)表周期太長，這是導(dǎo)致作者重復(fù)發(fā)表或一稿多投的客觀因素［5］。因此編輯部應(yīng)優(yōu)化審稿流程，縮短審稿時(shí)間，在較為合理的時(shí)間內(nèi)給作者回復(fù)論文是否錄用?！吨貞c醫(yī)學(xué)》自2013年2月5日針對優(yōu)秀稿件實(shí)施綠色通道以來，加快了對優(yōu)質(zhì)稿件的審稿周期，并擴(kuò)增了一批對學(xué)術(shù)研究有著濃厚探索精神、熱愛審稿的青年審稿專家，縮短審稿周期。從這個(gè)層面上可減少作者因擔(dān)心編輯部審稿時(shí)間長，最后未能錄用，轉(zhuǎn)投其他刊物的時(shí)候又會誤了發(fā)表研究結(jié)果的時(shí)效性的問題。編輯部還應(yīng)提高稿件的處理效率，縮短定稿后至發(fā)表前的編輯時(shí)間，可以采用優(yōu)先出版方式（如CNKI學(xué)術(shù)期刊數(shù)字出版平臺、萬方數(shù)據(jù)知識服務(wù)平臺優(yōu)先出版、維普倉儲式在線出版平臺等），將作者的研究結(jié)果優(yōu)先電子版發(fā)表，一方面可以有利于作者第一時(shí)間發(fā)布研究結(jié)果，另一方面讓其他編輯部在收錄稿件進(jìn)行首次查重時(shí)可以在數(shù)據(jù)庫檢索到其他刊物已決定刊登的文章，在一定程度上可以防范作者一稿多投或重復(fù)發(fā)表。

3.2 開展多次查重 為避免學(xué)術(shù)不端行為，自CNKI開發(fā)AMLC系統(tǒng)以來，編輯部陸續(xù)開始對投稿論文進(jìn)行學(xué)術(shù)不端查重，大部分編輯部只對論文在投稿時(shí)進(jìn)行查重，通過本研究可以發(fā)現(xiàn)即使在稿件錄用時(shí)查重未發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為，但也不能避免論文在刊登前甚至是刊登后沒有學(xué)術(shù)不端行為。有研究發(fā)現(xiàn)，在送同行專家審稿以前的第1次查重中，發(fā)現(xiàn)的問題主要是抄襲，而二次查重發(fā)現(xiàn)的問題側(cè)重點(diǎn)與首次查重不同［6］。本研究中二次查重發(fā)現(xiàn)疑似學(xué)術(shù)不端行為的9篇論文中有7篇都是作者一稿多投或是重復(fù)發(fā)表導(dǎo)致的。因此，期刊編輯部針對作者的投稿應(yīng)進(jìn)行多次查重，不止在投稿時(shí)進(jìn)行首次查重，而對于三審每個(gè)階段的返修稿都需要進(jìn)行再次查重，避免作者復(fù)制／抄襲他人研究結(jié)果，對擬刊用稿件在正式出版前仍需查重以避免作者一稿多投或重復(fù)發(fā)表，在文章刊登半年之后建議編輯部再次查重，針對存在學(xué)術(shù)不端行為的稿件刊登撤稿聲明。在開展多次查重的過程中也建議編輯部采用多個(gè)數(shù)據(jù)庫，比如首次查重（包括返修稿的查重）采用一個(gè)數(shù)據(jù)庫（如CNKI），二次查重的時(shí)候采用兩個(gè)或者多個(gè)數(shù)據(jù)庫，尤其是醫(yī)學(xué)期刊（如萬方的論文相似性檢測服務(wù)系統(tǒng)、維普通達(dá)論文檢測系統(tǒng)），多個(gè)數(shù)據(jù)庫二次查重可以檢索如萬方、維普等數(shù)據(jù)庫中獨(dú)家收錄的文獻(xiàn)。由于檢測系統(tǒng)所給結(jié)果主要是以文字的重合率為準(zhǔn)，并不能以此證明文章的創(chuàng)新程度，說明系統(tǒng)自身有一定的局限性，對此檢測系統(tǒng)編輯要有一個(gè)清晰、客觀的認(rèn)識，不能僅以文字重合的結(jié)果為絕對標(biāo)準(zhǔn)［7］，還應(yīng)比對全文。如果是方法部分的重合，可以刪去重復(fù)部分，標(biāo)注參考文獻(xiàn)，如不影響全文的整體性即不算學(xué)術(shù)不端行為，但如是結(jié)果數(shù)據(jù)部分的重復(fù)，即使重合文字比例小也屬于學(xué)術(shù)不端行為。

3.3 加大處罰措施 據(jù)教育部網(wǎng)站消息，教育部在“十二五”期間開展高校學(xué)風(fēng)建設(shè)專項(xiàng)教育和治理行動，并于日前印發(fā)《教育部關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)和改進(jìn)高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè)的實(shí)施意見》。意見明確提出要規(guī)范學(xué)術(shù)不端行為調(diào)查程序，嚴(yán)肅處理學(xué)術(shù)不端行為［8］。有報(bào)道發(fā)現(xiàn)針對一個(gè)基金項(xiàng)目的課題組通常會將2篇研究方法、結(jié)果或部分結(jié)果相似的論文同時(shí)投向2個(gè)雜志，由于2篇文章均未發(fā)表（未能在數(shù)據(jù)庫檢索到），他們會利用期刊發(fā)表的時(shí)間差使論文一稿多投和重復(fù)發(fā)表，兩篇文章互不引用，以免被人發(fā)現(xiàn)2篇文章中重復(fù)使用的內(nèi)容［9］。與復(fù)制／抄襲他人研究結(jié)果相比，這種學(xué)術(shù)不端的行為更難被發(fā)現(xiàn)。因此，必須加大對一稿多投和重復(fù)發(fā)表行為的處罰，如發(fā)現(xiàn)疑似學(xué)術(shù)不端的稿件應(yīng)認(rèn)真調(diào)查，既不可馬虎對待，無原則地寬容，也不能一棍子打死，簡單地退稿，應(yīng)當(dāng)首先與作者聯(lián)系［10］，如作者無法提供合理解釋，可以借鑒國際出版?zhèn)惱砦瘑T會（Committee on publication ethics，COPE）［11］針對已刊登的存在學(xué)術(shù)不端論文的處理建議，查證是否存在學(xué)術(shù)不端行為的責(zé)任應(yīng)是作者和作者所在機(jī)構(gòu)（authors and their institutions），由他們自己做相應(yīng)調(diào)查解決或是由獨(dú)立的機(jī)構(gòu)（independent party）調(diào)查，如果無法解決編輯也可建議作者尋求獨(dú)立的仲裁人（independent arbitrator）審評。本文建議對作者及其單位無法提供合理解釋的稿件予以撤稿，在一定時(shí)期內(nèi)拒絕該作者以及以該作者作為通訊作者的投稿，如是基金資助課題則通知課題資助機(jī)構(gòu)。CNKI在《中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)（自然科學(xué)與工程技術(shù)）引證數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)規(guī)范》中規(guī)定：對刊登嚴(yán)重疑似學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)比例較高的期刊不作為統(tǒng)計(jì)源期刊；不計(jì)被評價(jià)期刊中嚴(yán)重疑似學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)的被引用次數(shù)；不計(jì)入統(tǒng)計(jì)源期刊中嚴(yán)重疑似學(xué)術(shù)不端文獻(xiàn)對被評價(jià)期刊的引用［12］。因此，加強(qiáng)學(xué)術(shù)期刊對學(xué)術(shù)不端行為的審查，既是對期刊負(fù)責(zé)，創(chuàng)建品牌、誠信期刊，更是對作者負(fù)責(zé)。

3.4 同領(lǐng)域期刊合作 縮短審稿發(fā)表周期、開展多次查重、加大處罰措施雖能一定程度的減少學(xué)術(shù)不端的行為，但鑒于國內(nèi)二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫的收錄工作又較滯后，很難發(fā)現(xiàn)一稿多投的論文先后或同時(shí)重復(fù)發(fā)表，因此湯興華等［13］提出建立網(wǎng)上學(xué)術(shù)期刊論文查重?cái)?shù)據(jù)庫。期刊編輯部在接受作者投稿和決定刊用時(shí)兩次查重，并上傳檢查信息。通過該數(shù)據(jù)庫期刊編輯部能及時(shí)了解到最新的論文生產(chǎn)信息，了解到其他期刊編輯部收到稿件和錄用稿件的信息，可以有效地避免論文的一稿多投和重復(fù)發(fā)表。

［1］倪愛香.學(xué)術(shù)期刊編輯對學(xué)術(shù)不端行為的防范策略［J］.中國科技期刊研究，2013，24（3）：586－588

［2］任春曉.三篇中國學(xué)者論文因重復(fù)發(fā)表被撤銷［OL］.（2012－09－26）［2013－08－02］.http：／／check.cnki.net／Article／news／2012／09／541.html.

［3］欒嘉，劉洪娥，王紅.《第三軍醫(yī)大學(xué)學(xué)報(bào)》擬刊用稿件查重結(jié)果分析［J］.編輯學(xué)報(bào)，2008，20（1）：52－53.

［4］顏廷梅，任延剛.縮短出版周期：科技期刊為作者服務(wù)的好舉措［J］.編輯學(xué)報(bào)，2011，23（6）：501－502.

［5］吳培紅，冷懷明，汪勤儉，等.防范科技論文一稿多投和重復(fù)發(fā)表的實(shí)踐與思考［J］.編輯學(xué)報(bào)，2009，21（5）：434－436.

［6］冷懷明，劉洪娥，欒嘉，等.避免科技論文重復(fù)發(fā)表和一稿多投的機(jī)制與實(shí)踐［J］.編輯學(xué)報(bào)，2007，19（6）：457－458.

［7］陸宜新.學(xué)術(shù)期刊不端文獻(xiàn)檢測結(jié)果的統(tǒng)計(jì)分析［J］.中國科技期刊研究，2011，22（5）：701－703.

［8］肖媛媛.教育部將治理高校學(xué)風(fēng) 嚴(yán)肅處理學(xué)術(shù)不端行為［OL］.（2012－03－14）［2013－08－07］.http：／／www.chinanews.com／edu／2012／03－14／3744319.shtml.

［9］王福軍，冷懷明，郭建秀，等.對某課題組所發(fā)表系列論文中“假引”現(xiàn)象的思考［J］.編輯學(xué)報(bào)，2011，23（4）：308－310.

［10］盧虎，章莉.出版物倫理委員會（COPE）的編輯行為準(zhǔn)則研究［C］.長沙：第十屆全國核心期刊與期刊國際化、網(wǎng)絡(luò)化研討會論文集，2012.

［11］Committee on Publication Ethics.New claim to authorship of published paper［OL］.（2013－07）［2013－08－07］.http：／／publicationethics.org／case／new－claim－authorship－published－paper.

［12］中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社，同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司.《中國學(xué)術(shù)期刊影響因子年報(bào)》數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)規(guī)范匯編（自然科學(xué)與工程技術(shù)）［S］.北京：中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）電子雜志社，同方知網(wǎng)（北京）技術(shù)有限公司，2010.

［13］湯興華，胡玲，劉勇，等.試論建立網(wǎng)上學(xué)術(shù)期刊論文查重?cái)?shù)據(jù)庫［J］.西南師范大學(xué)學(xué)報(bào)：人文社會科學(xué)版，2005，31（3）：190－192.