中國“資源詛咒”現(xiàn)象探究

○林燕華

（中國國土資源經(jīng)濟研究院）

自然資源，一直以來都被認為對經(jīng)濟社會發(fā)展起著積極的促進作用，資源豐富的地區(qū)理因獲得更多的資本積累，帶來更快的經(jīng)濟增長。但從二十世紀后幾十年，人們開始注意到一個不可思議的現(xiàn)象：豐裕的資源并不一定帶來經(jīng)濟的高速增長，反而抑制了經(jīng)濟的增長，資源豐裕的國家經(jīng)濟增長遠遠低于資源匱乏的國家(地區(qū))。例如資源相對匱乏的日本、“亞洲四小龍”的國家與地區(qū)經(jīng)濟快速增長，用較短的時間步入了高度發(fā)達的中等收入國家(地區(qū))行列。而資源相對豐裕的非洲、拉美洲國家經(jīng)濟發(fā)展緩慢，長期飽受貧窮落后帶來的苦難。經(jīng)濟學界給這種現(xiàn)象起了一個形象的名字：“資源詛咒”（resource curse）。

一、“資源詛咒”現(xiàn)象在我國的存在性研究

自從美國經(jīng)濟學家Auty（1993）提出“資源詛咒”假說以來，經(jīng)濟學家們用不同的研究方法從多個角度對“資源詛咒”的存在性進行了論證。我國學者將“資源詛咒”引入我國內(nèi)部省區(qū)級進行考察，多數(shù)認為我國存在“資源詛咒”，只有少數(shù)學者認為不存在資源詛咒效應。

為衡量地區(qū)資源優(yōu)勢與經(jīng)濟社會發(fā)展反差的程度，蘇迅（2007）提出了礦產(chǎn)資源貧困指數(shù)的概念，即一個地區(qū)的礦業(yè)產(chǎn)值占全國礦業(yè)產(chǎn)值的比重與該地區(qū)生產(chǎn)總值占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重的比值。姚予龍等（2011）提出能源資源詛咒系數(shù)，用以衡量地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展與地區(qū)資源優(yōu)勢的偏離程度。能源資源詛咒系數(shù)具體表示為：各地區(qū)一次能源生產(chǎn)量占全國產(chǎn)量的比重與各地區(qū)第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占所有全國產(chǎn)值的比重的比值。

兩者從形式上來看，都借鑒了區(qū)域經(jīng)濟中區(qū)位商的計算方法，用商值來反映資源優(yōu)勢與經(jīng)濟發(fā)展的偏離程度。從內(nèi)容上來看，前者用不包含油氣在內(nèi)的礦業(yè)產(chǎn)值反映資源優(yōu)勢，用國內(nèi)生產(chǎn)總值來反映經(jīng)濟發(fā)展程度；后者用一次能源生產(chǎn)量來反映資源優(yōu)勢，用第二產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值反映經(jīng)濟發(fā)展程度。筆者認為，單純只考慮礦業(yè)或者能源都不能很好地反映資源的豐裕程度。

本文將在現(xiàn)有研究的基礎上，借鑒前人的研究成果，用資源詛咒系數(shù)量化資源詛咒現(xiàn)象?？紤]到數(shù)據(jù)的可得性，在此僅考慮礦產(chǎn)資源和油氣資源。用非油氣礦業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值與油氣工業(yè)總產(chǎn)值之和來衡量資源優(yōu)勢，用地區(qū)生產(chǎn)總值衡量經(jīng)濟發(fā)展程度，那么資源詛咒系數(shù)標示為：

式中：μ系資源詛咒系數(shù)；Mi系地區(qū)非油氣礦業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值；M0系全國非油氣礦業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值；Oi系地區(qū)油氣工業(yè)總產(chǎn)值；O0系全國油氣工業(yè)總產(chǎn)值；Gi系地區(qū)生產(chǎn)總值；G0系國內(nèi)生產(chǎn)總值；K系常數(shù)，代表同時期國內(nèi)生產(chǎn)總值與全國非油氣礦業(yè)和油氣工業(yè)總產(chǎn)值的比值。

可以看出，資源詛咒系數(shù)能夠反映出地區(qū)資源優(yōu)勢與經(jīng)濟發(fā)展的偏離程度，如果地區(qū)非油氣礦業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值與油氣工業(yè)總產(chǎn)值之和在整個區(qū)域中占的比重大于其地區(qū)生產(chǎn)總值在整個區(qū)域的比重，則地區(qū)資源詛咒系數(shù)大于1，該地區(qū)的資源優(yōu)勢并沒有轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟優(yōu)勢，地區(qū)遭受了資源詛咒，資源詛咒系數(shù)越大，地區(qū)遭受的資源詛咒越嚴重，如果資源詛咒系數(shù)小于1，則該地區(qū)不存在資源詛咒現(xiàn)象。依據(jù)上面公式及數(shù)據(jù)，計算出2005—2011年各省市資源詛咒系數(shù)如表1所示。

分析以上計算結果，近七年資源詛咒系數(shù)平均值小于1的有17個省市，以上海、北京、浙江、江蘇、廣東、湖南、湖北為代表的中東部經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，它們經(jīng)濟發(fā)展幾乎不受資源詛咒的影響。資源詛咒系數(shù)平均值大于等于1，小于2的有8個省市，以云南、貴州、甘肅等為代表的中西部地區(qū)，它們的經(jīng)濟發(fā)展對資源存在不同程度的依賴，受到輕微資源詛咒影響。資源詛咒系數(shù)平均值大于等于2，小于4的有2個省市為內(nèi)蒙古和陜西，它們的經(jīng)濟發(fā)展已經(jīng)嚴重依賴于資源產(chǎn)業(yè)，資源詛咒影響嚴重。資源詛咒系數(shù)平均值大于4的有山西、黑龍江、青海、新疆，它們是資源詛咒的高危區(qū)，它們的經(jīng)濟發(fā)展完全依賴于資源產(chǎn)業(yè)，然而豐富的資源，并沒有發(fā)揮促進經(jīng)濟發(fā)展的優(yōu)勢，反而抑制了地區(qū)經(jīng)濟的發(fā)展。

而從趨勢來看，山西、內(nèi)蒙古、貴州、陜西、寧夏資源詛咒系數(shù)有增大的趨勢，以山西省最為典型，其資源詛咒系數(shù)一直處在高位，而近幾年仍然有迅速上升的勢頭，需要高度警惕該地區(qū)經(jīng)濟會繼續(xù)過分依賴資源產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟進一步惡化。遼寧、吉林、天津、河南、甘肅、黑龍江、新疆資源詛咒系數(shù)有減小的趨勢，其中遼寧、吉林、天津、河南曾一度受資源詛咒困擾，經(jīng)過產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，逐漸走出資源陷阱，但是其資源詛咒系數(shù)接近1，很容易再次掉入資源陷阱；甘肅、黑龍江、新疆的資源詛咒系數(shù)雖然有減小的趨勢，但是他們始終沒有走出資源陷阱，尤其黑龍江，資源詛咒系數(shù)始終大于3，是資源詛咒嚴重區(qū)，新疆資源詛咒系數(shù)始終大于4，是資源詛咒高危區(qū)。

二、我國部分省市遭受“資源詛咒”的原因

1、關于“資源詛咒”傳導機制研究的概述

專家學者關于“資源詛咒”的傳導機制有多種看法，但歸納起來，主要有三個方面：經(jīng)濟結構詛咒、政治制度詛咒和生態(tài)環(huán)境詛咒。經(jīng)濟結構詛咒主要是指豐裕的資源容易使經(jīng)濟體陷入經(jīng)濟結構單一的境地，當資源豐裕的優(yōu)勢不在時，經(jīng)濟便會陷入困境，產(chǎn)生“資源詛咒”，其主要途徑有：貿(mào)易條件波動、“荷蘭病”效應、擠出效應。政治制度詛咒論，主要是指資源豐裕容易產(chǎn)生尋租、腐敗等行為，弱化了制度作用，從而阻礙經(jīng)濟發(fā)展，或者資源豐裕容易引發(fā)戰(zhàn)爭或者政黨沖突，從而給經(jīng)濟發(fā)展造成阻礙。生態(tài)環(huán)境詛咒，主要是指資源富集地區(qū)的生態(tài)環(huán)境惡化速度往往更高，從而給當?shù)厣鐣?、?jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性帶來較大破壞，并引致“資源詛咒”。

2、典型剖析部分省市遭受“資源詛咒”的原因

（1）產(chǎn)業(yè)過于單一，經(jīng)濟過度依賴資源產(chǎn)業(yè)。資源優(yōu)勢能促進地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展的同時，也容易形成一種所謂的“點源經(jīng)濟”。單一的資源會引致生產(chǎn)、資本、技術和人力資源向其集中，結果是社會資源本來就處于弱勢的領域如農(nóng)業(yè)、制造業(yè)進一步弱化，發(fā)展基礎遭到破壞。另一方面經(jīng)濟高度依賴于自然資源的地區(qū)其宏觀經(jīng)濟的波動性也較大。長期的趨勢是一旦資源繁榮消失，資源和非資源產(chǎn)業(yè)均遭受衰退，經(jīng)濟增長停滯。

表1 2005—2011年全國31個省市資源詛咒系數(shù)表

（2）產(chǎn)業(yè)結構失衡，利潤向外轉(zhuǎn)移。資源稟賦條件好的地區(qū)注重發(fā)展其優(yōu)勢資源產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)業(yè)結構呈現(xiàn)重重工業(yè)、輕輕工業(yè)，重初級產(chǎn)品生產(chǎn)、輕高附加值產(chǎn)品生產(chǎn)的粗放型特點。其產(chǎn)業(yè)結構一般是能源、原材料的超重型結構，重工業(yè)產(chǎn)值年均增長速度大大快于輕工業(yè)；而在重工業(yè)中，采掘工業(yè)和原材料工業(yè)的比重過大，加工工業(yè)的比重偏小，產(chǎn)品深加工不夠；輸出區(qū)外的產(chǎn)品以礦業(yè)產(chǎn)品為主；消費品對外依賴性強，造成資源富裕地區(qū)長期存在利潤向外轉(zhuǎn)移現(xiàn)象。

（3）外部條件惡化，促使資本外流，吸引外部資金乏力。我國資源詛咒嚴重的地區(qū)多分布在偏遠的西北和華北和東北的少數(shù)地區(qū)，生產(chǎn)生活條件惡劣，城市化水平滯后，基礎設施薄弱。而且多年資源開發(fā)所到來的環(huán)境污染，生活質(zhì)量惡化，迫使由資源開發(fā)生產(chǎn)而富裕起來的人們，把大量資本轉(zhuǎn)移到環(huán)境較好、城市化水平較高的地區(qū)。山西及內(nèi)蒙古鄂爾多斯的煤老板在各大城市，甚至海外大量購買房地產(chǎn)，已經(jīng)成為趨勢，導致大量資本外流。另外當?shù)刂圃鞓I(yè)逐漸萎縮，投資環(huán)境的惡化，吸引外資乏力，也迫使本地投資者將資金轉(zhuǎn)移至其他地區(qū)尋覓投資機會。有報道稱山西有超6000億或更多民間資本或?qū)⑼饬?，這對發(fā)展地方經(jīng)濟而言是重大的損失。

（4）我國現(xiàn)存的資源稅費制度，對地方財政貢獻有限。我國礦產(chǎn)資源開發(fā)主要采取以資源稅、增值稅、所得稅為主的稅收模式。從量計征的資源稅，沒有隨高漲的資源價格而增長，再加上資源稅稅率長期偏低，導致資源稅征收水平低，對當?shù)刎斦杖氲呢暙I率較小。而增值稅是一種共享稅，75%歸入中央財政，并且許多資源是以初級產(chǎn)品形式輸出，這樣留給地方的增值稅就更少了。此外，在從事資源開采的企業(yè)大都是中央大型國有企業(yè)，大部分稅收上繳給了企業(yè)總部所在地。在現(xiàn)有財稅制度下，地方政府從礦產(chǎn)資源開發(fā)中所分享到的稅收收入相當有限。

雖然我國礦產(chǎn)資源補償費是從價計征，但礦產(chǎn)資源補償費費率一直未能調(diào)整，其制度標準為0.5%～4%，平均為1.18%。資源補償費的大部分被中央、省、市占用，縣級財政的分配權利最小，而礦山企業(yè)開采所造成的生態(tài)環(huán)境破壞卻全部由地方政府負責，由此造成地方利益極大的損失。

（5）資源開發(fā)帶來沉重的環(huán)境代價。我國資源詛咒嚴重的地區(qū)多分布在黃土高原、內(nèi)蒙古高原和西北干旱區(qū)。這些地區(qū)資源豐富，但水土流失嚴重、水資源極度短缺，荒漠化嚴重，生態(tài)環(huán)境異常脆弱。一方面，本身脆弱的生態(tài)環(huán)境在人類對資源的瘋狂掠奪下遭受到劇烈而嚴重的破壞。另一方面，與礦產(chǎn)資源相關的產(chǎn)業(yè)，諸如采礦、礦產(chǎn)冶煉加工、礦山機械制造、電力、化工等企業(yè)通常屬于高耗能、高污染的企業(yè)，他們常常忽略生態(tài)保護和環(huán)境治理，造成環(huán)境極度惡化。生態(tài)脆弱，環(huán)境破壞嚴重，保護和治理缺失，破壞了經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性、穩(wěn)定性和連續(xù)性較差。高強度的礦產(chǎn)資源開發(fā)，引發(fā)了嚴重的環(huán)境問題，主要表現(xiàn)為地面塌陷、地裂縫、滑坡、崩塌、泥石流等礦山地質(zhì)災害，礦區(qū)土地、資源占用和破壞問題，空氣污染及水污染等。截至2010年，青海、新疆、山西、黑龍江、陜西、內(nèi)蒙古六省礦業(yè)開采累計占用、損毀土地面積約占全國的70%。山西省2011年地表水污染達到輕度污染（Ⅳ類）以上的占監(jiān)測斷面總數(shù)的54.6%，其中重度污染（劣Ⅴ類）占27.8%。山西、內(nèi)蒙、黑龍江累計投入礦山環(huán)境治理資金分別為36.18億元、15.41億元、13.85億元，其中地方財政出資24.58億元、5.08億元、6.13億元，企業(yè)出資6.07億元、5.98億元、1.74億元。資源豐裕地區(qū)在收獲資源帶來的財富的同時，也付出了環(huán)境惡化所帶來的沉重代價。

三、走出“資源詛咒”的途徑

1、積極調(diào)整產(chǎn)業(yè)結構，大力發(fā)展新興產(chǎn)業(yè)

第一，資源優(yōu)勢是基礎。遭受資源詛咒的地區(qū)要發(fā)展經(jīng)濟，并不是要摒棄富裕的自然資源，而恰恰要建立在地區(qū)的比較優(yōu)勢之上，發(fā)揮地區(qū)資源優(yōu)勢。第二，產(chǎn)業(yè)多元化是方向。要積極推進產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整，改變經(jīng)濟發(fā)展對自然資源的高依賴程度，促使經(jīng)濟發(fā)展由主要依靠資源產(chǎn)業(yè)帶動和數(shù)量擴張向三次產(chǎn)業(yè)協(xié)同發(fā)展驅(qū)動轉(zhuǎn)變。大力發(fā)展先進的制造業(yè)和高新技術產(chǎn)業(yè)，同時把旅游業(yè)、生態(tài)農(nóng)業(yè)、環(huán)保產(chǎn)業(yè)等新興產(chǎn)業(yè)作為重要的戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構單一化向多元化轉(zhuǎn)變。第三，產(chǎn)業(yè)縱深發(fā)展是關鍵。改變過去單純以資源開采為導向，資源初級產(chǎn)品銷售為主業(yè)的模式，提高生產(chǎn)技術，對資源產(chǎn)品進行深加工，發(fā)展高附加值的制造業(yè)。形成資源開發(fā)、材料加工、產(chǎn)品制造協(xié)調(diào)發(fā)展的完整產(chǎn)業(yè)鏈。第四，產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展是動力。限制高耗能、高排放產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟，培育接續(xù)替代資源產(chǎn)業(yè)，為地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展尋找新的動力。

2、改革資源稅費體制，加強轉(zhuǎn)移支付，增強補償力度

首先，我國現(xiàn)有的從量計征的資源稅不能與資源價格掛鉤，失去了資源稅調(diào)節(jié)級差收益的功能。有必要將資源稅費的計征方法改為從價計征，按應稅產(chǎn)品銷售收入的一定比例征收資源稅。另外，可以借鑒美國和加拿大等國的跨州稅法，對資源在省內(nèi)和省外消費采取差別稅率，從而改善資源輸出地的財政狀況，打破地區(qū)間經(jīng)濟的惡性循環(huán)和不平等競爭。同時要將資源稅的征收與資源儲量的消耗掛鉤，按資源儲量的實際消耗水平確定不同的調(diào)整系數(shù)，促進資源企業(yè)提高采取率和綜合利用率。其次，完善資源稅費分配模式，應理順中央與地方政府在資源稅費收入的權益關系，增加資源稅費對地方政府的財政收入比例。再次，中央應加大財政轉(zhuǎn)移力度，通過二次分配調(diào)節(jié)，改變資源收益分配在區(qū)域之間分配的不平衡。這種利益的重新分享一定要和落后地區(qū)的產(chǎn)業(yè)升級掛鉤，要有助于落后的資源豐裕地區(qū)改善環(huán)境、培養(yǎng)人力資本等，否則就會更加驅(qū)使資源型省份繼續(xù)擴張資源性產(chǎn)業(yè)，最終反而會放大“資源詛咒”的效應。最后，我國資源稅費體制應建立不同產(chǎn)業(yè)間的產(chǎn)業(yè)反哺機制和發(fā)達地區(qū)對落后地區(qū)的橫向財政轉(zhuǎn)移制度，使資源地政府和居民切實能從資源開發(fā)利用中獲得好處，實現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展和社會穩(wěn)定。

3、加強基礎設施建設，改善投資環(huán)境，吸引外部資金

地處偏遠地區(qū)、基礎設施薄弱的資源豐裕地區(qū)，要加大公共支出，加強基礎設施建設，包括加快綜合交通運輸體系建設、推進信息網(wǎng)絡建設，推動水、電、氣網(wǎng)絡建設等。要為吸引投資創(chuàng)造政策環(huán)境，對于一些重要領域和產(chǎn)業(yè)，要從財稅、金融等各方面給予政策優(yōu)惠，正確引導資金向多元化產(chǎn)業(yè)發(fā)展，向高新技術發(fā)展。要加大教育經(jīng)費投入，努力提高地區(qū)人口素質(zhì)，讓人才成為地區(qū)發(fā)展優(yōu)勢，成為吸引資金、留住資金的新因素。

4、加強管理，實現(xiàn)開放、透明、公平、有序的資源開發(fā)利用格局

眾多學者認為封閉、尋租、腐敗等等制度化因素是引起資源詛咒的重要原因。只有通過加強管理，嚴格監(jiān)督，才能化解資源詛咒的制度癥結。首先，要加強與周邊地區(qū)、發(fā)達地區(qū)在經(jīng)濟、技術、人才上交流合作，打破壟斷，積極利用各種資源，提升產(chǎn)業(yè)結構。其次，為了有效利用有限的地方資源稅和轉(zhuǎn)移支付資金，必須建立透明的監(jiān)督機制與社會公眾參與機制，建立嚴格的專向撥款審批制度。政府公共財政的支出應主要投向支持經(jīng)濟持續(xù)增長的基礎設施和公共服務領域，將教育、交通、水利、公共衛(wèi)生、科學研究、環(huán)境保護等作為首選投入部門，將有限的資金投入到成本效益最高、受益面最廣的社會發(fā)展領域。最后，要加強執(zhí)法，嚴厲打擊資源腐敗行為，讓資源在陽光下開發(fā)利用，實現(xiàn)開放、透明、公平、有序的資源開發(fā)利用格局。

5、實行生態(tài)補償，加強環(huán)境保護，建立宜居城市

陷入資源陷阱的地區(qū)要以生態(tài)文明建設為契機，實現(xiàn)經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展。第一，積極實施生態(tài)補償制度。一方面要全面落實礦山環(huán)境恢復治理保證金制度，另一方面應增加用于礦產(chǎn)資源開采地區(qū)生態(tài)環(huán)境補償?shù)囊话阈赞D(zhuǎn)移支付和專項財政轉(zhuǎn)移支付。第二，加大環(huán)境污染治理和礦山生態(tài)修復力度。切實增加環(huán)境保護投資，重點推進環(huán)境污染治理基礎設施建設，大力提高資源的綜合利用效率，努力提升居民環(huán)境保護意識，按照“誰治理、誰受益”的原則，積極引導社會力量參與礦山治理。第三，貫徹建設生態(tài)文明國家戰(zhàn)略，推進城鎮(zhèn)化建設。以恢復城市生態(tài)功能和完善城市基礎設施為重要手段，推進城市生產(chǎn)—消費—資源—環(huán)境良性循環(huán)，建立宜居城市。

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