區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)研究——以齊齊哈爾市為例

張 群，吳石磊，郭 艷

(1.齊齊哈爾大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，黑龍江 齊齊哈爾161006;2.東北師范大學(xué)商學(xué)院，長春130117)

一、引言

區(qū)域創(chuàng)新能力是各種創(chuàng)新主體在一定的區(qū)域環(huán)境里，運(yùn)用創(chuàng)新資源相互協(xié)作、共同參與技術(shù)創(chuàng)新的能力。它是地區(qū)競爭力的直接體現(xiàn)，是區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本推動因素。因此，國內(nèi)很多學(xué)者利用不同的研究方法對不同地區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行了評價(jià)。

畢亮亮等運(yùn)用因子分析及聚類分析模型評價(jià)了長三角城市科技創(chuàng)新能力，構(gòu)建了“區(qū)域科技創(chuàng)新圈”。選取了人均GDP、R＆D支出占GDP的比重、政府科技撥款占財(cái)政支出比重、工業(yè)增加值等13個指標(biāo)［1］。李慧聰采用了主成分分析法對山東省各地市區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)，選取了包括各地市人均生產(chǎn)總值、各地市財(cái)政收入、各地市科技活動籌集額、各地市科技活動支出額等6個指標(biāo)［2］。朱珂君等采用灰色關(guān)聯(lián)熵模型對江蘇省的區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)進(jìn)行了評價(jià)。在指標(biāo)選取上依據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2001—2005》，包括知識創(chuàng)造能力、知識獲取能力、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、技術(shù)創(chuàng)新能力與管理、創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績效等［3］。楊中楷等選取6個有效專利指標(biāo)，包括有效專利存量、專利存活率、有效發(fā)明專利比例、企業(yè)有效發(fā)明專利比例和職務(wù)有效發(fā)明專利比例，利用熵值法對我國內(nèi)地31個省市區(qū)的創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)［4］。郭麗娟等基于主基底變量篩選和主成分分析法評價(jià)了簡約指標(biāo)體系下的區(qū)域創(chuàng)新能力。文中的指標(biāo)體系參照《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2010》包含了科技資源、科技成果、高新技術(shù)、教育環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、開發(fā)環(huán)境、基礎(chǔ)設(shè)施等7個一級指標(biāo)和46個二級指標(biāo)［5］。苗強(qiáng)等采用粗支持向量機(jī)模型對區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)，試圖為區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)領(lǐng)域開辟一種新方法，指標(biāo)體系包括區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、知識創(chuàng)造能力、知識獲取能力、企業(yè)創(chuàng)新能力和創(chuàng)新的效益5個一級指標(biāo)、31個二級指標(biāo)［6］。李高陽等構(gòu)建了我國區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)的指標(biāo)體系(一級指標(biāo)參考了《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2009》)，建立了我國區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)的結(jié)構(gòu)方程模型，并對我國31個省、市、自治區(qū)的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行實(shí)證研究［7］。

表1 齊齊哈爾市區(qū)域創(chuàng)新評價(jià)指標(biāo)體系

綜合以上文獻(xiàn)，可以看出，區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)的研究方法很多，指標(biāo)設(shè)計(jì)也互不相同。比如對某省或更大范圍的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)，指標(biāo)選擇上就可以參考《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告》，但在對更小范圍的城市或某一方面(如科技創(chuàng)新)進(jìn)行評價(jià)時，則需要根據(jù)可獲得的數(shù)據(jù)，研究對象的特點(diǎn)，參考國內(nèi)外的研究設(shè)計(jì)指標(biāo)。

本文擬對齊齊哈爾市的區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)。選取因子分析法，根據(jù)前述區(qū)域創(chuàng)新能力的定義中三個要素(區(qū)域創(chuàng)新主體、環(huán)境因素、資源因素)設(shè)計(jì)3個一級指標(biāo)，希望借此研究促進(jìn)齊齊哈爾區(qū)域經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展之路。

二、齊齊哈爾市2006—2010年區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)評價(jià)

作為國家老工業(yè)基地和重要的裝備工業(yè)基地，齊齊哈爾市工業(yè)基礎(chǔ)在黑龍江省乃至全國都有較高的知名度，曾經(jīng)為共和國的誕生和現(xiàn)代化建設(shè)作出突出貢獻(xiàn)，但是存在著很多結(jié)構(gòu)性矛盾。在這種情況下，必須依靠區(qū)域創(chuàng)新走科學(xué)發(fā)展之路。

1.齊齊哈爾市區(qū)域創(chuàng)新體系評價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)來源

區(qū)域創(chuàng)新要素構(gòu)成包括三個方面，即區(qū)域主體、區(qū)域環(huán)境和區(qū)域資源［8］，相應(yīng)的設(shè)立3個一級指標(biāo)，另外設(shè)26個二級指標(biāo)，見表1。由于年鑒所列科技方面材料有限，實(shí)地搜集數(shù)據(jù)也存在缺失，所選指標(biāo)需待修正。

2.評價(jià)工具及過程

本文擬選擇因子分析法作為齊齊哈爾區(qū)域創(chuàng)新體系的評價(jià)方法，在評價(jià)過程中借助于 SPSS統(tǒng)計(jì)分析軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行處理。首先，由于原始的數(shù)據(jù)涉及不同的計(jì)量單位，為了能夠使數(shù)據(jù)具有可比性，要進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，見表1。然后選取主成分分析法進(jìn)行初始因子分析，設(shè)定主因子的特征值必須大于1，并且按照因子分析的原則，所選取的主因子對方差解釋的累計(jì)百分比應(yīng)達(dá)到85%以上。找出主成分，再通過旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣看出樣本指標(biāo)的內(nèi)在聯(lián)系［9］。有4個因子(依次記為 F1、F2、F3、F4)可以完全反映這 26 項(xiàng)指標(biāo)的信息，4個主因子的線形組合如下:

F1=∑Wi1Pi，(i=1…26)，F(xiàn)2、F3、F4以此類推。其中，Pi表示指標(biāo)體系中第 i個指標(biāo)的數(shù)值，Wi1表示旋轉(zhuǎn)后各指標(biāo)對于F1的因子載荷，Wi2表示旋轉(zhuǎn)后各指標(biāo)對于F2的因子載荷。設(shè)綜合評價(jià)函數(shù)為F，利用主因子對總信息量的貢獻(xiàn)率(Ci)進(jìn)行加權(quán)，可得到:

再利用SPSS軟件進(jìn)行計(jì)算時可以直接得到各因子得分，帶入上式，計(jì)算其綜合得分F，詳見表2。

表2 齊齊哈爾市2005—2009年區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)評價(jià)得分

3.結(jié)果分析

(1)第一公因子主要由X1 、X2、X4 、X5、X6、X7、X8、X12、X14、X16、X21、X22、X23、X24、X25、X26來解釋。它們分別是大中型企業(yè)個數(shù)、國有單位按專業(yè)技術(shù)人員、高校在校學(xué)生數(shù)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)增加值、鐵路貨運(yùn)量、鐵路客運(yùn)量、公路貨運(yùn)量、郵電業(yè)務(wù)總量、利用外資額、省級科學(xué)技術(shù)獎、區(qū)域內(nèi)GDP、人均GDP、財(cái)政收入、政府財(cái)政教育支出、政府財(cái)政科技支出、全市從事科研、地質(zhì)勘查業(yè)和教育事業(yè)人數(shù)。它們作用在第一因子上的載荷權(quán)重很高。此公共因子可命名為社會綜合因素。第二因子主要由X3、X11、X15、X17、X19來解釋。它們分別是高校專任教師、公路里程、重點(diǎn)科技項(xiàng)目、技術(shù)合同、圖書館從業(yè)人員高級職稱。此公共因子可命名為科技因素。第三因子主要由X9、X10、X18、X20公路客運(yùn)量、航空客運(yùn)量、群眾藝術(shù)館、文化館舉辦訓(xùn)練班班次、圖書館總流通人次。此公共因子可命名為環(huán)境因素。第四因子主要由X13、X15城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資額、重點(diǎn)科技項(xiàng)目來解釋。此公共因子可命名為投資因素。其中第一因子(社會綜合因素)起決定作用。

(2)結(jié)合時間來看，齊齊哈爾區(qū)域創(chuàng)新建設(shè)總體水平在不斷提高，其中2007年略降。從得分構(gòu)成來看，F(xiàn)1、F3在2008年、2009年占比最高，說明解釋兩者的因素在這兩年有顯著提高，其中F1發(fā)展最快，貢獻(xiàn)最大，即齊齊哈爾市區(qū)域創(chuàng)新有著雄厚的基礎(chǔ)。而F2發(fā)展一直較慢，即高校專任教師、公路里程、重點(diǎn)科技項(xiàng)目、技術(shù)合同、圖書館從業(yè)人員高級職稱等，這是一個地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新水平的直接體現(xiàn)，有待發(fā)展和建設(shè)。

三、2009年齊齊哈爾市與黑龍江省其他城市區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)比較

為了更全面地研究齊齊哈爾市區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)情況，再結(jié)合黑龍江省全省地級市情況橫向分析，認(rèn)清現(xiàn)狀，著眼未來。

1.2009年齊齊哈爾市與黑龍江省其他城市區(qū)域創(chuàng)新能力比較指標(biāo)設(shè)計(jì)及數(shù)據(jù)來源

此指標(biāo)體系設(shè)計(jì)與前文類似，共包含3個一級指標(biāo)，8個二級指標(biāo)，見表3。筆者查閱了《中國城市統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，但所列指標(biāo)沒有具體城市的科技數(shù)據(jù)，同時參考了《黑龍江科技年鑒》，也沒有獲得最新數(shù)據(jù)。最后通過《黑龍江統(tǒng)計(jì)年鑒2010》相關(guān)指標(biāo)設(shè)計(jì)了此8個指標(biāo)，所選指標(biāo)需待修正。原始數(shù)據(jù)來源于《黑龍江統(tǒng)計(jì)年鑒2010》，因而是對齊齊哈爾市與黑龍江省其他城市2009年區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行比較。

表3 齊齊哈爾市與黑龍江其他城市2009年區(qū)域創(chuàng)新能力比較指標(biāo)體系

2.評價(jià)工具及過程

此處仍運(yùn)用因子分析法。先將原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，見表4。通過主成分法進(jìn)行因子分析，再進(jìn)行因子載荷矩陣旋轉(zhuǎn)，最后通過前面的得分公式計(jì)算各城市區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)綜合得分F，詳見表5。

表4 標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)

表5 2009年黑龍江各城市區(qū)域創(chuàng)新體系建設(shè)評價(jià)得分及排名

3.結(jié)果分析

(1)第一因子主要由 Y1 、Y2、Y3、Y4、Y5、Y6、Y8、Y9、Y11來解釋，包括各地區(qū)大中型企業(yè)單位數(shù)、各地區(qū)高校數(shù)、各地區(qū)高校專任教師、各地區(qū)高校在校學(xué)生數(shù)、各地區(qū)科研、地質(zhì)勘查、教育法人單位數(shù)、各地區(qū)按行業(yè)分城鎮(zhèn)固定投資(科研、地質(zhì)勘查、教育)、各地區(qū)第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值占GDP比重、各地區(qū)財(cái)政收入、各地區(qū)科研、地質(zhì)勘查、教育年末就業(yè)人數(shù)。他們對各地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的建設(shè)起著重大的作用。第二因子主要由各地區(qū)人均GDP、各地區(qū)大中型企業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值來解釋，他們對各地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力的建設(shè)起著輔助作用。

(2)由表5來看，哈大齊三市的區(qū)域創(chuàng)新能力得分名列前三，牡丹江隨后?？墒牵R齊哈爾市與大慶和哈爾濱得分的差距是明顯的。在F1上與哈爾濱差距大，原因包括哈爾濱大中型企業(yè)多，高校林立，科研、教育整體素質(zhì)高。在F2上與大慶差距大，主要由于大慶地區(qū)人均GDP接近于齊齊哈爾的6倍，是哈爾濱的2倍。牡丹江市排在第四位，在得分上與齊齊哈爾市差距不大。

四、提升齊齊哈爾區(qū)域創(chuàng)新能力的建議

區(qū)域創(chuàng)新主體是指從事創(chuàng)新實(shí)踐的承擔(dān)者，主要有大中型工業(yè)企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)、政府和中介機(jī)構(gòu)。結(jié)合上述結(jié)果分析，筆者從主體的角度提出幾點(diǎn)建議:

1.鼓勵大中型工業(yè)企業(yè)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，發(fā)揮帶動效應(yīng)

前文分析，齊齊哈爾與哈爾濱和大慶在人均GDP、大中型工業(yè)總產(chǎn)值上差距大，可以通過鼓勵大中型工業(yè)企業(yè)設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，提高科技創(chuàng)新能力來改善。大中型工業(yè)企業(yè)是社會生產(chǎn)中的主體，可以帶動第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增加就業(yè)，改善人民生活水平［10］。如表6所述，在2005—2007年齊齊哈爾市大中型工業(yè)企業(yè)的科技開發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)目和人員數(shù)量在減少，新產(chǎn)品銷售收入增加得不多。因此，如何鼓勵大中型工業(yè)企業(yè)進(jìn)行科技攻關(guān)是一個亟待解決的課題。

表6 2005—2007年大型工業(yè)企業(yè)科技情況

2.培育和引進(jìn)高級人才，提高技術(shù)研發(fā)能力

齊齊哈爾市在科研人數(shù)、高校教師人數(shù)上與黑龍江前兩名有差距，與牡丹江市差距不大。比如在2007年齊齊哈爾科學(xué)家和工程師有8 393人，而大慶有17 417人，哈爾濱有44 486人［11］，因此要形成危機(jī)意識。加快高層次創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)培育和建設(shè)，鼓勵高校、企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)的人員在合作研發(fā)項(xiàng)目和科技成果產(chǎn)業(yè)化期間交流兼職，加大高層次人才的引進(jìn)力度。加強(qiáng)高校與地方經(jīng)濟(jì)建設(shè)的聯(lián)系，鼓勵面向企業(yè)的應(yīng)用研究和技術(shù)開發(fā)。

3.完善政府服務(wù)職能

政府作為區(qū)域創(chuàng)新體系主體的一部分要完善它的服務(wù)職能。2007年齊齊哈爾市地方財(cái)政科技撥款總額占地方財(cái)政支出的比例為0.49，大慶為 0.86，哈爾濱為 2.65［12］，差距是明顯的。因此，要有效地制定各種科技、財(cái)政、社會管理政策，使得社會資源有利于高科技企業(yè)發(fā)展、有利于人才培養(yǎng)和引進(jìn)。同時，完善地方環(huán)境建設(shè)，從人、財(cái)、物上為企業(yè)配套，向發(fā)達(dá)地區(qū)多學(xué)習(xí)和借鑒。

4.提升科技中介機(jī)構(gòu)的能力

科技中介機(jī)構(gòu)是國家、區(qū)域創(chuàng)新體系的重要組成部分和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要組織之一，是連接高校、科研院所、企業(yè)的紐帶，是促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的媒介，是自主創(chuàng)新的重要載體。2010年，齊齊哈爾市從事科技中介機(jī)構(gòu)有16家，主要承擔(dān)技術(shù)服務(wù)、技術(shù)咨詢及技術(shù)轉(zhuǎn)讓等功能。政府可以通過政策的引導(dǎo)和人員的培訓(xùn)，營造發(fā)展科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的政策環(huán)境，培育一批科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)業(yè)者。同時，對科技中介機(jī)構(gòu)在科技項(xiàng)目等方面給予扶持，并加強(qiáng)規(guī)范性管理，以幫助提升科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的能力和信譽(yù)。在培育各類科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的同時，逐步向市場化運(yùn)作轉(zhuǎn)移。

［1］畢亮亮，施祖麟.長三角城市科技創(chuàng)新能力評價(jià)及“區(qū)域科技創(chuàng)新圈”的構(gòu)建——基于因子分析與聚類分析模型的初探［J］.經(jīng)濟(jì)地理，2008，28(6):946 －952.

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